[关键词]房地产；档案管理；风险；对策研究
引言
房地产事业的发展，是伴随着我国改革开放政策实施以后逐渐的发展完善起来的，在发展过程中，由于各项制度的漏洞和监管工作的疏忽，房地产档案管理领域出线路一系列的风险问题。
一、房地产档案管理工作中的风险问题分析
（一）投资风险
为了应对突发的事故，进行异地档案备份，需要投入大量的人力和物力，投资与回报如何达到平衡，投资控制在什么样的幅度值得探讨。同时，信息化管理不同于传统的手工操作管理，它是建立在计算机网络技术基础上的现代化管理，进行信息化建设，特别是初期建设需要投入大量资金用于购置计算机、复印机、打印机、扫描仪等硬件设备，购买应用软件、咨询技术专家、培训员工及日常管理等，都要花费不少资金。为应对突发的事故和信息化建设，大量资金的投入无疑存在投资风险。
（二）技术风险
技术风险的存在，严重的制约了房地产行业的健康快速发展。房地产档案管理部门在引进技术和应用创新技术这两个方面都存在着严重的技术性风险。第一，引进的技术不一定能对房地产档案管理产生积极效果，或者很难完全转化为实际应用的技术。第二，由于信息技术比较复杂，在应用技术的过程中会产生风险，许多房地产档案工作人员会因为自身技术水平的限制而操作不当，进而影响房地产档案信息的安全性、完整性和真实性。
（三）突发风险
由于受到经济水平的制约和观念的影响，房地产档案的抗风险意识低。虽然在档案管理过程中采取了一些基本的防火、防潮、防虫、防盗等处理措施，但是一旦遇到山洪、泥石流、地震、战争等不可抗力因素时，房地产档案的抗风险能力差的问题就暴露无疑。去年的汶川大地震其巨大的破坏作用，使很多地方被夷为平地，造成了巨大的财产损失和人员伤亡，很多房地产所属物化为乌有，有些房地产档案也毁于一旦，给诸如财产保险的理赔工作带来了很大的难度。
（四）人才风险
档案信息化的建设以及贯彻与实施，既需要懂计算机网络技术又能够精通各种房地产业务的复合型人才，因为无论是系统软件的选购、研发，还是信息化的具体实施、维护，都需要这些人才的支撑。信息化人才匾乏是导致档案信息化项目实施失败的主要原因之一，尤其是专业性复合型人才的缺乏，致使房地产档案部门很难真正开展档案信息化建设。如何挖掘和培养信息技术人才，留住复合型人才并充分发挥出他们的潜力，也是房地产档案信息化实施过程中面临的重要风险。
（五）房地产档案信息化风险
科学技术的进步，给房地产档案的管理带来了新的技术手段，给房地产档案管理的信息化建设和管理提供了可靠的保证。网络、计算机和信息系统是档案管理现代化的基础，同时也是信息安全风险存在的地方。黑客攻击、病毒蔓延、信息窃取、技术落后、制度不健全、管理不规范、措施不到位、治理不及时是产生不安全因素的根源。网络的畅通、系统的稳定、数据的安全，面临着客观侵害行为的风险和主观漏洞的风险。
二、房地产行业档案管理工作风险问题对策分析
（一）要普遍加强档案风险教育工作
鉴于档案管理工作领导者的一些偏见认识以及房产档案管理工作普遍的工资及福利待遇都不高，因此，该岗位对于各种人才的吸引力很小，这一客观原因造成了档案管理的工作人员的综合素质相对于其他部门而言，普遍的存在着较大的差距。同时，档案管理人员普遍对房地产档案的风险认识不够。对档案管理人员进行教育培训，提高他们对房地产档案的风险认识，对规避房产档案风险有良好的效果。教育培训能够提高档案建设参建人员和管理人员对档案风险的认识，确保房地产档案建设的安全开展和顺利进行。
（二）改进房产档案管理的风险预防研究工作
从政府层面来说，必须充分研究房地产档案存在的风险，做好统筹规划，做好房地产档案的风险防范。国家应该制定相关的法律和政策，对房地产档案的资金风险、知识产权风险和技术风险进行控制。房地产档案管理要求的复合型技术人才，岗位对人才的吸引力不够，档案管理的人才风险也就时刻存在。需要从政策和薪酬等方面给予档案管理优惠。
（三）档案管理者要树立房产档案风险意识
目前，考察我国一些地区和城市房产档案管理领域的一些具体情况来看，大多数的房产管理人员对于房产档案管理工作中的各种风险的认识程度严重不足，因此，房产档案管理风险问题的重视成为一个急需改进的工作方面。主要表现在档案部门管理领导和工作人员对房产档案的风险认识不足，缺乏应对房产档案的风险管理措施。要应对房产档案的各类风险，就必须树立正确的风险意识。信息化管理作为一种全新的管理方式，正处在初步实践的阶段，必然会存在各种风险，为此，我们既要有风险意识，积极宣传教育，又要有防范意识，采取有效措施，积极应对。房产档案管理应对不可抗力风险意识非常差，目前需要大力宣传。
（四）大力加强房产档案的风险评估体系建设
风险评估是应对风险的前提。风险评估就是对房地产档案在使用和管理过程中可能出现的风险进行预测，给定某一风险的概率。风险评估就是风险量化，通过比较风险的大小，来决定是否需要采取相应的应对措施。具体的风险的评估可以结合实际情况，聘请相关的评估专家来进行。
三、结语
房地产档案管理工作对于整个房地产行业的健康可持续发展来讲，是一个不可忽视的的重要领域。随着信息化时代的加速发展，各种新型现代化的管理技术和方法不断的被引入房地产档案管理工作领域，这些新技术和新方法的应用，一方面，相对的提高了管理效率和管理水平，给整个行业的快速发展注入了新的活力。另一方面，这些新技术的运用还带来了一些新的挑战和风险。因此，对于房产档案管理者来说，要不断的更新认识，提升应对新风险和新挑战的能力和水平。
房地产事业的发展，是伴随着我国改革开放政策实施以后逐渐的发展完善起来的，在发展过程中，由于各项制度的漏洞和监管工作的疏忽，房地产档案管理领域出线路一系列的风险问题。
一、房地产档案管理工作中的风险问题分析
（一）投资风险
为了应对突发的事故，进行异地档案备份，需要投入大量的人力和物力，投资与回报如何达到平衡，投资控制在什么样的幅度值得探讨。同时，信息化管理不同于传统的手工操作管理，它是建立在计算机网络技术基础上的现代化管理，进行信息化建设，特别是初期建设需要投入大量资金用于购置计算机、复印机、打印机、扫描仪等硬件设备，购买应用软件、咨询技术专家、培训员工及日常管理等，都要花费不少资金。为应对突发的事故和信息化建设，大量资金的投入无疑存在投资风险。
（二）技术风险
技术风险的存在，严重的制约了房地产行业的健康快速发展。房地产档案管理部门在引进技术和应用创新技术这两个方面都存在着严重的技术性风险。第一，引进的技术不一定能对房地产档案管理产生积极效果，或者很难完全转化为实际应用的技术。第二，由于信息技术比较复杂，在应用技术的过程中会产生风险，许多房地产档案工作人员会因为自身技术水平的限制而操作不当，进而影响房地产档案信息的安全性、完整性和真实性。
（三）突发风险
由于受到经济水平的制约和观念的影响，房地产档案的抗风险意识低。虽然在档案管理过程中采取了一些基本的防火、防潮、防虫、防盗等处理措施，但是一旦遇到山洪、泥石流、地震、战争等不可抗力因素时，房地产档案的抗风险能力差的问题就暴露无疑。去年的汶川大地震其巨大的破坏作用，使很多地方被夷为平地，造成了巨大的财产损失和人员伤亡，很多房地产所属物化为乌有，有些房地产档案也毁于一旦，给诸如财产保险的理赔工作带来了很大的难度。
（四）人才风险
