1 问题的提出
在医学论文或稿件中,若观测结果是定量资料,常需要在不同实验条件下比较其平均值之间的差别是否具有统计学意义,此时,称为定量资料的统计分析。如何才能正确地实现定量资料的统计分析呢?关键是两点:其一,检查定量资料是否满足参数检验的前提条件;其二,正确辨析定量资料所对应的实验设计类型。第一点常可通过统计软件来实现,而第二点则需要分析资料的人具有这方面知识,才有可能合理选择统计分析方法。然而,只要科研课题涉及到两个或两个以上因素时,实际工作者能正确判定其实验设计类型的场合少得可怜,因此,在医学论文或稿件中,这方面的错误不计其数。概括起来说,不外乎有以下两类错误:(1)当定量资料不满足参数检验的前提条件(独立性、正态性和方差齐性)时,盲目套用参数检验方法(通常为特定设计下定量资料的t检验或方差分析);(2)不管定量资料对应的实验设计类型是什么,一律套用单因素两水平(或叫成组)设计定量资料的检验方法(如t检验或秩和检验)或单因素多水平设计定量资料的分析方法(如单因素多水平设计定量资料的方差分析或秩和检验)。其结果是所得出的结论可信度低,甚至是错误的[1,2]。
2 中西医结合治疗实例
例1 某临床医生收集了如下的资料(表1),在各组内进行配对设计定量资料的t检验,在任何两组之间,用差量进行成组设计定量资料的t检验。请问:错在哪?正确的做法是什么?
对差错的辨析与释疑 原作者的做法是错误的!因为这样做割裂了整体设计,每次分析时,仅用了部分数据,数据的利用低,自由度小,结论的可信度低;无法分析药物种类与测定时间之间的交互作用。正确的做法是:先检查资料是否具备参数检验的前提条件,然后正确判定资料所对应的实验设计类型。假定本例中的定量资料满足参数检验的前提条件,而实验设计类型表面上看是“4个自身配对设计”同时存在,应叫做“具有一个重复测量的两因素设计(其中,测定时间因素与重复测量有关,除此因素之外,还有一个‘药物种类’因素)”。正确的统计分析方法为“具有一个重复测量的两因素设计定量资料的方差分析”。对本例而言,更合适的分析策略是:将“治疗前”视为“协变量”,即设法使各药物组治疗前尽可能取相等的平均水平,从而推算出治疗后的平均测定结果(称为校正的平均值),提高各药物组之间的可比性,其统计分析方法叫做“单因素4水平设计定量资料的一元协方差分析”(每次只分析一个定量指标);若每次需要同时分析3个定量观测指标,其统计分析方法可叫做“带有一个协变量的单因素4水平设计定量资料3元方差分析”。
表1 各组治疗前后肝功能检测结果比较(略)
例2 很多人用成组设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析处理表2资料。请辨析:这样做错在哪里?为什么?正确的统计分析方法是什么?
表2 两组不同组织类型的NSCLC肺部ROI的Max SUV和Mean SUV比较(略)
对差错的辨析与释疑 表2中最后两列为两个定量的观测指标,原则上,当实验中涉及两个或两个以上定量指标时,看专业上是否需要同时考察它们的变化,若不需要,就视为两个一元定量资料;若需要,就视为一个二元定量资料。关键是检查资料的前提条件(此处从略)和正确判定定量资料所对应的实验设计类型,以下就不再赘述了。原作者所用的两种统计分析方法都属于分析单因素设计定量资料的统计分析方法,是不正确的。属于未正确辨析实验设计类型,就盲目套用统计分析方法的一种坏习惯,其结论是不可信的。该定量资料中涉及两个实验因素,一个是中医上的分型(非血瘀证与血瘀证),另一个是癌细胞类型。两个因素共有6种水平组合,各组合下都有一组独立的患者,两个因素同时出现在实验中,尚无专业知识保证它们对观测指标的影响谁是主要或次要,故这个定量资料所对应的实验设计类型应叫做两因素析因设计或叫2×3析因设计,当定量资料满足参数检验的前提条件时,以选用相应设计定量资料的方差分析处理为宜。例3 很多人用成组设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析处理表3资料。请辨析:这样做错在哪里?为什么?正确的统计分析方法是什么?
表3 两组不同分期的NSCLC肺部ROI的Max SUV和Mean SUV比较(略)
对差错的辨析与释疑 原作者所用的两种统计分析方法都属于分析单因素设计定量资料的统计分析方法,是不正确的。属于未正确辨析实验设计类型,就盲目套用统计分析方法的一种坏习惯,其结论是不可信的。该定量资料中涉及两个实验因素,一个是中医上的分型(非血瘀证与血瘀证),另一个是疾病分期。两个因素共有8种水平组合,各组合下都有一组独立的患者,两个因素同时出现在实验中,尚无专业知识保证它们对观测指标的影响谁是主要或次要,故这个定量资料所对应的实验设计类型应叫做两因素析因设计或叫2×4析因设计,当定量资料满足参数检验的前提条件时,以选用相应设计定量资料的方差分析处理为宜。例4 很多人用成组设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析处理表4资料。请辨析:这样做错在哪里?为什么?正确的统计分析方法是什么?
表4 各组肺组织病理图像分析结果比较(略)
对差错的辨析与释疑 原作者所用的两种统计分析方法都属于分析单因素设计定量资料的统计分析方法,是不正确的。属于未正确辨析实验设计类型,就盲目套用统计分析方法的一种坏习惯,其结论是不可信的。该实验共有8个实验组,每组中的10只动物都在三个区被检测某定量指标的结果,故“三个区”是与重复测量有关的因素。要判断该定量资料所对应的实验设计类型,关键是要弄清“组别”是一个实验因素还是一个复合因素。显然,“组别”中涉及到很多因素,如“是否建模”、“是否用药”、“用何种药”、“用药种数”,这4个因素每个至少有2个水平,全面组合至少应有16个小组,现在只有8个组,说明这些因素的水平未全面组合,属于“多因素非平衡组合实验”,而不是一个标准的多因素实验设计。对于这种定量资料,应对“组别”进行合理拆分。可能的拆分结果如下。组合1:正常对照组与模型组;组合2:模型组、丹参组、黄芪组、雷公藤组、氢化考的松组、硫唑嘌呤组;组合3:模型组、雷公藤组、硫唑嘌呤组、硫唑嘌呤+雷公藤组。将上述三种组合分别与三个区同时考虑,构成不同的实验设计类型,具体地是,组合1叫做“具有一个重复测量的两因素设计”,其设计格式见表5。
组合2也叫做“具有一个重复测量的两因素设计”,其设计格式见表6。
表5 两组肺组织病理图像分析结果比较(略)
表6 各组肺组织病理图像分析结果比较(略)
组合3应叫做“具有一个重复测量的三因素设计”,因为该组合中的4个实验分组本身形成了一个2×2析因设计结构,再加上与重复测量有关的因素“三个区”,其结构用统计表表达出来(表7),便可一览无余,层次清晰,易于辨析
其真正的实验设计类型。
表7 4组肺组织病理图像分析结果比较(略)
例5 很多人用配对设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析(两两比较用LSD法)处理多因素影响下的定量资料,如本刊2006年第4卷第3期第287页上的表1资料(为节省篇幅,详细资料此处从略)。请辨析:这样做错在哪里?为什么?正确的统计分析方法是什么?
对差错的辨析与释疑 在此资料中,第1列“Group”之下的5个组不是单因素5水平之间的关系,它是多因素非平衡组合实验,因此,需要对“Group”进行合理地“拆分”:如组合①,前4组可同时比较;组合②,“第1组,第2、3、4三组中取一组,第5组”可同时比较。还应考虑放置在表中纵向上的“时间”因素,第1个时间点为“处理前”,应将其视为“协变量”,而且,“时间”是与重复测量有关的因素,简称重复测量因素。同时考虑某种组合和时间,则分别与组合①、组合②对应的统计分析方法都叫做“具有一个重复测量的两因素设计定量资料的一元协方差分析”。
【参考文献】
1 Hu LP, Li ZJ. Fundamental of medical statistics and discrimination of typical misuse. Beijing: Press of Military Medical Sciences. 2003: 149153. Chinese.
