第二条本实施办法的适用范围，与《条例》的实施范围相同。
第三条对企业职工给予奖惩，必须全面贯彻《条例》第三条的精神，，全国公务员共同天地严格按照规定的审批程序办理。
第四条对职工给予记功、记大功、发给资金，应经职工所在班、组评议，所在车间（处、队、科、室）介绍其先进事迹并整理成单行材料，由工会提出建议，企业或企业上级主管部门决定。
第五条对职工给予晋级奖励，一般只晋一级，并应按照本办法第四条规定的批准权限和审批程序办理；也可由厂长（经理）按照《国营工厂厂长工作暂行条例》规定的职权作出决定。但每年受晋级奖励的职工，不得超过本企业职工总数的百分之一。
第六条对职工给予通令嘉奖，由企业按本办法第四条规定的程序办理后，报企业主管部门决定；事迹突出，需要由人民政府通令嘉奖的，由企业主管部门报经本级人民政府决定；事迹特别突出的，也可由各级人民政府或企业主管部门直接决定。
第七条对职工授予先进生产（工作）者荣誉称号，一般一年进行一次。可同企业开展的社会主义劳动竞赛的年终总评结合进行，由工会组织群众评选，所在车间（处、队、科、室）根据群众评选情况整理先进事迹材料，提请企业决定授予；表现突出，需要授予全系统先进生产（工作）者称号的，由企业报上级主管部门决定。
第八条对职工奖励，应在适当会议上宣布，或在一定范围内公布，并由企业记入本人档案。
第九条对职工的行政处分和经济处罚，一般由企业决定，大型企业和驻地分散的中型企业，也可以实行分级管理，但对职工给于降级、撤职、留用察看、开除等处分，以及对企业职能部门的职工的所有处分和经济处罚，必须由企业决定，实行分级管理的企业，对分级管理的办法和权限，应作出明确规定，经职工代表大会讨论通过后公布施行。
第十条给予职工行政处分和经济处罚，一般按下列程序办理：
（一）由职工所在车间（处、队、科、室）负责调查，写出错误事实查证材料；
（二）由职工所在基层单位的群众讨论提出处理意见（讨论时应通知本人参加会议，并允许他申辩）；
（三）由企业行政领导征求工会意见后，作出处分决定；
（四）对职工的处分决定，应以书面通知本人，并在一定范围内宣布，有关材料装入本人档案。
第十一条给予职工开除处分，在按照《条例》第十三条规定的程序办理时，如果职工代表大会或职工大会闭会，可由职工代表大会常设主席团会议或职工代表组长联席会议代行，并提请下次职工代表大会或职工大会追认。
第十二条受留用察看处分的职工，留用察看期，全国公务员共同天地间表现好，被恢复为正式职工的，在重新评定工资级别时，一般不得高于受留用察看处分前的工资水平。
第十三条受降级处分的职工，从批准处分之日起，满一年以后，在评奖、提级等方面，应当与其他职工同样对待。
第十四条被开除或者除名的职工，迁入地应按《条例》第二十二条的规定，准予落户：有关基层政权机关应负责办理落户等手续。
第十五条对企业中由各级国家行政机关任命的工作人员给予行政处分，其批准权限和审批程序在国家没有新的规定之前，可按照一九五七年《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》及我省的有关规定办理。
第一章 总 则
第一条 为了增强企业职工的国家主人翁责任感，调动积极性和创造性，维护正常的生产秩序和工作秩序，提高劳动生产率和工作效率，促进社会主义现代化建设，根据国务院发布的《企业职工奖惩条例》，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 企业职工必须遵守国家的政策、法律、法令，遵守劳动纪律，遵守企业的各项规章制度，爱护公共财产，学习政治，学习和掌握文化技术业务知识和技能，团结协作，完成生产任务或工作任务。
第三条 企业实行奖惩制度，必须把思想政治工作同经济手段结合起来。在奖励上，要坚持精神鼓励和物质鼓励相结合，以精神鼓励为主的原则；对违反纪律的职工的处理，要坚持以思想教育为主，惩罚为辅的原则。
第四条 本办法适用于本市全民所有制企业和城镇集体所有制企业，企业所属的事业单位可随同企业一起执行本办法。机关、事业单位及其附设的企业性机构不适用本办法。
对企业中由国家行政机关任命的工作人员给予奖励或惩罚，其批准权限和审批程序，按照《上海市国家行政机关工作人员的奖惩试行办法》办理。
第二章 奖 励
第五条 对于有下列表现之一的职工，应当给予奖励：
（一）在完成生产任务或者工作任务、提高产品质量或者服务质量、节约国家资财和能源等方面，做出显著成绩的；
（二）在生产、科学研究、工艺设计、产品设计、改善劳动条件等方面，有发明、技术改进或者提出合理化建议，取得重大成果或者显著成绩的；
（三）在改进企业经营管理，提高经济效益方面做出显著成绩，对国家贡献较大的；
（四）保护公共财产，防止或者挽救事故有功，使国家和人民利益免受重大损失的；
（五）同坏人、坏事作斗争，对维护正常的生产秩序和工作秩序、维护社会治安，有显著功绩的；
（六）维护财经纪律、抵制歪风邪气，事迹突出的；
（七）一贯忠于职守，积极负责，廉洁奉公，舍己为人，事迹突出的；
（八）其他应当给予奖励的。
第六条 对职工的奖励分为：记功、记大功，晋级，通令嘉奖，授予先进生产（工作）者、劳动模范等荣誉称号。在给予上述奖励时，可发给一次性奖金。
第七条 企业对有特殊贡献职工的晋级奖励，不同于一般工资升级，应该从严掌握。晋级指标按全年职工总数百分之一计算，可以一次或几次使用，也可以跨年度累计使用。
晋级由车间（部门）会同同级工会提名，或由厂长（经理）提名，经企业一级行政会议讨论决定后，大中型企业由厂长（经理）批准并宣布执行，小型企业须报经上级主管部门审批同意后，由厂长（经理）宣布执行。
晋级的工资列入职工工资总额，可计入成本或由其他基金开支。晋级的人数和金额，企业应在每年年底上报上级主管部门和所在地的人民银行备案。
第八条 记功，记大功，发给奖金，授予先进生产（工作）者的荣誉称号，由工会提出建议，企业或者企业的上级主管部门决定。发放奖金一般一年进行一次，在企业劳动竞赛奖的奖金总额内列支。
在本系统范围内进行的通令嘉奖，由企业提出意见，逐级上报，市主管部门决定；在全市范围内进行的通令嘉奖，由企业提出意见，逐级上报，市人民政府决定。
授予劳动模范称号的办法，另行制定。
第九条 对职工给予奖励，须听取所在单位群众意见。职工获得奖励，由企业记入本人档案。