档案信息化的建设以及贯彻与实施，既需要懂计算机网络技术又能够精通各种房地产业务的复合型人才，因为无论是系统软件的选购、研发，还是信息化的具体实施、维护，都需要这些人才的支撑。信息化人才匾乏是导致档案信息化项目实施失败的主要原因之一，尤其是专业性复合型人才的缺乏，致使房地产档案部门很难真正开展档案信息化建设。如何挖掘和培养信息技术人才，留住复合型人才并充分发挥出他们的潜力，也是房地产档案信息化实施过程中面临的重要风险。
（五）房地产档案信息化风险
科学技术的进步，给房地产档案的管理带来了新的技术手段，给房地产档案管理的信息化建设和管理提供了可靠的保证。网络、计算机和信息系统是档案管理现代化的基础，同时也是信息安全风险存在的地方。黑客攻击、病毒蔓延、信息窃取、技术落后、制度不健全、管理不规范、措施不到位、治理不及时是产生不安全因素的根源。网络的畅通、系统的稳定、数据的安全，面临着客观侵害行为的风险和主观漏洞的风险。
二、房地产行业档案管理工作风险问题对策分析
（一）要普遍加强档案风险教育工作
鉴于档案管理工作领导者的一些偏见认识以及房产档案管理工作普遍的工资及福利待遇都不高，因此，该岗位对于各种人才的吸引力很小，这一客观原因造成了档案管理的工作人员的综合素质相对于其他部门而言，普遍的存在着较大的差距。同时，档案管理人员普遍对房地产档案的风险认识不够。对档案管理人员进行教育培训，提高他们对房地产档案的风险认识，对规避房产档案风险有良好的效果。教育培训能够提高档案建设参建人员和管理人员对档案风险的认识，确保房地产档案建设的安全开展和顺利进行。
（二）改进房产档案管理的风险预防研究工作
从政府层面来说，必须充分研究房地产档案存在的风险，做好统筹规划，做好房地产档案的风险防范。国家应该制定相关的法律和政策，对房地产档案的资金风险、知识产权风险和技术风险进行控制。房地产档案管理要求的复合型技术人才，岗位对人才的吸引力不够，档案管理的人才风险也就时刻存在。需要从政策和薪酬等方面给予档案管理优惠。
（三）档案管理者要树立房产档案风险意识
目前，考察我国一些地区和城市房产档案管理领域的一些具体情况来看，大多数的房产管理人员对于房产档案管理工作中的各种风险的认识程度严重不足，因此，房产档案管理风险问题的重视成为一个急需改进的工作方面。主要表现在档案部门管理领导和工作人员对房产档案的风险认识不足，缺乏应对房产档案的风险管理措施。要应对房产档案的各类风险，就必须树立正确的风险意识。信息化管理作为一种全新的管理方式，正处在初步实践的阶段，必然会存在各种风险，为此，我们既要有风险意识，积极宣传教育，又要有防范意识，采取有效措施，积极应对。房产档案管理应对不可抗力风险意识非常差，目前需要大力宣传。
（四）大力加强房产档案的风险评估体系建设
风险评估是应对风险的前提。风险评估就是对房地产档案在使用和管理过程中可能出现的风险进行预测，给定某一风险的概率。风险评估就是风险量化，通过比较风险的大小，来决定是否需要采取相应的应对措施。具体的风险的评估可以结合实际情况，聘请相关的评估专家来进行。
关键词：房产；档案；风险；对策
中图分类号：F29 文献标识码：A 文章编号：1003-2851（2011）03-0184-02
房产档案是城市建设和管理的基础，它是确认房屋产权的重要依据。房产档案管理是一项信息量大、变动关系复杂、事务性很强的行政管理工作。房产档案是非常宝贵的历史资料, 由于受到经济水平的制约和观念的影响，房产档案的抗风险能力比较低。房产档案存在以下风险：
1.不可抗力的风险
在平常档案管理过程中，我们基本采取了防火、防潮、防虫、防盗等处理措施，一旦遇到山洪、地震、海啸、泥石流、战争等不可抗力因素时，房产档案的抗风险能力差的问题就暴露无疑。汶川大地震其巨大的破坏作用，使很多房屋被夷为平地，造成了巨大的财产损失和人员伤亡，很多房地产所属物化为乌有，不少房产档案也毁于一旦，毁损了大量宝贵历史资料。事实上，不只是地震，其他如洪涝灾害、特大台风、雪灾、冰雹、等自然灾害，以及火灾、战争等突发事件，都有可能威胁到档案的安全和利用。
2.房地产档案信息化风险
在信息化的管理过程中，大量数字信息都储存在硬件设备中,设备的安全性会给信息安全和完整性带来威胁。如电脑、硬盘、光盘等设备，如果保管不当，就有可能发生损坏以及老化等现象，从而导致大量数据的损坏、损失。存储设备都有一定的保存年限，需要不断的拷贝和更新。如果更新不及时，也可能造成损失。
信息化的操作要求技术性比较强，一旦操作失误就有可能带来损失，比如设备的损坏、错误的格式化、删除操作、错误运行程序等都有可能破坏电子数据。如果和银行、税务等部门通过互联网或内联网进行电子化的档案信息传输的时候，就会遇到传输风险。如网络黑客的入侵和攻击、计算机感染病毒、遭遇非法窃取档案信息等，如果没能很好地防范，就有可能造成严重损失。
网络、计算机和信息系统是档案管理现代化的基础，同时也是信息安全风险存在的地方。黑客攻击、信息窃取、病毒蔓延、技术落后、措施不到位、制度不健全、管理不规范、治理不及时是产生不安全因素的根源。网络的畅通、系统的稳定、数据的安全，面临着客观侵害行为的风险和主观漏洞的风险。
3.人才风险
档案信息化的建设和实施，需要既懂计算机网络技术又精通业务的复合型人，因为无论是系统软件的选购、研发，还是信息化的具体实施、维护，都需要这些人才的支撑。国家信息化测评中心的统计结果显示：我国信息化指数表明，信息化人才匾乏是导致档案信息化项目实施失败的主要原因之一，尤其是专业性复合型人才的缺乏，致使房产档案部门很难真正开展档案信息化建设。由于信息技术比较复杂，在应用技术的过程中会产生风险,许多房产档案工作人员会因为自身技术水平的限制而造成操作不当，进而影响房产档案信息的真实性、安全性和完整性。如何挖掘和培养信息专业技术人才，留住复合型人才并充分发挥出他们的潜力，也是房产档案信息化实施过程中面临的重要风险。
房产档案风险对策。
目前，房产档案管理应对不可抗力风险意识非常差，房产档案的风险问题尚没有得到足够的重视。主要表现在房产管理部门领导和工作人员对房产档案的风险认识不足，缺乏应对房产档案的风险管理措施。要应对房产档案的各类风险，就必须树立正确的风险意识。
1.加强档案风险教育
由于认识上的偏见，房产部门领导对档案管理岗位需要吸引人才不够，从事档案管理的人员综合素质相对较低，档案管理人员普遍对房产档案的风险认识不够。应对档案管理人员进行教育培训，提高他们对房产档案的风险认识，对规避房产档案风险有良好的效果。房产档案管理要求的复合型技术人才，档案岗位对人才的吸引力不够。档案管理的人才风险也就时刻存，需要从政策和待遇等方面给档案管理人员以优惠，通过教育培训能够提高档案管理人员对档案风险的认识，确保房产档案建设的安全开展和顺利进行。
2.增强房产档案的风险评估
提高房产档案的抗风险能力，需要不断提高认识，这种抗风险意识需要提高到国家战略层面上来。风险评估就是对房产档案在使用和管理过程中可能出现的风险进行预测, 风险评估是应对风险的前提给定某一风险的概率。风险评估就是风险量化，通过比较风险的大小，来决定是否需要采取相应的应对措施。具体的风险的评估可以结合实际情况，聘请相关的评估专家来进行。
3.加强房产档案的风险管理
