项目部领导班子、各部门负责人：
根据《公司廉洁风险防控工作考核办法》的有关要求，依据《公司机关部门建立廉洁风险台账实施方案》的通知，结合项目实际，制定了《XXXXX站房一标项目部廉洁风险台账实施方案》，请项目部领导班子及各部门负责人认真贯彻落实。
XXXXXXXX一标项目部 2018年11月9日
XXXX一标项目部
廉洁风险台账实施方案
为进一步加强项目部廉洁风险防范管理，规范权力运行，建立科学合理、纵向全覆盖的廉洁风险防范管理体系，强化对权力结构运行、履行岗位职责的监督，根据公司党风廉政建设和反腐败工作推进会及建立廉洁风险台账的要求，制定如下方案：
一、指导思想、基本原则和目标任务
（一）指导思想
坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导，以全面从严治党治企为统领，以规范岗位职责履行为目标，以廉洁风险点排查、按岗位建立廉洁风险台账、开展廉洁从业教育、采集廉洁风险信息及制定相应的预警防范措施为主要内容，以强化廉洁风险预警机制为手段，不断提高项目部预防腐败工作的科学化、规范化和制度化水平，引导项目部管理人员深刻认识自身岗位的廉洁风险，推动拒腐防变教育长效机制、风险预警机制及权力监督机制的形成。
（二）基本原则
1.坚持围绕中心，服务企业管理的原则。将建立项目部廉洁风险防控台账纳入项目内控体系建设，融入施工生产全过程。
2.坚持“一岗双责”，谁主管谁负责的原则。项目部领导班子和各部门领导人员肩负抓好业务工作和廉洁风险防控双重责任。谁主管、谁负责、谁承担责任，一级抓一级，层层抓落实。
3.坚持严格考评、动态管理的原则。把建立廉洁风险防控台账作为考核项目部领导、各部门负责人和党风廉政建设责任制的重要依据，严格考核结果运用，实行动态管理。
（三）目标任务
按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，2018年下半年，针对项目部易发多发的重点领域、关键环节和关键岗位，开展风险自查，建立廉洁风险台账，初步建立起项目部廉洁风险防控管理基本框架并组织实施。到2018年底，逐步形成以预警防范为核心、以强化管理为手段，具有周期性排查和处理功能的廉洁风险预警防范机制。
二、组织领导、实施范围和工作内容
（一）组织领导
建立项目部廉洁风险防控台账，实行统一领导，党政齐抓共管，领导人员一岗双责，相关部门各司其职，项目部全体管理人员共同参与廉洁风险防控工作。切实推进项目部廉洁风险台账工作，项目部成立廉洁风险防控小组机构，小组名单如下：
组 长：经理、书记。
副组长：领导班子。
组 员：各部门负责人
领导小组办公室设在项目部综合办公室，由综合办公室负责日常管理工作。
（二）实施范围
项目部领导班子成员、各部门负责人、关键岗位和其他管理人员。
（三）工作内容
主要内容包括编制职权目录、排查廉洁风险、评估风险等级（建立台账）、制定防控措施、实施预警处置、坚持动态管理等六个关键环节。
三、方法步骤
按照工作方案，共分三个阶段组织实施：
（一）动员部署、宣传学习阶段（2018年下半年）。
项目部制定廉洁风险实施方案，召开动员会进行思想动员，将公司下发的《建筑公司机关各部门建立廉洁风险台账实施方案》的通知、《建筑公司廉洁风险防控工作考核办法》的通知要求和本办法进行学习传达，使项目部全体干部充分认识项目部开展廉洁风险预警防范工作的指导思想、工作目标、基本要求及实施步骤，提高参与的积极性，主动查找风险点。
（二）扎实推进，全面开展阶段（2018年下半年）。
1.编制职权目录。按照谁行使权力、谁负责清理的要求，参照岗位责任矩阵，认真梳理自己的岗位职责，结合项目内控管理实际，编写所在岗位职权目录，进一步理清权力运行边界和范围，确保风险查找不遗漏。明确决策权、管理权、监督权、执行权等各类权力行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式。
2.排查廉洁风险。结合自身实际，重点围绕决策、经营、管理、监督等职权的行使，采取自己找、同事提、领导点等方法，认真排查廉洁风险点。班子成员填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》和所采取的防范措施（附件1），部门负责人填写《个人岗位廉洁风险防控登记表》（附件1）、《部门廉洁风险评估防控汇总表》（附件2）。重点排查四个方面的风险：一是思想道德风险。由于思想理念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。二是制度机制的风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致的制度漏洞、缺失的风险。三是权力行使风险。重点查找权力过于集中、运行程序不规范等可能造成权力滥用的风险。四是外部环境风险。由于外部利益的诱惑，或其他错误的影响，可能导致行为失范的风险。
3.评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要程度、自由裁量权的大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点。在个人自评的基础上，项目部召开专题会评审确定风险等级和监督重点，分析异常情况产生的主要因素，及时发现廉洁风险隐患，找出权力运行过程和管理流程中存在的漏洞和缺陷。根据分工，明确廉洁风险点的责任人员。
4.制定防控措施。12月底前，个人岗位廉洁风险排查表和部门排查表及汇总情况，结合实际建立前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控建设机制。一是建立廉洁风险防范机制。针对岗位权力比较集中，自由裁量较大，容易出现问题的风险环节，制定相应的廉洁风险防控制度，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”；二是坚持廉洁风险动态防控，及时调整、补充、优化风险防控的内容和措施，确保廉洁风险防控及时有效。
5.实施预警处置。一是建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督机制。通过内部监督和外部监督相结合的方法，融监督于权力运行的全过程。廉洁风险防控小组组长对项目部廉洁风险点预警防范机制建设工作负总责；二是建立健全预警处置工作机制。加强对廉洁风险信息的分析、预测和动态监控，及时发现存在、新产生或可能产生的廉洁风险，运用谈话谈心、督导纠错、会议等方式，及时向有关个人发出预警信号，纠正工作中的失误或偏差，堵塞漏洞，化解廉洁风险。