第十条 对职工中有发明、技术改进或合理化建议，符合本办法第五条第（二）项规定，并按照《发明奖励条例》、《合理化建议和技术改进奖励条例》给予奖励的，不再按本办法重复发给奖金。
第十一条 经常性的生产奖和节约奖的发放原则、奖金来源、提奖办法，按照国家和本市有关规定办理。
第三章 处 分
第十二条 对于有下列行为之一的职工，经批评教育仍不改正的，应当分别情况给予行政处分或者经济处罚：
（一）违反劳动纪律，经常迟到、早退，旷工，消极怠工，没有完成生产任务或者工作任务的；
（二）无正当理由不服从工作分配和调动、指挥，或者无理取闹，聚众闹事，打架斗殴，影响生产秩序、工作秩序和社会秩序的；
（三）玩忽职守，违反技术操作规程和安全规程，或者违章指挥，造成事故，使人民生命、财产遭受损失的；
（四）工作不负责任，经常产生废品，损坏设备工具，浪费原材料、能源，造成经济损失的；
（五）滥用职权，违反政策法令，违反财经纪律，偷税漏税，截留上缴利润，滥发奖金，挥霍浪费国家资财，损公肥私，使国家和企业在经济上遭受损失的；
（六）有贪污盗窃、投机倒把、走私贩私、行贿受贿、敲诈勒索以及其他违法乱纪行为的；
（七）犯有其他严重错误的。
职工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，由司法机关依法惩处。
第十三条 对职工的行政处分分为：警告，记过，记大过，降级（或降薪），撤职，留用察看，开除。
在给予上述行政处分的同时，可给予一次性罚款。
对于受过上述行政处分的职工的升级，应按有关规定办理。
第十四条 对职工给予开除，是企业最高的行政处分，必须十分慎重，从严掌握。职工有本办法第十二条规定的行为之一，情节比较严重，符合开除条件的，一般可先给予留用察看处分，以观后效；情节严重的，也可直接给予开除处分。
对职工的开除处分，应由厂长（经理）提出建议，经职工代表大会或职工大会讨论决定；职工代表大会或职工大会闭会期间，由常任主席团召集职工代表团（组）长和有关职工代表参加的会议，讨论决定。
对职工的开除处分，大中型企业可以自行决定，报上级主管部门备案；小型企业须报经上级主管部门审批同意。
第十五条 留用察看的期限为一至二年。留用察看期间停发工资，停发奖金，改发生活费。生活费标准依本人原工资数额和家庭经济状况确定，但最高应低于本人原工资，最低不得少于三十元。留用察看期间表现好的，可如期恢复为正式职工，重新评定工资；留用察看期间有本办法第五条规定的应奖励表现之一的，可提前恢复为正式职工，重新评定工资；重新评定的工资水平一般不超过本人受处分前的原工资。留用察看期间表现不好的，可延长留用察看期半年至一年；留用察看期间又犯有本办法第十二条规定行为之一的，可予以开除。
第十六条 对于受到撤职处分的职工，在六个月至一年内，不发奖金。必要时，可以同时给予降级（或降薪）处分。
第十七条 对职工给予降级（或降薪）处分，一般为降一级或相当于一级，在二年内，表现好的，经原批准机关同意，可恢复到原工资水平。
第十八条 对职工给予警告、记过、记大过处分，在一个月至六个月内，不发奖金。
第十九条 企业对职工罚款，应严格限于有本办法第十二条规定行为之一，并确有必要的。一次性罚款的金额，除本办法第十二条第（六）项规定的行为外，不要超过职工本人月标准工资的百分之二十。职工被罚款后的月工资收入最低不应少于三十元。
不属于本办法第十二条规定的行为，企业不要给予罚款。
第二十条 对于有本办法第十二条第（三）项和第（四）项行为的职工，应责令其赔偿经济损失。赔偿经济损失是职工应负的经济责任。赔偿经济损失的金额，由企业根据具体情况确定，可从职工本人的工资中扣除，但每月扣除的金额一般不要超过本人月标准工资的百分之二十。如能迅速改正错误，表现良好的，赔偿金额可以酌情减少。
赔偿和罚款，必要时可以同时执行，但职工赔偿和罚款后的月工资收入最低不应少于三十元。
第二十一条 除名是对无正当理由经常旷工职工的一种处理办法，应慎重掌握。职工有旷工行为，企业应及时教育，动员其上班。职工连续旷工时间超过十五天，或者一年内累计旷工时间超过三十天的，要查明旷工原因。对确属无正当理由而旷工的职工，经批评教育已回企业工作，并作了认真检查的，可给予必要的行政处分，暂缓除名；经批评教育仍然无效的，应予除名。
对职工的除名，大中型企业可自行决定，报上级主管部门备案；小型企业须报经上级主管部门审批同意。
第二十二条 职工因触犯刑律被司法机关依法判处徒刑关押执行的，即予以开除处分。
职工被判处徒刑缓刑、管制和拘役的，在缓刑和管制期间，以及拘役执行完毕以后，一般可由原单位分配适当工作；回原单位分配工作的，仍可区别不同情况给予适当的行政处分；在缓刑、管制期间，犯有本办法第十二条规定的行为之一的，应给予开除处分。
职工被公安部门逮捕或拘留，应待公安部门作出正式结论后，企业再决定是否给予处分。
第二十三条 责令职工停工检查，是帮助职工认识错误的一种方法，不是行政处分。停工检查应严格限于职工有本办法第十二条规定行为之一的，并须经厂长（经理）批准。停工检查时间一次不得超过五天；在停工检查期间只发本人的标准工资。
企业对犯错误或拟给予行政处分的职工，在作出处理决定以前，不要采取停止工作、等待处理的做法。
第二十四条 对职工给予行政处分、经济处罚或除名，应认真调查核实，取得证据、材料，听取职工本人申辩，查清事实；然后根据所犯错误的性质、后果和认识态度，结合一贯表现，慎重作出处理决定。处理决定必须经企业一级行政会议讨论，并征求同级工会意见。
第二十五条 审批职工处分的时间，从证实职工犯错误之日起，开除处分不得超过五个月，其他处分不得超过三个月。
第二十六条 职工受到降级（或降薪）、撤职、留用察看、开除处分或者除名的，如对处理不服，可在接到处理通知后十日内，向上级主管部门提出书面申诉。上级主管部门受理后，应及时进行调查，作出处理决定，书面答复申诉人。对应纠正原处理决定的，批复企业执行。在上级主管部门作出改变原处理决定以前，仍按原处理决定执行。
职工对受到警告、记过、记大过或者经济处罚不服的，可在受到处分的十日内向企业提出申诉，由企业进行复查，及时答复；在申诉期间，仍按原处理决定执行。职工对企业复查决定仍不服的，可在企业答复后十日内向上级主管部门提出书面申诉。
第二十七条 企业对职工给予行政处分和除名，应将处理决定书面通知本人，记入本人档案，并可在企业中公布。对职工给予经济处罚，应书面通知本人，并办好财务手续，做到有帐可查。
