摘要：研究与开发（R＆D）活动是企业申请专利所需知识的源泉，因此R＆D投资行为将决定企业在专利竞赛中的地位。以专利竞赛为背景。按照企业R＆D投资行为的特征，依据马尔科夫链（Markov Chain）的基本思想建立了专利竞赛中企业R＆D投资决策模型；并在此基础上得出结论：（1）专利竞赛中无论是领先企业还是落后企业都可以通过采取适当的R＆D投资策略而获得R＆D活动的成功；（2）无论企业本期R＆D的投资决策如何，只要下一期R＆D投资决策得当，也可以最终获得R＆D活动的成功。研究剔除了初始R＆D活动状态对专利竞赛结果的影响，并将专利竞赛过程扩展到有限可列个时期，拓展了专利竞赛理论研究的领域。研究对我国企业技术追赶过程中R＆D投资策略的制定具有一定的指导价值。

关键词：研究与开发 专利竞赛 马尔科夫链 投资决策 

单位：西安交通大学管理学院 陕西西安710049