关键词：本科；工科毕业论文；教学改革；综合素质；实践能力
中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2015）06-0085-02
工科毕业论文是高校人才培养计划中的重要组成部分，是本科生教学环节中的最后一个阶段，是人才培养质量全面的、综合的检验。它是学生在教师的指导下，综合运用所学的基础知识和基本技能，通过亲自动手实验或设计，进行科学研究，发现问题、研究问题并解决问题的重要教学形式，对培养学生综合素质、创新思维和创新能力具有深远的影响，同时也是评价和检阅学生在校期间的学习成果，衡量教学质量的重要方式。通过一次高质量的毕业论文，能够在较大程度上提高学生的查阅文献和收集资料的能力，理论分析和制定实验方案的能力，设计、计算、绘图以及撰写论文的能力，为学生日后参加工作或者进一步深造学习打下良好的基础。因此，探讨高校工科毕业论文的教学改革，对于提高本科教学质量、提高大学生的综合素质具有非常重要的意义。
本文分析了本科毕业论文的现状和存在的问题，结合化学工程与工艺学科的特点，对本科毕业论文进行改革探讨与实践，推动本科教学改革。
一、毕业论文在本科教育中的作用
在大学本科教学中，毕业论文作为一种学术性论文，是大学生在教师的指导下进行创造性劳动的成果，是大学生综合素质培养、锻炼和提高的重要环节，对提高大学生的实践应用能力、创新能力以及科研水平等方面起着重要作用。
1.能够锻炼大学生的创新思维。毕业论文是大学生在校期间向学校所交的最后一份综合了知识和能力的作业，而不是学生所学知识的简单运用。从教师的角度来说，指导学生写毕业论文，是教师对学生所做的最后一次执手训练。对大多数学生来说，写论文在他们的经历当中还是第一次。他们在导师的指导下，更加认真、深入地分析问题，把握事物的规律，运用唯物论和辩证法的观点去突破、创新和提高[1]。形成论文大纲，依据大纲完成论文初稿，经过不断修改，最后形成论文。这一过程使学生分析问题、解决问题的能力得到提高，同时也使学生的创新思维和书面语言表达能力得到提高。
2.能够培养大学生的科学严谨精神。毕业论文的完成过程就是学生在教师的指导下，主动开展科学研究，设计实验方案，创造科研成果的过程。从毕业论文课题项目的确定到实验方案的实施，从文献资料的查找搜集到论文的写作完成，从论文的评审修改到参加答辩，无不在浓厚的学术气氛中进行。在这个过程中，是学生对所学知识的综合运用，是学生应用理论知识分析实际问题、解决实际问题能力的生动反映，也是对教学效果的一次全面反馈。
3.能够提高大学生的科研写作水平。毕业论文写作是一项庞大、复杂的系统工程，需要投入大量的精力进行各种写作前的准备，包括对论文框架的初步设计，查阅相关文献资料，进行实验设计，对收集的数据进行各种数理分析，作图等。毕业论文能否撰写成功，最能反映一个大学生的科学文化素质。通过毕业论文写作的训练可以很好地锻炼大学生的写作能力，对养成良好的学风和文风也起到至关重要的作用[2，3]。
4.毕业论文是毕业生留给学校的一笔宝贵财富。教学是一种双向交流的过程，学生从学校获得的是文化知识和综合素质，同时，学生也用自己的才华、见识、道德以及党性修养等方式给学校和教师留下深刻的印象。而毕业论文则是学生留给学校的另一份特殊的精神财富，其中不乏优秀之作。学校可以用它来丰富教师的教学内容，启发教育后来的学生。可以用它来分析解决某些实际问题或理论问题，填补这些领域科研的空白；还可以推荐给有关部门或报刊杂志，以扩大影响。
二、当前工科毕业论文存在的问题
工科本科毕业论文是综合性和实践性很强的一个教学环节，也是高等院校人才培养质量的全面的、综合的检验。近年来，对我校本科毕业生调查分析发现，在本科毕业论文中存在着许多问题。
1.毕业论文教学工作没有受到充分重视。毕业论文是高校本科教育最重要的环节之一，但毕业论文的教学在许多学校一直都不太重视[4]。一方面，很多高校都没有开设论文写作指导的相关课程，在教学中也未讲授论文写作的基本知识，甚至没有举办过相关的讲座。换言之，学校未给学生提供毕业论文撰写的教学帮助，学生对毕业论文的认识仅局限于指导老师在毕业之际给予的短暂性指导。另一方面，一部分毕业生会认为找到一份好工作远比做好毕业论文更重要，将大量的时间花在找工作、化工实习上，即使是学校开设的论文指导课也很少有学生来上。学生对毕业论文的重要性认识不足，对毕业论文的写作缺乏热情，也就无法使毕业论文的选题、开题、写作等环节顺利展开，所完成的毕业论文质量自然就下滑。
2.指导教师指导力度不够，对学生毕业论文投入精力不足。高校教师任务量大，除了正常的教学工作外，还同时承担着大量的科研工作任务，同时有些教师忙于自己的工作和校外的业务，对学生毕业论文实验指导不多，科研态度不够严谨。教师的懈怠的情绪严重影响了学生的毕业论文的质量。
3.学校缺乏严格的论文评审机制，对论文评审缺乏合理性。本科毕业论文成绩的评定与其他课程考核形式不同，论文的评审主要依靠指导老师的主观评定，加上目前各高校对本科论文的答辩大多流于形式，既没有比较具体的评定细则，也缺乏严格的考评机制，因而在论文评审过程中会因为一些人为因素而产生不合理的问题[5]。
4.其他一些因素对毕业论文质量的影响。除了上述主要的原因外，高校本科毕业论文还受到其他相关因素的影响，如实验室资源不足，本科生数量太多，导致实验室各种仪器设备根本不够用；还有实验室药品不足，即使本科生想做科研，但是往往事与愿违，根本完成不了预期实验。这些都是造成毕业论文质量下滑的重要的原因。
三、我校工科毕业论文教学改革实践与探讨
1.学生要认真选题，教师为学生选题严格审查。毕业论文选题，我院近几年采用学生和教师共同选题，教师为学生提供了一些实验题目，同时学生也可以根据自己专业和学习需要选题。这样，教师发挥自身优势，针对自己熟悉的领域对学生悉心指导；学生也能配合其学习的专业特点和自身兴趣提出自己的见解，进行实验设计。这样的毕业论文实验出现了双赢，学生爱做，教师爱指导，毕业论文质量得到大幅提高。
2.高校鼓励学生多进实验室做实验，允许学生提前完成毕业论文。学校为了给学生赢得更多的考研以及实习时间，使得毕业论文与考研和实习都不发生冲突。学院鼓励学生多进实验室做实验，让学生尽早完成论文实验内容。这样学生不但不耽误毕业实习就业时间，也为考研赢得了时间。同时，也避免毕业时期高峰进入实验室，导致实验室拥挤、设备药品不足的缺憾。
3.高校要为学生开设专门的论文指导课。由于本科生第一次接触到毕业论文，并且对毕业论文了解不够，不知道该怎么下手写作。鉴于此，学校应开设论文指导课程，定期举办论文写作指导讲座，传授学生论文写作知识：一方面可以让学生明白撰写毕业论文的重要性，激发学生对毕业论文写作的兴趣；另一方面，论文写作指导课程通过对论文写作规范、基本结和框架，以及写作思路进行系统讲解，让学生对撰写毕业论文有全面的认识。
4.高校要积极搭建并完善教师指导工作的考核机制。本科生可以采用研究生培养模式，实行导师制度。学生自己的写作态度和自身写作能力对于论文质量起着决定作用，但指导老师的作用也不容忽视。建立并完善教师论文指导工作的考核机制，对教师的论文指导工作定期检查和考核，这样在一定程度上强化指导老师的责任心，促使他们在本科论文指导工作中尽职尽责。学生可以一边学习专业课，一边做毕业论文实验，在毕业论文实验项目中还可以结合导师的科研项目进行，这样既发挥了教师学术优势，又有利于指导学生。
四、结束语
本科毕业论文是检验学生对所学知识综合运用能力的重要环节，是检验教学效果的重要标志，是人才培养的重要途径，对提高大学生的全面素质也起着重要作用。本文是结合我校工科学科特点，对工科本科毕业论文工作进行改革探讨，进而推动本科教学改革。通过教学改革与实践，提高本科毕业论文和人才培养的质量，培养学生的创新意识和团队协作精神，为今后考研或走上工作岗位奠定基础。
参考文献
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[2]项金枝.毕业论文指导工作存在的问题及对策[J].青海师专学报（教育科学），2004，（6）：295-296.
[3]黄萍.本科毕业论文（设计）质量滑坡的原因及对策[J].理工高教研究，2004，23（4）：96-97.