1 问题的提出
在医学论文或稿件中,若观测结果是定量资料,常需要在不同实验条件下比较其平均值之间的差别是否具有统计学意义,此时,称为定量资料的统计分析。如何才能正确地实现定量资料的统计分析呢?关键是两点:其一,检查定量资料是否满足参数检验的前提条件;其二,正确辨析定量资料所对应的实验设计类型。第一点常可通过统计软件来实现,而第二点则需要分析资料的人具有这方面知识,才有可能合理选择统计分析方法。然而,只要科研课题涉及到两个或两个以上因素时,实际工作者能正确判定其实验设计类型的场合少得可怜,因此,在医学论文或稿件中,这方面的错误不计其数。概括起来说,不外乎有以下两类错误:(1)当定量资料不满足参数检验的前提条件(独立性、正态性和方差齐性)时,盲目套用参数检验方法(通常为特定设计下定量资料的t检验或方差分析);(2)不管定量资料对应的实验设计类型是什么,一律套用单因素两水平(或叫成组)设计定量资料的检验方法(如t检验或秩和检验)或单因素多水平设计定量资料的分析方法(如单因素多水平设计定量资料的方差分析或秩和检验)。其结果是所得出的结论可信度低,甚至是错误的[1,2]。
2 中西医结合治疗实例
例1 某临床医生收集了如下的资料(表1),在各组内进行配对设计定量资料的t检验,在任何两组之间,用差量进行成组设计定量资料的t检验。请问:错在哪?正确的做法是什么?
对差错的辨析与释疑 原作者的做法是错误的!因为这样做割裂了整体设计,每次分析时,仅用了部分数据,数据的利用低,自由度小,结论的可信度低;无法分析药物种类与测定时间之间的交互作用。正确的做法是:先检查资料是否具备参数检验的前提条件,然后正确判定资料所对应的实验设计类型。假定本例中的定量资料满足参数检验的前提条件,而实验设计类型表面上看是“4个自身配对设计”同时存在,应叫做“具有一个重复测量的两因素设计(其中,测定时间因素与重复测量有关,除此因素之外,还有一个‘药物种类’因素)”。正确的统计分析方法为“具有一个重复测量的两因素设计定量资料的方差分析”。对本例而言,更合适的分析策略是:将“治疗前”视为“协变量”,即设法使各药物组治疗前尽可能取相等的平均水平,从而推算出治疗后的平均测定结果(称为校正的平均值),提高各药物组之间的可比性,其统计分析方法叫做“单因素4水平设计定量资料的一元协方差分析”(每次只分析一个定量指标);若每次需要同时分析3个定量观测指标,其统计分析方法可叫做“带有一个协变量的单因素4水平设计定量资料3元方差分析”。
表1 各组治疗前后肝功能检测结果比较(略)
例2 很多人用成组设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析处理表2资料。请辨析:这样做错在哪里?为什么?正确的统计分析方法是什么?
表2 两组不同组织类型的NSCLC肺部ROI的Max SUV和Mean SUV比较(略)
对差错的辨析与释疑 表2中最后两列为两个定量的观测指标,原则上,当实验中涉及两个或两个以上定量指标时,看专业上是否需要同时考察它们的变化,若不需要,就视为两个一元定量资料;若需要,就视为一个二元定量资料。关键是检查资料的前提条件(此处从略)和正确判定定量资料所对应的实验设计类型,以下就不再赘述了。原作者所用的两种统计分析方法都属于分析单因素设计定量资料的统计分析方法,是不正确的。属于未正确辨析实验设计类型,就盲目套用统计分析方法的一种坏习惯,其结论是不可信的。该定量资料中涉及两个实验因素,一个是中医上的分型(非血瘀证与血瘀证),另一个是癌细胞类型。两个因素共有6种水平组合,各组合下都有一组独立的患者,两个因素同时出现在实验中,尚无专业知识保证它们对观测指标的影响谁是主要或次要,故这个定量资料所对应的实验设计类型应叫做两因素析因设计或叫2×3析因设计,当定量资料满足参数检验的前提条件时,以选用相应设计定量资料的方差分析处理为宜。例3 很多人用成组设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析处理表3资料。请辨析:这样做错在哪里?为什么?正确的统计分析方法是什么?
表3 两组不同分期的NSCLC肺部ROI的Max SUV和Mean SUV比较(略)
对差错的辨析与释疑 原作者所用的两种统计分析方法都属于分析单因素设计定量资料的统计分析方法,是不正确的。属于未正确辨析实验设计类型,就盲目套用统计分析方法的一种坏习惯,其结论是不可信的。该定量资料中涉及两个实验因素,一个是中医上的分型(非血瘀证与血瘀证),另一个是疾病分期。两个因素共有8种水平组合,各组合下都有一组独立的患者,两个因素同时出现在实验中,尚无专业知识保证它们对观测指标的影响谁是主要或次要,故这个定量资料所对应的实验设计类型应叫做两因素析因设计或叫2×4析因设计,当定量资料满足参数检验的前提条件时,以选用相应设计定量资料的方差分析处理为宜。例4 很多人用成组设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析处理表4资料。请辨析:这样做错在哪里?为什么?正确的统计分析方法是什么?
表4 各组肺组织病理图像分析结果比较(略)
对差错的辨析与释疑 原作者所用的两种统计分析方法都属于分析单因素设计定量资料的统计分析方法,是不正确的。属于未正确辨析实验设计类型,就盲目套用统计分析方法的一种坏习惯,其结论是不可信的。该实验共有8个实验组,每组中的10只动物都在三个区被检测某定量指标的结果,故“三个区”是与重复测量有关的因素。要判断该定量资料所对应的实验设计类型,关键是要弄清“组别”是一个实验因素还是一个复合因素。显然,“组别”中涉及到很多因素,如“是否建模”、“是否用药”、“用何种药”、“用药种数”,这4个因素每个至少有2个水平,全面组合至少应有16个小组,现在只有8个组,说明这些因素的水平未全面组合,属于“多因素非平衡组合实验”,而不是一个标准的多因素实验设计。对于这种定量资料,应对“组别”进行合理拆分。可能的拆分结果如下。组合1:正常对照组与模型组;组合2:模型组、丹参组、黄芪组、雷公藤组、氢化考的松组、硫唑嘌呤组;组合3:模型组、雷公藤组、硫唑嘌呤组、硫唑嘌呤+雷公藤组。将上述三种组合分别与三个区同时考虑,构成不同的实验设计类型,具体地是,组合1叫做“具有一个重复测量的两因素设计”,其设计格式见表5。
组合2也叫做“具有一个重复测量的两因素设计”,其设计格式见表6。
表5 两组肺组织病理图像分析结果比较(略)
表6 各组肺组织病理图像分析结果比较(略)
组合3应叫做“具有一个重复测量的三因素设计”,因为该组合中的4个实验分组本身形成了一个2×2析因设计结构,再加上与重复测量有关的因素“三个区”,其结构用统计表表达出来(表7),便可一览无余,层次清晰,易于辨析其真正的实验设计类型。
表7 4组肺组织病理图像分析结果比较(略)
例5 很多人用配对设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析(两两比较用LSD法)处理多因素影响下的定量资料,如本刊2006年第4卷第3期第287页上的表1资料(为节省篇幅,详细资料此处从略)。请辨析:这样做错在哪里?为什么?正确的统计分析方法是什么?
对差错的辨析与释疑 在此资料中,第1列“Group”之下的5个组不是单因素5水平之间的关系,它是多因素非平衡组合实验,因此,需要对“Group”进行合理地“拆分”:如组合①,前4组可同时比较;组合②,“第1组,第2、3、4三组中取一组,第5组”可同时比较。还应考虑放置在表中纵向上的“时间”因素,第1个时间点为“处理前”,应将其视为“协变量”,而且,“时间”是与重复测量有关的因素,简称重复测量因素。同时考虑某种组合和时间,则分别与组合①、组合②对应的统计分析方法都叫做“具有一个重复测量的两因素设计定量资料的一元协方差分析”。
【参考文献】
1 Hu LP, Li ZJ. Fundamental of medical statistics and discrimination of typical misuse. Beijing: Press of Military Medical Sciences. 2003: 149153. Chinese.