6.坚持动态管理。一是建立和坚持廉洁风险信息收集、评估、预警和处置动态管理制度，适时修改职权目录，掌握廉洁风险点变化，调整完善廉洁风险点内容、等级和措施，优化廉洁风险防控制度；二是开展不定期检查和年度监督考核。按照谁主管谁监督、谁主控谁负责整改的原则，由办公室负责日常监督检查，发现中、高等级的廉洁风险隐患要及时纠正、警示，高风险问题要下发限期整改通知书。监督检查中发现的违规违纪线索要及时向公司纪检监察部门移交。
（三）建立长效机制阶段（2019年全年）
建立以预警防范为核心、以强化管理为手段、具有周期性排查和处置功能、比较科学完善的廉洁风险预警防范机制。一是不断完善廉洁风险点排查机制。建立集中排查与适时排查相结合的排查机制；二是不断完善拒腐防变的岗位廉洁教育机制。根据排查的廉洁风险点，多形式、多渠道开展教育，并将岗位廉洁教育纳入部门日常业务统筹安排，更加体现廉洁教育的刚性要求；三是不断完善廉洁风险信息采集机制。通过网络、微信、学习交流等方式，建立起多渠道、速反应、高效率、灵触觉的廉洁风险信息采集机制；四是不断完善廉洁风险预警处置机制。对处置后的情况要及时跟进，对处理效果不理想的，要进一步采取强有力的措施进行再处理，防止风险升级为腐败行为；对廉洁风险预警处置不力的，要追究相关责任人的责任；五是不断完善廉洁风险动态管理机制。定期对廉洁风险预警防范工作进行总结分析，对下阶段的风险分布及发展情况进行动态分析，预见性地提出预警防范措施。
四、工作要求
（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控是公司党委着眼于反腐败斗争的新形势、新任务、新要求，加强反腐倡廉、健全惩防体系的新举措，是健全制度防腐的重要内容。通过建立项目部廉洁风险台账，开展项目部廉洁风险防控工作，找出管理过程中的薄弱环节加强整改，达到加强监督、规范管理、促进廉洁从业的目的。
（二）加强组织领导。项目部领导人员要把建立廉洁风险台账、开展廉洁风险防控作为一项政治任务列入部门重要议事日程，周密安排部署，认真组织实施。领导班子要带头抓，负总责，带头查找廉洁风险，带头落实防控责任。
（三）严格责任追究。建立项目部廉洁风险台账、开展廉洁风险防控是公司党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，对防控不力，不履行或不正确履行廉洁风险防控职责和违反廉洁从业规定、滥用职权、造成不良影响和后果的依据情节轻重程度严肃追究责任。
附件1
个人岗位廉洁风险防控登记表
姓名
职务
个人岗位职责
廉洁风险点
1.思想道德风险：
2.制度机制风险：
3.权力行使风险：
4.外部环境风险：
自评风险等级
高级 中级 低级
廉洁风险
防控措施
部门负责
人意见
备注
部门： 填表时间：
附件2
部门廉洁风险评估防控汇总表
部门名称
部门岗位职责
廉洁风险点
1.部门廉洁风险点：
2.部门人员共性廉洁风险点：
3.部门人员个性廉洁风险点：
评估风险等级
高级 中级 低级
廉洁风险
防控措施
廉洁风险防控
领导小组意见
备注
该表格一式两份，一份公示，一份存档。
附件3
项目部廉洁风险评估防控汇总表
单位（盖章）： 填表时间：
项目概况
风险类别
廉洁风险主要内容
及表现形式
风险等级
防控措施
风险防控
责任人
风险防控
责任部门
风险防控
责任领导
思想道德风险
制度机制风险
权力行使风险
外部环境风险
廉洁风险防控
领导小组意见
廉洁风险防控工作中存在的问题
风险防控的实施缺乏可操作性。当前的廉洁风险防控工作在执行层面缺乏程序性的制度要求，对廉洁风险防控的实施主体，也就是各业务部门如何实施风险防控缺乏具体操作指引。业务部门对排查识别出来的廉洁风险点，不知道怎么去抓、从何处着手，存在走过场、流于形式、防控措施难以有效落地等问题。
防控措施与业务工作结合不紧。业务部门在制定防控措施时，多从强化思想教育、严格执行现有制度的层面上考虑，没有紧贴业务工作去制定措施，存在防控措施浮于表面、没有嵌入业务流程、没有应用于权力运行过程的问题，甚至出现照抄照搬其他单位防控措施和经验的情况，脱离本单位工作实际。
事中控制不足。当前的廉洁风险防控工作重在事前提醒，而事中控制存在不足，对于业务流转中出现的风险事项缺乏预警机制，存在防控效果不明显的问题。
“廉洁门”风险防控机制的工作思路
近年来，珠海供电局认真贯彻中央和网省公司的决策部署，持续深化廉洁风险防控工作，积极探索和建立完善廉洁风险防范管理长效机制，在完成覆盖全局各业务流程廉洁风险点排查、识别和评估的基础上，针对廉洁风险防控工作中存在的问题推进机制创新，建立“廉洁门”风险防控机制，将防控要求融入管理、嵌入流程，确保防控措施有效落地。
基本机制。针对业务流程中廉洁风险评估结果为高、存在较大“自由裁量权”的关键环节，在这些关键环节设置“廉洁风险防控表单”，将对应的防控措施和流程固化到表单中，通过表单的执行，达到降低或管控关键业务环节廉洁风险的目的。
“廉洁风险防控表单”一般应设置启动条件，也就是启动该表单的风险预警值或风险预警事项。一旦该业务流程在实际运转过程中某个指标达到风险预警值或者出现风险预警事项，则由该环节执行人或者上级启动“廉洁门”机制，对该项业务执行复核程序。
启动人按照“廉洁风险防控表单”中固化的风险防控措施和流程逐项对该项业务全过程进行复核，审查该业务过程是否存在异常，审查通过后该项业务方可进入下一环节。通过对业务流程的复核，可以判断I务经办人是否存在违规或者不廉洁行为，而导致出现风险预警事项或者风险预警指标。对于审查不合格的，将终止该业务的办理，从而达到规避廉洁风险的目的，起到一道防控廉洁风险的“门”的作用。
业务流程
主要特点。一是对于廉洁风险防控工作“排查识别-评估-制定措施-实施防控”四个环节，“廉洁门”机制重点解决的是实施防控环节的有效落地问题。将业务流程中关键风险点的防控措施以表单形式予以固化，同时通过设置表单启动条件，对表单的执行明确操作程序，增强了风险防控实施的可操作性，也能确保防控措施执行到位。
二是“廉洁门”机制主要针对的是制度机制风险和业务流程风险，即因为缺乏工作制度的明确规定、或缺乏对工作时限、标准、质量的明确约定以及因工作流程设计不完善缺乏监督制约，个人自由裁量空间较大，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，甚至“”等严重后果的廉洁风险。通过“廉洁门”机制弥补制度流程中漏洞，与现有制度组合起来，无缝对接，真正达到把权力关进制度笼子的目的。
“廉洁门”风险防控机制的构建与应用
全面排查识别业务流程中的廉洁风险点。通过自己查、群众评、专家议和组织审等方式，以岗位为点，流程为线，对各业务领域开展廉洁风险点全面排查和识别工作，覆盖63个岗位，70个业务流程，查找并识别确认了169个廉洁风险点。在此基础上，根据自由裁量权的大小、不廉洁行为发生几率以及危害程度等因素，对梳理出的廉洁风险点进行评估，合理确定风险等级，确认高风险点27个，中风险点38个，低风险点104个。