关键词：工商管理；毕业论文；教学改革
偏应用型的工商管理专业要求学生具备较强的分析和解决复杂环境下工商管理实际问题的能力，而毕业论文是锻炼学生创造性地运用工商管理知识的重要教学环节，也是衡量创新创业教育、职业规划教育和专业论文写作等个性化教学模块教学质量的重要依据，理应受到重视并被高质量地完成。然而，近年来随着工商管理专业教育规模的不断扩大，粗制滥造甚至抄袭剽窃等毕业论文质量问题已引起学校和社会的关注，并一度引起工商管理本科生是否有必要撰写毕业论文的争议。因此，通过调查分析工商管理本科毕业论文的问题及原因，提出有针对性的教学改革措施，对于提升论文质量乃至学生专业素质将有所裨益。
一、工商管理专业的性质及毕业论文定位
（一）工商管理专业的性质
工商管理教育源远流长，国内大多数高校均已开设工商管理专业。工商管理本科专业包括工商管理、市场营销和人力资源管理等，培养目标是培养出能够承担企业、事业单位及政府部门管理、营销、财务或人力资源管理等工作的创新型应用人才，可以说其性质是主要面向工商企业的应用型专业[1]。当然，不同学校工商管理专业存在不同特点：（1）不同专业面对的管理对象或环节有所差异，但专业基础和培养方向存在共性；（2）不同类型学校的工商管理类专业各有自身特点，培养方案各不相同，开设体现学校特色的课程模块，如侧重信息管理、交通管理或工程管理；（3）不同层次学校的培养目标和要求有所差异，分精英型、大众型和技能型。新常态下我国社会经济转型的步伐加快，工商管理人才需求呈现出多样化特征，工商管理专业需要科学定位和特色办学，主动适应创新驱动等国家发展战略和地方经济建设的需要，培养具有国际视野的高层次复合型应用人才。
（二）工商管理专业毕业论文的定位
本科毕业论文是学士学位授予的必需条件。工商管理作为文科专业，学生绝大多数时间在进行理论学习，实践运用环节主要集中在企业经营模拟、企业生产实践、会计全真模拟、创新创业实践、假期社会调查和毕业实习等环节，参与的学生范围和时间、投入的精力、分析的系统性等方面相对有限。毕业论文的撰写可使学生对工商领域内的某一具体问题进行深入系统的思考，并运用专业知识去分析问题和解决问题，这无疑是学以致用的重要途径。工商管理本科毕业论文在其教学过程中占有重要地位，其质量的高低直接影响最终人才培养的质量以及专业培养目标的实现程度。2007年教育部在《关于进一步深化本科教学改革全面提高教学质量的若干意见》中要求强化对毕业设计等教学环节的管理。鉴于工商管理类专业的应用性，除传统学位论文外，毕业论文还可采用案例研究报告、企业（项目）策划方案和社会调查报告等应用型研究报告形式。
二、工商管理专业本科毕业论文存在的问题
我们调查了某高校2011—2015年工商管理专业的750篇本科毕业论文，并通过访谈调查了部分学生和教师，结合教学实践，发现工商管理本科毕业论文有以下突出问题。
（一）应用性研究报告欠缺
工商管理专业本科生毕业论文可以分为传统型学位论文和应用型研究报告两种类型。2011—2015年该校传统型学位论文占比分别为73.7%、67.5%、69.2%、62.8%和63.2%，应用型研究报告分别为26.3%、32.5%、30.8%、37.2%和36.8%。虽传统型学位论文的占比略有下降，应用型研究报告占比略有上升，但传统型学位论文占比远高于应用型研究报告，这与工商管理应用型专业的性质相悖，工商管理本科毕业论文类型的应用性问题未引起高校、教师和学生的足够重视，未得到明显改善。
（二）实证研究较少
学位论文研究方法主要有规范研究、案例研究、调查研究和实证研究等。在被调查的论文中，采用案例研究方法的论文达406篇（占54.1%），其次是调查研究方法（占27.5%）（见表1）。学生采用案例研究方法、调查研究方法是值得鼓励的，但调查发现，多数学生调研工作较为肤浅，缺乏科学性。比如，大多学生只是粗略调查案例公司的总体概况，对公司内部具体的运营模式、管理结构没有做深入细致的调查剖析。工商管理专业的研究倾向是学习自然科学的研究范式，提倡使用实证研究方法，然而在学生实际的毕业论文写作中，却很少有人（约占1.5%）使用实证研究方法。
（三）内容缺少创新
访谈时发现，绝大部分学生都不否认自己在撰写毕业论文时有复制他人文献的行为。其中，近半数学生承认自己的论文大部分是抄袭的，其余一部分学生认为自己的论文是对他人研究成果的整合。抄袭必然缺乏创新，缺乏自己的分析思考，缺少对所学知识的整理与运用，而这与工商管理毕业论文撰写的初衷是相悖的。就所调查的论文来看，学生大多从管理学中比较宏观的方面，如战略管理、营销管理等角度写作，很少就其中某个具体问题进行深入细致的研究，缺乏创新之处。
（四）格式不够规范
工商管理本科毕业论文的写作都会有一定的规范性要求，虽然各高校对此规定略有不同，但都旨在规范学生毕业论文写作的框架、格式等，遵循这一规范与否不仅体现了学生对论文写作的重视程度，也体现了高校对本科论文管理的严格程度。然而在被调查的论文中，论文的格式规范存在很大的问题。例如，本科毕业论文要有绪论部分，该部分主要讲述研究背景与意义、文献综述，以及研究的思路与方法。然而在很大一部分论文中，存在有背景无综述，有综述无方法，甚至不分二级标题，把这几方面的内容概括起来写的情况。此外，被调查的论文在字体、排版格式等方面不统一，使得工商管理本科毕业论文在格式上缺乏规范性。
三、工商管理专业本科毕业论文问题的原因分析
（一）学生对毕业论文不够重视
不少学生不重视毕业论文的撰写。调查发现，学校在对毕业生进行毕业论文动员时，到会的人数一般占毕业生总数的2/3。按照相关安排去做的学生的比例较低，许多学生对学校布置的毕业论文的写作要求、程序和进度，采取应付或敷衍的态度。由于现代计算机技术和网络的普及，研究工商管理问题的文章随处可见，因此工商管理专业本科论文抄袭现象严重，缺乏创新性。找工作也挤压学生撰写毕业论文的时间[2]，有些学生甚至在很短的时间内拼凑毕业论文。
（二）教师指导不足
大多数高校在毕业论文的指导上都采取导师制，这一点是值得提倡的。但是由于我国高校长年扩招，很多学校一个导师需要指导七八个，甚至更多的学生。如果对每位学生都很细致地指导，需要耗费教师大量的时间和精力。调查发现，在指导时间上，超过半数的学生认为教师的指导时间不足，约有10%的学生认为指导时间严重不足，个别学生甚至认为自己的教师对论文指导采取敷衍了事的态度，只有少部分学生认为教师的指导是充足且有耐心的。虽然毕业论文的写作最终要靠学生自己完成，但是这并不能够否认教师指导在学生论文写作过程中的重要作用，教师的指导投入有待加强。
（三）专业课程设置不科学
撰写毕业论文需要查阅大量中英文文献，有必要学会利用数据库资源高效地进行文献检索，并能阅读专业外文文献，以便较为系统地掌握国内外研究动态，需要有效地开设文献检索、专业英语课程。另外，创新创业教育有助提高学生的创新创业精神，有助于企业（项目）策划方案等应用型报告的设计。然而，部分学校要么没有开设文献检索、专业英语和创新创业课程等相关课程，要么课程的开设由于缺乏应有设施和师资条件而流于形式，使得这些课程的教学大多仍采用传统的“满堂灌”方式，学生在查阅文献以及阅读外文文献时遇到障碍，不利于工商管理专业学生毕业论文的撰写。
（四）论文质量监控不到位
近年来不少高校都建立论文质量监控制度，包括课题申请、开题、中期考核、评阅、预答辩和答辩等论文全过程控制程序，论文重复率检测制度，评阅教师和指导教师相互牵制制度，学生教育系统评教制度甚至教学督导制度，但制度形成后面临的是实施问题，没有执行机制的制度是不完整的，而制度执行效率也取决于制度执行的成本效益构成，过于复杂的制度因其执行成本过高而导致执行效率受损，对论文内容、答辩程序等方面的监控不严[3]。调查发现，大部分教师认为本科论文涉及的表格过多，指导教师忙于应付，实际指导论文的时间被压缩，为减少麻烦而放任学生答辩全部一次通过；过半数学生认为答辩等程序只是流于形式，最后都会通过，甚至在答辩前都已经知道答辩的问题，论文质量的监控不到位。
四、工商管理专业毕业本科论文教学改革的策略
坚持问题导向，全面推进毕业论文教学改革，对于培养工商管理专业学生的文字表达和处理能力以及提高论文质量至关重要，重点在于专业课程设置、教学方式、教师指导和质量监控的改革。
（一）合理设置专业课程，构建能力主导型课程体系
突破原有知识传授体系的隔阂，遵循课程间循序渐进的有机联系，以提高学生的能力为核心，构建“能力主导型”毕业论文相关课程新体系。毕业论文教育相关课程应包括专业导论、文献检索、社会统计、专业英语、商务沟通、职业规划、创新创业和和专项训练等有关课程体系：一是在专业导论课中，针对学生对毕业论文不够重视的情况，强调毕业论文的重要性，加入科技论文写作的规范与方法的讲解，引导学生自觉遵守学术道德，力图对学生论文写作产生正确的导向；二是增加文献检索课程，培养学生的情报素质，包括搜索、获取、整理、吸收、引用、应用有关的科研信息的能力；三是增加常规统计软件和数据库的教学，让学生初步掌握实证研究的理论和方法；四是开设专业英语课，系统学习外语教学科研方法，从根本上纠正印象型、感觉型、单维性思维模式，提高专业英语素质，有能力阅读外文文献；五是开设商务沟通、中小企业创业管理等实用性课程，并把西方先进的管理理论同我国具体实际相结合；六是开设职业规划和创新创业类课程，并注重提高该类课程的质量，切实提高学生的创新创业能力[4]；七是加强专项训练，面向学生的专业课程，有针对性地进行提高能力的专项训练，让学生真正把知识变为能力，提高学生的综合素质。
（二）改革教学方式，注重创新思维和应用能力的培养
在日常教学方面，教师教育思想的更新和教育观念的转变对培养出符合社会需要的创新型管理人才至关重要，只有创新型教师才能培养出创新型人才。所以，教师要从知识传授者角色调整为学习组织者、合作者、开发者、引导者，成为一个卓越的课堂引领者。以理论讲授为主的工商管理本科教学方式不被学生认可，而且从实际效果来看也是差强人意。因循守旧的传统式教学方式无法适应现代工商管理的要求，难以培养学生的创新能力，必须在现有教学模式基础之上，进行大胆创新，转变传统的以“满堂灌”为主的教学模式。通过角色模拟教学、体验式教学和多媒体教学等方式，增加学生对所学知识的主观感受，从中形成认知和领悟，使学生更好地掌握相关知识、方法和技能。有研究发现，包括吉林大学、华中师范大学、西南政法大学等多所国内知名高校在工商管理专业教学中安排的实践环节所占比重偏低，实践教学体系不完善[5]。为此，深化校企合作，学校和企业基于对应用型和创新型人才培养的共同目的，优势资源要素协调互补[6]，以校企协同的方式强化实践教学，有利于学生将课堂上学到的知识转化为实际的应用能力。
（三）推行本科生导师制，通过工作底稿加强论文指导
应推行本科生导师制，并控制每位教师指导学生的数量，确保教师有足够的时间和精力指导学生，鼓励教师组织学生参与自己的课题研究，让学生从中选取自己感兴趣并具有研究价值的问题进行研究。教师要重视论文指导，在论文的撰写、修改、定稿过程中，要适时与学生交流。为了便于记录教师指导和加强考核，可设计并运用毕业论文指导工作底稿。工作底稿是汇集一定期间调查搜集的资料，为取得一定数据而进行调整、试算和分析的一种表式。它用在毕业论文写作中是学生和教师就论文咨询和指导相关问题进行沟通与交流的一种媒介，也是有关论文创作和指导的一种考核工具。
（四）实行末位淘汰制，加强毕业论文的监督控制
答辩环节采用末位淘汰制有利于提高工商管理本科毕业论文质量。在答辩中，每个组按答辩成绩排名次，排名靠后的若干个学生被淘汰，需要参加第二次答辩；在二次答辩中，成绩排名靠后的若干个学生的论文，需经集体讨论是否能最终通过答辩，如若集体讨论确实认为不合格的则不予通过，学生需要重新撰写论文并在1年后参加答辩。这将加大学生按质按量完成毕业论文教学环节并认真撰写毕业论文的压力。一些学校现采用论文评阅系统对学生的毕业论文进行评阅打分，公开毕业论文的评审工作，方便学校对毕业论文进行抽评，使得毕业论文的评审工作更加公平公正，促使教师加强指导和学生认真撰写。
参考文献：
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[4]罗锋，黄丽.地方高校创业创新型工商管理专业人才培养模式探讨[J].商业经济，2013，(20).