不同地域，不同的单位房产档案面临的风险也不一样。国家应该制定相关的法律和政策，对房产档案的资金风险、知识产权风险和技术风险进行控制。必须充分研究房产档案存在的风险,做好统筹规划，做好房产档案的风险防范。避免房产档案管理的重复投资，保证资金的合理利用，预留风险保证金，制订建设规划，防范资金风险。一定要结合本单位实际情况，根据风险评估结果，采取提前进行规划，避免档案建设重复投资，采用逐步更新、持续改进的技术措施，规避技术风险，缓解管理、人才方面的风险等，灵活运用各类应对策略及时有效降低风险。
4.增强房产档案的抗风险能力
科学技术的进步,给房产档案的管理带来了新的技术手段, 只有投入大量的人力和物力，才能使房产档案管理的信息化建设提供了可靠的保证。随着计算机技术的发展和普及，档案的电子化给档案的备份和异地存储提供了可能。一方面要对库存档案整理扫描，另一方面新入库档案资料需要进行整理扫描，办理完毕的房产档案在进行纸质档案归档的同时，也要进行电子文件归档，将该电子文件拷贝至耐久性好的载体上，一式三套，一套封存保，一套供查阅使用，一套异地保管。只有不断增强房产档案的抗风险能力，才能更好地发挥房产档案作用。
5.建立房产档案异地备份
针对汶川地震造成当地档案资料严重损失的情况，住房和城乡建设部2009年曾发出通知，要求各地建设主管部门开展本地重要档案的电子化、数字化载体在异地备份的相关工作，以确保档案的安全和应急利用。
关键字：档案管理、风险、对策
房地产档案工作是利用科学手段和方法来管理房地产档案，并提供房地产档案信息为国民经济和社会发展服务的一项档案业务工作，随着社会主义经济的迅速发展，房地产档案在社会经济中起着越来越重要的作用，大幅度提升了房地产档案管理的水平，同时对房地产档案的管理有更加严格的要求。但在现实中，由于人们对房地产档案管理的认识不足，忽视了其中隐藏的各种风险因素，导致出现房产纠纷、产籍不清、旧城改造步伐缓慢等问题，使得许多宝贵的房地产档案没有得到及时、合理的开发利用，未能满足广大用户对档案资源的需求，所以研究房地产档案的风险与对策迫在眉睫，树立房地产档案的风险管理意识，分析和评估风险因素，提出解决对策，这对提高房地产档案的管理水平有着重要的现实意义。下面，本文将先对各种风险进行辨识和分析。
1. 房地产档案存在的风险因素
1.1 投资风险
在进行房地产项目实际操作时，为了应对突发性事件，需要进行事先的档案备份，这无疑是需要投入大量财力和人力的。面对回报的未知性，前期的投资是具有一定风险的。如何达到投资与回报的平衡，控制投资幅度是值得研究的。另外，当今社会是信息化社会，许多操作都是建立在计算机网络技术上，这些信息化的管理初期是需要投入大量资金置办设备的，如购置计算机、扫描仪、打印机、软件等，同时，也需要花费咨询相关专家，聘请专业管理人员及对企业员工进行培训等费用。这些前期的资金投入无疑使得房地产档案管理具有一定的投资风险。
1.2 档案信息化风险
随着社会科学技术的迅速发展，网络、计算机等技术使房地产档案管理实现信息化建设，给房地产档案管理带来了方便和快捷，但同时也带来了许多网络信息的风险问题。病毒蔓延、黑客侵入、信息盗取、技术落后、制度不健全、管理不到位等不安全因素都是网络信息安全的风险问题。在档案的信息化管理中，需要储存大量的数字信息，系统的稳定性和设备的安全性是至关重要的，如果电脑、硬盘等存储设备出现损耗、老化等问题，会导致大量数据遭到破坏或消失，这无疑会给房地产档案的管理带来巨大损失，所以储存数据的设备需要进行不断地拷贝与更新。在操作技术方面也会带来一定的风险，如格式化操作错误、运行程序失败、错误删除等，一旦出现错误操作就会带来损失，当房地产电子档案通过网络实行异地传输时，也要防范网络黑客攻击、木马病毒感染和非法拦截信息等风险因素。
1.3 突发风险
在房地产档案中存在一些非常宝贵的历史材料，由于受到当时的经济水平限制，这些历史房地产档案是以纸质形式保存的，在档案管理时只是采用了基本的防火、防潮、防虫等处理方式，其抗风险能力比较低，一旦遇到台风、地震、洪水等巨大灾难时，这些宝贵的历史资料将会毁于一旦，在汶川大地震中许多房地产档案化为乌有，这给事后的理赔工作带来了巨大的难度。所以提高房地产档案的抗突发性风险是至关重要的。
1.4 知识产权风险
信息化建设是以在网络中实现数字信息资源共享为目的建立的，这将引发知识产权问题，我国的网络信息制度并不完善，法律法规也未面面俱到，使得档案数字信息在实际应用中存在着很大的风险。现实中，一些科技成果具有专有性和知识产权，产权人往往要求信息非公开化，但为了达到资源共享的目的，这些应受到保护的信息在互联网上是公开的，这两者之间相互矛盾，也给档案管理的部门带来了知识产权上的风险
1.5 技术风险
技术风险主要是在技术引进和技术应用两个方面，每当引入一项新的技术，需要一定的时间去适应和磨合，而新技术的引进不一定会带来预想的效果，甚至难以进行实际的应用，所以这是存在极大风险的。另外，如今的科学技术日新月异，信息技术日渐繁杂，而档案工作人员自身技术水平有限，容易发生技术操作不当，影响房地产档案信息的完整性和安全性，使得实际操作中会产生技术应用的风险。
1.6 人才风险
随着网络、计算机的广泛应用，房地产档案部门需要精通业务且擅长计算机、网络应用的复合型人才，在前期采购、中期研发实施和后期维护的过程中，人才都是不可或缺的。国家信息化测评中心曾统计过，我国信息化指数为38.64，但信息化人才资源指数仅为13.43。专业性复合型人才的匮乏是房地产档案信息化建设亟需解决的重要问题，但如何发现和培养复合型人才，留住复合型人才，最大程度地利用他们的潜力，是房地产档案信息化建设所要面临的风险。
2. 房地产档案风险对策
2.1 树立房地产档案风险意识和加强档案风险教育
随着房地产市场的迅速发展，房地产档案数目逐渐增加，对档案的合理管理是具有重要意义的，房地产档案中隐藏的风险问题是不容忽视的，但是部分房地产档案管理部门领导及工作人员缺乏对档案风险的认识，不能及时采取解决档案风险的措施。只有树立了房地产档案风险意识，才能有效地规避和转移房地产档案管理中的各种风险。在面对不可抗力风险时，要大力宣传，提早树立防范意识，如今数字信息化技术作为全新的管理模式，虽实现无纸化，解决了一定的风险问题，但也产生信息化安全性的风险。管理部门要积极宣传教育，采取有效措施，积极应对各种风险。
倘若只顾及房地产档案的眼前利益而忽视其风险隐患，这种缺乏远瞻性的做法只会导致管理上的盲目跟从。在应对突发性风险时，缺乏及时有效的解决策略，最终造成了无法挽回的损失，汶川地震中正是因为缺乏了这种风险意识，许多房地产档案资料毁于一旦，使得财产损失的评估和理赔工作难以进展，所以树立房地产档案风险意识和加强档案风险教育是亟不可待的。
2.2 进行房地产档案风险评估
在提出应对房地产档案风险的管理措施前，应首先进行风险评估，房地产档案风险评估是聘请相关专家在房地产档案使用和管理过程中对可能出现的风险因素进行预测，得出一定的概率。管理部门再比较所得概率，并结合当地的实际情况进行风险分析，最终提出解决方案。
2.3 强化房地产档案风险管理
管理部门应充分研究房地产档案风险，利用多种形式，做好对《档案法》、《城市房地产档案管理方法》等法律法规的学习与宣传，实现依法治档，做好风险防范，对房地产档案中的资金风险、技术风险和知识产权风险进行控制，严惩查处违法违规行为，积极实现房地产档案管理工作的法制化。同时，结合地方和企业的实际请况，制定房地产建设规划，避免重复投资。随着科学的发展，不断改进的技术可以有效地降低技术风险。对于档案信息化保存，应采取一式三份进行保管，一份封存，一份查阅，一份异地保管，这样可以有效减少突发性风险的损失。