1 问题的提出
在医学论文或稿件中，若观测结果是定量资料，常需要在不同实验条件下比较其平均值之间的差别是否具有统计学意义，此时，称为定量资料的统计分析。如何才能正确地实现定量资料的统计分析呢？关键是两点：其一，检查定量资料是否满足参数检验的前提条件；其二，正确辨析定量资料所对应的实验设计类型。第一点常可通过统计软件来实现，而第二点则需要分析资料的人具有这方面知识，才有可能合理选择统计分析方法。然而，只要科研课题涉及到两个或两个以上因素时，实际工作者能正确判定其实验设计类型的场合少得可怜，因此，在医学论文或稿件中，这方面的错误不计其数。概括起来说，不外乎有以下两类错误：（1）当定量资料不满足参数检验的前提条件（独立性、正态性和方差齐性）时，盲目套用参数检验方法（通常为特定设计下定量资料的t检验或方差分析）；（2）不管定量资料对应的实验设计类型是什么，一律套用单因素两水平（或叫成组）设计定量资料的检验方法（如t检验或秩和检验）或单因素多水平设计定量资料的分析方法（如单因素多水平设计定量资料的方差分析或秩和检验）。其结果是所得出的结论可信度低，甚至是错误的［1，2］。
2 中西医结合治疗实例
例1 某临床医生收集了如下的资料（表1），在各组内进行配对设计定量资料的t检验，在任何两组之间，用差量进行成组设计定量资料的t检验。请问：错在哪？正确的做法是什么？
对差错的辨析与释疑 原作者的做法是错误的！因为这样做割裂了整体设计，每次分析时，仅用了部分数据，数据的利用低，自由度小，结论的可信度低；无法分析药物种类与测定时间之间的交互作用。正确的做法是：先检查资料是否具备参数检验的前提条件，然后正确判定资料所对应的实验设计类型。假定本例中的定量资料满足参数检验的前提条件，而实验设计类型表面上看是“4个自身配对设计”同时存在，应叫做“具有一个重复测量的两因素设计（其中，测定时间因素与重复测量有关，除此因素之外，还有一个‘药物种类’因素）”。正确的统计分析方法为“具有一个重复测量的两因素设计定量资料的方差分析”。对本例而言，更合适的分析策略是：将“治疗前”视为“协变量”，即设法使各药物组治疗前尽可能取相等的平均水平，从而推算出治疗后的平均测定结果（称为校正的平均值），提高各药物组之间的可比性，其统计分析方法叫做“单因素4水平设计定量资料的一元协方差分析”（每次只分析一个定量指标）；若每次需要同时分析3个定量观测指标，其统计分析方法可叫做“带有一个协变量的单因素4水平设计定量资料3元方差分析”。
表1 各组治疗前后肝功能检测结果比较（略）
例2 很多人用成组设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析处理表2资料。请辨析：这样做错在哪里？为什么？正确的统计分析方法是什么？
表2 两组不同组织类型的NSCLC肺部ROI的Max SUV和Mean SUV比较（略）
对差错的辨析与释疑 表2中最后两列为两个定量的观测指标，原则上，当实验中涉及两个或两个以上定量指标时，看专业上是否需要同时考察它们的变化，若不需要，就视为两个一元定量资料；若需要，就视为一个二元定量资料。关键是检查资料的前提条件（此处从略）和正确判定定量资料所对应的实验设计类型，以下就不再赘述了。原作者所用的两种统计分析方法都属于分析单因素设计定量资料的统计分析方法，是不正确的。属于未正确辨析实验设计类型，就盲目套用统计分析方法的一种坏习惯，其结论是不可信的。该定量资料中涉及两个实验因素，一个是中医上的分型（非血瘀证与血瘀证），另一个是癌细胞类型。两个因素共有6种水平组合，各组合下都有一组独立的患者，两个因素同时出现在实验中，尚无专业知识保证它们对观测指标的影响谁是主要或次要，故这个定量资料所对应的实验设计类型应叫做两因素析因设计或叫2×3析因设计，当定量资料满足参数检验的前提条件时，以选用相应设计定量资料的方差分析处理为宜。例3 很多人用成组设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析处理表3资料。请辨析：这样做错在哪里？为什么？正确的统计分析方法是什么？
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表3 两组不同分期的NSCLC肺部ROI的Max SUV和Mean SUV比较（略）
对差错的辨析与释疑 原作者所用的两种统计分析方法都属于分析单因素设计定量资料的统计分析方法，是不正确的。属于未正确辨析实验设计类型，就盲目套用统计分析方法的一种坏习惯，其结论是不可信的。该定量资料中涉及两个实验因素，一个是中医上的分型（非血瘀证与血瘀证），另一个是疾病分期。两个因素共有8种水平组合，各组合下都有一组独立的患者，两个因素同时出现在实验中，尚无专业知识保证它们对观测指标的影响谁是主要或次要，故这个定量资料所对应的实验设计类型应叫做两因素析因设计或叫2×4析因设计，当定量资料满足参数检验的前提条件时，以选用相应设计定量资料的方差分析处理为宜。例4 很多人用成组设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析处理表4资料。请辨析：这样做错在哪里？为什么？正确的统计分析方法是什么？
表4 各组肺组织病理图像分析结果比较（略）
对差错的辨析与释疑 原作者所用的两种统计分析方法都属于分析单因素设计定量资料的统计分析方法，是不正确的。属于未正确辨析实验设计类型，就盲目套用统计分析方法的一种坏习惯，其结论是不可信的。该实验共有8个实验组，每组中的10只动物都在三个区被检测某定量指标的结果，故“三个区”是与重复测量有关的因素。要判断该定量资料所对应的实验设计类型，关键是要弄清“组别”是一个实验因素还是一个复合因素。显然，“组别”中涉及到很多因素，如“是否建模”、“是否用药”、“用何种药”、“用药种数”，这4个因素每个至少有2个水平，全面组合至少应有16个小组，现在只有8个组，说明这些因素的水平未全面组合，属于“多因素非平衡组合实验”，而不是一个标准的多因素实验设计。对于这种定量资料，应对“组别”进行合理拆分。可能的拆分结果如下。组合1：正常对照组与模型组；组合2：模型组、丹参组、黄芪组、雷公藤组、氢化考的松组、硫唑嘌呤组；组合3：模型组、雷公藤组、硫唑嘌呤组、硫唑嘌呤+雷公藤组。将上述三种组合分别与三个区同时考虑，构成不同的实验设计类型，具体地是，组合1叫做“具有一个重复测量的两因素设计”，其设计格式见表5。
组合2也叫做“具有一个重复测量的两因素设计”，其设计格式见表6。
表5 两组肺组织病理图像分析结果比较（略）
表6 各组肺组织病理图像分析结果比较（略）
组合3应叫做“具有一个重复测量的三因素设计”，因为该组合中的4个实验分组本身形成了一个2×2析因设计结构，再加上与重复测量有关的因素“三个区”，其结构用统计表表达出来（表7），便可一览无余，层次清晰，易于辨析其真正的实验设计类型。
表7 4组肺组织病理图像分析结果比较（略）
例5 很多人用配对设计定量资料的t检验和单因素多水平设计定量资料的方差分析（两两比较用LSD法）处理多因素影响下的定量资料，如本刊2006年第4卷第3期第287页上的表1资料（为节省篇幅，详细资料此处从略）。请辨析：这样做错在哪里？为什么？正确的统计分析方法是什么？
对差错的辨析与释疑 在此资料中，第1列“Group”之下的5个组不是单因素5水平之间的关系，它是多因素非平衡组合实验，因此，需要对“Group”进行合理地“拆分”：如组合①，前4组可同时比较；组合②，“第1组，第2、3、4三组中取一组，第5组”可同时比较。还应考虑放置在表中纵向上的“时间”因素，第1个时间点为“处理前”，应将其视为“协变量”，而且，“时间”是与重复测量有关的因素，简称重复测量因素。同时考虑某种组合和时间，则分别与组合①、组合②对应的统计分析方法都叫做“具有一个重复测量的两因素设计定量资料的一元协方差分析”。
【参考文献】
1 Hu LP， Li ZJ. Fundamental of medical statistics and discrimination of typical misuse. Beijing: Press of Military Medical Sciences. 2003: 149153. Chinese.