[5]蒋贵凰，张欣瑞.国内高校工商管理专业课程体系的比较研究[J].大学教育，2014，(7).
关键词：毕业设计（论文）；生物工程；科研课题；教学改革
中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2015）38-0140-03
一、前言
毕业设计（论文）是高校本科教学的一个重要实践性教学环节[1，2]。对学生而言，是理论与实践相结合的学习阶段，可以培养和锻炼应用专业知识解决实际问题的能力，培养科技文献查阅与科技论文撰写能力，以及培养良好的职业素养和严谨求实的工作作风。对学校而言，是提升本科教学质量的主要抓手，也是检验能否向社会输送合格人才的重要标准。
生物技术是解决21世纪人类面临的资源、能源、环境、人口与健康等问题的重要手段之一，因此，生物技术产业已成为世界各国特别是大国经济社会发展战略的重点[3]。为了适应生物技术产业迅速发展对人才的需求，我国教育部在1998年高等院校学科调整时增设了生物工程本科专业[3，4]。目前，高等学校的生物工程专业已成为最为重要的专业之一，它是培养掌握现代生物学和生物技术基本科学原理、基本技能、工艺技术过程和工程设计等基本理论，能在生物技术与工程领域从事产业化工程设计、生产、管理和新技术研究、新产品开发的工程技术人才[5，6]。生物工程专业是以工为主、以理为辅、工理管相结合的复合型专业，具有很强的实践性，因此做好该专业的毕业设计（论文）实践环节，对提高教学效果和人才培养质量具有重要意义。然而，目前高校毕业设计（论文）的质量整体上出现了下滑的趋势，主要表现在：（1）师生比例偏低，指导老师无法利用有限的精力和时间高效指导毕业设计（论文）；（2）选题盲目，课题研究内容陈旧，缺乏创新性，有的还脱离生产实际；（3）毕业论文的写作水平差，学生缺乏科技论文写作训练，论文写作格式与文献引用缺乏规范；（4）评价体系不完善。学生们在毕业设计（论文）阶段的表现是良莠不齐的，但最终毕业时获得的文凭却并无二致且本科毕业率几乎一直都是100%，极大地挫伤了学生的学习积极性和主动性。因此，为了提高毕业设计（论文）质量，如何改革并完善现有的毕业设计（论文）教学模式已成为高校教育者讨论的热点之一。
从2010年开始，我们进行了依托省部级以上纵向科研课题教学本科生毕业设计（论文）的探索和实践，让学生在毕业设计（论文）的教学实践环节参与到导师的在研课题中。本文以ε-聚赖氨酸高效生物合成和产业化实施项目为例，就相关的探索和实践进行了总结。
二、依托科研课题教学本科毕业设计（论文）
1.形成合理的科研团队。目前，高等院校本科毕业设计（论文）的教学方式多采用导师制。然而，导师制是一种精英教育的教学模式，其实质上是一位导师和一个学生之间面对面的、高度个人之间的接触和交流[7]。这种形式的制度是依靠学生对教师的低比率，它是一种高成本的制度。随着高等教育大众化的来临，高校办学规模的扩大，生师比持续升高，办学资源日益紧张，高成本原始形态的导师制已难以为继，它对师生比例的要求无疑增加了导师的教学负担。通过依托科研课题教学本科毕业设计（论文），学生在选题后就进入到导师的课题组中，与研究生统一学习和交流，建立一个由导师、研究生和本科生（1∶5∶3）构成的梯度研究团队。在这个团队中，导师对本科生、研究生的研究方向和内容进行统一安排和规划，对项目研究的关键科学问题进行分解和归纳，形成一个个独立且相关联的子课题。然后，本科生自主选择一个具体子课题进行研究。团队中研究生协助导师对本科生进行实验技能、实验设备和方法等方面的培训和指导。这样，以科研课题为基础，通过科研团队各成员的分工和合作，一方面减轻导师的工作量，使导师能够高效利用有限的精力和时间，达到事半功倍的效果。在教学过程中，避免了以往导师对指导内容不明确，对“如何导”、“导什么”等缺乏清晰的认识等问题。另一方面，传统的一个导师和一个学生的面对面的交流，转变成本科生与具有一定科研基础的研究生，特别是博士生进行高度个人的接触和交流，有效地缩短了本科生的适应期，极大地提高了其积极性和主动性。
2.选择合适的论文题目。毕业设计（论文）的选题显著影响毕业论文的质量，若选题过于陈旧或是假题目，研究内容与实际的研究和生产严重脱节，则论文的价值低或意义不大。学生仅为了学分和毕业而进行毕业设计（论文），会严重挫伤学生的积极性和主动性，不利于其创新能力的培养，实践能力和综合素质也得不到锻炼和提高。通过依托科研课题教学本科毕业设计（论文），让学生参与到导师的在研课题中，做到真题真做，使得学生产生浓厚的兴趣，不仅能够提高其主观能动性，还能极大地激发其创造性。另一方面，由于毕业设计（论文）教学内容与导师的科学研究具有极高的关联度，导师能够充分利用自身的专业知识和学术能力使学生“站在巨人的肩膀上”，让他们参与到本专业某领域前沿的相关研究，实现提高毕业论文质量的目的。比如，针对江苏省产学研前瞻性联合研究项目“新型生物食品防腐剂ε-聚赖氨酸高效提取关键技术与集成化研究”这一课题，要求学生尝试各种先进分离提取方法，发现和比较这些提取方法之间的优劣性和互补性，最终提出一种可行的分离提取工艺路线，并进行实验验证和评价。此外，由于生物工程专业的毕业设计（论文）选题有两种形式，即试验性题目和设计性题目，为了能够兼顾学生的特长以及与学生将来从事的工作，对学生进行分流，充分发挥其特长，激发学习兴趣，保持个性。尽可能让学生品尝到成功的喜悦，并巧妙地加以引导利用，帮助学生实现“参与―成功―参与”的良性循环，使学生持续保持自主参与学习的动机。在ε-聚赖氨酸分离提取新工艺开发的课题中，鼓励学生尝试自己感兴趣和认可的分离提取方法，在对该方法进行充分实验和评估后，将其整合到原有分离提取技术路线中，并考察该提取方法的加入对最终产品质量和收率的影响。如果试验结果是积极的，则尝试让学生对新技术路线进行工厂工程设计，为实现新工艺或新技术规模化和工业化提供一定参考和依据。
3.开设学术报告会议。科研成果汇报和科研论文的撰写是展示科研工作者成绩的有效途径。这一过程，并不是单纯的工作总结，而是进行科学研究的基本训练，是提高分析问题、归纳问题和解决问题的重要环节。然而，本科生在毕业设计（论文）教学环节之前，本科教学中没有开设关于科研成果汇报、论文写作等课程，学生缺乏一定的科研基础知识和实践机会。因此，学生在总结科研成果，撰写毕业论文的时候往往存在以下问题：（1）学术道德观念淡薄，论文有明显的拼凑，更有甚者直接从网上抄袭；（2）缺乏专业化和学术化语言描述实验方法和结果，措辞不严谨、论文层次不分明，图表说明不合理；（3）论文格式不规范，特别是论文的参考文献、中英文摘要、图表等。这些问题是导致毕业论文质量下降的一个重要原因。通过依托科研课题教学本科毕业设计（论文），在教学实践中，导师要求本科生也参与到课题组的各种科研活动，包括读书报告会、月底课题组汇报、中期汇报和专题讨论等各种学术报告会议。在读书报告会中，要求学生阅读、分析和归纳1～2篇与课题研究相关且是近期发表的高影响因子的SCI论文，以PPT的形式解释论文的研究内容、创新点以及对自身课题的启发，并要求本科生、研究生和导师一起讨论分析。在课题月底工作汇报、学期汇报的会议上，要求学生以PPT形式对一个月或一学期的研究内容和结果进行总结和分析，导师和学生一起讨论分析，并依据实验结果安排下一步工作计划。此外，课题组不定期组织专题报告，由导师或高年级的博士研究生对某一专题进行学术报告，报告选题有“如何写好毕业论文”，“生物工程学科常用科研软件的使用”，“发表高水平SCI论文的心得体会”等等。通过这些学术报告会议，使得本科生在文献阅读能力，课题研究的总结、汇报和论文写作等多方面得到系统训练和提高。
4.构建合理的评价体系。毕业设计（论文）教学环节，从选题、实施到论文定稿，历经约8个月甚至更长的时间，学生投入大量的时间和精力。因此，毕业设计（论文）质量的合理评价，建立奖惩制度，可以使学生产生公平感和信任感，对学生职业道德能力和素养的培养具有积极的推动作用。目前，本科毕业设计论文质量评估中分为指导教师评审、评阅老师评审和答辩评审三个环节。由于在毕业设计（论文）教学环节，学生与导师（指导教师）有更多的接触和交流，导师对学生的态度、能力和创新性等方面有更全面的了解和掌握。因此，指导教师评审成绩往往占总成绩的60%以上。课题组在严格执行校教务处规定的毕业设计（论文）指导和管理规范的基础上，利用模糊评价的方法[8]，构建一套合理、科学和客观的指导教师评价体系，见表1，从学生的学习态度、学习能力和创新性三个方面定量地分析学生在毕业设计（论文）实践环节的表现，保证毕业设计（论文）成绩评定的客观、公正。
三、结束语
毕业设计（论文）是高校本科教学的最后一个实践性教学环节，是提高学生综合能力和素质的重要步骤，也是评价高校教学质量的重要指标之一。笔者针对本科毕业设计（论文）教学过程中暴露出的问题，剖析了造成毕业设计（论文）质量不断下滑原因的基础上，探索并实践了依托科研课题教学本科毕业设计（论文）的方法，通过形成科研团队、选择合适题目、开设学术报告和构建合理评价指标四个手段来提高毕业设计（论文）的质量，取得了一定的成效，已毕业学生的就业单位均反馈学生具有较强的科研能力、实践能力和创新能力，较高的职业道德能力和水平，得到了社会的初步认可。然而，在教学改革和探索的过程，发现仍有一些问题，如毕业论文（设计）题目的难度选择，毕业论文（设计）教学与学生考研和找工作的时间冲突等，这些问题尚需在实践中不断改进与完善。
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关键词：可拓评价；毕业设计；教学改革