3. 结论
房地产作为我国现代化建设的一项重要内容，其重要组成部分的房地产档案工作是维护房地产业真实面貌的一项重要工作。只有搞好房地产档案工作，才能促进房地产业的顺利发展，针对房地产档案中出现的各种风险问题，管理部门应树立房地产档案的风险意识，加强档案风险教育，对于各种风险进行有效地识别与分析，形成防范意识，预先进行风险评估，寻找有效的控制对策，对促进房地产业健康发展及城市社会经济的可持续发展具有重要意义。
参考文献
王旭：关于档案馆安全评估应该评估什么的问题，我认为，应该围绕以下三个方面进行：一是档案馆建筑安全评估。一幢建筑是否安全，在建筑行业有专门的评估标准。二是馆藏档案实体安全评估。建筑安全不代表里面保存的档案是安全的，是否有虫鼠防范措施，是否有防盗、防火措施，这差不多就是常提的“十防”措施。三是馆藏档案信息安全评估。由于档案信息化已经成为大势所趋，很多档案馆都对实体档案进行了信息化处理，尽管各有差异，但档案信息安全仍然是档案安全评估无法绕开的问题，其实是在计算机信息技术、信息安全领域的持续研究。档案作为信息资源的一种，在大框架下套用和创造属于自己领域的安全评估是必要的。关于为什么要开展档案馆安全评估和档案馆安全评估最终目的是什么的问题，我认为，这两者初看起来有点相似，细辨之下又有差异，“为什么”是把脉问题，而“目的”指向的是怎么办，将“应该评估什么”弄清楚了，这两个问题就迎刃而解了。关于该不该开展档案馆安全评估的问题，肯定是必要的。原因又回到了为什么要开展档案馆安全评估上了。对档案馆安全评估的建议，主要有四：一要广泛讨论，达成共识；二要建章立制，有法可依；三要严格评估，避免空套；四要培训考核，科学评估。
王建祥：档案馆安全评估是档案部门保障档案安全的一项重要举措，多年来，尽管档案馆安全保管的条件有了较大改善，但档案馆安全保管现状还不是很理想。据我的摸底调查，无论是安全意识还是安全保障措施，许多档案馆都存在不少漏洞。开展档案馆安全评估工作，在一定程度上可以督促相关部门更加重视档案安全，同时，在必要时可以给他们敲一下警钟。
佛祖笑了：档案馆安全评估的各个方面可以总结为“5W1H”：why（为什么评估）、what（评估什么）、when（何时评估）、who（谁评估、评估谁）、where（评估哪里）、how（怎么评估），并且，一定要把“5W”弄清楚，how才有可能得到较好解决。
余厚洪：档案馆安全评估的最终目的应是为了提高档案馆馆藏档案安全管理水平，既确保实体档案的安全与完整，又确保电子档案的安全与可靠。档案馆安全评估的指标，应特别注重档案馆管理对象——档案的安全评估指标，档案安全评估指标内容的科学性和可靠性，应成为档案馆安全评估的重中之重。
周明明：我认为，档案馆安全评估应该评估以下几个方面的内容：一是分管领导和工作人员的安全意识。主要考查他们对档案工作的重视程度以及对档案“十防”措施的了解程度。二是档案馆建筑设计是否符合要求。具体内容包括库房选址、楼层的选择，以及库房的承重负荷量等。三是档案库房设备是否符合要求。如是否配备了防火、防盗监控装置，档案架柜是否符合要求等。四是档案库房管理制度是否完善。如是否制定了防火制度，档案清点交接制度，安全检查制度，库房温湿度管理，等等。五是档案工作环节是否安全。如，收集、整理、归档、保管、保护、利用、鉴定、销毁等各个环节是否科学规范。六是档案信息是否安全。确保电子档案的安全管理。七是档案人员素质是否符合要求。如是否持证上岗等。档案馆安全评估，可以成立档案协作领导组，以协作组为单位一年检查一次，或可借助档案执法检查来完成。
马帅章：我认为，档案馆需要开展定期的安全检查与评估。首先，我们需要设计出一整套系统、科学的评估指标体系，涉及档案馆档案实体、保护现状、保管环境、技术条件、人为安全意识，等等。其次，档案馆安全评估是促进档案馆领导和工作人员安全意识增强的重要方式，这种评估压力虽然有时会是突击式的应付，但是，安全意识是需要不断增强不断与时俱进的。另外，档案馆安全评估的指标系统与评估的具体操作应该在统一标准的基础上根据各馆实际进行评估工作的开展，不同层级、不同安全标准的档案馆安全的要求和侧重也是不一致的。
一井水：档案馆安全问题是一个系统工程，需要大量资金投入，这是档案行政管理部门自身无法解决的大问题。《档案法》第四条规定：各级人民政府应当加强对档案工作的领导，把档案事业的建设列入国民经济和社会发展计划。这个评估办法如果以省两个办公厅的名义下发，来考核市、县当地政府，资金才有保障。如，教育经费、三农经费等都是按照当地财政收入的百分比进行投入。档案事业费亦应该参照当地财政收入来计算，经济发展快的档案事业投入也应该加强。具体的档案馆安全评估办法与评估标准，我认为，应该依据《档案法》、《档案法实施办法》、《档案馆建筑设计规范》、《档案馆各类用房面积规定》、《档案馆温湿度管理暂行规定》等制定。
不能不：档案馆安全评估标准应把评估的“硬件”与“软件”分开评估。档案馆库安全、安防设施、档案信息安全中的“硬”的部分等，更倾向于设备、设施等硬件。档案实体安全、档案管理安全中更多体现的是管理制度等“软”的部分。一起打分，不利于责任的明确。
白桦：档案馆安全管理，不仅直接关系到档案馆各项工作能否正常进行，而且，直接关系到馆藏档案的质量和寿命，其目的是化解安全风险、确保馆藏档案安全。开展档案馆安全评估工作可以有效地推动档案馆做好档案安全管理工作。首先，各级档案馆通过档案安全评估工作，可以逐一对照档案安全评估标准，将本部门存在的一些安全隐患扼杀在萌芽之中，避免绝大多数安全事故的发生。其次，各级档案馆通过档案安全评估工作，可以掌握档案安全情况的第一手资料，可以摸清档案安全工作的底数。最后，各级档案馆通过开展档案安全评估工作，可以时时敲响档案工作者档案安全这个警钟，以此增强档案意识和风险意识，使档案工作人员都能真正重视安全工作，充分了解掌握基本的安全知识，做到防患于未然。
亓晓华：在各级档案馆开展安全风险评估很有必要。第一，有利于促进档案安全保障体系建设；第二，有利于建立健全档案安全管理制度；第三，有利于提高档案管理人员的素质；第四，有利于实现档案信息资源的网络化，确保网络信息安全、数据库安全；第五，有利于各级档案部门把档案安全工作落到实处，使档案安全得到有效保障；第六，有利于增强档案安全风险的预见性，及时发现和排除潜在风险。
田润：只有确保了档案实体和信息安全，才能促进档案工作健康发展，否则无从谈起。档案安全评估工作针对档案实体和档案信息资源所面临的威胁及其可能造成的影响进行评估为档案工作人员敲响“预防为主，安全第一”的警钟，促使其对档案安全工作常抓不懈，有效推动档案安全体系建设科学发展。
小鱼儿：档案馆安全评估工作与政府联合牵头来做效果会更好，否则，安全评估会像执法检查一样流于形式。安全评估后的反馈，即使政府不牵头也要反馈给政府部门，让其对档案安全评估有所悟。
刘艳茹：在一些档案馆，档案安全意识、风险意识非常薄弱，如，档案原件仍在陈列展览、借阅利用，破损档案未得到及时修复，数字化加工及操作系统、软件系统都没有安全防范措施等。需要通过档案馆安全评估提高其档案安全意识和风险意识。一是要加强安全制度建设。把制度建设贯穿档案管理的各个环节，保证各项安全设施、技术保障和管理措施落到实处。二是档案馆安全评估的常态化。档案馆安全评估不能一劳永逸，应持续开展。三是档案馆安全评估标准动态性。档案客体、档案管理的环境、档案信息技术等均在发展变化中，信息安全、网络安全、数据安全等安全评估标准也要同步设计、同步发展、同步制定。
