摘要：将外商直接投资、进口贸易、出口贸易和国际技术许可同时纳入本文分析框架，充分考虑包括企业所有制类型、行业特征等异质性问题对技术创新的影响，通过构建Probit随机效应模型控制个体非观测异质性可能带来的估计偏误，本文采用中国1548家企业的面板数据考察了开放经济条件下中国本土企业自主创新的内生决定机制。不同于大量采用宏观数据的研究结论，本文并没有发现外商直接投资促进企业技术创新的证据；相比之下，国际贸易和国际技术许可对中国企业自生能力的培育起到更为积极的作用。外资占比较高的企业自主创新能力匮乏；而内资企业，尤其是民营企业扮演着中国经济转型阶段技术创新的主体。

关键词：国际技术转移 企业异质性 技术创新 probit随机效应模型 

单位：湖南大学经济与贸易学院 湖南大学