作者简介：董非（1982-），男，江苏常州人，江苏大学汽车与交通工程学院，讲师；尹必峰（1975-），男，江苏泰州人，江苏大学汽车与交通工程学院，副教授。（江苏镇江212013）
基金项目：本文系江苏大学教学改革与研究项目（项目编号：JGY2007051）的研究成果。
中图分类号：G642.477 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2012）11-0099-03
本科毕业设计（论文）是高校本科教学过程的最后一个实践教学环节。通过毕业设计（论文）环节，不仅可以检验学生综合运用所学知识解决实际问题的能力，同时也是对高校本科实践教学质量水平的检验。[1]目前，国内高校在对毕业设计（论文）成绩评定时大多仍采用传统方法进行，即学生毕业设计（论文）成绩是由指导老师、评阅人和答辩小组三方面成绩简单加权平均得到，对于一些很难量化的定性指标，评价时主观性过强，缺乏科学统一的评价依据；此外，在对学生毕业设计（论文）成绩有疑义时往往是由几位专家讨论确定，缺乏说服力。因此，对毕业设计（论文）质量进行科学、客观、统一的评价是当前我国各高校教育教学研究的一个重要课题。
在此背景下，本文根据工科毕业设计（论文）的特点，建立工科毕业设计（论文）质量多级评价体系，提出一种基于多级可拓的工科毕业设计（论文）质量综合评价方法，并结合具体实例阐述该方法的应用过程，并对该方法的可行性、有效性进行分析。
一、工科毕业设计（论文）质量评价体系
1.工科毕业设计（论文）的特点
工科专业不同于其他学科专业，其毕业设计（论文）的特点通常表现[2]为“一人一题”，以工程实际或模拟设计为主要研究内容，采用常规或现代设计方法和手段展开研究，研究内容紧密围绕学校、生产企业、科研院所以及指导教师的科研项目，主要成果形式包括工程设计图纸、三维CAD软件建立的参数化模型和虚拟装配结果以及用CAE软件进行的工程设计分析等。
2.工科毕业设计（论文）质量多级评价体系
针对工科毕业设计（论文）的特点，结合江苏省普通高等学校本专科优秀毕业设计（论文）评选标准，笔者制定了与其研究方法和成果形式相应的质量评价细化指标，并综合考虑指导教师、评阅教师和答辩小组三者对毕业设计（论文）质量审视角度不同，建立了如图1所示的工科毕业设计（论文）质量多级评价体系。
二、毕业设计（论文）质量评价多级可拓模型
可拓评价[3]是以可拓学和物元理论为基础，将要评价的对象视为物元，通过物元分析确定评价的不同等级，然后利用关联函数计算和划分各待评价对象隶属等级，相对客观地实现待评价对象的分类排序，进而明确待评价对象的质量水平。可拓评价与层次分析法[4]、灰色聚类法[5]等其他评价方法相比，能够减少人为因素对评价预测结果的干预，规范性好，具有简捷、严密的特点。经查阅大量资料发现，可拓评价方法在教学质量管理、命题质量综合评判等方面得到了一定的应用[6]，但鲜有将可拓评价运用到毕业设计（论文）质量评价中的报道。
1.物元可拓模型
在物元分析中，任何事物都可以由事物M、特征C和量值X组成，记为R=（M，C，X）。[3]
（1）待评物元矩阵的建立。对于待评毕业设计（论文）质量评价系统，将待评指标的相应数据用物元模型来描述，记事物P0为待评对象；Xi为P0关于Ci的量值（i=1，2，…，m，m为指标个数）。
（2）经典域物元矩阵的建立。假设毕业设计（论文）质量评价等级分为n级，记Moj为第j级别的事物，令表示级别为j第i个指标Ci的量值域（j=1，2，…，n）。
（3）节域物元矩阵的建立。节域为各指标对应的所有取值范围，记Muj为物元系统中级别的全体，令表示第i个指标Ci全部等级的量值范围。
（4）关联度函数的构造。根据物元理论，定义待评毕业设计（论文）评价指标i关于等级j的关联度函数为：
（1）
其中
式中，为关联度，为第i个评价指标关于等级j的关联度。
（5）各级指标权重的确定。由图1可知，工科毕业设计（论文）质量评价体系包含多个层次，且每个层次所含的评价指标很多，为此在进行综合评价时低一层指标对其上一层指标的影响作用（即权重）是不相同的。本文在确定各级指标权重时采用了不同的处理方法，具体为针对子指标层中各项指标，由于其数据丰富，可充分挖掘原始数据本身蕴涵的信息，采用熵权法；对于其余各级指标，由笔者任教学校多年的教学经验和优秀毕业设计（论文）评选标准加以确定，详见表1所示。熵权法是指根据各子指标提供的有用信息量确定各子指标的权重。
第i项子指标的熵权计算公式为：
（2）
其中
式中，为第i项子指标的熵权，m为指标个数，n为等级数。
2.多级可拓综合评价思路
多级可拓评价基本思路为：首先计算子指标层各指标的关联度矩阵，根据熵权法确定子指标层对于指标层中各指标的权重系数ω，将ω与相乘得到指标层关联度矩阵，再由表1给定的指标层对准则层的权重α与相乘得到准则层关联度系数，依次类推，逐级计算直至目标层，得到目标层关联度矩阵。
若满足，则认为毕业论文质量综合评价属于等级j。
（3）
其中
式中，j*为目标层即毕业设计（论文）质量总评的级别特征值，即属于某评价等级的程度。
三、案例分析
以笔者任教学校2010级某学生毕业设计为例，介绍其多级可拓综合评价过程，并对评价结果进行分析。
1.经典域、节域和待评物元的确定
本文将毕业设计（论文）综合评价质量分为优秀、良好、中等、合格、不合格五个等级，依次赋值为1、2、3、4、5；与各等级对应的经典域分别为[0.9，1]、[0.8，0.89]、[0.7，0.79]、[0.6，0.69]和[0，0.59]，指标对应的节域均为[0，1]。该学生子指标层下各指标得分见表2所示。为了方便，将子指标层下各指标得分进行归一化处理。
2.子指标层指标对指标层指标权重系数的确定
在确定子指标层指标对指标层指标权重时采用的是熵权法。下面以“指导教师评分”子指标层指标对指标层指标权重为例。
由式（5）和式（6）计算得知，“指导教师评分”下子指标层指标对指标层指标权重向量分别为：
注：表示指标层第i个指标下各子指标的权重向量。
3.多级可拓评价
通过计算，该学生子目标层及目标层评价结果如表3所示。由表3可见，该生毕业设计指导教师评价为1级，属于优秀；评阅教师和答辩小组评价均为2级，属于良好；最终该生毕业论文质量总评成绩为2级，属于良好。表中数据为负，表示关联度不属于该质量等级以及不属于该质量等级的程度；数据为正，表示关联度属于该质量等级以及属于该质量等级的程度。进一步，由式（8）计算可知，该生质量总评综合关联度特征值j*为2.029，数值更趋向于2，表明该生毕业论文成绩更偏向良好级别。
四、结语
本科毕业设计（论文）质量评定是衡量高校人才培养质量的重要参考依据。本文将多级可拓综合评价的方法引入工科毕业设计（论文）质量评价中，建立了基于可拓评价理论的毕业设计（论文）质量评价指标体系，并根据各级指标的特点采用不同方法确定指标权重，逐级计算，直至确定目标层与各评价等级的关联度，明确评价结果。实例计算表明，该方法不但能评定出毕业设计（论文）质量等级，而且能从不同的审视角度反映毕业设计（论文）质量的优劣，提高了评判结果的可靠性和准确性，故该方法在评价毕业设计（论文）质量方面是有效且可行的，具有较强的推广和实用价值。
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一、课堂教学改革
课堂教学是学生获得知识的主要途径之是影响教育教学效果的主要因素之_。传统的课堂教学注重理论性和逻辑性，忽视了数学类课程与实际生活、生产实践的紧密联系。这也导致出现了李大潜院士所说的“一方面数学很有用，另一方面学生学了数学以后却不会用”的矛盾现象。因此,在课堂教学中着手从教学内容、教学方法和教学手段等方面进行改革。
1.改革教学内容,拓宽知识面,注重各学科之间的联系。
数学类课程的教学改革应以改革教学内容,改善学生的知识结构,注重素质教育为重点。在教学过程中有意识地培养学生的数学素质，注重数学思想和数学思维过程的介绍、推理论证思路的延续等，在注重结果的同时更要强调过程。有针对性地介绍一些相关学科的发展动态和研究现状，开阔学生视野,增强学生对科学研究的兴趣。要用现代的数学思想、观念和方法来组织和处理传统的教学内容,突破各学科之间的界限,使各学科有机地结合起来,相互影响,相互渗透。尽管公共类数学课程是独立的课程,但是彼此之间相互联系,相辅相成。首先,在教学过程中要给学生以全景的介绍。例如，以下公共数学类基础课是很有代表性的：高等数学代表连续的量，主要研究对象是函数;线性代数代表离散的量，主要研究对象是向量、矩阵和线性方程组概率论与数理统计代表随机量,研究随机现象,随机变量等等。这三门课程都是在实数域内进行研究,而复变函数则是在复数域内研究函数的形态,包括微分和积分等性质。其次要在各学科教学中让学生体会到彼此的关系，并能了解相互之间的应用。在高等数学中学习利用微分研究函数性态时,引导学生利用所学工具研究正态分布的概率密度函数,包括这个函数的单调性、奇偶性、极值型和凹凸性等性质，这对于概率论与数理统计课程中研究正态分布有很大的帮助。例如,在线性代数中讲解二次型的正交替换等非退化的线性替换,为高等数学中二次曲面的学习做准备。再比如,在学习完高等数学后，引导学生按照模块整理所学知识,如一元微积分学模块、多元微积分学模块、无穷级数与常微分方程模块等，为之后复变函数的研究打下基础。
2.更新教学观念,改革传统的教学方式。