张荣利：档案馆安全评估是对档案安全保障体系建设的评价，意义深远。可采用“四位一体”的评估体系，即制度评估、硬件评估、软件评估、人员评估四管齐下，全方位评估档案馆，尽可能地使安全评估工作不留死角、不留空白，以确保隐患及时清除。
钱慧娟：档案安全评估的对象其实就是静态和动态两部分。静态部分包括档案馆建筑、档案实体。动态包括档案工作者及一切可能与档案安全关联的外界因素。开展档案安全评估工作，逐项找出并排查安全隐患，这些隐患项可能是库房保管条件、温湿度调控、防虫防潮、防火防盗，也可能是档案工作者的安全意识、重视程度、素质高低、责任大小。开展安全评估工作，提前预防，势在必行。
王富忠：要通过档案馆安全风险评估结果的运用，使档案管理方面之外的问题，诸如，馆库面积、库房周边环境、经费等制约档案事业发展的实际问题得到有效解决。也就是档案部门解决不了的问题转嫁于同级人民政府，使同级政府对档案安全工作负有一定责任，感到一定压力。档案部门如能在这方面走出一条行之有效的路子，档案工作整体会有质的飞跃。
关键词：房地产；档案管理；常见难点；对策
目前全面推进房地产档案管理工作具有重要的现实意义。首先根据美国、英国等发达国家的经验观察，房地产发展到一定程度，必要需要通过“房产税”来增加政府财政收入，并间接的解决相关“用之于民”的匹配。所以只有在弄清楚房子的产权、数量、区域、属性等才能更好的使这种未来的“房产税改革”、“产权续用”、“二手转卖”、“租赁业务”等获得安全、可靠的保障等。下面对主题展开全面论述。
1 房地产档案管理
从内容分析主要是对房产产权实施登记，并通过房地产产权的状态或动态化变迁实施相关的档案管理。具体包括建档、档案内容变动、保存、与相关税收等工作的关联性应用，以及拆迁后的销档等。由于房地产属于一个具备综合属性的商品，因而除了这些一般性的档案管理之外，其中会随着产地产属性的变化而不断的进行工作内容的补充或完善。当前我国的房地产档案管理还处于起步阶段，尤其是对某些人名下的房地产权的拥有数量等还未能获得明确。因此，当前政府也提出了通过对房地产档案管理工作的内容扩展、档案管理的现代化完善，以及档案管理的数据库构建等为其进一步的房地产管控提供依据等。
2 常见难点
在房地产档案管理工作中的常见问题或难点体现在工作中的认知不足、制度机制不健全、档案室或管理工作开展机构缺少相对应的匹配性设施。
1、档案管理的认知存在偏差
房地产档案管理认知不足的问题，体现在对于房地产档案管理的重视程度不足，缺少对其中的档案效用的理解，比如，对于房地产档案方面的信息保密缺少严格的认知，由此造成了信息泄露；再如，由于缺少相关的档案文件室全面管理措施，由于受潮、意外、偷窃、火灾、水淹、发霉等直接导致档案遗失等。还有在管理方法方面对于纸质档案、电子档案管理的同质化，造成了管理中的保守、单一，因而对于房地产档案管理的利用率相对较低；包括各部门之间的关联性较差，房管所完成了相关的交易后的产权变动，而在档案管理部门却未能及时加以改革等。
2、管理制度机制健全性不足
从管理制度的层面观察，我国在房地产相关权益方面缺少相应的明确法律立法，如对于70年产权就缺少进一步的明确规范与说明，虽然总理提出了“恒产者有恒心”理念下的“免费续约”，但是目前法律层面也未给出相应的明确产权说明。因此，在房地产档案管理工作中的制度存在诸多待解释之处；另一方面具体的管理制度中缺少对应的变动说明，以及相关的指标与规范条例之间的对接，因而往往使制度的职能化执行，难以得到贯彻；因此造成了机制运行过程中的评估困难。所以，从档案管理制度的规范引领作用与运行机制方面的监督、保障、促进作用观察，依然有诸多不足之处。
3、匹配性资源建设有待完善
现阶段在房地产档案管理中虽然完成了纸质档案管理基础上的初级信息化改革，但是从管理的实质上观察，由于缺少匹配性的设施，如办公工具方面的传真、打印机、扫描仪等，往往在纸质档案向电子档案管理的转向方面缺少效率；同时，由于半道的电子信息化改革，往往造成了一些地区的纸质档案管理与电子档案管理各占一半的情况，如前期为纸质档案，而后期却是电子档案，两者之间没有转换性的交集，而且纸质档案管理或被放置一边，或电子档案应用纸质档案管理模式等；同时未能进行集中式的管理人员培训等，往往形成了匹配性的设施、工作人员职业素质、管理模式等各个层面的不足等。因此，从完善管理的角度观察，必要从匹配性资源不足的角度对其进行补充。
3 对策
1、加强管理理念更新，提高对管理效用的解读
从管理理念方面解决问题需要明确档案管理工作在当前房地产管理中的具体作用，尤其是在产权、数据、变动三个方向的重要价值，以及它在未来的“房产税”应用中的关键性作用。因此，在这个方面要有一个长远的战略指向，使管理工作人员树立起“现管理，长利用”的新观念；同时，应该将管理理念的更新与管理效用的关系实施融合并用，尤其是在当前信息化改革的重要阶段，需要发挥出“互联网+”思维的重要优势，突出其中的“融合”特征，使档案管理部门与其它管理部门之间信息的快速传输，从而完成档案管理的信息化，提高档案管理的利用效率。
2、构建制度体系，指标化设置运行机制
新时期的档案管理工作需要全面评估，并结合其它国家的一些先进经验，在制度方面按照相关的房地产档案管理工作内容，设置对应的指标，然后以指标出发建立起细致化的制度规范，尤其应该引入“终身责任追究制度”，使管理岗位的各项职能得到有效的执行与监督。另一方面，应该将制度中的具体设置与运行机制中的评估考核机制、激励机制、监督机制等实施全面的关联，利用“细化指标”使各个档案管理项得到明确化、具体化的记录、变动等。尤其是需要随着房地产行业的相关政策变化需要适时进行一些补充与完善。比如，对于70年产权的变动应该时时观察，对于小产权或者投机行为下的房地产也需要进行对应的专项管理等。确保房地产档案管理中的全面、精准、有效。
3、合理配置现代档案管理中的各项基础资源
匹配性资源配置方面，从物力角度需要增加相应的信息化改革后的设备，包括扫描仪、查询电子屏与相关系统软件等；从人力角度观察则需要通过人力资源管理部门实施全面的档案管理人才培训，包括计算机相关操作、安全方面的培训；以及对于房地产档案管理工作本身的数据记录、保密、建档程序、销毁条件等。从资金角度分析需要实施针对档案管理工作方面的专项资金，尤其是将管理室、技术安全的相关维护进行资金注入；并以实践调查方面的工作细项进行相应的激励补贴等。
4 结束语
通^上文分析可以看出房地产档案管理是房地产未来实现全面革新的重要举措之一，也是其前提条件。因此，需要结合当前房地产档案管理方面的诸多不足，实施全面评估、细致审核，从而按照档案管理工作的程序设置、匹配资源对接，以及相关的流程、信息化、数据库等技术措施为其发展、完善，以及档案的高效化利用打下坚实基础。需要说明的是由于2017年在房地产领域高小川等人已经明确提出了对于房地产的“有效控制”，因此加快房地产档案管理工作已经成为了最关键的一步，为了达到管理效果，必要从人力、物力、财力多个层面实施密切配合。
参考文献
[1]郭红.”互联网+”环境下房地产档案管理若干思考[J].档案管理，2016（3）：82-83.