土工试验成果的精确度在整个勘测工作中起着极为重要的作用，利用Excel强大的数据表格和图表功能，可以对土工试验资料进行自动处理，提高成果的精确度及美观性。本人在土工试验资料整理中使用Excel时深深体会到它的方便快捷，在此想摘取几点小技巧与各位分享。
1固结试验计算成果及e-p、e-logp曲线的绘制
固结试验的特点是计算过程固定，成果曲线单一，正好可以充分发挥Excel的图表功能。此项工作分三步进行：
①编制计算成果表，即利用Excel的函数功能建立所需要的计算成果表；
②直接利用Excel的图表功能生成e-p曲线和e-logp曲线；
以上两个过程需要应用Excel的格式化功能，使获得的成果更加美观清晰。
③将计算结果输入已编制好的曲线表格中，曲线就会随数据的改变而改变，十分直观。
2直接剪切试验成果线性回归分析
Excel图表内的一个重要功能是线性回归分析，这一功能完全可以很好地应用于直剪试验的成果分析。在直剪试验中，c、j值的精度十分重要，甚至反映出地质勘测成果的精度。传统的制图方式人为误差占了较大比例，应用Excel的线性回归分析可以消除人为误差，提高成果精度。
3土工试验成果汇总
Excel可以根据用户的要求生成各种复杂的表格，而且表格的修改也十分方便快捷。应用时首先新建一工作簿，选择sheet1工作表，根据需要制作好土工试验成果总表，然后将制作好的成果总表在同一工作簿内复制若干张，每次需用时，将试验成果输入总表中，再打印输出。
应用Excel的统计功能，可方便快捷地将同一工作簿进行汇总。方法是先在已有数据的工作表之后生成一张空白工作表，将每一层土样数据剪贴到空白工作簿中，应用Excel的函数功能汇总出最后成果。
Excel可以在同一坐标内绘制两组不同的曲线，并用不同线型表示，这一功能可以较好地应用于地质勘测工作的很多方面。
在以上应用中，本人先将每一个试验项目的资料整理工作簿保存为一个文件，应用Excel的模板功能，使用起来十分方便。
呼吸式幕墙的原理与分类
呼吸式幕墙由内外两层玻璃幕墙组成，与传统幕墙相比，它的最大特点是由内外两层幕墙之间形成一个通风换气层，由于此换气层中空气的流通或循环的作用，使内层幕墙的温度接近室内温度，减小温差因而它比传统的幕墙采暖时节约能源42%-52%；制冷时节约能源38%-60%.另外由于双层幕墙的使用，整个幕墙的隔音效果得到了很大的提高。呼吸式幕墙根据通风层的结构的不同可分为“封闭式内循环体系”和“敞开式外循环体系”两种。
1.封闭式内循环体系呼吸式幕墙
封闭式内循环体系呼吸式幕墙，一般在冬季较为寒冷的地区使用，其外层原则上是完全封闭的，一般由断热型材与中空玻璃组成外层玻璃幕墙，其内层一般为单层玻璃组成的玻璃幕墙或可开启窗，以便对外层幕墙进行清洗。两层幕墙之间的通风换气层一般为100-200毫米。通风换气层与吊顶部位设置的暖通系统抽风管相连，形成自下而上的强制性空气循环，室内空气通过内层玻璃下部的通风口进入换气层，使内侧幕墙玻璃温度达到或接近室内温度，从而形成优越的温度条件，达到节能效果。在通道内设置可调控的百页窗或垂帘，可有效地调节日照遮阳，为室内创造更加舒适的环境。
根据英国劳氏船社总部大厦及美国西方化学中心大厦的使用来看，其节能效果较传统单层幕墙相比达50%以上。
2.敞开式外循环体系呼吸式幕墙
敞开式外循环体系呼吸式幕墙与“封闭式呼吸式幕墙”相反，其外层是单层玻璃与非断热型材组成的玻璃幕墙，内层是由中空玻璃与断热型材组成的幕墙。内外两层幕墙形成的通风换气层的两端装有进风和排风装置，通道内也可设置百页等遮阳装置。冬季时，关闭通风层两端的进排风口，换气层中的空气在阳光的照射下温度升高，形成一个温室，有效地提高了内层玻璃的温度，减少建筑物的采暖费用。夏季时，打开换气层的进排风口，在阳光的照射下换气层空气温度升高自然上浮，形成自下而上的空气流，由于烟囱效应带走通道内的热量，降低内层玻璃表面的温度，减少制冷费用。另外，通过对进排风口的控制以及对内层幕墙结构的设计，达到由通风层向室内输送新鲜空气的目的，从而优化建筑通风质量。
可见“敞开式外循环体系呼吸式幕墙”不仅具有“封闭内循环式体系”呼吸式幕墙在遮阳、隔音等方面的优点，在舒适节能方面更为突出，提供了高层超高层建筑自然通风的可能，从而最大限度地满足了使用者生理与心理上的要求。
敞开式外循环体系呼吸式幕墙，在德国法兰克福的德国商业银行总行大厦、德国北莱因——威斯特法伦州鲁尔河畔埃森市的“RWE”工业集团总部大楼采用。
呼吸式幕墙的优点
呼吸式幕墙与传统的单层幕墙相比有如下突出的优点：
从原理上，呼吸式幕墙采用“烟囱效应”与“温室效应”的原理，是从幕墙的功能上解决节能问题；单层幕墙则只是从材料的选用上，通过材料本身的特性来达到一定的节能效果。
从环保上，呼吸式幕墙由于其功能解决节能，外层玻璃选用无色透明玻璃或低反射玻璃，可最大限度地减少玻璃反射带来的不良影响（“光污染”）；单层玻璃幕墙为保证室内外效果与节能的考虑，玻璃一般选用有一定反射功能的镀膜玻璃。
从节能上，呼吸式幕墙由于换气层的作用，比单层幕墙节能约50%.是解决建筑节能的一个新的方向。
从使用上，换气层的出现，使呼吸式幕墙夏季节省制冷费用，冬季可节省取暖费用。同时遮阳百叶置于换气层，能有效地防止日晒又不影响立面效果。
从舒适度方面，呼吸式幕墙的隔音性能可达到55dB，让室内生活与工作的人们有一个清静的环境；另一方面，无论天气好坏，勿须开窗换气层都可直接将自然空气传至室内，为室内提供新鲜空气，从而提高室内的舒适度。并有效地降低高层建筑单纯依赖暖通设备机械通风带来的弊病。
呼吸式幕墙的上述优点，使之在国际上众多发达国家得到了很大的发展，在我国已开始得到重视，并进入使用阶段。
呼吸式幕墙的应用
由于“封闭式内循环体系呼吸式幕墙”与大厦的通风系统相连接，它的运行会增大通风系统的功率，从而需增大投入与消耗，因而其应用不多。“敞开式外循环体系呼吸式幕墙”作为一种更新形式的呼吸式幕墙得到了广泛采用。下面将以“敞开式外循环体系呼吸式幕墙”为例，对呼吸式幕墙系统的应用作介绍。
1.结构型式
呼吸式幕墙由于是双层体系，在目前幕墙结构型式多样化的今天，两层幕墙可以根据建筑效果的需要有很多种组合，但是为了最大限度地突出呼吸式幕墙的通风、节能、环保的特点，一般采用如下几种结构型式：
内外层结构一体式，即内外层幕墙做成一体或一个单元。构成通风层的内外两层幕墙共用一根竖骨料，外层可做成明框或隐框形式，内层则做成可开启窗或固定窗。当两层幕墙一体地做成单元式，则每个单元犹如一个个玻璃箱子，因此也被称为“箱体式幕墙”。
内外层结构分体式，即内外两层幕墙各成体系，为形成通气层通过其它方式进行隔断。由于此种型式的两层幕墙分别独立，外层结构可选用明框、隐框或点式玻璃幕墙结构。内层结构可选用各种幕墙型式或推拉、平开窗的型式。
外层幕墙作为建筑物的外表，一方面直接反映的是建筑物的造型，另一方面作为护结构，它还承受风荷载、防雨水等作用，因而其结构在强度与水密性方面应作为重点考虑。内层幕墙由于其主要是与外层结合形成换气层，所以更应注意其与室内功能的配合，对其密封性能要求可适当降低。
2.换气层与材料
呼吸式幕墙换气层是关键，其进出风口的设置、换气层的宽度大小、材料的选用等直接影响到其性能的发挥。
一般来讲，北方寒冷地区因采暖时间长，选用呼吸式幕墙时，主要是利用换气层的“温室效应”来减少室内热量的散失。内层采用中空LOW-E玻璃、断热铝型材，以及相对较大的换气层宽度将会达到较好的节能效果。
南方温暖地区，因冷气使用时间较长，利用呼吸式幕墙换气层的“烟囱效应”来降低内层玻璃表面的温度可达到节能目的。因此外层采用热反射玻璃，以及相对较小的换气层宽度，将会增强烟囱效应的效果，来达到最佳的节能状态。
重点与难点问题
呼吸式幕墙在我国刚刚起步，还会有很多具体问题需要解决，如：