第二十八条 职工被开除或除名后，需要把户口迁往外省市城镇的，应由企业逐级向上级主管部门汇报，由企业主管局出具证明，并同迁入地公安部门联系落实，办理迁移户口手续。迁回农村的，应当同当地政府联系，办妥落户手续。
第二十九条 市区企业的职工被开除或除名后，企业应将处理决定报职工家庭所在地的区、县劳动部门备案。在外省市以及本市郊县的市属企业，对家在本市市区的职工开除或除名更应从严掌握，一般可给予留用察看，个别确需开除或除名的，也应在企业所在地落户，作为城镇待业人员，今后本人认识错误，可作为新进人员吸收，回原企业工作。
第三十条 对于弄虚作假、骗取奖励的职工，应当按照情节轻重，给予必要的处分。
第三十一条 对于滥用职权，利用处分职工进行打击报复或者对应受处分的职工进行包庇的人员，应当从严予以处分，直至追究刑事责任。
第四章 附 则
第三十二条 本办法公布以前已经按照市人民政府有关规定对职工给予处理的，不再重新处理。
第三十三条 本办法由市劳动局解释，并负责对执行情况监督检查。
第三十四条 各企业主管局可以根据本办法，结合本系统实际情况，制订具体实施措施。各企业主管局的劳动部门对企业的奖惩工作，进行业务指导。
第一章 总 则
第一条 为了增强企业职工的国家主人翁责任感，调动积极性和创造性，维护正常的生产秩序和工作秩序，提高劳动生产率和工作效率，促进社会主义现代化建设，根据国务院的《企业职工奖惩条例》，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 企业职工必须遵守国家的政策、法律、法令，遵守劳动纪律，遵守企业的各项规章制度，爱护公共财产，学习政治，学习和掌握文化技术业务知识和技能，团结协作，完成生产任务或工作任务。
第三条 企业实行奖惩制度，必须把思想政治工作同经济手段结合起来。在奖励上，要坚持精神鼓励和物质鼓励相结合，以精神鼓励为主的原则；对违反纪律的职工的处理，要坚持以思想教育为主，惩罚为辅的原则。
第四条 本办法适用于本市全民所有制企业和城镇集体所有制企业，企业所属的事业单位可随同企业一起执行本办法。机关、事业单位及其附设的企业性机构不适用本办法。
对企业中由国家行政机关任命的工作人员给予奖励或惩罚，其批准权限和审批程序，按照《上海市国家行政机关工作人员的奖惩试行办法》办理。
第二章 奖 励
第五条 对于有下列表现之一的职工，应当给予奖励：
（一）在完成生产任务或者工作任务、提高产品质量或者服务质量、节约国家资财和能源等方面，做出显著成绩的；
（二）在生产、科学研究、工艺设计、产品设计、改善劳动条件等方面，有发明、技术改进或者提出合理化建议，取得重大成果或者显著成绩的；
（三）在改进企业经营管理，提高经济效益方面做出显著成绩，对国家贡献较大的；
（四）保护公共财产，防止或者挽救事故有功，使国家和人民利益免受重大损失的；
（五）同坏人、坏事作斗争，对维护正常的生产秩序和工作秩序、维护社会治安，有显著功绩的；
（六）维护财经纪律、抵制歪风邪气，事迹突出的；
（七）一贯忠于职守，积极负责，廉洁奉公，舍己为人，事迹突出的；
（八）其他应当给予奖励的。
第六条 对职工的奖励分为：记功、记大功，晋级，通令嘉奖，授予先进生产（工作）者、劳动模范等荣誉称号。在给予上述奖励时，可发给一次性奖金。
第七条 企业对有特殊贡献职工的晋级奖励，不同于一般工资升级，应该从严掌握。晋级指标按全年职工总数百分之一计算，可以一次或几次使用，也可以跨年度累计使用。
晋级由车间（部门）会同同级工会提名，或由厂长（经理）提名，经企业一级行政会议讨论决定后，大中型企业由厂长（经理）批准并宣布执行，小型企业须报经上级主管部门审批同意后，由厂长（经理）宣布执行。
晋级的工资列入职工工资总额，可计入成本或由其他基金开支。晋级的人数和金额，企业应在每年年底上报上级主管部门和所在地的人民银行备案。
第八条 记功，记大功，发给奖金，授予先进生产（工作）者的荣誉称号，由工会提出建议，企业或者企业的上级主管部门决定。发放奖金一般一年进行一次，在企业劳动竞赛奖的奖金总额内列支。
在本系统范围内进行的通令嘉奖，由企业提出意见，逐级上报，市主管部门决定；在全市范围内进行的通令嘉奖，由企业提出意见，逐级上报，市人民政府决定。
授予劳动模范称号的办法，另行制定。
第九条 对职工给予奖励，须听取所在单位群众意见。职工获得奖励，由企业记入本人档案。
第十条 对职工中有发明、技术改进或合理化建议，符合本办法第五条第（二）项规定，并按照《发明奖励条例》、《合理化建议和技术改进奖励条例》给予奖励的，不再按本办法重复发给奖金。
第十一条 经常性的生产奖和节约奖的发放原则、奖金来源、提奖办法，按照国家和本市有关规定办理。
第三章 处 分
第十二条 对于有下列行为之一的职工，经批评教育仍不改正的，应当分别情况给予行政处分或者经济处罚：
（一）违反劳动纪律，经常迟到、早退，旷工，消极怠工，没有完成生产任务或者工作任务的；
（二）无正当理由不服从工作分配和调动、指挥，或者无理取闹，聚众闹事，打架斗殴，影响生产秩序、工作秩序和社会秩序的；
（三），违反技术操作规程和安全规程，或者违章指挥，造成事故，使人民生命、财产遭受损失 的；
（四）工作不负责任，经常产生废品，损坏设备工具，浪费原材料、能源，造成经济损失的；
（五），违反政策法令，违反财经纪律，偷税漏税，截留上缴利润，滥发奖金，挥霍浪费国家资财，损公肥私，使国家和企业在经济上遭受损失的；
（六）有贪污盗窃、投机倒把、走私贩私、行贿受贿、敲诈勒索以及其他违法乱纪行为的；
（七）犯有其他严重错误的。
职工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，由司法机关依法惩处。
第十三条 对职工的行政处分分为：警告，记过，记大过，降级（或降薪），撤职，留用察看，开除。
在给予上述行政处分的同时，可给予一次性罚款。
对于受过上述行政处分的职工的升级，应按有关规定办理。
第十四条 对职工给予开除，是企业最高的行政处分，必须十分慎重，从严掌握。职工有本办法第十二条规定的行为之一，情节比较严重，符合开除条件的，一般可先给予留用察看处分，以观后效；情节严重的，也可直接给予开除处分。
对职工的开除处分，应由厂长（经理）提出建议，经职工代表大会或职工大会讨论决定；职工代表大会或职工大会闭会期间，由常任主席团召集职工代表团（组）长和有关职工代表参加的会议，讨论决定。