编制“廉洁风险防控表单”。在廉洁风险评估为高风险的廉洁风险点中，以制度机制风险和业务流程风险为重点，明确需要设置“廉洁门”的关键环节，逐一制定“廉洁风险防控表单”，将对应的防控措施融入表单内容。并在试运行的基础上对廉洁风险防控表单进行了反复修编和完善，将以下三种情形的表单予以剔除：一是与现有业务制度和业务表单重复的；二是通过完善业务制度或流程使得风险值降低的；三是达不到管控效果的。同时以方便基层实际操作为目的，在内容上化繁为简，形成综合、配电、营销、计划建设、物流等5大类22份防控表单。
合理设置“廉洁风险防控表单”的启动条件。合理设置防控表单的启动条件主要包括以下三种情形：一是出现异常指标或异常状况，如：现场拆旧物资台帐与入库台帐不一致；二是针对制度空白或目前制度未能满足实际情况需要，如：目前电网建设项目实际的青赔金额大多会高于目前国家、网省公司及地方的法律规章制度的标准，对于超出标准的青赔项目就应该启动表单；三是上级督查，进行定期、不定期的定向督查，具体需要怎么启动、何时启动，应由各部门根据实际开展项目情况而制定标准。
“廉洁门”风险防控机制的应用实例。在电网工程项目建设过程中，经常涉及到青苗赔偿的问题，由于政府的指导补偿标准未随着经济发展适时调整，在实际操作中供电企业一般都要以高出政府指导补偿标准的价格对村民进行青苗赔偿才能让村民接受。因此，在青苗赔偿时就缺乏明确的赔偿标准，经办人存在自由裁量权，容易诱发权力寻租行为。为此我们针对电网工程前期补偿环节制定了“廉洁风险防控表单”，只要涉及到补偿协议的签订，则启动“廉洁门”机制，对相关程序和证明材料进行核实，包括青赔量确认表见证单位、利益相关方是否已签字确认；是否已出具政府指导补偿标准或第三方评估机构报告；转账账户信息与补偿对象身份证明材料核对是否一致等，对青赔整个业务流程进行审查。通过“廉洁门”风险防控表单弥补了该项业务中存在的制度空白，限制了经办人的自由裁量权，起到了防控风险、规范管理的作用。
“廉洁门”机制从今年4月全面应用以来，共启动152次，其中综合类4次，营销类64次，配电类30次，计划建设类49次，物流类5次，对这些高风险业务环节有效实施了监控，防止了不廉洁行为的发生。在“廉洁门”机制实施应用过程中，还取得了三个方面的成效。一是成为业务部门履行业务监督职责的重要抓手。“廉洁门”机制以表单管理的形式，将廉洁风险防控工作融入到业务流程，形成一套可执行、可检查的工作方法，增强了廉洁风险防控管理工作的可操作性，促使业务部门由被动接受监督逐步向主动防范转变，不断提高主动发现问题、自我纠正问题、有效改进问题的能力。二是保证了高风险环节防控措施的有效落地。“廉洁门”机制将关键风险点的防控措施在表单中予以固化，将防控措施具体化、流程化，形成与业务流程结合的长期性措施，能够防止出现防控措施走过场、流于形式的问题，确保管控措施落实到位。三是显著提升了廉洁风险防控效果。“廉洁门”机制强化了业务流程前后环节、不同岗位之间、上下级之间监督制约作用，既强调事前提醒，更突出事中监控，起到了较好的预防监督效果。
一、廉洁风险的类型划分
通过对重点岗位人员进行专题问卷调查发现，国有企业廉洁风险点多面广，归纳起来主要划分为主观判断风险、体制机制风险、内外环境风险、岗位职责风险四种类型。
主观判断风险：人的思想活动是复杂的，我们常说“一念之间”，说的就是人的主观意识判断对行为的重要影响，作为权利执行者和重要岗位履职者，他们的认知水平，他们的世界观和价值观中对公私的界定、欲望的底线、道德的标准有清晰的划分，可是这种划分会随着利益的吸引而产生主观的偏差，可能造成权利执行者或重要岗位人员行为规范或职业操守发生偏移，直接或间接导致经营管理行为失控，使企业利益受损或不当得益，构成，大多出现暗箱操作导致国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
制度机制风险：近年来，国有企业一直在不断的改革完善，在制度机制的变革中，难免会出现制度体系的不健全产生的管理盲区，管理运行的不规范导致的漏洞。突出反映在企业管理中“三重一大”决策中领导集体或者管理者个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，职责行为失范，构成、，致使违规操作，大多出现重大决策失误导致的国有资产损失等严重后果的廉洁风险。
内外环境风险：对部分案例进行综合分析，许多违纪违法行为的发生并不具有连续性，大多是由于职位的变迁、岗位的变动导致的工作环境、管理节点发生的变化才产生，然后越陷越深。这里的内外环境主要是指内部和外部部分群体为了实现或延续有利于自身利益的目的，对权力执行者和重点岗位人员施加非正常影响，导致当事人顺从内外环境中的既定“潜规则”而产生的违规交易和操作带来的廉洁风险。
岗位职责风险：岗位职责风险是最为普遍的一种廉洁风险，这种风险的产生包含了思想道德带来的主观判断风险、内外部环境和制度机制等方面的实际风险，这种风险存在的比率较大，范围较广，他随着企业管理水平的提升、员工素质的提升而逐步较少，如果说以上三种风险是个例，那么岗位职责风险就是共性，他是造成国企资产流失等廉洁风险的根源之一。
二、廉洁风险的防控措施
国有企业廉洁风险防控要切实查找在思想认识、内外环境、制度机制和岗位职责等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取针对性措施科学预防的管理体系。
1、查找廉洁风险点。权力运行到哪里、腐败可能发生在哪里，风险防范措施就跟进到哪里。在查找风险点环节要重点做好了“以个人（岗位）为点、以工作（业务）流程为线、以单位为面”的三个层面查找。一是对照岗位风险表现形式，通过“分析岗位职责自由裁量权的大小、分析业务交往中存在的不廉洁现象”，认真确定岗位的廉洁风险点。二是在自我剖析的基础上，主动列出本职岗位的工作流程，细化分解成若干个环节，容易出现哪些风险等，通过恳谈会等方式，查漏补缺，补充完善。三是采取自上而下、自下而上、座谈讨论、共同查找的形式，确保业务流程清楚、工作环节明晰、风险查找准确。
2、制定并实施防控措施。制定的防控措施要具体明确、可操作性强。属于工作职责不明确的，要科学界定职责分工，以制度的形式明确权力使用的界限和归属；属于工作流程界定不清晰的，要对权力运行的各个环节和程序认真进行梳理，优化权力运行流程；属于自由裁量权过大的，要建立裁量标准，健全制衡和监督措施，实现有效控制；属于制度缺失的，要健全制度，使权力运行全程受控无盲点；属于传统手段难以有效监控的，要运用信息技术等手段监控和防范，让权力运行留痕存迹，确保权力透明运行。
3、建立廉洁风险防控长效机制。一是要强化制度的推进和执行。从领导层至上而下的推行，提高风险岗位人员的自律。二是要强化制度的考核和兑现。要做到有责必究，有错必改，追究制度，对于触碰风险点红线的行为坚决惩处，要狠要准，这样才能达到防控的作用。三是要强化动态防控。注重廉洁风险的动态化管理，及时补充和调整廉洁风险内容和完善防控措施。对新问题、新风险点进行剖析，分析查找风险盲点或防控薄弱环节，不断完善风险防控措施。