换气层的宽度（体积）确定。如何才能使其保温节能与隔音降噪达到最佳，目前缺乏理论依据，只能依赖实验，需从设计计算上找到理论依据。
进出风口的设计也是呼吸式幕墙的一个重点，选用不当时一方面会造成换气层循环气流的短路，降低节能效果；另一方面进风口会带入大量的灰尘而影响建筑的外观效果，尤其是西北风沙较大的地区更应慎重。
由于换气层的烟囱效应会造成消防上的隐患，所以在通风换气层的设计时应与大厦防火分区设计相结合。
成本问题，也是呼吸式幕墙的推广使用的一大障碍。呼吸式幕墙由于结构双层、技术含量高，较单层幕墙价格高，如果采用呼吸式幕墙，一次性投资会增加。
呼吸式幕墙的发展——智能幕墙
当呼吸式幕墙在国内刚刚起步的时侯，在德国、美国等发达国家已将呼吸式幕墙与电子计算机系统结合在一起，发展了智能幕墙。采用智能幕墙系统的建筑其能耗只相当于传统幕墙的30%，可见智能幕墙将是节能环保幕墙发展的又一新的目标。
智能幕墙是呼吸式幕墙的延伸，是智能化建筑的基础上将建筑配套技术（暖、热、光、电）的适度控制，在幕墙材料、太阳能的有效利用，通过计算机网络进行有效的调节室内空气、温度和光线，从而节省了建筑物使用过程的能源，降低了生产和建筑物使用过程的费用。它包括以下几个部分：呼吸式幕墙、通风系统、遮阳系统、空调系统、环境监测系统、智能化控制系统等。
智能幕墙的关键在智能控制系统，这种智能化控制系统是一套较为复杂的系统工程，是从功能要求到控制模式，从信息采集到执行指令传动机构的全过程控制系统。它涉及到气侯温度湿度空气新鲜度照度的测量，取暖、通风空调遮阳等机构运行状态信息采集及控制，电力系统的配置及控制，楼宇计算机控制等多方面因素。
结束语和实例
建筑的表皮在当前愈来愈受到关注，但一般只是作为设计手法的重要对象，忽视了建筑表皮是影响室内热舒适度和建筑能耗的重要因素和关键部位。夏热冬冷地区建筑同时面对冬、夏两种极端气候，单一的材料无法同时满足对冬季保温和夏季防热、隔热的要求。在极端气候共存的地区，“双层皮”玻璃幕墙更加需要适应性、复合性的概念。
双层皮表皮在当前生态建筑技术领域成为重要的关注话题，并且在大多数欧洲国家得到了广泛的推广和运用。但针对性地从“双层皮玻璃幕墙的表皮气候适应性”角度进行研究或是节能设计在中国尚处在萌芽阶段。仅有的几座在国内建成的双层皮建筑只是走“双层皮”时髦概念的路线，缺乏对双层皮的生态层次的理解和掌握。
但是随着我国国民经济的快速发展，建筑业的发展也突飞猛进，建筑节能也得到相关部门的高度重视，《民用建筑节能管理规定》的出台，对建筑节能提出了明确的要求。通风节能幕墙的应用，为建筑幕墙节能技术的发展翻开了暂新的一页。
1.由中远房地产倾力打造的“长安街收官王座”——世界顶级写字楼凯晨广场终于浮出水面，而由瑞士旭密林公司（SCHMIDLIN）担当技术总顾问，价值2亿人民币、中国最大的环楼双层呼吸式玻璃幕墙即将落户凯晨广场，人们将得以见识到由世界幕墙技术的绝对领先者——瑞士旭密林公司带来的尖端科技。作为北京西区规模最大、西长安街最后一个可供大面积对外租售的顶级纯写字楼，凯晨广场位于国家领导人和国际友人往返于中南海和钓鱼台之间必经的国宾道旁，其建筑立面无疑将对长安街的景观产生重大影响。为赋予凯晨广场丰富的文化底蕴和高水准的完美品质，给国家第一街——长安街留下一个顶级精品建筑，中远房地产不惜重金聘请世界最大的建筑设计事务所之一的SOM公司为凯晨广场精心设计。自立项以来，中远房地产与SOM公司就凯晨广场的立面方案最终决定采用超大型高科技环保玻璃幕墙，以映衬“中华第一街”的磅礴气势。
关键词:城建档案工作;管理体制;争议
1引言
目前,关于城建档案工作管理体制的争议比较大,从上到下议论纷纷,人心不稳,直接影响到了城建档案日常工作开展和长远发展规划。而且个别省市还从争议发展到了行政操作层面,暴露出一系列现实问题。档案行政部门提出城建档案工作应该整体划归档案行政部门管理,其理由为:目前城建档案工作体制是长期计划经济形成的产物,不利于市场经济管理和依法行政,城建档案工作始终属于档案工作,只能有一个行政执法主体,那就是档案行政部门,不能将执法主体分割,从而使城建档案工作的执法主体为建设行政部门,而且将城建档案工作整体划归档案行政部门管理有利于整合档案资源,实行大部门的管理体制。
应该承认,这种观点是有道理的,而且符合依法治国的基本方略和党的十七大关于机构改革的精神。问题是我国正处于社会转型时期,这个转型的过程是相当长的,不是一蹴而就的;我国城建档案工作由建设、规划行政部门管理已经有半个多世纪的历史渊源,不能说存在就合理,但存在自然有其存在的原因和道理,变革则需要变革的准备和环境。无数历史事实和教训告诫我们,条件不成熟,变革不仅会事与愿违、适得其反,甚至会造成严重的后果,带来巨大的损失。我们从历史、现实和未来发展三个角度对城建档案工作进行研究和论述,有助于我们看清问题的实质,有助于我们判断和决策。
2历史:
我国城建档案工作管理体制形成和发展的历程证明其是适合我国国情的,是有生命力的,是能够持续发展的
2.1我国城建档案工作管理体制是几代党和国家领导人以及国家档案局领导高度重视、亲切关怀、正确领导和大力倡导、积极推进的结果,是在总结城乡规划、建设和管理经验教训的基础上得出的共识。
1990年3月,国家档案局经请示总书记同意,印发了同志视察上海市档案局工作时的重要讲话。同志指出:“我对档案工作重要性认识的加深,是从市政建设工程中的管道问题开始的。从去年以来,我们在施工的过程中,屡次把管道挖破了,因此我就想到这个问题。……关于城市基础设施竣工图以及地形图的完整,包括煤气管、自来水管这些管道档案的完整,还是应该由建委领导。但是我认为,档案局应该加以督促。”
1980年9月,中央书记处书记、国务院副总理万里同志在全国科学技术档案工作会议上的讲话中指出:“你们提的科技档案工作要以专业主管机关领导为主(曾三①同志插话:科技档案专业性强,与生产、建设、科学研究联系密切),我看可以这样提吧,好不好!科技档案以专业机关领导为主(曾三同志:档案部门进行检查、监督、指导),你们同意这个方针了吧(曾三同志:这回讨论了)?定下来可以吧?这个工作不依靠各个专业机关加强不行,应当以他们为主。比如建设方面的档案非以建委系统为主不行(曾三同志:城建档案不是建委就搞不好),城建档案归城市建设委员会或规划局嘛!”
1981年3月,曾三同志在国务院工业、交通等专业主管机关科技档案工作情况交流会上的讲话指出:“去年全国科技档案工作会议上又一次肯定了科技档案工作按专业统一管理的方针,后来国务院批准的三委一局的《科学技术档案工作条例》中,也做了明确的规定。”
国家档案局原局长冯子直同志指出:城市建设档案工作,在六十年代是在曾三同志的提议下,得到了、李富春、万里等老一辈革命家的重视和支持,逐步引起人们的重视。党的十一届三中全会以后,随着城市建设的发展,城市建设档案工作有了很大的发展。这对城市的规划、管理、建设起到了积极的作用。建设部为此做了大量工作。
1981年12月,国家档案局副局长李凤楼同志在城建档案工作长沙座谈会上指出:城建档案管理工作是整个城市管理工作的一项重要内容,城建档案工作是在党中央和国务院的重视和关怀下发展起来的;城建档案馆的基本任务是“在建委、城建局,有的是规划局的领导下,对向它移交城建档案的基层单位的档案工作进行业务指导、督促和检查”,城建档案馆“对外是市的城建档案馆,对内则是市建委或城建、规划部门的一个处(科)”。“确定这么一个工作体制,是为了更好地、更有效地把城建档案工作开展起来,这并不是降低了对档案业务管理机关的要求或者减轻了档案业务管理机关的责任。相反,在这种新的形势下,对档案业务管理机关提出了更高的要求。各级档案业务管理机关,今后要把城建档案工作和城建档案馆的工作看作是整个档案工作的一个组成部分,积极主动地配合各级建委、规划部门、城建部门作好业务指导、监督和检查工作。档案业务管理部门还应当协助和配合建委和规划部门、城建部门抓好城建档案人员的培训工作。这项工作也是当前城建档案工作中一个迫切需要解决的问题,不把培训工作搞好,工作要开展起来是有许多实际困难的。”②
