摘要：已有研究往往孤立地分析企业横向或纵向R＆D合作问题,而现实中,企业有可能同时采用两种合作形式进行技术创新。针对这一现象,建立了上下游企业同时进行横向与纵向R＆D合作的博弈模型,并与下游企业只选择横向R＆D合作的情形进行了比较。研究发现：（1）与下游企业只进行横向R＆D合作的情形相比,同时进行横向与纵向R＆D合作将带来更高的均衡产量、R＆D投入水平和行业利润;（2）当R＆D成本分担比例较低（较高）时,上游企业具有（缺乏）R＆D合作动机,该结果与技术溢出水平高低无关;（3）当上游企业R＆D成本分担比例较高或技术溢出水平较低时,下游企业必然同时选择与上游企业R＆D合作。为保持合作的稳定性,通过构建基于满意度的NASH谈判模型,设计了上下游企业R＆D合作的利益协调机制。算例表明,该协调机制能避免传统R＆D成本分担法引起的合作冲突。

关键词：研究与发展 技术溢出 nash谈判模型 

单位：南京航空航天大学经济与管理学院 江苏南京210016 南京审计学院信息科学学院 江苏南京210029