[2]刘蓉.房地产档案管理中数字化技术的运用[J].办公室业务，2014（11）：154-155.
[关键词]征地拆迁；市场管理；深圳市；主要问题
[中图分类号]F274 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2013）44-0070-02
在征地拆迁过程中，房地产评估、测绘以及房屋拆除等中介服务不仅是房屋拆迁的重要环节，还是维护拆迁当事人和公共利益的重要制度。据此，加强对房屋拆迁中介服务市场的监督管理极为重要。从现实中来看，深圳市在征地拆迁工作方面着重保护被拆迁人的权益，努力平衡拆迁过程中的各方利益，征地拆迁纠纷相比其他城市大大减少。但随着深圳作为全国窗口城市快速发展的态势，在征地拆迁过程中出现的新问题使其征地拆迁工作的推进亦趋困难，尤其体现在拆迁服务市场在管理上混乱和无序，致使各类拆迁服务机构在拆迁服务过程中均对拆迁当事人的利益构成不同程度的损害，引发拆迁矛盾。
1缺乏统一的法律管理规范
统一的法律管理规范是形成和完善征地拆迁服务体系的首要前提，但深圳的现状是关于规范拆迁服务市场方面的立法几乎空白，这直接导致成熟的征地拆迁服务市场尚未形成。深圳市从事房屋拆迁的测绘、评估服务的机构以及房屋拆迁公司等房屋拆迁服务机构及其从业人员缺乏有效的行业管理规定。依据国家及深圳市现行有效的法律法规，也只明确规定由房屋拆迁主管部门对拆迁单位的设立资格、资质等情况进行规范和管理，而对于拆迁评估机构和拆迁测绘机构而言，房屋拆迁主管部门对其资质、资格进行管理并没有相应的法律依据或授权依据，如此便导致了拆迁服务机构随意进入拆迁服务市场，造成市场运作的无序化，从而影响整个拆迁工作的进程。
与此同时，拆迁服务机构缺乏充分的行业规范，其所从事的拆迁服务具有较强的专业性和技术性，行业组织应对其提供专业上的指导和监督，发挥行业组织对该行业管理和规范的职责。目前深圳关于拆迁服务的行业组织有深圳市不动产估价师学会及深圳市测绘学会，但它们仅对拆迁服务机构的执业行为进行监督，现行法律法规及行业组织章程都没有赋予行业协会对拆迁服务机构的资质、资格乃至准入拆迁服务市场的行为等方面进行管理的权限，使得行业协会作为拆迁服务市场中独立第三方的地位和作用没有被充分地体现和发挥，拆迁服务质量也会受到一定的削弱。
2选定拆迁服务机构存在的问题
2.1拆迁服务机构选取程序有待完善
在城市房屋拆迁过程中，房屋拆迁服务机构通常由拆迁人指定，而这些拆迁服务机构因与委托人有利益关系，在缺乏严密的市场监督情况下，很难保证其在拆迁服务工作中的中立性和公正性。拆迁服务工作具有较强的专业性，而拆迁服务机构在从事拆迁服务工作时极少会将具体工作的操作标准等细节向拆迁当事人公开，因此对于大多数被拆迁人来说，拆迁服务工作的程序是否合法合理，是很难做出正确判断的；拆迁当事人对拆迁服务机构的资质、资格以及信誉等方面信息同样存在不了解的情况，且拆迁服务机构与房屋拆迁主管部门、开发商等主体有一定的利益纠葛，拆迁服务机构资质、资格的真实性同样饱受质疑。
拆迁服务机构在选取程序尚未理顺的情况下开展拆迁服务工作则容易产生各方面信息的严重不对称，误导拆迁当事人错选拆迁服务机构，使得不符合资质、资格或者信誉不良的拆迁服务机构参与到拆迁服务工作中，使评估、测绘结果的客观性和真实性无法得到保障，由此引发拆迁纠纷。
2.2拆迁服务机构申诉途径匮乏
虽然在拆迁服务过程中，拆迁当事人是最主要的利益主体，但并不意味着拆迁服务机构的利益就不会受到损害。在确定拆迁服务机构的过程中，难免会出现同行间的恶性竞争，而现行相关法律规范规定对恶性竞争损害同行利益的拆迁服务机构的处罚较轻，并不能有效遏制类似行为的发生，被损害的拆迁服务机构的利益也无法得到充分的保护和弥补。而拆迁服务机构申诉途径的不足，更挫伤其从事拆迁服务的积极性和能动性，不利于拆迁服务行业的发展。
3拆迁服务机构备案制度不够健全
3.1拆迁评估机构的备案制度
《房地产估价机构管理办法》第四十二条规定，资质许可机关或者房地产估价行业组织应当建立房地产估价机构信用档案。另外在深圳市政府161号令第五十二条第三款中规定，拆迁人应当自委托合同签订之日起15日内报市拆迁办备案。市拆迁办应当建立拆迁评估机构诚信档案；严重失信的评估机构不得从事公共基础设施建设项目房屋拆迁评估业务。然而，目前深圳市在实务操作中尚未建立相关的拆迁评估机构诚信档案，一方面不能对拆迁评估机构形成一种考核机制，约束并规范其在拆迁评估工作中的行为；另一方面不利于市房屋拆迁主管部门对拆迁评估机构的管理，不利于在行政管理中融入优胜劣汰的市场竞争机制，从而影响整个拆迁评估行业的健康发展。
3.2拆迁测绘机构的备案制度
对于测绘机构方面的备案制度，相关法律法规在测绘机构备案制度或建立诚信档案等方面并没有作出明确的规定，使得测绘机构虽然受到相关主管部门的监管，但成效并不大。由于缺乏完善的备案制度或诚信档案制度，拆迁当事人的知情权进一步受到限制，使拆迁人选择测绘机构时由于信息的极度不对称而导致不符合条件的测绘机构进入拆迁服务市场，在一定程度上扰乱服务市场秩序。
3.3拆迁单位的备案制度
对于拆迁单位，根据《城市房屋拆迁单位管理规定》的相关规定，拆迁单位的设立及其资质、资格是须由房屋拆迁主管部门进行批准和认定的，也就是拆迁单位的业务范围、行为规范等方面都受房屋拆迁主管部门的监管，拆迁主管部门掌握了各拆迁单位的信息，因此未规定备案制度是可以理解的，但是没有建立拆迁单位诚信档案，则在一定程度上影响了对拆迁单位的规范管理。在拆迁工作中，拆迁单位承担最繁重的具体拆迁工作，与当事人针对补偿方案进行谈判、对被拆迁房屋进行爆破、拆除等，关乎被拆迁人的切身利益，缺乏拆迁单位诚信档案，拆迁当事人即使对拆迁单位不满或者拆迁单位作出损害拆迁当事人利益的行为，对其之后继续参与拆迁工作并无太大的影响，也就是不能有效地通过运用考核激励机制规定拆迁单位在拆迁工作中的行为，保证其合法合理性。
4违法拆迁行为仍时有出现
深圳市城市建设快速发展的态势，使相关主管部门偏重于管理的方便而忽视公民权益的保障；偏重于实体性规定，忽视正当程序保障。由此引发了不同程度的违法拆迁事件，增加威胁社会和谐的因素。