好的教学方法必须遵循学生的认知规律，数学类课程的教学过程应为学生留下充分的思考空间和余地,课堂教学贯彻少而精的原则，要尽量结合实际背景和现实原型，调动学生学习的主动性。用实际问题来组织课堂教学,让学生通过分析、讨论来寻找解决问题的方法。在教学中始终渗透数学建模思想、方法，激发学生的学习兴趣。鼓励学生大胆发表不同的见解,激发学生的创新意识,培养学生的创造性思维和创新能力。在教学过程中体现新型的教学理念,转变传统教学观念,积极采用研究性、探索性、讨论式、研讨课等形式的、有助于培养学生自主学习能力的教学模式和教学方法。鼓励学生提出问题,教师宏观把握,帮助学生进行细致及微观分析,培养学生解决问题的能力。同时,在传统教学内容为主体框架基础上局部优化教学结构，适当引入科研成果,形成特色教学方法,提高教学效果。
3.采取线上线下结合起来学习的教学模式。
教学模式的改革,是基于020混合式的教学模式,将翻转课堂教学模式应用于教学中，启动学生自主学习模式,加强学生自主创新能力的培养。引入现代教学手段和工具，将传统的黑板教学与现代的互联网+教学方式相结合,改进教学环节,提高教学质量。在翻转课堂教学模式中，教师事先布置任务，让学生在网络平台预先观看学习内容,进行初步的学习。预习材料包括课程的知识点、小测试、简单的情景案例提问，一方面让学生先粗略了解大致框架，另一方面是找出不懂的地方,即带着问题来学习。在正式课堂上,学生就理解困难的地方求教教师,在学习过程中学生和教师之间可以实现及时交流，实现有内容和针对性的师生互动。这种方式真正实现了“主导一主体”的学习思想。通过课前预习、课中研讨、课后复习的方式翻转课堂，将以往课堂上讲授与演练7：3的比例变成3：7的比例，提高了学生的参与度,达到真正的学以致用和干货学习。
二、提高课程辅导是提高教学效率的手段之一
在教学中，教师不仅要改进教学手段，提高教学方法，还要注重教学互动，及时地解决学生在学习过程中遇到的问题。这有助于教师了解学生的掌握情况,从而促进教学,提高教学质量。教学辅导作为教学工作的重要组成部分,是保证教学质量极为重要的环节,其效果直接影响教学质量。因此,对辅导答疑环节进行有效、系统的管理,通过反馈式教学，可以提高教育教学质量。由于高校管理制度的特点,很多学生在课堂之外见不到教师。为了方便学生及时和教师沟通，提高交流的质量，我们提供了多种多样的课程辅导的方式。与教学进度同步进行一定要及时对学生进行答疑辅导,不能让学生的问题堆积起来。答疑辅导要与教学内容同步进行,巩固所学的知识并及时加深加宽。比如,我们很多教师在课前提前20分钟左右到课堂,及时为学生答疑解惑。再如，安排统一的时间对学生_对_答疑，或者针对按教学班教学的情况,照顾到不同学院学生时间的不同，按照学生时间统一安排答疑,更加有针对性的辅导学生课后自学。另外,还充分利用互联网平台和即时通讯工具，如QQ和微信等,及时沟通,调动学生学习的积极性。在网络上教师可以和学生共享自己的讲义和相关资料等，是对课堂教学的有益补充洞时即时通讯工具可以了解学生的学习状况，针对主要的疑问进行课堂讲解,减少习题讲解的盲目性,提高教学针对性。
三、注重过程性考核的教学改革
关键词： 企业职工档案 存在问题 对策
企业职工档案是企业劳动、组织、人事等部门在招用、调配、培训、考核、奖惩、选拔和任用等工作中形成的有关职工个人经历、政治思想、业务技术水平、工作表现以及工作变动等情况的重要文字材料，是职工完整的历史记录。它关系到职工职称评定、失业保险、养老保险等许多方面，是职工享受各项社会保险待遇和办理退休手续的主要依据，是国家档案的组成部分。因此，有效地管理和利用企业职工档案，对落实科学发展观、维护企业职工利益，维护社会稳定，完善劳动力市场，构建社会主义和谐社会具有十分重要的意义。
一、当前企业职工档案工作存在的问题
原劳动部、国家档案行政部门于1992年颁布的《企业职工档案管理工作规定》，已经不能适应新的形势发展需要，随着市场经济体制改革进一步深入，企业实行改制、破产已进入扫尾阶段，原有的企业职工档案归用人单位或主管单位管理已不再存在，现在企业职工档案工作面临着新的机遇与挑战。目前主要存在以下四个方面的问题：
（一）管理机制滞后
1、现行档案管理体制与市场经济发展不相适应。现在企业职工档案由多个部门管理，职责分工交叉重迭。人事部门管理干部身份的职工档案，劳动和社会保障部门管理改制、破产和下岗分流人员职工档案，其中内退和退休由养老保险所属经办机构管理。这种管理方式，有悖于企业实行的全员劳动合同制，给企业的职工基础管理工作带来许多麻烦，也不利于维护职工个人利益，促进劳动力合理有序流动，建设科学、规范的劳动力市场。
2、改制、破产企业的职工档案走向不清。改制、破产企业的职工档案归市劳动和社会保障行政部门的技术工人交流中心管理，而有些改制企业的职工档案，最近则归其主管单位市经贸委管理，有的职工档案暂归留守处管理，造成管理混乱，查找困难。企业的职工到退休或落实有关优惠政策时，只知道都到劳动和社会保障行政部门找，时常有找不到的情况发生，给职工带来极大的不便。
3、职工档案管理的利益与责任关系不明。企业改制时，由于接收职工档案有一笔费用，有些主管单位就争着要接收被改制企业的职工档案。待费用用完之后，又觉得这些档案是累赘，想移交给劳动和社会保障行政部门的技术工人交流中心，可技术工人交流中心又是自收自支的单位，不交费用则拒绝免费管理档案。
4、解除劳动关系人员档案转移不明确。随着社会主义市场经济体制的导入，改制、破产企业逐步增多，解除劳动关系人员的档案后续问题日益呈现，解除劳动关系人员在与企业解除劳动关系时，企业给予员工一次性经济补偿金，在得到经济补偿金后，员工的档案能否转移没有明确的政策性文件。
（二）领导管理档案意识淡薄
1、重视程度不够。企业是以营利为目的从事生产经营活动的社会经济组织，受习惯定式的影响，有些单位的领导和部分同志认为档案工作不如其他工作重要，没有把档案工作摆到应有的位置，档案所需经费短缺、发展后劲不足，导致了档案工作处于被动应付局面，难以高质量地完成职工档案工作。随着改革的全面深化，企业精简人员编制，档案管理体制受到冲击，有的被削弱，有的被精简，档案管理人员身兼数职的现象较为普遍，不能集中精力开展档案工作。
2、档案意识逐渐淡化。由于企业产权制度改革进程的不断加快，其中大部分企业改制成非公有制企业，企业人事档案管理工作遇到了前所未有的新问题。保留在留守处或老厂人员档案虽然名义上有主管单位，但受方方面面因素的影响，这些单位的档案多数被遗忘在角落，甚至丢失；而无留守处的单位，则企业职工提着档案回家，自己拿着档案回家涂改。改制企业中，有的片面地认为，企业经营者与员工是“雇佣关系”，用的是职工现有的劳动力，花功夫、费财力抓职工档案管理没有必要，因而，不能把职工档案管理工作列入工作日程，造成了职工档案收集、整理、转递、利用等环节问题倍出，严重影响了工作的正常开展。甚至有的企业负责人为达到控制职工的目的，扣押档案不给，使职工办不成调动手续。这些问题的出现，影响了档案管理的严肃性，更侵害了职工个人利益。
（三）管理方法落后
职工档案管理的软硬件不适应形势发展的需要。多数企业档案室设备陈旧，管理手段落后，档案管理“八防”达不到标准。职工档案管理停留在传统的手工管理方式，只满足于不丢失，装进袋子，锁进柜子。在运用先进的计算机和网络技术等现代化手段，充分利用档案资源，提高队伍素质，促进企业发展方面下功夫不够。
（四）档案管理人员素质不高
档案管理是一项政策性、规范性很强的工作，需要工作人员具有较高的政治素质和业务能力。而目前企业的档案管理人员大多素质较低，文化程度和专业素质还不适应新时期开展档案工作的需要。有些人员责任心不强，造成企业职工档案材料的客观性、准确性、完整性差。由于部分企业没有严肃、负责地填写好每一份档案材料，致使有的档案错漏百出，给劳动保障部门办理职工失业、退休等手续增加了困难。如档案年龄与身份证不一致，前后出现多个参加工作时间，个人经历前后记录不完整等。
二、解决企业职工档案工作存在问题的对策
要解决企业职工档案工作存在问题，必须贯彻落实科学发展观，坚持以人为本，以创新为动力，以档案信息化建设为手段，以服务为方向，促进企业职工档案工作向科学化、规范化发展。
(一)建立与市场经济发展相适应的现代管理体制
1、要明确档案的管理机构。当地政府应制定本地《企业职工档案管理办法》，明确规定档案管理者，一是经当地劳动和社会保障行政部门认定后，具备保管条件的的用人单位，二是当地劳动和社会保障行政部门的技术工人交流中心。严禁职工个人或他人保管档案，民营中介服务机构也不得保存职工档案。
2、要明确改制、破产企业职工档案的流向和归属。企业合并、重组、破产后，对有单位接收的人员应及时将其档案办理交接；对临时未落实单位人员，归劳动和社会保障行政部门的技术工人交流中心管理，待落实单位后，办理转递；对解除劳动关系的人员，其档案归劳动和社会保障行政部门的技术工人交流中心管理；对下岗人员的档案，应及时转递到劳动和社会保障行政部门的技术工人交流中心保存，以便再就业时使用。
3、管理方式应适应企业经济发展和新型劳动力市场发展的需要，由现在的多级分散管理逐步过渡为集中统一管理。有条件的大中型企业由劳动和社会保障行政部门、档案行政部门指导，独立管理职工档案，小型企业和私营、个体、外资企业的职工档案由当地劳动保障局的技术工人交流中心管理。应用计算机网络技术，建立个人档案与养老保险、失业保险、生育保险、医疗保险、再就业等一条龙管理体系，这样既能有效地保障职工个人利益，方便企业的职工管理工作，杜绝档案管理中不良现象的发展，又能充分发挥劳动和社会保障行政部门的服务职能，提高办事效率。今后将逐步过渡到对本地区企业职工档案实行由当地劳动和社会保障行政部门集中统一保管，由当地档案行政部门统一进行监督和业务指导，将职工的档案划分为在职、失业和劳动事务三个部分，实行统一化、规范化的管理，查阅取证制度化、网络化。此举可避免职工档案在企业的随意性和职工流动、再就业等统计查询的不稳定因素，为当前的下岗、失业人员再就业以及职工办理退休等提供方便。