对职工的开除处分，大中型企业可以自行决定，报上级主管部门备案；小型企业须报经上级主管部门审批同意。
第十五条 留用察看的期限为一至二年。留用察看期间停发工资，停发奖金，改发生活费。生活费标准依本人原工资数额和家庭经济状况确定，但最高应低于本人原工资，最低不得少于三十元。留用察看期间表现好的，可如期恢复为正式职工，重新评定工资；留用察看期间有本办法第五条规定的应奖励表现之一的，可提前恢复为正式职工，重新评定工资；重新评定的工资水平一般不超过本人受处分前的原工资。留用察看期间表现不好的，可延长留用察看期半年至一年；留用察看期间又犯有本办法第十二条规定行为之一的，可予以开除。
第十六条 对于受到撤职处分的职工，在六个月至一年内，不发奖金。必要时，可以同时给予降级（或降薪）处分。
第十七条 对职工给予降级（或降薪）处分，一般为降一级或相当于一级，在二年内，表现好的，经原批准机关同意，可恢复到原工资水平。
第十八条 对职工给予警告、记过、记大过处分，在一个月至六个月内，不发奖金。
第十九条 企业对职工罚款，应严格限于有本办法第十二条规定行为之一，并确有必要的。一次性罚款的金额，除本办法第十二条第（六）项规定的行为外，不要超过职工本人月标准工资的百分之二十。职工被罚款后的月工资收入最低不应少于三十元。
不属于本办法第十二条规定的行为，企业不要给予罚款。
第二十条 对于有本办法第十二条第（三）项和第（四）项行为的职工，应责令其赔偿经济损失。赔偿经济损失是职工应负的经济责任。赔偿经济损失的金额，由企业根据具体情况确定，可从职工本人的工资中扣除，但每月扣除的金额一般不要超过本人月标准工资的百分之二十。如能迅速改正错误，表现良好的，赔偿金额可以酌情减少。
赔偿和罚款，必要时可以同时执行，但职工赔偿和罚款后的月工资收入最低不应少于三十元。
第二十一条 除名是对无正当理由经常旷工职工的一种处理办法，应慎重掌握。职工有旷工行为，企业应及时教育，动员其上班。职工连续旷工时间超过十五天，或者一年内累计旷工时间超过三十天的，要查明旷工原因。对确属无正当理由而旷工的职工，经批评教育已回企业工作，并作了认真检查的，可给予必要的行政处分，暂缓除名；经批评教育仍然无效的，应予除名。
对职工的除名，大中型企业可自行决定，报上级主管部门备案；小型企业须报经上级主管部门审批同意。
第二十二条 职工因触犯刑律被司法机关依法判处徒刑关押执行的，即予以开除处分。
职工被判处徒刑缓刑、管制和拘役的，在缓刑和管制期间，以及拘役执行完毕以后，一般可由原单位分配适当工作；回原单位分配工作的，仍可区别不同情况给予适当的行政处分；在缓刑、管制期间，犯有本办法第十二条规定的行为之一的，应给予开除处分。
职工被公安部门逮捕或拘留，应待公安部门作出正式结论后，企业再决定是否给予处分。
第二十三条 责令职工停工检查，是帮助职工认识错误的一种方法，不是行政处分。停工检查应严格限于职工有本办法第十二条规定行为之一的，并须经厂长（经理）批准。停工检查时间一次不得超过五天；在停工检查期间只发本人的标准工资。
企业对犯错误或拟给予行政处分的职工，在作出处理决定以前，不要采取停止工作、等待处理的做法。
第二十四条 对职工给予行政处分、经济处罚或除名，应认真调查核实，取得证据、材料，听取职工本人申辩，查清事实；然后根据所犯错误的性质、后果和认识态度，结合一贯表现，慎重作出处理决定。处理决定必须经企业一级行政会议讨论，并征求同级工会意见。
第二十五条 审批职工处分的时间，从证实职工犯错误之日起，开除处分不得超过五个月，其他处分不得超过三个月。
第二十六条 职工受到降级（或降薪）、撤职、留用察看、开除处分或者除名的，如对处理不服，可在接到处理通知后十日内，向上级主管部门提出书面申诉。上级主管部门受理后，应及时进行调查，作出处理决定，书面答复申诉人。对应纠正原处理决定的，批复企业执行。在上级主管部门作出改变原处理决定以前，仍按原处理决定执行。
职工对受到警告、记过、记大过或者经济处罚不服的，可在受到处分的十日内向企业提出申诉，由企业进行复查，及时答复；在申诉期间，仍按原处理决定执行。职工对企业复查决定仍不服的，可在企业答复后十日内向上级主管部门提出书面申诉。
第二十七条 企业对职工给予行政处分和除名，应将处理决定书面通知本人，记入本人档案，并可在企业中公布。对职工给予经济处罚，应书面通知本人，并办好财务手续，做到有帐可查。
第二十八条 职工被开除或除名后，需要把户口迁往外省市城镇的，应由企业逐级向上级主管部门汇报，由企业主管局出具证明，并同迁入地公安部门联系落实，办理迁移户口手续。迁回农村的，应当同当地政府联系，办妥落户手续。
第二十九条 市区企业的职工被开除或除名后，企业应将处理决定报职工家庭所在地的区、县劳动部门备案。在外省市以及本市郊县的市属企业，对家在本市市区的职工开除或除名更应从严掌握，一般可给予留用察看，个别确需开除或除名的，也应在企业所在地落户，作为城镇待业人员，今后本人认识错误，可作为新进人员吸收，回原企业工作。
第三十条 对于弄虚作假、骗取奖励的职工，应当按照情节轻重，给予必要的处分。
第三十一条 对于，利用处分职工进行打击报复或者对应受处分的职工进行包庇的人员，应当从严予以处分，直至追究刑事责任。
第四章 附 则
第三十二条 本办法公布以前已经按照市人民政府有关规定对职工给予处理的，不再 重新处理。
第三十三条 本办法由市劳动局解释，并负责对执行情况监督检查。
第三十四条 各企业主管局可以根据本办法，结合本系统实际情况，制订具体实施措施。各企业主管局的劳动部门对企业的奖惩工作，进行业务指导。
附：关于《企业职工奖惩条例》若干问题的解答意见
全文
（一）事业单位能不能参照执行《企业职工奖惩条例》？
答：《条例》只适用于企业单位。但为避免在一个单位内部引起矛盾，企业所属的事业单位，可以执行《条例》；机关、事业单位及其附设的企业性机构不能参照执行《条例》。
（二）对公司、联合企业的奖惩职权，应由其本身行使，还是由其下属厂、店行使？
答：由省、市、自治区和国务院的企业主管部门自行确定。
（三）企业中由国家行政机关任命的工作人员的奖惩，执行哪个文件的规定？
答：企业中由国家行政机关任命的干部，应和工人一样执行《企业职工奖惩条例》的规定，但奖或惩的批准权限和审批程序应按干部管理权限办理。
（四）《条例》第六条规定的晋级问题，如何掌握？