三、廉洁风险的防控关键
在探索建立廉洁风险防控机制的实践过程中，我们认识到建立国有企业廉洁风险防控工作是一项系统工程，查找、监控、惩处是廉洁风险防控机制的不同阶段，事前提醒、事中控制、事后追究是廉洁风险防控机制不同阶段的主要功能。要在风险识别、评估、监测、控制等关键环节合力而为，才能建立健全涵盖企业全员、全方位、权力运行全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进惩防体系建设。
1、抓住廉洁风险防控的关键“人”。各级各部门的主要领导是否重视廉洁风险防控机制建设工作是实施廉洁风险防控机制建设成败的关键。这就要求各级各部门的主要领导要看到实施廉洁风险防控机制建设工作，是深化反腐倡廉工作的一项创新举措，是深入贯彻落实科学发展观的需要，是进一步完善惩治和预防腐败体系的现实需要，是做好新形势下纪检监察工作的现实需要。
2、找准廉洁风险防控的关键“点”。查找廉洁风险点是有效防控的前提，风险点找不到、找不准、找不全，建立防控机制就会缺乏针对性、丧失实效性。然而，廉洁风险点往往具备单位、科室、岗位滋生腐败的土壤和条件，所以在查找中往往不敢真找、真查，避重就虚、遮遮掩掩。只有通过对风险点的全面、准确查找，才能真正做到“敞暗箱、斩黑手”，才能更有效地破除权利运行的潜规则。
关键词：项目化；管理；廉洁风险；防控
在十八届中央纪委二次全会上明确指出：“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制”。开展廉洁风险防控管理工作是深入贯彻党的十八届中央纪委二次全会精神，完善惩治和预防腐败体系的重要举措，是以科学发展观指导反腐倡廉建设的具体体现。为了探索从源头上防治腐败，推进电力企业党风廉政建设和反腐败工作，近年来，我局坚持“突出重点、逐步推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在企业开展了廉洁风险防控管理工作，逐步以推行项目化管理为抓手，以加强权力过程控制为重点，不断健全和完善反腐倡廉预防体系，为电力企业发展提供了强有力的保障。
一、开展廉洁风险防控管理工作是构建惩治和预防腐败体系的重要举措
随着电力企业跨越式的发展，电力企业经营的特殊性和电力供需矛盾的出现，在工作决策、资源管理等重要岗位和关键环节中，存在产生腐败的风险。开展廉洁风险防控管理工作，通过加强廉洁风险识别、健全廉洁风险防控制度，规范权力运行机制，将教育、监督、制度、惩处有机的结合起来，增强了惩治和预防腐败体系建设的系统性和科学性。特别是通过查找风险点，针对权力运行中的风险和监督管理中薄弱环节，有针对性地制定防控措施，有效防犯干部、员工犯错误的风险，使企业和个人利益少受或不受损失。另外，开展廉洁风险防控管理工作也十分符合电力企业的实际。电力企业是垄断行业，从干部到员工他们手里都有不同程度的工作决策权，每个工作环节都会产生不同的廉洁风险，由于他们与外界接触面广，监督难度大，给企业管理工作带来了很大的难度，通过开展风险防控管理工作，有效地防范可能存在的廉洁风险，最大限度地避免腐败现象的发生。
二、廉洁风险防控项目化管理的具体做法
项目管理是把各种系统、方法和人员结合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范围内完成项目的各项工作。这是一种科学、高效、解决具体问题的运作方式，其特点是目标明确、过程可检查考核、结果可验收、评价或推广。
1.以规范各项工作程序为切入点，确保工作流程管理全面实施。通过对职能部门的分析，针对工程、物资、招投标、市场营销、人事管理等部门是腐败易发多发部门，在重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资金使用等方面的管理中，找准廉洁风险点。以项目工作规程的方式建立重大事项决策、大额度资金使用、干部选拔任用、基建项目招标等重点工作流程，保证重要工作、重要事项、重点环节廉洁风险防控管理的流程化、规范化和精细化，制定相应廉洁风险防控管理措施。
2.以项目管理为突破口，创新廉洁风险防控管理工作模式。廉洁风险项目化管理是采用效能监察管理方式，对岗位、部门、单位廉洁风险点实施防控的有效方式，可以促进廉洁风险防控工作长效机制的建立，促进防控效果的提高，从根本上防范腐败问题的发生。从2009年我局开始探索廉洁风险防控管理工作的项目化管理工作，编制了《广州供电局内部控制指引实施细则》。2010、2011年编制了《广州供电局廉洁从业风险分析及防范措施》，列出了134项廉洁从业风险，明晰了各岗位不可触碰的“红线”，同时，以生产经营为重点，开展效能监察，收到一定的效果。
3.以风险管控为手段，将反腐倡廉建设的要求植入企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，有效遏制和减少腐败现象发生，促进电力企业领导及员工廉洁从业，不断提高电力企业反腐倡廉建设的制度化、科学化和规范化水平，有效预防腐败问题的发生。
三、开展创新项目化管理的几点体会
以创新的理念和方法来实施廉洁风险防控管理工作，应把握好以下几个重点：
1.正确定位是前提。在实际推行中，有人认为“创新”是要求很高的事，感到“创新”高不可攀，无从入手；也有人把廉洁风险防控管理工作等同于教育工作，存在事事皆“创新”的泛化现象。我们认为我局廉洁风险防控管理工作创新具有层次性，就像科技创新一样，发明创造是创新，实用技术革新是创新，外包装设计专利也是创新。廉洁风险防控管理工作应该追求高标准的创新，但更应结合实际，进行多层次、多侧面的创新。只要找准了切入点和着力点，只要在企业廉洁风险防控管理工作的内容、形式和手段上有所探索、有所改进、有所突破，就是创新，就可以大胆尝试，大有作为。
2.细化管理是基础。我局廉洁风险防控管理工作创新“项目化管理”，是一个系统工程，需要从项目的立项、实施、评估和推广等各环节，全过程加强规划和指导，确保创新工作的质量，提高创新的内在价值和实际效果。在局党委、纪委层面，要加强宏观管理，特别要加强廉洁风险防控管理项目的评估工作，认真做好创新项目改进，不断完善廉洁风险防控管理项目的管理办法，及时调整、及时总结，形成规范，建立制度，使廉洁风险防控管理项目落到实处，行之有效。
3.着力提升是关键。在电力企业廉洁风险防控管理工作创新中，要克服泛化的问题，不能把创新作为一个标签到处乱贴，也不能把廉洁风险防控管理工作原有的内容简单地换个说法或把形式稍微改变一下就当作创新。一定要看创新的目的是否服务中心，创新的内容是否贴近实际，创新的效果是否促进了企业工作、促进了企业发展。真正在内容和形式上，努力提升创新的质量和层次。