由此可见,对城建档案按专业统一管理,各城市建立城建档案馆,由建设、规划行政部门管理,全国由建设部统一管理是历史发展和积累的结果,创业之初和发展的相当长一段时期,不仅没有管理体制之争,而且正是因为国家档案工作主要领导和档案行政部门的促进,才逐步建立起各地城建档案工作管理机构和工作网络,开展城建档案业务工作,并不断发展壮大。
2.2多年来,全国人大、国务院、建设部、国家档案局出台了一系列与城建档案工作相关的法律法规和政策文件,对目前我国城建档案工作管理体制进行了明确要求和具体规定。
《城乡规划法》第四十五条、第六十七条和《建设工程质量管理条例》第十七条、第五十九条及《汶川地震灾后恢复重建条例》第七十条,都规定建设单位应当向建设、规划行政主管部门移交工程档案资料,并赋予建设、规划行政主管部门对未按规定移交档案的单位进行处罚的职权。国务院批准的《科学技术档案工作条例》第二十七条规定:“科技档案工作必须按专业实行统一管理。国务院所属的各专业主管机关和省、自治区、直辖市人民政府所属的各专业主管机关,应当建立相应的档案机构,加强对所属企业、事业单位科技档案工作的领导”;第二十八条规定:“大中城市应当建立城市基本建设档案馆,收集和保管本城市应当长期和永久保存的基本建设档案”;第三十五条规定:“国务院所属的各专业主管机关和省、自治区、直辖市人民政府的各专业主管机关,可以根据本条例的精神,结合本系统、本地区科技档案工作情况,制定实施细则”。中共中央办公厅、国务院办公厅的《机关档案工作条例》第四条规定:“中央和地方专业主管机关的档案部门,应根据本专业的管理体制,负责对本系统和直属单位的档案工作进行指导、监督与检查”。《档案法》第七条规定:“机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或者档案工作人员,负责保管本单位的档案,并对所属机构的档案工作实行监督和指导”。《档案法实施办法》第四条规定:“国务院各部门经国家档案局同意,省、自治区、直辖市人民政府各部门经本级人民政府档案行政管理部门同意,可以制定本系统专业档案的具体管理制度和办法”。根据以上法律法规的精神,城乡建设环境保护部、国家档案局1987年1月颁布了《城市建设档案管理暂行规定》((87)城办字第585号),建设部制定颁发了《城市建设档案管理规定》(建设部令第90号)、《城市房地产权属档案管理办法》(建设部令第101号)、《城市地下管线工程档案管理办法》(建设部令第136号)等部门规章,并设立了“建设部城建档案工作办公室”,负责对各地区城建档案工作进行业务指导。
2.3在目前我国城建档案工作管理体制之下,我国城建档案工作得到了持续健康发展,形成了相当的规模,产生巨大的社会效益和经济效益。
自上世纪六十年代以来,特别是八十年代以来,各省、自治区、直辖市建设厅(建委、规划局)都建立了城建档案工作管理机构,全国有600多个城市建委、规划局设立了城建档案馆,1200多个县建设局设立了城建档案室(或馆),共有从业人员9万多人,馆藏档案1.8亿余卷,城建档案利用已累计产生80多亿元可测算社会效益。这些城建档案馆(室)或是各城市建委(建设局)、规划委(规划局)的直属事业单位,或是县(市)建设局(规划局)的内设机构,其业务均归口建设、规划行政主管部门管理。它们在服务城乡规划、建设和管理工作,促进地区经济与社会发展中,发挥了重要的积极作用,得到了各地区党委、政府及社会各界的充分肯定和赞誉。目前,我国城建档案工作体制从实体规模上已经超过了现有综合档案管理体制。在建设部是一个工作办公室,但在全国则是一个相当庞大的体系,对我国建设事业而言,堪称“牵一发而动全局”。
3现实:
我国城建档案工作在建设事业现实土壤中的“三大创新”注定目前我国城建档案工作与建设事业管理体制无法剥离
3.1业务工作创新
我国城建档案工作是档案实体管理与业务工作管理并举,而以业务工作管理为重,已与建设行政程序融合在一起,创新形成了诸如建设工程档案编制报送“一书两证”制度、与工程质量和安全监督工作融合的工程档案备案制度、工程档案编制现场业务检查和监督制度等工作制度,通过抓建设工程档案的真实性、系统性、完整性,保证了“高水平、可操作”的建设行政管理,促进了建设工程质量,促进了建设工程规范管理,促进了建设领域反腐败工作。如建设工程档案编制报送“一书两证”制度就完全改变了综合档案事后管理的工作模式,突出的是“服务前移,职能前置”:在建设工程报建之初,建设单位要签订《报送建设工程档案责任书》后才可以办理规划报建和施工报建手续,明确建设单位主要领导、主要技术负责人、专职档案资料人员对建设工程档案负终身责任,不仅要严格按照工程进度和业务标准规范如实编制工程档案,还要经常性接受检查督促,按时报送移交,工程竣工移交使用后,发现档案有问题,还要追究责任;在工程竣工验收前,一定要将工程档案报城建档案馆初步验收,验收合格取得《初验认可证》后才可以召开竣工验收会;验收备案后,要向城建档案馆完整移交建设工程竣工档案,取得《报送建设工程竣工档案合格证》后才可以办理物业产权产籍手续。“一书两证”制度把城建档案工作与建设工程管理程序融合在一起,是一种程序性管理,是档案工作的业务创新,管住了档案的源头,从真实、系统、完整编制工程档案的角度出发,促进建设工程管理,实际上行使的是一种建设行政职能。长沙市城建档案馆最近几年通过城建档案业务工作创新,做到了建设工程档案业务指导率、档案收集率和档案合格率都达到100%,每年接收档案30000多卷,长沙市建设工程质量也显著提升。如果由档案行政部门来管理城建档案工作,不仅无法融入建设行政程序,而且根本无法收到建设工程档案。
3.2专业领域创新
作为建设事业内在机构,随着各地城市建设迅猛发展,各市城建档案工作内涵不断发掘、外延不断拓展,城建档案馆的专业领域已大大超越静态纸质档案库房管理和查阅利用,已涵盖地下管线GIS、建设信息中心、声像多媒体管理、数字城建档案馆、数字城市基础平台、建设信息和建设成就宣传展示等,这其中许多都是投资上百万元、甚至是数千万元的信息化工程,不仅成功解决了城建档案信息资源整合和共享的问题,而且把城建档案的现势利用信息充分发掘和提取,极大地服务了城市规划、建设和管理等工作,使城建档案工作具有了异地备份、防灾救灾减灾和反恐应急等战略性作用和地位,远远地超越了一般意义综合档案的查考研究、修史编志的作用。如长沙市城建档案馆由财政投资3370多万元,全面开展了数字城建档案馆的建设工作,已完成了地下管线GIS的建设,成为了全市建设信息中心和全市城市应急管理决策平台,从城市建设和管理的角度,根本离不开这一机构和队伍。
3.3法制建设创新
除国家法律、法规外,全国各地还出台了一系列地方性法律、法规,从机构、职能、执法主体、法律责任等方面都对城建档案工作作为建设事业的重要组成部分进行了规范。其中,不仅有城建档案工作管理立法,还有城建档案专门工作如地下管线工程档案工作管理立法,还有大量政府规范。如西安市通过市人大出台了《西安市城市建设档案管理条例》,长沙市通过省、市人大出台了《长沙市城市地下管线工程档案管理条例》、怀化市通过市政府令出台了《怀化市城市地下管线工程档案管理办法》、益阳市通过市政府令出台了《益阳市城镇建设档案管理办法》等。立法是现实需要的产物,是长期工作经验的总结,是庞大公共资源和智慧的积累,更是对行业和社会未来发展的规范和指引。法不变,体制亦不可能变,变则势必引起执法和行政的混乱。而要变体制,势必变法,更弦易辙,人为切断城建档案工作与建设事业管理体制的经脉血肉。生剥硬夺,皮之不存,毛将焉附?