答：应按照中共中央、国务院颁布的《国营工厂厂长工作暂行条例》和国家经济委员会、中共中央组织部、劳动人事部、财政部、中国人民银行等部门联合颁发的《当前国营工业企业全面整顿若干问题的意见》的有关规定执行。其他非工业部门的所属企业以及城镇集体所有制的企业也可以参照上述文件执行。晋级情况，企业单位应报送企业主管局、当地劳动局、人民银行备案。
（五）《条例》第六条所列的各项奖励，是否按照条文排列的次序区别荣誉高低？
答：除记功和记大功、先进生产（工作）者和劳动模范在荣誉上有程度不同的区别外，其他各项奖励之间没有程度上的区别。
（六）奖励是否一定要在年终评定，及时评定是否可以？
答：由企业单位根据实际情况决定，但要以取得奖励的最好效果为原则。
（七）《条例》第七条规定“发放奖金一般一年进行一次”，个别贡献特别突出的能不能作特殊处理？
答：可以。但企业主管局要严格控制，不要因此突破劳动竞赛奖的奖金总额。
（八）《条例》第十一条规定，职工的错误行为，情节严重，触犯刑律，其中由司法机关依法判刑的，是否要同时开除公职？
答：企业职工中被判刑的犯罪分子，可予开除。依照刑法处以管制以及宣告缓刑者，一般可不予开除。
（九）职工受留用察看处分期间算不算工龄？
答：可以计算为工龄。
（十）职工在留用察看期间患病请病假时，其生活费要不要减发？
答：可不减发。如果生活费高于按照本人原工资计算的病假待遇时，应按照上述病假待遇发给。
（十一）职工在留用察看期间，其他福利、保险待遇如何处理？
答：一般应允许按原规定享受。在计算劳动保险待遇时，可以以本人原标准工资为计算基数。
（十二）在留用察看期间表现好的，恢复为正式职工后，重新评定的工资，能否高于受处分前的原工资？
答：不应高于受处分前的原工资。
（十三）在企业的职工代表大会闭会期间，不能及时讨论职工的开除处分，怎么办？
答：在这种情况下，应按《国营工业企业职工代表大会暂行条例》第十五条的规定处理，即：“职工代表大会闭会期间，需要临时解决的重要问题，可由常任主席团召集职工代表团（组）长和有关职工代表参加会议，进行处理。”
（十四）《条例》第十二条规定的“撤职”处分，对工人是否适用？
答：撤职处分是针对有职可撤者而言，无职可撤的人员可以给予其他处分，而不给撤职处分。
（十五）罚款和赔偿的性质是否相同？
答：赔偿和罚款不同，罚款属于处分性质；赔偿是职工应负的一种经济责任。
（十六）罚款和赔偿，可不可以同时执行？
答：必要时可以同时执行，但每月扣工资的总额不要超过本人月标准工资的百分之二十。
（十七）《条例》第二十条规定审批职工处分的时间，从证实职工犯错误之日起，开除处分不得超过五个月，其他处分不得超过三个月。由于有些案情复杂，在上述时间内不能审批完，如何办？
答：如因案情复杂，不能在《条例》规定的时间内及时审批处分的，可以报请上级主管部门批准，适当延长 审批处分的时间。
（十八）计算连续旷工时，旷工期间的节假日是否计算为旷工时间？
答：可以把节假日的天数扣除后计算旷工时间。
（十九）《条例》第二十一条规定受处分职工可以在公布处分以后十日内提出申诉，其中时效期限是从企业公布处分之日算起，还是从受处分者接到处分决定之日算起？
答：在一般情况下，应从企业公布处分之日算起；如果受处分者当时不在，则从他接到处分通知之日算起。
（二十）《条例》第二十二条规定，职工被开除或除名以后，一般在企业所在地落户。但象石油普查勘探、地质勘探、铁路沿线小站等单位，流动分散，怎么处理？
答：这类单位被开除或除名的人员中，如家在农村或小城镇的，应回家庭所在地落户。
（二十一）《条例》第二十三条规定的评奖、提级，是指经常性的奖励（如生产奖）和国家安排的升级（调整工资），还是指《条例》第六条规定的奖励和晋级？
答：这两方面都包括在内。
（二十二）受降级处分的职工，表现好的，能不能执行《条例》第二十三条的规定？
答：可以按《条例》第二十三条规定，在受处分满一年以后，在评奖、提级方面按规定条件，与其他职工同等对待。
（二十三）实行计件工资制的职工受处分以后，能不能领取超额计件工资？
答：如果是按职工完成定额和计件单价支付工资（完不成定额相应扣发基本工资）的，在受处分期间，可以照发其计件工资。受留用察看处分的，因为发生活费，所以不存在计件超额工资问题。
附：关于《企业职工奖惩条例》若干问题的解答意见
全文
（一）事业单位能不能参照执行《企业职工奖惩条例》？
答：《条例》只适用于企业单位。但为避免在一个单位内部引起矛盾，企业所属的事业单位，可以执行《条例》；机关、事业单位及其附设的企业性机构不能参照执行《条例》。
（二）对公司、联合企业的奖惩职权，应由其本身行使，还是由其下属厂、店行使？
答：由省、市、自治区和国务院的企业主管部门自行确定。
（三）企业中由国家行政机关任命的工作人员的奖惩，执行哪个文件的规定？
答：企业中由国家行政机关任命的干部，应和工人一样执行《企业职工奖惩条例》的规定，但奖或惩的批准权限和审批程序应按干部管理权限办理。
（四）《条例》第六条规定的晋级问题，如何掌握？
答：应按照中共中央、国务院颁布的《国营工厂厂长工作暂行条例》和国家经济委员会、中共中央组织部、劳动人事部、财政部、中国人民银行等部门联合颁发的《当前国营工业企业全面整顿若干问题的意见》的有关规定执行。其他非工业部门的所属企业以及城镇集体所有制的企业也可以参照上述文件执行。晋级情况，企业单位应报送企业主管局、当地劳动局、人民银行备案。
（五）《条例》第六条所列的各项奖励，是否按照条文排列的次序区别荣誉高低？
答：除记功和记大功、先进生产（工作）者和劳动模范在荣誉上有程度不同的区别外，其他各项奖励之间没有程度上的区别。
（六）奖励是否一定要在年终评定，及时评定是否可以？
答：由企业单位根据实际情况决定，但要以取得奖励的最好效果为原则。
（七）《条例》第七条规定“发放奖金一般一年进行一次”，个别贡献特别突出的能不能作特殊处理？
答：可以。但企业主管局要严格控制，不要因此突破劳动竞赛奖的奖金总额。
（八）《条例》第十一条规定，职工的错误行为，情节严重，触犯刑律，其中由司法机关依法判刑的，是否要同时开除公职？
答：企业职工中被判刑的犯罪分子，可予开除。依照刑法处以管制以及宣告缓刑者，一般可不予开除。
（九）职工受留用察看处分期间算不算工龄？
答：可以计算为工龄。
（十）职工在留用察看期间患病请病假时，其生活费要不要减发？