拆迁项目的实施进度，往往与政府相关部门及其工作人员的绩效利益相挂钩，导致在拆迁工作中，相关行政主管部门为提高其绩效利益，对房屋拆迁单位的某些违法行为采取放任的态度，在一定程度上损害广大被拆迁人的人身及财产利益。此外，由于缺乏对违法拆迁行为的有力监管，违法拆迁行为一旦确定，受到的处罚远远不能弥补被拆迁人受损的权益。目前，对拆迁行为较为有效的监督主要来自新闻媒体的舆论压力，但舆论毕竟带有主观色彩，对规范拆迁行为只是治标不治本。
5拆迁服务结果争议处理机制不合理
5.1拆迁估价结果争议处理机制
《城市房屋拆迁估价指导意见》第二十二条明确规定，拆迁当事人对原估价机构的复核结果有异议或者另行委托估价的结果与原估价结果有差异且协商达不成一致意见的，可向房地产价格评估专家委员会申请技术鉴定。此外，《深圳市公共基础设施建设项目房屋拆迁管理办法》（政府161号令）也规定了，市主管部门或者其授权的房地产估价行业自律性组织应当成立市房地产价格评估专家委员会，对拆迁评估进行技术指导，受理拆迁评估技术鉴定。
以上规定虽然对评估结果争议提供处理的依据和方式，但深圳市在实务操作中并没有建立完备的评估争议处理机制，既没有设立评估专家鉴定机构，也没有明确具体的鉴定程序等，仅规定当事人对评估结果有异议的，可以自行委托其他有资质的房地产价格评估机构评估自己的被拆迁房屋，而其出具的评估报告必须由房屋拆迁管理部门指定的有资质的房地产价格评估机构复核。但由于目前制度的不健全，加上受到政府有关部门或者当事人强势干预的因素，政府指定的房地产价格评估机构的复核能否客观公断是存在质疑的。缺乏一个中立的鉴定机构以及一套完备的鉴定程序对异议结果进行鉴定，争议纠纷则很难得到公正的解决。
5.2拆迁测绘结果争议处理机制
对于拆迁测绘方面，《房产测绘管理办法》第十七条规定，当事人对房产测绘成果有异议的，可以委托国家认定的房产测绘成果鉴定机构鉴定。而根据深圳市政府161号令第十六条第二款规定，公共基础设施建设项目房屋拆迁中的查勘、测绘工作应当委托市政府设立的地籍测绘机构实施。只有在法律法规另有规定或者特殊情况需要时，拆迁人才可以委托具备法定资质和良好信誉的其他测绘机构进行查勘、测绘。
深圳市政府设立的地籍测绘机构为深圳市地籍测绘大队，主要负责对测绘成果管理、测绘质量监督等提供技术支持。那么，在公共基础设施建设项目测绘工作中，如有发生测绘结果争议的，地籍测绘大队则同时充当运动员与裁判员的角色，使得测绘鉴定结果的客观性和公正性遭受质疑，尤其面对当前公共基础设施建设项目日趋繁多，有质疑的拆迁测绘结果无疑会影响拆迁工作的推进。
参考文献：
[1]王达.房屋征收拆迁法律制度新问题[M].北京：中国法制出版社，2010.
[2]谭晓莉.征地拆迁矛盾现状及原因研究——以广州市为例[J].经济研究导刊，2010（26）.
一、国有企业资产的概念与分类
所谓企业资产，是指“企业拥有或者控制的能以货币计量的经济资源，包括各种财产、债权和其他权利。”其基本特征有四点：其一，资产的主体是经济实体；其二，资产与企业的关系以拥有或者控制为标志；其三，资产要能以货币计量；其四，资产的存在形态包括各种财产、债权和其他权利。所谓国有资产，我国的理论界和政府部门较多地是从法律的现实操作角度来解释，即将国有资产定义为所有权属于国家的一切财产。《中华人民共和国物权法》(以下简称《物权法》)以现行法律的规定为依据，对国家所有的财产范围作了列举性的规定(见《物权法》四十六条至五十二条)。本文所讲的国有企业资产是指国家以各种形式形成的对企业投资及其收益等经营性资产。
国有企业资产依据不同的标准。可以作不同的分类。按照其存在形态划分，可以包括有形资产和无形资产两大类。
有形资产是指具有价值形态和实物形态的资产，主要包括固定资产和流动资产。固定资产是指使用年限在一年以上。单位价值在规定标准以上，为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并在使用过程中保持原来物质形态的资产，如机器设备、房屋及建筑物等；流动资产是指企业在生产经营活动中可以在一年或一个经营周期内变现或耗用的资产，包括存货、货币现金、应收账款和预付款项及其他流动资产等。其中存货是有实体形态的流动资产，包括库存原材料、半成品、产成品等。
无形资产是指不具备实物形态，却在一定时期里能够带来经济效益的资产。按能否独立存在进行划分，无形资产可以分为可确指无形资产和不可确指无形资产。可确指的无形资产是可单独取得、转让或出售的无形资产，具体指专利权、专有技术、商标权、土地使用权等；不可确指的无形资产是不可单独取得，离开企业就不复存在的无形资产，如商誉。它潜在地存在于企业生产经营之中，企业可以因经营出色、技术雄厚、管理高效及历史悠久等因素，使其在与同行业相同的生产条件下，获得高于正常投资报酬能力所形成的价值。
二、国有企业档案与资产的关系
国有企业档案作为企业各项生产经营及其管理活动的真实历史记录，是国有企业资产的组成部分。
国家档案局、国家经委、国家计委于1987年3月联合的《国营企业档案管理暂行规定》(国档发[1987]7号)中第一次提出并定义性表述了企业档案的概念。即“企业档案是企业在各项活动中形成的全部档案的总和。其构成是以科学技术档案为主体。包括计划统计、经营销售、物资供应、财务管理、劳动工资、教育卫生和党、政、工、团工作等方面档案。”为了进一步加强企业档案工作。规范企业档案管理，更好地为企业发展服务，国家档案局、国家经贸委、国家计委于2002年7月又联合了《企业档案管理规定》(档发[2002]5号)。该文件将企业档案的概念表述为“企业在生产经营和管理活动中形成的对国家、社会和企业有保存价值的各种形式的文件材料。”2007年10月国家档案局又印发了《企业档案工作规范》(征求意见稿)，在该文件草案中，除企业档案概念的表述基本同《企业档案管理规定》以外，还明确规定“企业档案是企业资产的重要组成部分，企业档案工作是企业生产、经营和管理的基础工作。”
国有企业档案与资产具有密不可分的关系，为了便于进一步分析国有企业档案与资产的关系，本文从档案记载和反映对象的具体形态角度对企业档案进行划分，即将企业档案分为具有对应实体形态的档案和无对应实体形态的档案两大类。前者具体指产品生产档案、设备仪器档案、基本建设档案等；后者具体指科技研究档案、党群工作档案、行政管理档案、经营管理档案及生产技术管理档案等。