（二）强化档案意识，提高企业职工档案工作地位
加强宣传，提高企业领导的档案意识。一是充分利用报纸、电视等媒体，加大档案法规及有关劳动保障法规的宣传。采取正反两方面宣传手法，通过法院对有关丢失职工档案处置的案例宣传，转变企业领导不重视职工档案的现状。另外通过依法管档用档事例的正面宣传，使他们把档案工作纳入重要议事日程，并使之在企业发展规划和企业计划中占据一定的位置。二要通过各种有效的舆论形式及培训形式，使企业职工档案工作的性质、任务和作用，最大限度地被企业领导了解和认识，工作实践中自觉地形成利用档案、关心重视和支持档案工作，加大职工档案工作经费投入，使职工档案工作与企业的管理、生存、发展有机地结合起来，促进企业全面、协调、可持续发展。
（三）加强管理，形成科学完善的管理机制
1、加强宏观指导。劳动和保障行政部门对企业职工档案工作进行领导与指导，档案行政部门对企业职工档案工作进行监督、指导。
2、提高档案工作的规范化程度。为了使档案管理程序化、规范化、科学化，必须结合职工档案工作实际建立健全各项制度，并严格执行制度，检查落实制度，切实做到有法必依，有章可循。企业应当建立档案工作责任追究制度，对不按规定归档而造成文件材料损失的，或对档案进行涂改、抽换、伪造、盗窃、隐匿和擅自销毁而造成档案丢失或损坏的直接责任者，依法进行处理。
3、做好档案管理的基础工作。档案管理单位应严格执行《劳动法》和《档案法》，健全档案管理制度，认真负责地为每一个职工记录、收集、整理、保管好档案材料，定期督促、检查，发现问题及时整改，保证职工档案的完整、真实、精炼、实用。
4、提高档案管理现代化水平。随着档案现代化管理的深入，随着信息时代的到来，各种现代化设施以迅雷不及掩耳之势袭来，使计算机技术为核心的档案管理现代化发生了新的变革，正迈向信息化、网络化的时代。我国传统的职工档案管理应由控制性、分散性管理转向服务性、集中性管理，网络技术为我们提供了发展的契机。要不断强化档案管理人员现代化管理意识，对他们进行现代化微机知识培训，并熟练掌握有关知识。要重视运用现代设备手段，对职工人事档案信息进行筛选、整理、加工，形成人事档案的信息精品，充分发挥现代化工具的作用。
（四）加强队伍建设，提高档案管理人员的素质
人才是事业发展的关键，把档案干部培养成学习型、创新型人才是新形势下做好企业职工档案工作，开创新局面的前提和保证。要从促进事业发展出发，坚持以人为本，积极实施人才工程，努力构造一个发现人才、培养人才、使用人才、储备人才的良好机制，建立一支业务素质较高的职工档案管理队伍。
1、要严把选人关。档案工作是一项政策性很强的工作，根据新形势档案工作的需要，选配档案管理人员时，要注重选拔思想政治素质高，年纪轻、学历高、擅长计算机操作，有一定工作能力和文字水平的人员从事职工档案工作。
2、要强化培训，优化档案管理队伍素质。注重实用性，以整代训。分期分批集中档案管理人员学习业务知识，围绕疑难问题进行研究探讨，以达到取长补短，共同提高的目的。同时积极鼓励档案管理人员在职自学，并加强自学情况检查和督促，从业务能力方面提高档案管理人员的整体水平。定期召开改制企业职工档案工作座谈会、研讨会，交流改制企业职工档案管理经验，解决疑难问题，研究新的发展思路，提升工作水平。
3、要健全目标管理。把档案管理人员的工作成绩纳入岗位目标管理，并与年终考核相结合，从而促进档案管理人员素质的提高。
4、要引入竞争，形成有效激励机制。档案管理的核心就是将人力资源当中蕴藏的一切力量都挖掘和发挥出来。在这一过程中有效利用激励机制是调动人的积极性和创造性的重要手段。一是人性激励。注重从政治待遇、生活待遇等各方面关心爱护档案管理人员，大力调动档案工作者的积极性和创造性。二是知识激励。在创造条件对档案管理人员进行业务培训的同时，鼓励他们自学成才和参加各种继续教育活动，对自学成才者重新量才使用。三是目标激励。根据工作任务科学、合理地制定目标及目标完成与否的奖惩制度，从而激励每一位档案工作者为完成这些目标去发挥聪明才智，使一切有利于档案事业发展的有生力量尽情地迸发出来。
关键词：档案理论；档案实践；作用；关系；发展
理论与实践的关系是哲学元命题，也是社会科学永恒话题。档案学作为一门应用性社会学科。其理论与实践的探讨一直没有停止过，并将不断继续下去。
1 实践是档案理论之源
邹吉辉：档案理论来源于实践应是不容置疑的科学结论。这一命题的真实性，可从近现代档案学史中得到充分的证明，我将其归纳为两个方面六种情况。
首先，档案理论直接来源于档案实践。具体表现为三种情况：其一是，通过总结档案工作实践，把档案实践经验抽象为档案科学理论，使之从感性认识层面提升到理性认识层面，如诞生于西方国家的全宗理论、来源原则、自由来源原则、文件生命周期、文件双重价值等，再如我国的档案自然形成规律、文件运动理论等，这些档案科学理论无一不是从档案工作经验中抽象出来的，其二是，在研究档案实践过程中受到一定启发，于是在档案理论上有所发现或发明，并以之解决困惑档案实践的新问题，如20世纪80年代后期我国档案学者何嘉荪和冯惠玲首先提出并加以研究的“主客体全宗理论”，就是在计算机技术、网络技术和社会变革冲击下。传统档案全宗理论不能科学指导工程、技术等档案分类、管理和利用实践时所进行的理论创新：尽管有学者不认同构建这一理论的“广义来源观”。但也不得不承认该论述是有独创性的。其三是，从档案实践发展历史研究中提出具有前瞻性的理论预见或先进性的行业理念，如1985年成都会议上正式提出的“文件管理与档案管理一体化”，这一新型管理理念与模式，与澳大利亚档案学者差不多同一时期提出的文件连续体理论的核心思想不谋而合，虽然当时我国档案工作实践并不具备相应的条件，但后来的文档管理实践证明了“文档一体化管理”的合理性，现已成为我国文档管理模式构建的指导性原则。
其次，档案理论间接来源于实践。也具体表现为三种情况：其一是，来源于已有档案理论(包括补充、完善、修正、发展、创新现有档案理论；或重新提炼现有档案理论，赋予新的表达方式)，如
2 理论是档案实践之魂
邹吉辉：曾说，“没有文化的军队是愚蠢的军队，而愚蠢的军队是不能战胜敌人的”，这是对科学实践观的精辟而形象的论述，由此，愚以为“没有科学理论武装的实践是没有灵魂的实践，而没有灵魂的实践是没有生命力的”。正是从这个意义上来说，“理论是档案实践之魂”。
前述“实践是档案理论之源”，是从实践第一性的角度得出的科学认识，但是，从辩证唯物主义认识论来看，坚持实践第一性并非主张“实践唯一性”和“实践随意性”。更非主张只要实践而不要理论，只是肯定实践是认识的基础和认识是实践的产物。事实证明，只有当感性认识上升为理性认识并使两种认识有机结合形成一致时，才能使实践从不自觉走向自觉、从随着走向合理、从愚昧走向科学，从而优化实践的品质、提高实践的质量，这就是档案理论对于档案实践的重要意义，因此。“实践是档案理论之源” 是科学认识的一个方面，“理论是档案实践之魂”则是科学认识的另一个方面，两者结合才能构成一个完整的科学命题。怎样全面理解这一科学命题呢?我认为它包含了三层意义：第一层是哲学意义，反映了档案学理论研究的正确观念，即档案学理论研究必须始终坚持唯物主义的立场、观点和方法，与客观实际相结合；第二层是社会学意义，反映了档案学理论研究的正确方向，即档案学理论研究必须始终坚持面向社会紧跟时代，随着社会的发展而发展，随着时代的进步而进步，顺应社会潮流与时俱进；第三层是档案学意义，反映了档案学理论研究的正确道路，即档案学理论研究必须始终坚持联系档案实践，深入工作实际，跟踪实践动向，探索档案事业建设和发展的基本规律、特点与趋势，为回答和解决实践问题服务，不断推动档案事业健康发展。这三层意义密切联系，共同构成一个完整命题的理论内涵。并通过对它的认识和解读，我们不仅看到实践对于档案理论生发所具有的根本性和必然性，而且看到理论对于档案实践前行所具有的重要性和必要性，前者已为近现代档案学史所证明，不再赘述；后者亦为中外档案事业史所证明，并且还将继续证明下去。君不见，档案学理论研究每前进一步，都不同程度地提升了档案实践建设的科学水平，增强了档案工作的合理性、规范性和标准性，加速了档案事业发展的科学化进程，优化了档案工作服务质量，强化了档案社会功能。如来源原则下的全宗分类，大大提高了档案收集，质量、管理效能和利用效率：文件双重价值理论增强了档案管理部门开发档案信息资源的自觉性和责任感：文件生命周期理论使人们更加关注文件价值的存在类型、运动形态、管理流程、实现方式的有机联系、合理组织、全程控制与整体效能等。
何永斌：我一向认为档案理论之于档案实践的重要性，与档案实践之于档案理论的重要性是等同的。遗憾的是，这一观点却不见诸理论家的著述，通常是在论述实践时强调实践的重要性，在论述理论时又强调理论的重要性，但是，到底实践重要性与理论重要性有何关系，或孰轻孰重，或不分轻重，或同样轻重，往往含糊其辞。甚至毫无其辞。让人云里雾里。其原因可能有三点：一是本本主义的影响，因为经典理论中没有明确的说辞，故不敢越雷池半步，不讲也罢；二是“已所不欲，勿施于人”，因为自己尚未思考，故无话可说；三是“以其昏昏，使人昭昭”，因为本人尚未通透，讲不清道不明，但又攸关身份，欲罢不能，只好勉为其难，含糊其辞，正所谓“人在江湖，身不由己”。由于这个问题没有讲清楚，许多人的思想是模糊的，只好跟着感觉走，任随各自去认识和理解。因此，一些实际工作者根据“实践是第一性”而主张实践最重要，一些理论工作者根据“认识是先导”则主张理论最重要。各执己见，谁也不服谁。其实，在实践重要性与理论重要性等同的前提下，因时因事因地制宜，其关系也就不难认识和把握了，例如就增强实践的科学性、提高实践水平和质量而言，理论最重要；就创新、发展和丰富理论而言，实践最重要。如果明白了这一点，理论者就当自觉增强实践参与意识，实践者亦应自觉增强理论修养意识。改革开放以来，特别是近十年来，随着档案管理队伍学历层次提高和专业人员增多，群众性学术研究日益活跃起来，这种局面令人欣喜；但大多数仍属经验之谈，理论含量较低，这种状况又亟须改变。因此，增强实践者理论修养意识就显得格外重要。