答：可不减发。如果生活费高于按照本人原工资计算的病假待遇时，应按照上述病假待遇发给。
（十一）职工在留用察看期间，其他福利、保险待遇如何处理？
答：一般应允许按原规定享受。在计算劳动保险待遇时，可以以本人原标准工资为计算基数。
（十二）在留用察看期间表现好的，恢复为正式职工后，重新评定的工资，能否高于受处分前的原工资？
答：不应高于受处分前的原工资。
（十三）在企业的职工代表大会闭会期间，不能及时讨论职工的开除处分，怎么办？
答：在这种情况下，应按《国营工业企业职工代表大会暂行条例》第十五条的规定处理，即：“职工代表大会闭会期间，需要临时解决的重要问题，可由常任主席团召集职工代表团（组）长和有关职工代表参加会议，进行处理。”
（十四）《条例》第十二条规定的“撤职”处分，对工人是否适用？
答：撤职处分是针对有职可撤者而言，无职可撤的人员可以给予其他处分，而不给撤职处分。
（十五）罚款和赔偿的性质是否相同？
答：赔偿和罚款不同，罚款属于处分性质；赔偿是职工应负的一种经济责任。
（十六）罚款和赔偿，可不可以同时执行？
答：必要时可以同时执行，但每月扣工资的总额不要超过本人月标准工资的百分之二十。
（十七）《条例》第二十条规定审批职工处分的时间，从证实职工犯错误之日起，开除处分不得超过五个月，其他处分不得超过三个月。由于有些案情复杂，在上述时间内不能审批完，如何办？
答：如因案情复杂，不能在《条例》规定的时间内及时审批处分的，可以报请上级主管部门批准，适当延长审批处分的时间。
（十八）计算连续旷工时，旷工期间的节假日是否计算为旷工时间？
答：可以把节假日的天数扣除后计算旷工时间。
（十九）《条例》第二十一条规定受处分职工可以在公布处分以后十日内提出申诉，其中时效期限是从企业公布处分之日算起，还是从受处分者接到处分决定之日算起？
答：在一般情况下，应从企业公布处分之日算起；如果受处分者当时不在，则从他接到处分通知之日算起。
（二十）《条例》第二十二条规定，职工被开除或除名以后，一般在企业所在地落户。但象石油普查勘探、地质勘探、铁路沿线小站等单位，流动分散，怎么处理？
答：这类单位被开除或除名的人员中，如家在农村或小城镇的，应回家庭所在地落户。
（二十一）《条例》第二十三条规定的评奖、提级，是指经常性的奖励（如生产奖）和国家安排的升级（调整工资），还是指《条例》第六条规定的奖励和晋级？
答：这两方面都包括在内。
（二十二）受降级处分的职工，表现好的，能不能执行《条例》第二十三条的规定？
答：可以按《条例》第二十三条规定，在受处分满一年以后，在评奖、提级方面按规定条件，与其他职工同等对待。
（二十三）实行计件工资制的职工受处分以后，能不能领取超额计件工资？
答：如果是按职工完成定额和计件单价支付工资（完不成定额相应扣发基本工资）的，在受处分期间，可以照发其计件工资。受留用察看处分的，因为发生活费，所以不存在计件超额工资问题。
从调查的情况来看，自《条例》发布以来，不少单位都认真组织干部、职工进行了学习，做了不少深入细致的宣传发动工作，提高了广大职工对贯彻执行《条例》的认识，增强了主人翁责任感，提高了遵守劳动纪律的自觉性。不少单位还专门召开发职工代表大会，根据《条例》的规定，修订了本单位的规章制度，由职工代表大会做出决议，正式公布施行。从初步施行的情况来看，已经收到了发扬正气、鼓舞斗志、打击歪风邪气的效果。职工的劳动纪律，企业的生产秩序和工作秩序普遍有了好转，有效地促进了生产。在执行过程中也还存在着一些问题，主要表现在有些单位不重视思想政治工作，不执行《条例》规定的惩罚职工的程序，开除、除名的职工比较多。据工、交、建和卫生系统十六个单位的统计，近几个月来，共开除、除名了二十九人，我们认为其中有十七人处分得比较合理，被处分的本人和家属也没有向单位或上级机关申诉过。另外十二人则属于处分过重。如对失足教育青工、违反计划生育规定的职工、和领导有些矛盾而旷工的职工、个别患精神病的职工等，按政策规定本不应开除或除名的，也作了开除或除名处理，因而，本人和家属意见较大，经常上访申诉。特别有些单位以除名代替开除。今年四至九月的六个月当中，向市劳动局备案开除和除名的一百五十二人中，除名的竟有一百一十人，占百分之七十二点四。这些问题必须引起重视。
为了更好地贯彻执行《条例》，现提出如下意见
一、要认真学习、广泛宣传《条例》。各单位在加强企业管理，整顿劳动纪律和劳动组织时，要把学习领会《条例》，作为思想政治工作的一项重要内容。在学习宣传《条例》的基础上，发动职工群众联系本单位的实际，制订或修订本厂的规章制度，并召开职工代表大会审议通过，公布施行。
二、要敢抓敢管。在贯彻执行《条例》时，企业领导一方面要以身作则，模范地遵纪守法；另一方面要坚持原则，赏罚分明。对遵纪守法，积极上进，努力完成任务的职工，要表彰奖励，大张旗鼓地宣传先进，扶植正气，对违反劳动纪律的职工要贯彻以“思想教育为主，惩罚为辅”的原则和“惩前毖后，治病救人”的方针，耐心细致地做思想工作，屡教不改的要给予必要的纪律处分。
三、要认真执行政策，严格执行惩罚的民主程序。《条例》政策性、群众性都很强，贯彻执行中一定要坚持政策，处分职工一定要慎重，要全面地、地看待每一个犯错误的同志，要根据错误的轻重，认错态度的好坏，初犯还是屡犯等情况，作出恰当的处分决定。处分决定和所依据的事实材料必须同被处分者见面，听取申辨，如本人不服，可以向有关部门申诉。同时，处分职工要征求基层工会意见。行政向市劳动局报送开除、除名职工的备案材料时，基层工会应同时上报市总工会一份。
四、开除和除名应从严掌握。企业对犯有下列严重错误的职工，可先给予留用察看处分，如继续犯错误，没有悔改表现，可予以开除。情节特别严重的，可直接给予开除处分。
1、一贯违反规章制度，不服从指挥调配，消极怠工，或者无理取闹，打人骂人，已受到记过以上处分三次者。
2、工作一贯不负责任，违反生产、技术责任制和操作规程，或蛮干、瞎指挥，造成产品报废、设备损坏、停工停产、人身伤残等重大责任事故者；
3、犯有贪污盗窃、投机贩卖、行贿受贿、敲诈勒索等违法行为，但尚不能判刑法办者。
4、犯有偷窃、赌博、打架、流氓等违法犯罪活动，屡教不改，一再违反治安管理条例，但尚不够判刑者。
5、一贯违反劳动纪律，从事不正当经济活动牟取额外收入，并且屡教不改者。