职工个人档案是一种不同于上述对物与事划分的特殊的档案类型，虽然企业职工个人档案是企业了解职工的重要信息，是加强人力资源管理的重要依据，但限于目前法规性文件对资产概念的解释，职工不在资产定义范畴，所以本文也不对企业职工个人档案的资产性进行分析。
一般而言。国有企业档案不具有独立的资产性，而是与其所记载的对象或内容共同构成资产，即有对应实体形态的档案和无对应实体形态的档案分别是企业有形资产和无形资产的组成部分。
1、有对应实体形态的档案是企业有形资产的组成部分
有对应实体形态的档案是国有企业固定资产和流动资产的构成要素。设备仪器是决定企业素质和效益的基本要素，在全部资本中占有相当大的比重，而设备仪器档案是伴随设备仪器购进、安装调试、使用维修保养及更新改造等过程形成的已归档保存的文件材料，是保证设备仪器正常运行的依据。设备仪器档案的内容是否完整和准确直接影响到设备仪器能否有效地发挥作用，能否实现保值增值。因此，设备仪器档案应该是设备仪器这一固定资产的构成要素，评估设备仪器的价值应该包括对其档案的评估。
房屋及建筑物也是国有企业的～项重要的固定资产。影响房屋及建筑物价值的主要因素有：建房用地的土地使用权的出让或转让价格的用地因素。房屋周边的城市建设基础设施、地段、环保和治安等环境因素。房屋及建筑物的地基、结构、用料、消防等安全因素。除此以外，还应包括作为对房屋及建筑物使用管理维护和更新改造依据与凭证的竣工档案是否完整、准确的因素。竣工档案应该是构成房屋及建筑物这一固定资产的组成部分。
可见，设备仪器、房屋及建筑物这些“硬件”在其有效使用期间离不开对其起保证与依据作用的“软件”——档案。两者作为一个整体共同构成企业的固定资产。
此外。在产品的设计、生产过程完成后会形成一套完整的产品档案，虽然产品档案不会与产品一起走入交易市场变现，但其保存价值往往取决于产品的价值，并且在产品的再生产过程中包含产品档案所起的凭证和借鉴参考作用。由于企业产品的生产既会在一定时期内具有重复生产的稳定性，又需要根据技术的进步和社会需求的变化不断进行更新换代，因此，可以认为产品档案与流动资产具有密切关系，在评估产品的价值时，应该考虑产品档案的管理和利用因素。
2、无对应实体形态的档案是企业无形资产的组成部分
无对应实体形态的档案是国有企业可确指资产和不可确指资产的构成要素。虽然无形资产没有具体对应独立的实体形态，但它们往往是依赖于实体发挥作用，从而推动企业的生产经营活动。如专利、专有技术或技术秘诀，是无形资产，但它们要依赖于设备仪器、厂房、原材料等有形资产发挥作用，并具有获利能力。而把有形和无形资产联结起来的是现行科技研究文件，包括设计图纸、试验记录和试验结果、加工流程设计、配方、原材料质量与用量的研究文件等。可见，现行科技研究文件是可确指的无形资产的记录载体，是企业无形资产的组成部分。由于科技研究档案与科技研究文件是处于不同工作阶段的同一事物，所以。它同样也是作为可确指的无形资产的记录载体，通过作用于有形资产，体现着无形资产的价值，使企业资产发挥经济效益。
无对应实体形态的档案，如党群工作档案、行政管理档案、经营管理档案及生产技术管理档案等，是企业不可确指的无形资产的组成部分，它们真实记录着企业科技水平、企业文化及经营管理状况等，并伴随企业生产、经营发展的始终，是企业商誉等不可确指的无形资产的构成要素。
三、国有企业档案资产的特性
从国有企业档案与企业有形资产和无形资产的关系角度分析企业档案资产的特性，可以得出以下三点：
1、载体性
企业档案是伴随企业各种有形和无形资产的形成而产生。并与其共同发挥作用。载体性体现为企业档案是真实记录企业各种资产形成与现状的附着物。有对应实体形态的档案真实记录着有形资产的状况，无对应实体形态的档案真实记录着无形资产的状况。因此，在资产评估时，评估机构必须占有与被评估资产有关的全部档案资料。并对待评估资产的账目、账卡、数据等进行核对。企业档案应该纳入资产化管理轨道，参与企业的资产评估。如中国某国有航空企业。与德国某企业合资建立一家中外合资企业中方占有51％的股权，即由中方控股，德国企业主要是以其技术入股。在合资时，由于中方没有把档案作为一种资产来作价，合资以后，当企业在生产遇到问题需要德国企业提供有关参考技术图纸时，德方却要求另外付费。
需要明确的是，企业档案是记录企业资产的载体，但它不等于资产的全部，对资产，特别是对无形资产的评估除考虑其形成成本外，还要计算其获利的能力。据有关材料介绍，一项获发明奖的技术，企业利用后最低直接经济效益能超过200万元，而发明者认为就几张图纸，技术转让费给5000元就不错了。显然，发明者将技术图纸的价值等同于了技术资产的全部价值。可见。明确企业档案是企业资产的记录载体，而其本身不等于资产的全部，对于科学地判定资产的载体价值和资产获利能力，客观地评估企业资产的价值具有重要意义。
2、机密性
国有企业档案是企业在生产经营及其管理活动中形成的原始历史记录，其中记载有不为竞争对手和公众所知悉的，能给企业带来经济利益的技术信息和经营信息。如专有技术、经营秘诀等。《企业档案管理规定》第十条规定：“企业采取有效措施对档案进行安全保管，并切实加强对知识产权档案和涉及商业秘密档案的管理。”因此，在一定时期，企业档案，特别是其中的科技研究档案、生产技术档案和经营销售档案等作为企业资产的组成部分，具有较强的机密性。
影响国有企业档案资产机密性的因素主要有：其一，时间因素。随着时间的推移，如果企业不注重专有技术和经营秘诀的总结、发展和完善，那么企业档案则会自然丧失其科技和经济价值，从而降低其机密性；其二，传播因素。由于专有技术和经营秘诀可以通过订立合同的形式进行转让，因此，转让的次数越多，特许使用者越多，则失密的可能性就越大；其三，管理因素。因档案管理者失职或保密措施不严，会给以不正当手段窃取商业秘密的人以可乘之机，造成企业档案失密。
3、寿命的复杂性
国有企业档案作为企业资产的组成部分，其寿命的复杂性表现在它的保管期限与其所记载的有形或无形资产的寿命既有一致性，又有差异性。
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