4.推广运用是目的。尽管每个廉洁风险防控管理项目都围绕电力企业重要管理部门展开，不同的管理部门有不同的廉洁风险点，个性比较突出，但是我认为这些廉洁风险防控管理项目仍然有共性的东西，下一步要积极推广。对于个性突出的创新做法，要提炼其精神实质，借鉴其有效举措，在其他项目化管理工作中进行嫁接式推广。
关键词：廉洁风险防控 构建 惩防体系
1 开展廉洁风险防控的意义
“十二五”期间，晋城煤业集团坚持“以煤为基、多元发展”，构建起了“煤炭、煤化工、煤层气、电力、煤机制造、新兴产业”六大产业相互支撑、竞相发展的产业格局，推动企业经济规模和效益实现了跨越式增长。作为国民经济支柱产业的煤炭企业，直接面对社会的各个阶层、区域，对外掌握着审批、经营等公共权力，对内涉及到干部队伍、财务物资等管理权力。有权力就意味着有风险，如何防范管理，提高拒腐防变能力，是加强党风廉政建设工作的重点工作之一。廉洁风险防控管理是指依照煤矿企业管理职责，重点围绕行使审批、经营管理、队伍管理等权力，针对工作岗位和环节可能发生的问题，制定防范措施，防范管理人员在行使行政权力的过程中的廉政风险和管理风险。开展具有煤炭企业管理特点的廉洁风险防范管理，是晋煤集团坚持把加强权力内控建设作为重要抓手，全力构建“563”惩治和预防腐败体系的重要一环，对于深入推进企业反腐倡廉建设意义深远。
2 晋煤集团廉洁风险防控建设主要内容及实施途径
晋煤集团推进廉洁风险防控管理，立足于防，着眼于控，以网格化思路从每个领域、每个岗位、每个节点入手，进一步完善工作体系，优化循环流程，着力打造责权利公开运行的立体防护网络，在提升防控管理科学化水平的基础上，突出各级管理人员行为安全，着力构建以坚持制度建设为主线，以建设三大机制为重点，以推进“干事干净”管理法为载体，坚持点-线-面结合为手段，健全完善领导体制和工作机制的配置科学、程序严密、制约有效的本企业惩防体系建设，推进决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调，促进管理过程责权对等，管理流程规范有序，初步探索构筑“多渠道问题、全过程防范风险、按程序追责查处”的惩防体系建设新路子。
2.1 实施廉洁风险防控主要内容
廉洁风险防控的实施推进，是结合本单位工作实际，建立以“查、防、控”为核心内容的“三位一体”风险防控管理体系，实现岗位潜在风险系统化防控，有效预防和化解潜在的廉洁风险。企业要以“查”为基础，建立风险排查系统。排查风险关键是把好“准确关”，要摸清职权底数，找准风险点。
2.1.1 制订专项排查方案。制订下发《关于深化“干事干净”管理法，进一步加强廉洁风险防控工作的意见》，确定全面和重点相结合的排查方法。
2.1.2 梳理职权清单。针对本单位、本部门具有业务处置权的重点岗位和敏感岗位，结合所在岗位职责，对各自行使的职权进行全面梳理，形成单位（部门）和个人职权清单。
2.1.3 查找廉洁风险点。查找风险点是整个廉洁风险防控管理工作基础。应该定期督查廉政风险防控管理工作的进展情况。对出现问题较多，不够重视的部门，约谈其部门负责人，督促其查找原因，及时整改。通过严抓教育管理促进各项工作开展。深入查找潜在的廉洁风险点，明确风险内容，要求人人参与人人受教育人人接受监督。
①查找风险点层面。关键在于对照工作领域职责和工作环节找准找全领导班子、部门风险点和岗位风险点、人员风险点。各级领导班子及其成员查找风险点要围绕“三重一大”事项，查找在决策程序等制度机制廉政风险点，查找同时还要查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境风险。
②查找风险点的具体内容。一是单位、部门围绕业务工作主要查找在业务流程中存在或潜在制度机制廉政风险点，在查找单位部门风险点的基础上，编制部门主要业务工作流程图；二是查找个人岗位风险点。结合岗位职责查找在个人履行职责、执行制度和在行使权力过程中存在风险，主要查找思想道德、岗位职责和外部环境影响风险点。
2.2 推进廉洁风险防控建设实施途径
2.2.1 以“防”为关键，建立廉政风险预警系统。“防”是常态，这个过程关键是以“防”为重点，把好“实用关”。树立“管行为必须管思想、管结果必须管过程、管业务必须管廉政”的廉洁理念，坚持“以岗位为点、以业务流程为线、以制度建设为面”的廉洁风险防控模式，全面制定廉政风险防范措施，实行分层自控。对确认的岗位廉洁风险锁定履职界限、规范操作程序、完善纪检监察制度，强化责权利规范、透明运行。
①分析确定风险等级，建立风险信息库。针对查找出的风险点，采取集体评定、组织审核的方式，认真分析风险发生后可能造成的危害程度，按照“高、中、低”三个等级进行评定，在确定风险等级的同时，建立相应的管理台账和廉洁风险信息库。
②建立健全预警机制。对廉政风险点存在或可能出现的廉政风险进行廉政风险评估。按照廉政风险等级、大小、危害程度和发生频率，依据领导干部、所在科室（部门）、单位风险点三者结合，具体划分为“A（风险程度很高）、B（风险程度较高）、C（风险程度一般）”三个等级，根据三个等级风险因素的共同属性、风险类别的差异以及风险形成过程，通过建立和完善前期预防、中期监控、后期处置“三位一体”的防控体系，将预防腐败融入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，超前处置廉政风险。
③制定风险防控措施。根据已界定廉洁风险点的级别，个人要对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控风险的具体措施和办法；部门科室风险，由基层单位领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，并接受群众监督，并报本单位纪委备案。其中，副处级以上领导干部和单位的风险防控措施要报集团公司纪委企廉办备案。
2.2.2 以“控”为核心，建立风险监管系统。制约控制这个过程关键是把好“制约关”，以“控”为手段，通过建立健全制度体系、廉洁教育机制，利用述职述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等渠道建全廉洁风险控制机制，打造监督制约防线，形成对腐败风险的有效监控。
①健全制度体系。一是完善岗位廉洁标准，强化检查考核。针对查找的廉洁风险点，按照岗标与岗位实际紧密结合、有效防控风险的原则，及时修订完善岗位廉洁标准。严格落实“季清年结”的要求，加强对岗位廉洁标准执行情况的监督检查。二是提高制度的执行力。晋煤集团纪检监察机构一以贯之抓好廉洁风险防控一系列制度落实，强化制度落实情况监督检查考评机制，协同审计、法律、巡视督察等执纪监督部门加大对“三重一大”实施情况、领导干部廉洁自律情况等方面的监督，并把监督结果纳入“干事干净”管理法考核范围，对不按制度行权、不按制度办事、制度得不到落实的，严格追责。