邹吉辉：档案理论与档案实践本来就是一体两面，谁也离不开谁，如果离开了具体环境来评判孰轻孰重，那是永远扯不清的问题。就西方国家理论发展来看，其理论发现者和创新者均为实践经验丰富的管理者，当然其理论也就直接服务于档案工作实践了。而我国档案管理队伍至今尚未形成理论研究的良好风气，除了综合素质不尽如人意外，学术意识淡薄和轻视理论建设也是很重要的原因，这对提高我国档案理论建设和实践发展的整体水平与综合实力是极为不利的。如此状况令人十分遗憾和非常担忧。因此，我认为在相当长的一个时期内，我国档案事业建设的一项十分重要而又非常艰巨的工作，就是完成从经验管理向科学管理转型的历史任务。这次转型具有革命性意义，能否顺利实现，关键且根本在于能否提高档案管理队伍的整体科学素质。我们在此讨论并强调“理论是档案实践之魂”，就是希望能够引起档案管理者对档案理论建设的重视，实现从实践型向复合型(即具有丰富实践工作经验和较高理论研究水平)的重要转换，具体来说，就是在重视档案实践经验积累的同时，真正并充分认识到档案理论建设的重要性和必要性，增强研究档案实践基本规律、特点的职业责任感，努力提高自身科学理论素养，自觉培养学术研究和理论思考的良好习惯，善于把感性认识优势向理性认识优势转化，逐步从经验型管理者转变为科学型管理者，为档案事业科学发展作出积极贡献。
3 档案实践是量天尺
邹吉辉：档案理论是否准确地揭示了档案的形成、演变、定义、性质、特征、价值、类型、结构、运动等及其规律、特点，是否恰当地描述了档案工作的体制、原则、内容、形式、性质、作用、任务、环境、条件、组织、程序等及其规律、特点，是否正确地反映了档案事业建设与发展的基本规律及其特征，一言以蔽之，档案理论是否科学、合理、系统，用什么标准来检验呢?答案只有一个，那就是档案实践，即档案实践是检验档案理论正确与否的唯一标准。档案实践是一个开放系统，其内容和形式是纷繁复杂、发展变化的，作为档案实践的理性认识和科学抽象的档案理论。其内容和形式也是相应丰富多彩的，因此，如果仅从现象上或简单认识上来看，用纷繁复杂、发展变化的档案实践检验丰富多彩的档案理论，操作起来似乎难以把握。其实，(档案)实践是检验(档案)理论的唯一标准，不仅是一个哲学命题，更是一个从认识到评判的多层次、全方位的完整的理性思维活动过程(即完整的思想反省过程)，换言之，它实际上就是一个包括了为什么检验、用什么检验、怎样建立标准、建立什么标准、怎样进行检验等一系列互相关联和有机联系的思想问题与技术问题的组合。对此，可从以下三个层面来理解其意义：
首先是认识论意义，档案实践是检验档案理论的唯一标准；这是唯物主义分析和解决问题的基本立场与观点，即解决为什么检验和用什么检验的问题。具体而言。一则档案理论来源于档案实践，是对档案实践的理性认识和科学抽象，其认识和抽象正确与否，应该而且必须接受其来源——档案实践的检验；二则只有将档案理论返回档案实践，由档案实践对其进行检验，其正确与否才能得出明确的结论和答案，舍此别无标准。其次是方法论意义，档案实践是检验档案理论的唯一标准，也是唯物主义分析和解决问题的基本途径，即解决怎样建立标准和建立什么标准的问题。具体而言，当检验档案理论的实践标准确立后，接着就要根据档案、档案工作、档案事业建设和发展的历史与现实的实际情况，印证档 案学理论是否真实、准确、系统、完整地反映了档案、档案工作、档案事业建设和发展的规律与特点，是否从根本上正确回答了现存实践与未来走向问题。再次是应用性意义，就是在辩证唯物主义认识论和方法论的指导下，具体运用档案实践事实系统检验档案理论认识系统的评判过程，即解决怎样进行检验的问题。具体而言，就是将主观与客观、内部与外部、整体与局部、宏观与微观、原因与结果、手段与目的、条件与效果等构建的评价体系，验证相关理论内容的科学性、合理性、系统性、逻辑性。总之，凡是正确地反映了档案实践发展规律、回答了档案实践问题并有利于促进档案实践健康发展的理论，就是科学合理的档案理论。因此，只要真正理解了以上意义，完全把握了分析和解决问题的立场、观点、方法、技术及其要领，无论档案实践和档案理论如何复杂、变化，都可以透过现象抓住本质，通过定量和定性的有机结合，将检验化繁为简，收到以简驭繁的效果。
何永斌：档案理论来源于实践并接受实践的检验，这是辩证唯物主义认识论的基本原理与原则，凡是唯物主义者都必须这样认识档案理论与实践的关系。但是，在具体运用时，我认为还得根据实际情况把握好原则性与灵活性，不宜搞一刀切。一是从世界范围来看，由于各国国体、政体的不同。没有完全相同的档案实践模式，也就不可能形成大一统的档案理论体系，因此，必然出现一些反映不同实践特点的具有不同特色的档案理论，如我国学者所谓西方档案学理论、
改革开放、激励创新、文化多元化、传媒高度发达等新的历史条件，在推动并加快社会进步的同时，也大大开阔了人们接受知识文化影响的空间，解放了人们的思想，激活了人们的意识，扩展了人们的思维张力，使学术界出现了空前活跃的气氛。当此之际。档案理论研讨中出现不同观点，发出不同声音，本是完全正常合理的，也是理论发展和学术进步所需要的。但是，如果档案理论研讨的预期目标不明确和认识基点不一定，那么，研讨就会失去根本，理论就会变成快餐文化。学术只不过是时尚标签。因此，我们讨论并强调实践是检验档案理论的唯一标准，其重要性与必要性就在于要坚持实事求是：一是便于明确引进外来理论、研究现有理论、创新理论的目的，就是要有利于为我国档案实践科学发展服务。尽量减少空泛议论；二是便于构筑对外来理论、现有理 论、创新理论认识的基础，有利于达成研讨的共识，尽量避免无谓争论。只有这样，才能净化和优化学术环境，促进档案理论健康发展。
4 档案理论是指南针
邹吉辉：辩证唯物主义认为，认识来自实践并反作用于实践。指出“实践需要科学理论的指导”。所谓“档案理论是指南针”中的“档案理论”，是指经实践检验是正确的档案理论，即在总结档案实践经验的基础上形成的科学认识和理论概括，只有正确的档案理论才能正确反映档案实践的规律与特点，正确回答档案实践问题，正确引导档案实践继续前进，因此才能成为科学理论。例如“文件生命周期理论”不仅正确描述了文件功用及其相应的存放和管理的阶段性变化，而且正确回答了不同机关应对不同价值阶段的文件承担相应职责的分工及其衔接问题，还客观地反映了文件运动具有整体性、连续性、各种要素关联性等特点，为实行文档一体化管理体制提供了思想基础。再如“文件双重价值理论”，不仅正确地描述了“文件”的原始价值(即对形成者的第一价值)和“附加价值”(即对社会的第二价值)的存在形态，而且正确回答了两种价值界定、价值主体类型划分等问题，还为开展已公开现行文件利用服务、全面开发文件信息资源、充分实现文件价值提供了理论依据。又如“文件特殊运动理论”，不仅描述了文件非直线运动的各种表现形式、价值形态，而且回答了文件价值运动存在着常规形式和非常规形式两种类型、非常规运动机理(内因、外因)及规律与特点等问题，还为深入研究文件价值运动形式的多样性、全面揭示文件运动规律、健全完善文档管理实践等提供了新视角。
何永斌：在理论指导实践中，既要坚持科学理论对实践的正确指导，也要严防非科学理论对实践的危害。为此，我认为有三种情况值得认真探讨，以引起档案界人士高度重视，警惕和防止其严重危害。一是要善于辨析伪科学理论，拒绝它对档案实践的污染；二是要敢于批判错误理论，避免它对档案实践的伤害；三是要勇于摒弃落后理论。清除它对档案实践的负面影响。怎样识别这些有害理论，归根结底。还是坚持实践是检验真理的唯一标准。
邹吉辉：你提出的这个问题很重要，我完全赞同你的看法。其实，在理论指导实践的历史进程中，科学与伪科学、正确与错误、先进与落后的理论交锋就一直没有停止过，今后也还会继续。正因为如此，我们才能深刻认识到，加强档案科学理论对档案实践的指导，是确保档案实践科学化、提高档案实践水平、和优化档案实践质量的需要，尤其是在知识经济时代和重视科学发展的历史新时期显得格外重要。这方面既有深刻的历史教训，也存在诸多的现实问题，的确值得特别关注。例如20世纪50年代末出现的档案工作，除政治原因外，另一个重要原因就是缺乏档案科学理论的指导。再如现在的局馆合一是否合宜、各级综合档案馆如何科学定位、公共档案馆是否构建与怎样构建、党政机关和企事业单位档案工作如何改革(档案室小而全是否合理、半现行文件管理社会化是否可行)等一系列体制性问题，综合档案馆性质职能与其开展现行文件利用服务、两个“体系”构建等创新性问题，档案馆、室期满档案鉴定销毁等技术性问题，这些问题的解决，除了需要出台相关的政策、法规、措施外，还需要加强档案科学理论指导，在认识上和操作上提供系统性、合理性、前瞻性的科学依据，以增强问题解决的科学性和长效性，尽量避免少走或不走弯路，努力防止走回头路和反复折腾。
5 档案实践与档案理论的科学发展
邹吉辉：档案实践与档案理论科学发展是当前档案界探讨的中心话题之一，也是今后档案界必须高度重视的一项重要工作。从世界档案史来看，档案实践发展和理论发展既平衡又不平衡，其中，平衡是相对的，不平衡是绝对的。