五、企业处分职工，一定要材料完备、证据确凿、实事求是。开除和除名职工，要有考勤记录、班组讨论记录、车间审查意见、调查报告、旁证材料、本人检查、处分决定等材料，并载入本人档案，要经得起历史的检验。
关键词：《企业职工奖惩条例》
社会中处罚的产品琳琅满目，从社会道德舆论的谴责，到合同法中处罚性的违约金，到行政法中的行政处罚和行政处分，再到刑法中的刑罚等。我们现在主要讨论的是用人单位对劳动者的处罚，即资本对于劳动力的控制的表现形式。处罚意味了主体违反了某种受强制保护的规则后的社会代价，或者说是报应的成本。其实我们首先应当为惩罚正名。一般意义上的惩罚具有以下几个特征：（1）条件性， 实施惩罚必须以处于某集团或团体组织中的成员行为违规并触特定主体的利益为前提，即以造成损失和违规为前提条件；（2）临时性，惩罚是临时剥夺当事人的某种权益，是一种手段，不以惩罚为目的；（3）报应性 ，违规者要为自身行为不当而造成的后果承担自己的不利益；（4）惩戒性 ，如果使用适当，惩罚可以使违规行为者得到遏止的暗示，也可使其他主体习得到间接经验，不敢犯类似的错误，具有警示的性质，即可以威慑未来事件潜在的危险；（5）相对性，惩罚是一定历史时期的产物，具有历史性、动态性。（6）惩罚的局限性。惩罚不是万能的，效能是有限的，本身处罚的负面效应。使用不当会带来严重的后果。对于用人单位对劳动者的处罚，旧的《企业职工奖惩条例》中确立的是企业对职工的惩罚的概念范畴体系，有的叫纪律处分，有的叫行政处分，有的叫行政处罚，有的经济处罚，个人以为“企业对职工的惩罚”这是经济性概念和行政概念的混合，从法律角度应当叫用人单位对劳动者的处分。根据《职工奖惩条例》的规定，对员工的处分包括经济处罚和行政处分，事实上行政处分与纪律处分的区别。纪律处分是指社会组织对违反组织章程、内部规章制度的内部成员给予的处分。二者的区别是：第一，实施的主体不同，行政处分是国家行政机关实施的处分，纪律处分是社会组织实施的处分；第二，实施的对象不同，行政处分的对象是国家机关中的工作人员，纪律处分的对象是社会组织的成员；第三，依据不同，行政处分的依据是国家的法律、法规，纪律处分的依据是法律、法规以及组织章程、规章制度、决议等。对用人单位对劳动者处分概念的混淆不清是我国目前企业对劳动者处罚混乱的典型症状。
一、解读《企业职工奖惩条例》的事过境迁
（一）《奖惩条例》颁布之后的经济体制的变迁从中华人民共和国成立以后，中国为了迅速实现工业化，使国富民强起来，制定了把重工业优先发展的战略。重工业是一个花费资本巨大的一个产业。因此有统购统销制度、人民公社制度、城乡二元户籍制度服务于优先发展重工业。其中城市中的国有性质的企业的一切资源配置全都成为政府行为，老动者进入单位的门，就是单位的人。劳动者的政治前途，事业成败，生老病死，衣食住行，甚至子女受教育的幼儿园、学校，单位都大包大揽了。如果没有特别的意外的话，用人单位从此成为每一个老动者的依附的命根子。因此《企业职工奖惩条例》正是在这样的计划经济时代的背景下出笼，在以固定工为主体的劳动用工条件下制定的，企业劳动者作为计划经济的要素，按照计划经济的模式由政府纳入了计划的编制。企业严格限制劳动者的流动，企业无权通过将不合格的劳动力资源剔除出企业，当然由于没有市场竞争也就没有必要剔除出去，也就谈不上通过劳动力市场进行人力资源的优化组合，同样当时也没有劳动力市场。公有制的企业为了维持内部的计划经济模式的正常运作，在企业实行行政化管理的背景下企业对内部的职工的惩处成为了自然而然的事情。但是二十一世纪的中国几经曲折改革后形成了崭新的孕育着巨大风险和机遇的市场模式，新的多元化的利益元素开始在旧的劳动关系管理格局中激荡。
（二）《奖惩条例》颁布之后劳动力资源市场的变迁
在20世纪80年代之前是谈不上劳动力市场的，中国这二十多年经历了劳动力市场的从无到有的重大变迁，劳动力市场的形成，首先对于农村剩余劳动力来说，原来只能在农村从事种粮食生产，在田地里劳作的人，现在不必再局限于农业生产了，可以转移到乡镇企业，而且现在也可以转移到小城镇，中等城镇，甚至转移到京沪等这样的大城市了，那么这是一个新的变化。其实是对于城市职工来讲，那么过去是铁饭碗，没有竞争。有权在中学毕业以后或者大学毕业以后由国家包办工作，那么现在竞争激烈众所周知，这个竞争者首先是外来务工人口，也就是农村转移到城市来的劳动力。 再次国有经济不再是劳动者就业的唯一渠道，那么现在更多的劳动力被配置到非国有经济里面去。 第四，非正规就业在吸收劳动力就业这方面，起到越来越重要的作用。在劳动力市场的前提下配置劳动力资源，进一步发育劳动力市场，首先要清除过去妨碍劳动力市场形成的制度障碍。
（三）《奖惩条例》颁布后劳动关系的属性的变迁
与计划经济时代比，劳动关系日趋明朗化。在计划经济体制下，利益主体关系不是清晰明确的。国家代表全社会利益，企业行政和职工都不具有独立的主体身份，表现为利益一体型的劳动关系，实质上是一种劳动行政关系。在市场经济条件下，劳动关系双方表现为两个相对独立的利益主体，由用人单位和劳动者直接构成并自行管理的系统，劳动关系本质上是一种资本和劳动力利益的差异型关系。同时，由于双方主体之间利益诉求存在着差别和矛盾。市场经济条件下，劳动关系日趋契约化，劳动关系的形成和调节方式主要通过劳动合同的方式来实现，且劳动关系市场化，主要通过劳动力市场机制进行调节，劳动关系的形成、劳动条件的确定以及劳动力价格水平等很大程度上取决于劳动力市场供求的状况。因此包括《奖惩条例》在内国家或地方颁布的处罚规定以及许多企业内部制定的处罚规则明显有参照《行政处罚法》和《刑法》的痕迹。过去的劳动关系的行政属性是对公有制企业采取政企不分的劳动关系从的行政属性走向商业属性，开始具备一种社会契约化的体征。
（四）《奖惩条例》颁布后劳动关系的调整理念的变化