②建立廉政教育机制。只有坚持靠过硬的制度框架才能形成良好的长效机制，无论是党风廉政建设还是作风问题，都要靠制度机制加以保障。要有效将最前沿的管理理论和方法有机结合起来，基于流程管理风险防控工作，建立了科学的管理体系。以教育为依托，继续完善管理体系和廉政风险平台建设，加强廉政风险防控软件开发，结合各部门需求，求同存异，形成一套严谨的廉政教育机制。
③加强动态监督。一是根据实际工作现状进行主动监督。利用述职述廉、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺等形式，对存在风险苗头的个人进行提醒、对预防不到位单位、部门进行督促整改。二是把握内控重点。对物资采购、公开招标、选拔聘用干部等关键环节进行全过程跟踪监督，对岗位廉政风险防控不积极的，严肃追究责任。
④建立责任追究机制。围绕权力运行的重点岗位和关键环节，进一步找准制度建设的重点、难点和盲点，通过合理授权，明晰职责，细化自由裁量标准，完善罚缴分离、一审一核制等措施，健全权力运行制度，形成行政执法、行政审批、内部管理等一整套防范廉政风险的“制度控制链条”。
⑤强化监督，全面落实风险防范监控。构建风险监督网络，明确监督的责任领导、责任科室和责任人，切实履行监督责任，加强对权力运行的事前、事中、事后的全程监督，防范在前，将问题解决在萌芽状态。
3 关于实施廉洁风险防控的几点思考
3.1 廉洁风险防控管理是现代企业风险管理理念在反腐倡廉建设中的具体应用，是促进党风廉政建设的重要抓手。“党风廉政教育和反腐倡廉工作要惩防并举，充分体现廉政风险防控，要将预防关口前移，切实做到设防要严、要硬、要有效果。”企业在推进廉政风险防控工作中紧紧结合本部门、本系统实际，突出重点岗位、重点环节和重点问题，形成各具特色的廉政风险防控措施。
3.2 廉洁风险防控管理是对反腐败规律认识进一步深化的重要创新成果，是提升企业管理水平的重要因素。要充分发挥廉政文化的感染、渗透和辐射作用，真正做到文化润其内，养德固其本。组织开展各项文体活动，增强教育的感召力；充分发挥家庭助廉的作用，组织干部家属座谈会，实施领导干部家访制，使家庭廉政教育实现经常化、制度化、互动化；建设廉政文化长廊，启用廉政屏保系统，张贴廉政宣传画，悬挂岗位廉政格言，开展读书思廉、监督促廉等活动，营造廉洁从政氛围。
3.3 廉洁风险防控管理是预防腐败，构建和谐企业的重要切入。一是制定了廉政风险防控实施方案，成立廉政风险防控领导小组，依法规范职权，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、形式主体和法律依据。二是明确廉政风险防范内容，查找廉政风险，评定风险等级，制定防控措施。单位、部门通过自查、群众评议、征求意见、召开民主生活会等方式，按照工作要求认真查找廉政风险点。制定了切实具体的防控措施。三是建立廉政风险台账。单位、部门建立了包括本部门工作职责，按职责划分的工作岗位，各工作岗位权利行使的依据、界限和责任，各工作岗位工作流程图等内容的廉政风险台账。四是建立廉政风险防控长效机制。通过廉政风险防控各项工作的开展，以建立长效机制为抓手，扎实推进廉政风险防控工作取得实效。
4 结束语
通过开展廉政风险防控管理工作，落实防控措施，提升全企廉政风险的预警能力。通过廉政教育机制的建立，提升了全企的风险辨识和防范能力，增强自觉接受监督、主动参与监督的意识，从而实现对权力运行的有效监督。下一步，晋煤集团还将在其他岗位开展廉政风险防控，有效规避风险，拓宽覆盖面实现了廉政风险和业务风险同步防控。为推进晋煤持续壮大，努力建设成为极具核心竞争力的现代化新型能源集团，真正筑起抵御廉政风险的牢固防线。
参考文献：
[1]章新杰.关于国有企业廉洁风险防控工作的思考[J].新西部（理论版），2012（Z4）.
关键词 国有企业 廉洁风险 防控管理
作者简介：王军，河南石油勘探局涧河社区。
根据党中央、国务院的部署和要求，认真贯彻和落实廉洁风险防控，提高治理腐败力度和从根源上预防腐败相关文件的精神。近几年，国资委、中央纪委等部门全面部署国有企业实施廉洁风险防控的具体工作。国有企业是国民经济的支柱，也是党执政的经济基础。企业要正确认识并实施党中央要求，稳步、深入的开展廉洁风险防控工作，进而形成以建设制度为基础、以分析风险点为前提、以规范权力为主要内容、以全面覆盖为宗旨的廉洁风险防控体系。国有企业开展廉洁风险防控工作，是有效解决企业滋生腐败的根本性工作，也是增强企业廉政建设水平的有效策略和措施。
一、 国有企业廉洁风险防控的主要内容
第一，思想道德风险。是指因为领导缺乏正确的政绩观、利益观、权力观，放松自身世界观改造，放松理论学习等原因，导致行为失范、权利失控，进而造成污染腐败、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
第二，业务流程与岗位责任存在的风险。指因为岗位职责具有的特殊性、制度机制不完善或缺失、设计的工作流程不健全、不根据控制要求处理问题、权力范围大及裁量空间大、没有严格监督制约机制或者执行不到位等因素，导致的在职工作人员不正确履行或干脆不履行职责、乱作为、慢作为、不作为等现象，进而出现以权谋私、渎职、失职等较为严重后果的腐败风险。
第三，外部环境存在的风险。指因为服务和管理对象在开展业务过程中对工作人员及领导干部实施利益或其他诱惑等原因，导致权钱交易、渎职失职等后果的廉洁风险。
二、国有企业开展预防控制廉洁风险工作的内涵
（一）廉洁风险预防控制的涵义
廉洁风险管理与防范的研究范畴属于管理学，由预防控制廉洁管理和廉洁风险点等概念组成的。一是廉洁风险点。其概念是公共权力在使用过程中产生的因监督、制度、教育缺失，领导不能自律而出现廉洁风险的岗位与环节。廉洁风险点是动态的，随着 岗位职能的转变与权力的变化而出现变化。廉洁风险是可防范的、可描述的。二是廉洁风险防范，是将质量管理手段和风险管理理念运用在实际反腐倡廉的工作中，根据领导干部工作中会出现或正在演变的廉洁风险问题，运用制度梳理、岗位分析的手段，对各个阶段实施前期预防、中期控制、后期处置，根据计划、实施、考核、验证的管理机制，评估、识别权力行驶过程中潜在及已出现的廉洁风险，构建起国有企业工作业务与反腐倡廉间的关联机制，形成全面的源头治理、预防控制、科学化解的风险防控体系。
（二） 廉洁风险以执行防控管理为核心
在分析风险管理理论的基础上，将防范风险的工作细分为预防、监控、处置三条防线。前期预防是日常化的预防性手段，减少出现腐败行为的可能性；中期监控是实施工作检查和风险预警的动态性手段，发现工作中存在的倾向性、苗头性问题；后期处置是根据监控中出现的问题采取惩戒性措施，纠正错误和偏差，杜绝廉洁风险发展成为腐败行为。防范风险的相关措施是基于违法行为尚未出现前的预防性体系，在工作的各个环节中体现出预防的价值，进而完成全面预防的目标。
三、国有企业开展廉洁风险防控过程中存在的问题
（一）没有建立起系统严格的制度体系
