摘要：产能过剩是近年来我国产业发展的“痼疾”。产能过剩可能由经济周期波动引起，也可能由投资层面的“潮涌现象”引起。由“潮涌现象”引起的产能过剩不能完全任由市场调节，必须辅之相关的产业政策予以预防与化解。本文构建涵盖技术创新、产能建设周期、企业兼并、进入和退出的“新熊彼特”模拟模型，分析我国产能过剩的形成机制和地方政府干预的影响。研究发现渐进工艺创新和长产能建设周期的结合是“潮涌现象”产生的根本原因。而地方政府对于进入、退出的干预加剧了“潮涌现象”和产能过剩。对于“潮涌现象”引致的产能过剩的治理，在实施进入规制和强制淘汰政策的基础上，应进一步制定、实施创新定向激励计划和建立高效的产业技术信息平台。

关键词：渐进工艺创新 产能建设周期 潮涌现象 模拟分析 

单位：西安交通大学经济与金融学院 陕西西安710061