4未来:
我国住房和城乡建设工作自身发展离不开城建档案工作
4.1我国是最大的发展中国家,城市化正处于起飞阶段,我国住房和城乡建设工作相当长时期仍将保持大规模高速发展,这种发展规模和速度将比城建档案工作创业初期和发展早期还要显著。城建档案产生量、建设工作对城建档案利用的需求依赖都只会是有增无减。从湖南省来讲,以长株潭一体化“两型”社会建设为龙头,湖南“3+5”城市群正在崛起,今后5年城市建设投资将超过改革开放30年的总和。单单从长沙来讲,2008年起就全面启动了“大河西”先导区建设,将在河西1200km2的区域再造“4个长沙”。在城建档案工作异常繁重之际,体制争议实在不是什么锦上添花的事。超级秘书网
4.2离开城建档案工作,建设工作跨行业协调的行政成本将显著增加,工作效能将显著下降,建设工作将打乱仗。特别是基层建设管理工作如建设工程质量和安全监督、区县建设管理等工作将无法落实,出了质量和安全问题将无据可查。长沙市对建设工程的管理,包括工程质量、安全检查,包括对区县(市)建设局的目标管理考核,都必须有城建档案馆参加,离开了城建档案工作,建设工作精细化管理就是一句空话,目标管理也无从落实。
4.3目前我国建设事业不能承受分割城建档案工作之痛。我国综合档案工作体系模型从人才、档案实体来讲,是上大下小,研究和管理力量及档案实体价值主要集中在上层,特别是中央一级;而我国城建档案工作体系模型从人才和档案实体来讲是上小下大,业务工作人才和档案实体重点在基层。如果骤然将城建档案合并到综合档案管理,因为专业隔阂和人才短缺等方面的原因,城建档案工作从工作队伍到工作能力、到档案收集、到开发利用等方面肯定都会大滑坡,这对建设事业中长期以来形成的城建档案工作和谐发展局面不啻是灾难性的后果。
1.1确定研究问题扎根理论通常选取那些研究者不确定的、探索性的、尚存争议的、不成熟的、不精确的、有意义的问题。但研究者应注意，研究的问题一般不应该被事先假设性地提出的，如果研究者一开始就明确地定义出研究问题，预想研究结果，这就会带来相关障碍，它会使研究者的思维受限制，难以全面收集原始资料，这就很难做到收集资料的敏感性以及开放性原则。
1.2采样扎根理论与实证研究在采样时研究对象的数量选择上存在差异，实证研究为了最大程度上推广研究结果，使结果更加有说服力，往往追求大样本；而扎根理论是为了能够对研究对象有一个比较深入细致的理解，所选取的研究对象的数目一般相对较少[3]。扎根理论与实证研究不同，一般不采用随机抽取对象，而是采取理论抽样的方式，所谓理论性抽样是指通过既往经验或相关文献查阅证明与形成中的理论有关相关的概念为基础而选取对象，即选择的对象能够体现出与理论具有相关性的人物或事件，并且在对原始资料进行编码分析时，可以将从资料中产生的初步理论作为下一步资料抽样的标准。扎根理论研究方法，采样的工作一直到概念里的资料达到理论性饱和，所谓理论饱和是指不可获取额外数据以使分析者进一步发展某一个范畴之特征的时刻[4]。但许多研究其实未明确是否达到理论饱和，往往事先明确样本量而进行采样。未达饱和主要表现在两方面：一是对于核心主题而言，主轴范畴的分析未达到饱和；二是对于一个主轴范畴而言，子范畴的编码没做到饱和[5]。
1.3收集原始资料扎根理论主要通过阅读文献、访谈法以及观察法来收集资料。一般研究前期，研究者需要阅读相关文献综述，了解研究对象的一些基本特点及相关问题，它通常是访谈法及观察法的前期工作。访谈法是通过理解人们的认知、情感、意志以及个性等，且通过访谈了解研究对象的生活经历以及他们对于这些事件的看法、态度，收集的资料作为扎根理论初始的原始资料。另外，观察法通常采用参与式观察，即与研究对象在共同的环境下收集的各种生活事件、语言、行为等等，这种方法更容易使研究者获得一些靠非参与式观察无法获得的信息。
1.4资料分析资料分析中，最重要的是编码。编码，是扎根理论中最重要的步骤，它首先是把原始资料“打破”、“揉碎”成有意义的词组，并将其概念化，并通过对事件之间和事件与概念的不断比较，从而促成更多的范畴、特征的形成及对数据的概念化，然后对它们进行重新分类，并进一步促成理论模型的提出[6]。资料分析中扎根理论资料分析包括开放性编码、关联性编码、选择性编码。
1.4.1开放性编码是指将原始资料逐步进行概念化和范畴化，也就是根据一定原则将的原始资料记录加以逐级提取有编码意义的概念和范畴，并把资料记录以及提取的概念“打破”、“揉碎”并重新整合的过程。开放性编码的程序为定义现象（概念化）挖掘范畴为范畴命名发掘范畴的性质和性质的维度[7]。因为扎根理论收集到的原始资料往往特别之多，要做到面面俱到是不可能的，研究者面临的问题往往是代码过多。这时研究者就需要对代码进行优化、分级、筛选。
1.4.2关联性编码关联性编码是由研究者确定的，是对那些与主轴变量在某一理论中有着重要关联的变量而进行的编码。其实它是在开放性编码基础上发现和建立概念、等级、类属之间的各种相关关系，以编码出资料中各个部分之间的有机关系。关联编码的关系有因果关系、时间先后关系、语义关系、情景关系、相似关系、差异关系、对等关系、类型关系、结构关系、功能关系、过程关系、策略关系等[8]。
1.4.3选择性编码也称核心编码，研究者通过不断收集以及分析原始资料，进行理论性思考、编码、抽取概念、范畴，同时撰写备忘录的过程，慢慢地就会发现核心编码。Glaser指出，选择性编码必须具有中央性，也就是其与范畴和特征最具相关；它是在资料不断分析比较逐渐得到完善，最后形成一个有意义地有所连结稳定的理论模型，即通过不断地开放性编码，关联性编码，逐渐使编码出的理论成为一个包含高的、抽象度高的词组。核心编码有下面几方面特点：首先核心编码必须在所有类属中占据中心地位，是原始资料的高度概括，与大多数类属之间存在有意义且自然地联系，最有可能成为资料的核心部分；其次，核心编码之间很明确的关联，不会牵强附会；最后，核心编码下的概念现象要有尽可能大的差别性，但同时达到包含性广。这样，研究者就会得出一个理论的初始模型，接下来研究者必须再以收集来的资料，加以验证编码出的理论。即研究者应再回到现场中，验证理论是否吻合，针对理论的缺口，做些填补的工作，使所形成的理论更具备概念上的稠密性和准确性。
1.4.4撰写备忘录编码是对访谈资料的归纳和分类，是形成扎根理论的开始环节，而备忘录是对访谈资料的分析和综合，在资料分析关键环节。撰写备忘录是将不同的人物、故事、概念和范畴联系起来并探讨它们之间的逻辑关系，有益于提升所收集资料的抽象层次与缩減资料成为蕴含理论说明。撰写备忘录宜注意以一个主题为內容，以便日后整理时可以每份处理一个主题；应注以日期，可以追溯不同备忘录而汇集同一概念、状况；也可以显示研究工作的过程，由日期上的推演追溯出研究者的思考历程。近年来，有许多扎根理论研究的电脑辅助软件，如Nvivos、NUDIST和Atlas.ti。它们都是主要建立在扎根理论基础之上的，这极大方便了资料的整理、检索和分析。
2扎根理论的基本原则
2.1高度的理论敏感性扎根理论研究方法需要研究者有高度的理论敏感性，研究者无论是在研究开始或收集资料，还是在分析编码的过程中，都需要对呈现出来的理论线索有足够的嗅觉，注意捕捉资料中呈现出来的理论建构的相关线索[9]。对资料保持高度的理论敏感性，不仅可以帮助研究者在收集资料的过程中有一定的目标，而且特别质性研究中面临特别多的原始资料，它可以帮助研究者注意那些集中表达资料内容的概念[10]。理论敏感性具体表现在：一方面需有相当深厚的专业知识和丰富的经验，阅读大量相关文献，这些都有利益研究者后期研究的理论嗅觉；另一方面是在收集原始资料或者分析编码过程中对新产生的范畴或者概念要有高度的敏感性。
2.2从经验资料中生成理论扎根理论研究方法非常注重经验事实，研究者可以通过不断阅读文献，参加临床工作，不断掌握一些现有的、明确的、被科学认可的、经常遇到的信息，不断总结编码分析，进而对自己生成理论提供强大后盾。扎根理论与传统宏大理论恰好相反，强调以原始资料为基础，以经验事实为依据，对资料进行归纳分析，逐渐生成理论[11]。
2.3不断比较的原则扎根理论研究方法中收集资料、分析编码整个过程都需要不断比较，它是扎根理论的主要分析思路，现象之间、资料之间、理论之间都需要不断比较鉴别，从而提取概念、类属、范畴等信息。常用比较方法有依据概念类属进行比较，原始资料信息的比较，编码过程产生的概念及类属的比较，类属之间关系的比较，对呈现的初步理论模型之间的比较，最后是得出理论的整体比较[12]。
2.4文献应用的原则文献应用是扎根理论研究方法与其他研究方法最具差异和争议的。严格意义上的扎根理论是限制在研究之前的文献阅读和相关理论准备，参考的资料束缚自己的思维，进而对自己后续的分析产生影响[13]。但是，忽略其研究领域中的理论文献或避免对它们进行事先的概念化，都是相当困难的，因此需要灵活运用文献[14]。适当阅读相关文献可以触发对理论的敏感性，促使研究者不断思考问题，分析中不断比较，为理论采样提供理论基础，开阔研究者的视野，更加全面地收集和分析资料。