（国有企业制度存在的风险。国有企业存在管理漏洞和监督空档，企业管理中部门和个人管理机制和管理制度中也存在的廉洁风险， ）亟待建立起完善、全面、严格、系统的制度体系，为预防和控制国有企业廉洁风险提供制度基础，让管控工作有章可循。另外很多管理者没有认识到廉洁风险防控的重要性，认为其不过是宣传教育活动，在配合监管方面缺少主动性；而群众认为此工作与已无关，是管理人员的事，所以对其漠不关心。
（二） 没有建立完善的防控廉洁风险的机制
尽管国有企业在党风廉政建设环节有相关的制度要求，但只有企业纪委一个部门管理，其他部门及企业职工都没参与进来，难以形成完善、系统的防控体系，其监管效果比较有限。传统防控廉洁风险工作的效果较差，一些职工认为其就是廉政教育，不过是看录像、听报告、作表态等。这种情况难以符合全员防控廉洁风险的具体要求。
（三） 预防控制国有企业廉洁风险工作的监管力度不足
国有企业经常出现腐败案件，落实制度程度及监管管理力度不足是其主要原因。纪检部门在约束监管干部的力度方面还有一定差距，对干部八小时工作时间外的社交和生活情况没及时、准确的了解和掌握，信息来源方式比较单一，难以全面的对其进行监督和管理。
四、国有企业廉洁风险防控管理的路径
（一）构建制度体系，为防范廉洁风险提供制度基础
近几年，国有企业领导干部以及重要岗位工作人员，在履行岗位责任、实施经营管理、制定和行使决策过程中，擅自违反法规政纪、党规党纪以及国有企业规章制度和岗位职业规范，损害企业利益或获得不正当利益的案件时有发生。面对这种情况，纪检部门和国有企业应该统一反腐倡廉与改革发展的意识、统一预防腐败与惩治腐败的工作力度，将国有企业预防控制廉洁风险列入到国家惩防体系中，重点建设国有企业预防控制廉洁风险的相关制度，不但要和国有惩防体系相统一，也要强调企业的特殊性。在制度内容方面，将风险排查、教育、预警、化解视为重要任务。在防控措施方面，将防控风险体现在企业经营管理的各个环节中；在工作对象方面，以企业“一把手”及领导团队为重点，对重点部位和重要岗位提出针对性较强的防控要求，为国有企业实施廉洁风险防控奠定制度基础。同时预防控制廉洁风险的空间和领域，也要从之前的业务流程拓展到全部流程中，以点带面进而实现全覆盖、全过程以及全员参与到防控廉洁风险的相关工作中。 （二）完善防控机制，提高防控风险的覆盖面
第一，对岗位职责进行清理，完善排查廉洁风险的相关机制。预防和控制廉洁风险首先就是要找准方向，根据定义的范围，按照企业经营管理过程中行政议事规则、任免重要干部、决策重大问题、决策重大投资项目、使用大额资金、物资材料的投票招标、党务公开工作等权力运行流程和议事规则，对廉洁风险预防控制的重点工作和重点领域进行选择后，就进入排查风险的工作中。排查风险工作不但是全面工作的基础，也是制定预防控制策略的前提，工作的内容是调查并找到风险点。此工作的重点是查找风险，要根据行权环节和工作流程，在岗位职责的基础上进行调查、分析和查找。例如招投标管理过程中的邀请招标工作，其行政权力包括招标部门审核权、经营部门建议权、管理部门监督权，在分析风险点时要将工作流程与上述三个职责结合起来进行排查和分析。
第二，强调防控风险的重要性，完善企业内控机制。这是防控工作的中心内容，防控风险涉及到防与控两个方面。要运用正确的防控措施，让风险防控体现出事前防范、科学监控、有效化解的作用和功能。设计防控措施要以排查风险点为核心，并根据其特点运用相应的策略与措施，增强防控的质量和效率。根据决策风险，对领导议事规则进行完善，重视业务流程中行使权力的重要环节；根据执行风险，建立健全岗位防控廉洁风险的具体策略；根据专项风险，制定并实施全方位、全过程预防和控制风险的措施。具体措施包括重视监管企业经营管理的流程、重视监管资金运用的相关流程、重视监管物资购销的流程、重视监管工作项目建设等。
第三，充分体现出各方面管理的作用，完善权力监控机制。首先要对重大决策的监督控制予以重视。将重大决策的相关情况当作是领导人述廉述职和向职工代表大会报告的主要内容，构建起决策通告制、情况记录制、票决制、集体决策制，促进企业规范化、民主化、科学化的制定重大决策。其次重视国有企业职工的民主监督。提倡国有企业厂务公开、党务公开，将领导干部职务消费、工资薪酬等群众较为在意的情况向企业职工代表大会进行通报。最后重视对专门机构的监督管理。提高监事会的监督职能，对国有企业经营管理的各个环节，要定期开展检查和监督的工作。
第四，以增强国有企业管理效能为中心，完善廉洁风险防控的专项监察机制。首先对专项监察的内容予以完善。组织国有企业实施健全内管制度、优化业务流程、增强监察执行力的工作，研究并查找流程、制度中存在的漏洞和缺陷，进而提出改进、完善的建议和意见。其次对专项监察的具体权限进行规范。专项监察管理人员经过审核批准，责令被检查人员和部门停止违规、违法行为，管理部门要及时对涉嫌违法违纪者作诫勉谈话、廉洁约谈、纪律处分、组织处理等工作，根据情节的严重性还可以移送司法部门予以处理。最后是对监察结果的运用进行规范。对于在专项监察中已经查实的问题，要签发监察决定书或者建议书，并跟踪与监督执行的具体情况。
（三）建立健全保障机制，确保廉洁风险防控工作获得实际效果
第一，制定全面的责任机制。国有企业要明确董事会、党委、经理等领导在实施廉洁风险防控中过程中的责任和义务，党委负责人是防控廉政风险的第一责任人。国有企业领导的工作主要体现在制定防控规划、完善制度、检查督办与组织协调等方面，纪检监察部门具有协助设计方案、明确分工、分解任务、安排进度等工作的责任，并做到认真落实防控工作。
第二，建立健全工作促进机制。积极建立生产经营管理、民主监督、重大决策、产权交易以及廉洁监察试点，运用以点带面的方法，逐步完成试点、推广及全面覆盖的目标。
一、企业廉洁风险存在问题及原因分析
一是思想道德缺失。一些单位和个人放松理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确，导致思想道德缺失严重，从而造成廉洁风险。有的企业领导对廉洁风险防控管理工作不重视，不去认真地研究它的作用和效果，只注重政绩，对廉洁风险防控“说起来重要，做起来不要”。有的对廉洁风险防控管理存抵触情绪，助长了腐败现象的滋生。二是岗位职责缺位。一些单位和部门的在岗人员不履行或不正确履行职责，导致岗位职责缺位、错位、权力失控和行为失范等；对开展廉洁风险防控管理工作，只限于发发文件开开会，不检查、不落实、虎头蛇尾。三是业务流程错乱。一些单位和部门工作业务流程不规范，有的重要程序缺乏，有的前后错位，甚至本末倒置，造成权力失控和行为失范等廉洁风险。有些企业虽然开展了廉洁风险防控管理工作，但没有形成整套完善的实施方案，起不到防控作用。四是制度不完善。一些单位和部门制度缺失，自由裁量空间较大，缺乏有效的制约监督，导致权力运行随意性较大。有的受社会“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，工作生活中贪图享受，攀比、奢侈之风严重，追求部门和个人利益最大化而产生廉洁风险。