不平衡的绝对性主要反映在两个方面，首先是档案实践发生与理论形成在时间上是不平衡的，即所谓理论时滞性。档案实践总是在不断向前发展，新生事物始终伴随着档案实践发展不断涌现出来，而理论对实践的认识——总结实践经验、解释实践现象和回答实践新问题，总是存在着一定的时间差，并且这种时间差的存在也是必要与合理的，从而导致了档案实践发展和理论发展的不平衡。具体而言，只要人类社会存在一天，作为人类记忆的档案就一天不会消亡，档案实践也就不会停止前进的步伐，不仅如此，档案实践发展既会受到人类社会发展规律的制约和影响，随着人类社会政治、经济、科技及其对档案需求等外部条件的变化而变化，也会受到自身发展规律的制约和影响，根据档案工作职责任务、领导体制、管理方式、机构设置、技术手段、人员素质等内部条件的变化而变化，总之，档案实践始终沿着一定的发展规律不断前行。在其发展变化过程中，主、客观因素和环境始终存在一定的差异，就会导致档案实践出现这样或那样的新情况，或产生新问题、新矛盾，或引进和运用新方法、新技术，或积累和形成新经验、新教训。对于这些实践新现象，档案人员不仅要知其然，而且要知其所以然，即必须对这些新现象进行由表及里、由此及彼的思考、分析、综合，通过研究，把感性认识上升为理性认识——把握其规律特点，从而回答它们是什么、怎么样、为什么这样等问题。但是，从人类认识接受的基本规律和特点来看，同一实践和理论是不可能同时出现、同步进行和同期完成的，正常情况下，总是实践先于理论，新的理论来自新的实践，新实践的开展与新理论的形成之间必然存在一定的时间距离，只有这样，新的实践才可能为新理论的诞生提供具体、完整的研究对象及其全面、系统的情况，从而为提炼和形成新的科学认识奠定坚实的事实基础。再说，从认识新实践到形成新理论，这是一个完整而艰苦的理性思考和科学研究过程，需要一定时间才能完成；假若其间还出现别的新因素(如资料欠缺、事实不清、认识差异、观点争论等)，探讨研究、达成共识、形成理论的过程势必加长，所需时间自然随之延长。这样，档案实践发展与理论发展之间就必然出现时间上的不平衡。
其次是档案实践与理论在内容上会出现不平衡，理论或落后于实践，或超前于实践(甚至脱离于实践)，即所谓理论试探性或近似性。前面讨论“(档案实践)检验现有档案理论的科学性与合理性”时，我已列举了相关情况，不再赘述。在此，我想从科学学的角度作一些基本认识的探讨，科学学认为科学理论具有指导实践的内在倾向性，具体表现为对现在实践的解释功能和对未来实践的预测功能，换言之，理论研究就是寻求一种对实践的合理解释。即对事件、现象、关系和原因作出合乎事物发展规律的科学解释，其基本价值就在于向人们提供关于事实的界说和解释，引导人们认识事实。但这些指导实践的功能，通常是通过基本假设的逻辑形式来建构其理论架构的，由于社会科学理论往往产生于独特的社会背景下，一些假设可能是隐含的，就会出现对同一问题可以发展出若干不同理论来进行解释的学术现 象。正如波普尔所言，在真理面前任何科学理论都是试探性的、暂时性的、猜测性的，都是而且永远是试探性的假说或真理的近似。因此，档案实践与档案理论在内容上出现不平衡就不足为奇了。
平衡的相对性主要反映于档案实践发展的阶段性特点。纵观档案发展史，档案实践并不是每时每刻都在向前发展的，其发展过程呈动态与静态相结合的阶段性波浪式运动，在其静态阶段，档案实践出现稳定状态，反映这一阶段实践的档案理论与该实践在内容上就会出现暂时的平衡。换言之，静态阶段的档案实践与档案理论具有相对同步性。一般来说，只有当实践向前发展了，打破了现存稳定状态。由静态阶段转变为动态阶段时，档案实践与档案理论内容上原有平衡才会被颠覆，产生新实践与旧理论之间的不平衡。如此周而复始，推动档案实践与档案理论不断开拓创新、丰富发展、成熟完善。
何永斌：据我看来，档案实践和理论的发展犹如两辆马车，其关系可以归纳为三种类型，一种是结(符)合度很高，两者关系十分密切，即在同一条道上并驾齐驱；一种是结(符)合度较低，两者关系不够密切，即在同一条道上却相距甚远；一种是结(符)合度为零，两者关系呈分离状态，即在两条道上各自奔跑。不管它们在任何时间点和空间点上以任何关系存在，都是互相联系着的，即使是错误理论和伪科学理论，从根本上来看，也未离开档案实践，只不过它们对档案实践的认识是错误的，都对档案实践问题作出了不正确的回答与解释。因此，从社会科学来看，离开实践的理论是虚妄、空想的理论，即荒谬的理论；离开科学理论的实践是盲目、低效的行动，有时甚至是有害和危险的行动。从这个意义上来说。档案实践和档案理论的科学发展，根本在于加强理论联系实际，关键在于提高它们的结(符)合度，即尽量减少和避免低度结合与零度结合，积极寻求高度结合点，努力推进理论与实际相结合。具体而言，必须认真抓好两方面的工作：一方面实践人员要自觉学习和研究科学理论，提高理论水平；另一方面理论人员要自觉学习和研究档案实践，丰富实践知识。只有当两支队伍全面协调发展时，才能促进并确保档案实践与档案理论的科学发展。
邹吉辉：我不完全认同你的观点，但必须肯定你有过人的见识。理论联系实际诚为档案实践与理论科学发展之根本，其核心在于理论应与实践协调发展，或不断调整自己以适应实践发展，或不断创新自己以推动实践发展，在不断消除自身历史局限性和不成熟性之中与实践一起进步。其关键在于提高认识与狠抓落实。
首先，努力遵循档案实践与档案理论发展的客观规律。如前所述。世界档案史已显示档案实践发展和理论发展呈阶段性的波浪式运动，这一发展规律和特点告诉我们，档案实践和档案理论在其发展过程中，会出现阶段性的变动状态和平稳状态。因此，无论档案实践发展和理论发展处于何种状态，我们必须首先抓好当前的实践和理论建设，与此同时，还要善于发现和抓住发展机遇，积极推动档案实践和理论继续前进。具体而言。无论是档案实践者，还是档案理论者，在档案实际工作和理论研究中，既要善于汲取历史经验教训为现实实践服务，又要善于积累现实经验并从中发现和发掘新的生长点，还要善于研究新生事物因素，形成新认识，催生新理论，在正确回答现实实践问题的同时，指示档案实践继续前进的正确方向或合理趋势。
其次，积极利用档案实践与档案理论发展的客观规律。在推进档案实践与理论发展的过程中，我们一方面要遵循客观规律，另一方面又要防止对客观规律的简单复制和被动接受。换言之，推动档案实践与档案理论发展，既要按照客观规律办事，又要积极发挥主观能动性，前者强调的是善于行动，后者强调的是敢于行动，这是一个问题的两个方面，也是推动事业发展的科学态度。档案实践与理论发展规律提示我们，在其发展过程中存在着大大小小的各种历史机遇，有时呈显性状态，有时呈隐性状态，前者如“文件中心”之于“文件生命周期理论”、计算机和网络技术之于“文件连续体理论”等，后者如档案馆档案第一层分类和管理之于全宗理论(来源原则)、档案保管期限划分之于档案价值鉴定理论等。对于显性状态的发展机遇，只要善于抓住，就会迅速转化为新的实践和理论成果，实现档案实践及其理论的协调发展。对于隐性状态的发展机遇，不仅需要见微知著的敏锐，而且需要独具慧眼的大智，更是需要敢于创新的大勇，才能及时发现其端倪，紧紧把握其路径。将其转化为新的实践和理论成果，促进档案实践及其理论的协调发展。因此，敢于利用档案实践与档案理论发展的客观规律，对于档案实践与档案理论的科学发展具有积极的思想意义和推动作用，只有认识到这一点，档案人才能有更大的作为。
再次，以人为本打造一支能文能武的优秀档案事业团队。理论联系实际、档案实践与档案理论科学发展，始终都是依靠档案人员(实践者与理论者)去实现的。因此。当前及今后必须开展的一项重要工作就是切实提高档案人员的实践水平和理论水平，增强他们理论联系实际的自觉性和责任感。换言之，档案实践与档案理论科学发展的水平和质量取决于理论联系实际的水平和质量，而理论联系实际的水平和质量又取决于档案人员的专业水平和综合素质，正因为如此，才有必要建立一支能力强、质量优、水平高的档案工作队伍，为切实提高理论联系实际的水平和质量、确保档案实践与档案理论科学发展提供人才保障。为此，必须建立健全相关的管理体制机制，激励和鞭策档案人员扎扎实实地提高专业水平和综合素质，为推进和实现档案实践与档案理论科学发展提供制度保障。
最后，统筹兼顾构建科学发展的和谐环境。我认为，理论联系实际包括宏观和微观两个层面，宏观是指理论联系社会实际(即外部联系)，微观是指理论联系专业共作实际(即内部联系)。理论联系社会实际的要义，就是要敢于破除自我封闭观念，走出档案大门，摒弃门户之见，参与社会建设，跟踪科技前沿，争取各方支持，开辟一条有利于档案实践与理论科学发展的金光大道。理论联系专业工作实际的要义，就是要深入系统地研究档案、档案工作、档案事业自身发展规律与特点，努力构建独立完善的档案学科体系，不仅要科学回答与合理解释档案实践现实问题，帮助人们认识档案，还要正确引导档案实践不断前进和壮大。只有统筹兼顾宏观与微观的“理论联系实际”，才能真正推进和实现档案实践与档案理论科学发展，促进档案事业和档案学科自强不息。换言之，推进和实现档案实践与档案理论科学发展，不仅需要一个良好的内部环境，而且需要一个良好的外部环境，只有内外两个环境和谐相处，才能达到预期目的。档案事业是国家事业的一部分，档案学科是科学家族的一分子，理应与各项事业、各门学科同步发展，因此，档案实践与理论建设不仅需要而且应该积极争取社会各方的关心支持，通过客观与主观的积极配合，共同作用，形成合力。为档案实践与档案理论科学发展提供广阔而坚实的社会平台，如健全完善的相关政策法规、足额投入的事业经费、强力支持的教育科技等。只有这样，才能实现档案事业与各项事业、档案学科与各门学科的协调发展，确保档案事业特别是档案学科不被边缘化。
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