2.5理论性评价扎根理论需适用于真实的世界，适用于广泛的场景且和研究对象息息相关，可以随时被修改调整的[15]。扎根理论检验和评价标准有概念必须源至于原始资料，所获得的理论随时都可以吻合到原始资料，即理论能在实践中得到验证，强调概念的极大丰富性，理论中每一个概念应该与其他概念之间具有系统的联系，各个概念之间念联系起来的理论应该具有较强的运用价值，适用于比较广阔的范围，具有较强的解释力，对研究对象行为具有理论敏感性[16]。
3扎根理论在心理学领域中的应用
水资源论证工作，可分为准备、工作大纲编制、报告书编制、技术审查及行政审批阶段。（1）准备阶段：了解项目基本情况，编制报价（项目复杂时，必要时去现场了解情况再编制），接受委托后编制资料清单，开展现场查勘、调研和资料收集等前期工作，一般要在现场工作3~5天，对于扩建项目尤其要详细了解已有项目的实际取水、排退水及相应处理方案等。（2）编制工作大纲阶段：在充分收集已有资料、了解项目前期工作的基础上，编制工作大纲，确定论证等级，分析论证范围，明确论证的技术路线、内容和重点。（3）报告书编制阶段：在工作大纲的基础上，严格按《导则》要求完成各章节的编制内容，内部审查并修改完善后，送审稿上报审查主管部门，期间协助业主起草论证报告书送审稿。（4）技术审查阶段：召开专家评审会，专家组针对报告书提出个人及专家组意见，会后由项目组修改完善。（5）行政审批阶段：按专家组及专家个人意见修改完善并经专家组长认可后，形成报告书报批稿，上报行政机关审批。
2水资源论证不同阶段工作标杆创建
2.1水资源论证项目报价书编制
2.1.1编制要点及注意事项（1）项目概况项目具置、项目性质（新建、扩建、改建、搬迁）、前期工作开展情况（发改委立项文件，环保、国土、水利部门前期意向性文件等）。（2）项目取用水情况取水水源、取水方式、取水量、保证率；项目用水方式（电厂等项目需要水量平衡图用于分析其用水指标，水厂项目需了解其供水规模、水质要求、净水工艺等）；项目生产过程废水处理方式，有无废水外排。如有，需了解退水地点、水量、退水规律（经常性还是间歇性）、污染物种类及浓度，以及排水口是否有环保部门批复。（3）区域基本情况查阅资料了解项目所在区域水资源状况、开发利用情况；项目取、退水涉及哪些水功能区，还有哪些水源供本项目用；当地用水总量指标分配情况；水资源及水功能区管理要求等。
2.1.2报价书编制格式（1）单位基本情况介绍简介单位人员配备、资质、业绩概况、主要联系人信息等。（2）资质情况将资质扫描件放在报价书中。（3）项目报价以《建设项目水资源论证报告书编制费用核算方法》为依据，编制项目报价。同时，分集中办公费、会议费、资料收集及现场查勘费、技术工作劳务费、报告印刷、计划利润、税金等项目，对报价作详细测算报价。两项报价相差不能太大，同时应给出一个优惠报价作为最终报价。（4）近5年类似及相关项目业绩业绩按由近到远的顺序排列，最近的业绩放在前面。与项目类似的业绩可优先置顶。（5）其他说明主要向业主方说明我方承担本项目的优势、价格优惠政策等，酌情增减。
2.2资料清单编制要点及注意事项
（1）项目基本情况资料项目规模、地点；明确详细的取水方案，退水方案；水量平衡图；初可研报告文本及审查意见；项目所在地的有关地图、地形图；应急污水排放措施。（2）项目所在区域的基本情况资料河流水系图及概况，水文站网情况，水文气象特征，取水河段的地形图；分析范围内社会经济和主要用水指标密切相关的资料；取水水源的所在河道水利控制工程、调度运行办法及实际运行资料；水资源状况资料（对于保证率高的取水项目，尤其要注重收集枯水期资料）；分析范围内的水资源供、用、耗、排资料，水功能区分布，主要污染源、入河排污物的现状与近年来变化情况，近年各水功能区水质达标状况；5年以上的水资源公报资料及有关水利统计年鉴。（3）论证范围内水文、水资源（水质）及取水河段资料对于地表水水源，需收集论证范围内各水文站降水、流量、水位、蒸发长系列资料，供地表水取水水源论证与调节计算用；对于中水水源，要历年的污水厂实际运行资料；对于地下水源，需收集论证范围内地质钻孔，水文地质实验，地下水水位、水质动态资料，含水层的岩性、厚度和层位资料，地下水补给、排泄量、开采现状和开采规划等资料。论证范围内的取水、用水资料，主要为取水河段上下游工业用水户名称、规模、取水口分布、取水量、取水设计保证率、生产产品等，农业灌区面积、分布、种植作物类别、复种系数等，生活取水户规模、取水量、取水口位置等，供分析计算取水水源可供水量及供水保证程度。项目所在区域水功能区管理目标，取水口上下游污染源分布及第三者用水户取水口高程，项目取水口附近近3年的水质监测资料。取水口附近河段历史演变情况，近年来冲淤状况、来沙量等资料，供分析取水口位置合理性。（4）有关水资源管理与规划资料区域水资源管理文件（条例），水资源综合规划，取水河段所在的水功能区划及管理要求，用水定额资料，用水总量控制指标分配，三条红线管理实施方案等。（5）有关支撑文件资料发改委、环保、国土、水利局等部门与项目有关的批复文件或者审查意见，项目初可研审查意见，相关取用水协议等。（6）其他企业与水有关的风险预案，内部管理办法。
2.3工作大纲编制
2.3.1编制要点及注意事项
2.3.1.1需编制工作大纲的情形有（1）水资源论证工作等级为一、二级的。（2）调整取水用途作为水源的。（3）利用调水水源的。（4）混合取水水源论证的。
2.3.1.2编制原则（1）准确的项目定位，把握论证的重点与难点，突出重点，有较强的针对性、可操作性。（2）体现清晰的论证分析思路和合理技术方法。（3）论证内容全面，重点突出。（4）资料清单及补测方案明确。（5）人员组织及经费预算合理。
2.3.1.3工作大纲编写准备工作掌握项目的基本情况、区域水资源条件、用水指标、业主要求、工作人员组成情况。
2.3.1.4编制要点（1）工作等级应根据项目情况，分类逐条说明，由于项目的复杂及取水水源的多样性，以及北方地区水资源开发利用程度较高，工作等级易出现较高或较低的偏差，应仔细考量。（2）分析范围和论证范围取水量较小的项目，分析范围建议以县级行政区为宜。从水库取水的项目，分析范围可扩大到水库所在流域。分析范围图应包含项目位置、主要水系、水文站网、水功能区、供水工程、主要取用水户和取水口位置。论证范围应分为取水水源、取水影响和退水影响论证范围，根据导则要求综合判定。（3）现状及规划水平年现状水平年选取时，应先分析比较近几年降雨、来水情况，选取一般偏枯年份较为适宜。工业项目选取竣工或投产年份作为规划水平年，供水项目选取城市总体规划确定的年份。（4）明确论证的主要工作内容及技术方法1）资料收集基础资料应收集全面，搜集方法及途经可靠；依据的规程规范，标准定额和文献资料充分，项目概况、工艺流程介绍清楚；计算方法正确、参数选取合理。a.对计划收集的资料提前分类，列出清单。b.制定收集资料和现场查勘的日程计划与工作方案。c.编制补充监测的工作方案与技术大纲。2）现场勘查a.听取项目业主对单位的介绍，正在开展的前期工作情况及主管部门对项目的有关批复意见，了解项目拟采用的取用水方案、退水方案。b.查看取水河段上下游、左右岸的取用水户及取水口分布情况。c.查看取退水地点、取水退河段的水质、水量等涉水事项。d.改扩建项目还需查看前期项目用水主要过程。e.了解当地的产业结构、相关用水指标及政策。3）水资源状况与特征分析项目所在区域水资源总体状况分析，取水河段水资源特征分析，尤其注意枯水期分析。4）水源条件及取水方案分析分析论证范围内可供本项目使用的水源及可供水量、保证率，比选后明确项目取水水源和取水方案。5）区域水资源开发利用分析在现场调查和资料收集的基础上，进行分析范围内供需平衡和现状开发利用程度分析；结合现状供水能力和水资源状况，分析开发利用潜力；分析范围内各行业用水指标，评价区域用水水平；有针对性提出现状水资源开发利用中存在的问题。6）取用水合理性分析从国家和地方产业政策、水资源管理要求、水资源规划、水资源配置方案等方面提出取水合理性分析内容及方法；分析项目用水流程，计算用水指标分析用水合理性；分析节水潜力，提出针对性的节水措施方案。7）取水水源论证针对论证范围内可供使用的各水源，分析其现状与规划水平年来水量、用水量、可供水量及水量供需平衡情况，提出合理可行的水源组合方案建议，评价水源方案的水质、水量可靠性和可行性，以及取水口的合理性。8）取、退水影响在初步分析项目取退水方案的前提下，分析取、退水可能对流域和区域水资源配置、水域纳污能力、水生态保护及第三者产生的影响。9）补救与补偿措施建议在取退水影响分析的前提下，说明影响的可能程度和范围，提出合理可行的补救和补偿措施。（5）编制进度计划应考虑的要素：论证项目前期工作推进和立项的时间要求；论证项目的技术难度和工作量；委托方的意见。其他编制要点还包括人员构成及职责分工、经费预算、有关附图等。附图主要包括分析范围图、水功能区划图和地下水超采地区的地下水超采范围图。分析范围图一般基于流域水系或行政区划图，应标明主要水系、水文站网、水功能区、主要供水工程、项目位置、取退水口位置。地下水超采区范围图应注明地下水埋深等值线和主要开采井的位置。
3结语
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