二、企业廉洁风险防控管理工作的主要原则和防控措施
1.主要原则。在实施廉洁风险防控管理工作中，必须全覆盖、全层级、全领域、全过程地开展。应以规范权力运行为中心，以加强制度建设为重点，以制约监督为手段，注重前期预防、中期监控、后期处置相结合，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。突出重点；突出领导干部以及人、财、物及管理岗位的风险防控；突出对资金投入、招标采购、项目建设等廉洁问题易发多发领域的防控；突出对权力运行过程中的风险漏洞和管理中的薄弱环节的防控。以防为主。压缩权力部门或单位自由裁量权的空间，形成对权力运行的有效制约。公开透明，积极做好权力运行的公开，推进党务公开、政务公开，按照法律法规赋予的职责权限，对防控中发现的问题，依法依纪处置。
2.防控措施。一是明确责任，加强廉洁风险教育。全面推进岗位廉洁风险防控管理，这是企业管理工作中一项重要的组成部分。结合企业实际，从重点领域、重点部门、重点环节入手，绘制工作流程图、形成以主动防范为重心、以强化管理为手段的科学的防控机制。风险点查摆的过程也是自我教育和自我防范的过程。通过广泛收集同类岗位曾经发生的案例，因岗施教、因人施教，提高廉洁风险意识，不断创新风险教育方式。积极探索形式多样的廉政教育模式，使党员干部对违纪条规行为的性质、后果了然于心，从而提升廉政教育的渗透力。
二是认真排查，注重廉洁风险点的排查与风险分级。要树立“找不到风险就是最大的风险”的理念。要人人查找风险，人人公开风险，人人制定防范措施，人人参与权力运行监督，不搞人人过关，要把查找风险、防范风险、控制风险的过程作为自我教育、自我监督、自我提高的过程。要根据权力的重要性、腐败现象发生的概率和危害程度，将廉洁风险划分若干等级，确保评定廉洁风险等级的科学。廉洁风险等级确定后，要编制廉洁风险管理目录，列出岗位权力行使的界限和责任、廉洁风险点、廉洁风险等级等内容，在适当范围内公布。要及时对廉洁风险点实行动态管理，及时调整风险点和风险岗位等级。
三是分类管理，加强廉洁风险防控工作的监督。要发挥第三方监督的作用。探索建立重要部门、重要岗位向监管服务对象述职述廉制度，充分发挥社会各层面、各方面代表，尤其是利益相关人的作用，进一步畅通监督渠道。要加大公开力度。根据廉洁风险点的数量和严重程度，对不同岗位实行风险定级，分类管理。岗位廉洁风险等级、风险点及制定的防控措施要通过各种渠道进行公示、公开。加强检查考核。将廉洁风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制，对不认真开展廉洁风险防控管理工作，搞形式主义的，要严肃批评，限期整改。对工作不力，防控措施不落实、管理责任不到位，导致风险等级升级，对责任人追究党纪政纪责任。
四是突出重点，建立岗位廉洁风险防控长效机制。一要围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用存在的廉洁风险，健全党委会议事规则，规范决策程序，完善风险评估措施，对领导班子的决策权限进行有效制约。二要收集研判风险信息。对本单位腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，尤其是物资集中采购、招投标、建设项目、重要商务合同等敏感事项通过岗位自查、收集职工群众意见以及经济责任审计、述职述廉、案件分析等方面筛选获取的廉洁风险信息进行分析研判，形成廉洁风险防控管理报告，提出改进措施。三要正确处置预警信息。对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警和动态管理，综合运用风险提示、批评教育、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。
市场营销部根据纪委《关于持续做好2018年廉洁风险防控工作的通知》（江苏xx党委〔2018〕34号）文件精神，围绕省公司《关于持续开展江苏xx市场营销领域廉洁风险防控工作的通知》（营销〔2018〕38号）提出的2018年廉洁风险点2个新增3个优化，对应省公司梳理的廉洁风险防控工作7个业务事项，16个工作环节中的18个廉洁风险点结合实际进行细化落实各类风险点的管控措施，形成《2018年南京分公司市场营销部廉洁风险防控方案》，并明确各类风险点的责任人，确保每个风险点的第一责任人充份了解所处岗位的廉洁风险点及防控措施，郑重签署《廉洁风险防控承诺书》。
二、方案应用效果
在日常的市场营销部廉洁风险防控工作中，严格按照本地细化的廉洁风险防控方案执行，要求各类风险点的第一责任人以月度为单位对各风险点进行自查并留存底稿备查，且每月市场营销部由专人进行各类风险点月度执行情况予以抽查并形成《南京分公司市场营销部廉洁风险防控月报》按时上报省公司市场营销部。
定期对各类不同的廉洁防控风险点进行优化完善，以季度为单位向分管领导汇报防控工作的推进情况，并将三合一检查工作中发现的风险点及时纳入2019年的新增廉洁防控风险点。
三、存在问题
从当前廉洁风险防控的工作实践来看，主要存在以下两个问题：
（一）思想认识不到位。少数风险点责任人认为廉洁工作年年讲，月月讲，风险防控还是老一套，是搞形式、花架子，对实际工作没有多大的帮助，因此存在抵触心理或敷衍心态。
（二）执行落实不到位。监控机制不完善，执行防控措施仅限于挂在墙上、印在纸上、停留在口头上，忽视对执行情况的督查检查，久而久之出现风险防控一阵轻风拂面过的现象。
四、整改情况
（一）抓好关键环节。强调廉洁风险防控“对岗不对人”，消除思想包袱，保证工作的顺利开展。加强组织建设，明确风险点查找必须紧扣单位职能和岗位职责，保证查找廉洁风险点全面、准确。要树立风险等级设定就是前期预防的概念，建立一套科学、规范、具有可操作性的评定方法，保证风险等级准确定位。
（二）创新工作方法。脱离实际开展任何一项工作都是缘木求鱼，要想使廉洁风险防控发挥应有的作用，关键在于融于工作。要将风险排查、等级确定、措施制定等建立在责任人的实际岗位职能之上，将廉洁风险防控与日常工作、教育培训、思政政治工作等紧密结合，做到风险防控日常化，做到有效、长效，关键在于修正完善。
五、下一步计划
（一）加强学习培训。全面开展宣传、培训和集中学习活动。使部门全体员工全面了解实施《南京分公司市场营销部廉洁风险防控方案》的意义、原则、内容和方法，在部门内部形成“人人学内控，人人懂内控，人人参与内控，人人执行内控”的局面。
（二）完善内控制度建设。按照科学、民主、规范、严谨原则，根据设计的控制措施，结合工作实际和业务特点，细化工作程序。
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