由于计划经济时代的国有企业的行政化管理和员工的国家干部的身份待遇，因此出台了这种类似于如今公务员处罚条例的规定。建国以后，经过民主改革，所有国营企业也建立了与当时苏联体制相仿的管理体制。在这种体制下，劳动关系被当作一种依附于行政关系的社会关系来看待，在理论和实践上对劳动关系和劳动行政关系往往不加区别，许多劳动法规也被定性为行政法规，对这两种关系的调整也往往是融合在一起。我国在八十年代初开始探索社会主义市场经济的新路。市场经济是自由经济和平等经济。与此相一致的是，注重平等、自愿原则的民法理论开始在我国得到重视。这一理论进而被用来调整各种社会关系，包括劳动关系。很多民法学者主张将这种劳动关系视为民法的调整对象。由于劳动者先天和后天具有的弱势地位，导致形式上的平等和事实上的不平等，局部范围出现比较严重的劳资矛盾，为了调整这一日益敏感的且关系社会主义发展的至关重要的社会关系，通过国家介入来平衡这种容易失衡的劳资关系，劳动法也越来越被赋予社会法的色彩，社会法是国家为保障社会福利和国民经济正常发展，通过加强对社会生活干预而产生的一种立法。我国劳动关系的价值的调整由此可见经历了从公法调整再到私法调整再到社会法调整的过程，完成了从人身依附到形式平等，再到实质平等的社会进步过程。公法一般以国家利益为本位；私法以个人利益为本位；社会法以社会利益为本位。不能因为劳动关系以及劳动法的公法成分非要参照行政管理模式。
二、质疑在企业管理领域的惩罚原理
计划经济时代特殊的劳动关系和管理模式的大前提以及如此背景下演绎出来的小前提，使处罚成为维持稳定呆板的劳动系统的最为有效得手段，来维持企业组织庞大的行动能力。在计划经济体制下，由于政企不分，国有企业和乡镇集体企业行使着半政府的职能。企业职工基本上是终身制以及接班制，即职工进入企业之后，大多数是有进无出。如果职工没有违法犯罪行为和严重违反企业规章制度行为，企业是不能辞退他们的，所以在许多情况下，不得不借助处罚的手段进行劳动管理和企业管理。似乎罚款成为企业行之有效的劳动管理和企业管理办法。
（一）消极影响的心理学分析 实证的行为心理学上认为，在可以计算的大多数情况下，人们对所损失东西的价值估计，比得到相同价值时的估价高出两倍。而且，当所得比预期多时，人们会很高兴；而当失去的比预期多时，损失带来的心理痛楚胜过认为人们最在乎的是他们已经得到的东西。占有的时间越长，失去的痛苦越大。加上数千年惩罚的报复性和习惯性，认为惩罚带来的违反规则的成本足以遏止人对规范的挑战心理。通过惩罚原理达到循规蹈矩的增强目的。将这种惩罚的原理利用得淋漓尽致，工具主义的管理理念的异化导致用人单位认为劳动者就得罚，管理者们迷恋于万能主义的惩罚，但是现代的管理文明强调管理的人性化，注重人权惩罚面临着全面的社会文明的挑战，管理的工具主义威胁着人类本身的价值。从管理学的发展来看，倾向于采用经济惩罚手段的人是越来越少了。最早的管理思想中，管理者会假设员工都是懒惰的、不自觉的，所以要用监管的方式来管理员工，如果员工违反了管理者的规定，自然要对员工进行处罚；现在的管理思想中，管理者会把所有员工都假设为具有主观能动性的人，是拥有创造力的人，因此管理倾向以结果为导向，即按照员工的绩效进行评估，确定员工的报酬，而经济惩罚已经在逐渐淡出，已经被其限制在一定范围之内使用，因为管理学理论正在朝着越来越人性化的方向发展。在计划经济行政化管理的情况下，企业管理职工更多的是使用行政手段，缺乏用法律手段和其他经济手段管理企业，更缺乏先进的企业文化的管理效应。处罚作为较强的行政管理性质的措施，是符合当时的时代特点的。当前在我国建设社会主义市场经济体制的情况下，即使企业使用某些行政手段管理企业，也绝不是政府性的行政手段，而应该是企业性的管理手段。值得一提的是，处罚并不是万能的。企业管理和劳动管理手段多种多样。罚款适用的情形不应当过于宽泛。职工违反企业内部规章制度，可以通过教育、纪律处分、劳动仲裁或法律诉讼等途径解决。还可以通过订立短期劳动合同，签订劳动试用期合同来解决。惩罚是一种负增强的行为矫正技术，消极作用也是不容忽视的。用人单位对劳动者的惩罚权，容易使下属迎合上司的喜好，对上级惟惟诺诺，不提出自己的思考。动辄处罚会对员工心理造成冲击，员工会觉得自己本来固定的收入被扣掉了一部分，从而产生怨气。惩罚带来的强烈的剥夺感和屈辱感，在可以闭合的劳动力系统中劳动者往往会在优选择的情况下离开原先的用人单位，没有选择余地的劳动者只能“忍辱负重”继续工作，但是已经严重影响其工作质量和生活的质量。
（二）负面影响的成本管理学分析 近年来由于劳动力市场残酷竞争，劳动力剩余问题严峻，用人单位也面临着激烈的竞争，拼命地降低成本和追求利润是吾人可以否认的事实，因而各种利益集团利用这种供求关系，为了自身的利益压低劳动者的使用成本，甚至于不惜非法处罚劳动者，企业制定自己的家法，处罚依据本身不合法，处罚员工随意性大，不讲求合理性，倾向领导的情绪化，程序不合法问题非常严重，劳动者为了保住一份工作往往面对企业非法处罚无可奈何，这种企业内部的“家庭暴力”严重地侵害者劳动者的权益，企业的管理者对劳动者的惩罚容易激化劳资矛盾，近年来因为企业处罚员工导致的劳动争议案件不断攀升，使劳动者和管理层关系紧张，造成了劳动力对资本的严重的信任危机，使企业内部的沟通成为严重的问题。管理者运用权力的方式直接影响下属的工作积极性和工作场所的氛围，所以它对于管理者十分重要。利用各种“花样”来处分员工，在本质上是为了阻止员工继续犯错，改善其工作态度，这种方法本身并没有错。企业借助自己的优势，利用劳动者的弱势，企业任意挥动乘法这根大棒，动辄惩罚劳动者，如停职、降职、罚款、解除劳动合同，或者强行调动劳动者工作岗位、工作地点等细节。实施惩戒性规范则是要付出代价的，并非轻而易举的达到目的的。事实上惩戒者要依赖被惩戒者的支持，并且事后在与他人讨论有关事件时，要得到舆论（第三者）的支持。虽然企业中用人单位与劳动者之间同样受到目标行动者的行动的外部影响，但是这里的规范对于劳动者来说，始终是一种倾向分离性的规范（即用人单位作为目标行动者所占受益者的比例较小），而用人单位则接近于共同性规范（用人单位作为目标行动者占受益者比例很大）。这样使得劳动者倾向于抵制规范，即使用人单位所拥有的控制权（可以充分惩罚劳动者）对劳动者的影响很大，但是这种惩罚所获得的利益却是有限的。因为这种惩罚往往得不到被惩罚者的支持，同时实施惩戒者事后也不能得到其他行动者的支持。可见惩罚是具有边际效应，越是苛刻的盛行的惩罚主义越是造成混乱和不效益。惩罚会带来的价值有些时候足以抵消惩罚的效应，过多的使用惩罚也是管理者的一种无能表现。我们无法想象劳动者兢兢业业地劳动只是在处罚大鞭的挥舞下成就的现代劳动关系的管理文明。
三、亟待解决的用人单位处罚劳动者存在的弊端
目前用人单位处分劳动者的合宪性、合法性、人道性、合理性以及科学性都存在不同程度的问题，作为两个利益并不完全重叠甚至相对对立的利益范畴，实务中的不规范现象亟待解决，这是我国各种使用劳动力的经济实体所面临的共同 的人力资源的管理难题。
（一）处罚的范围存在的问题 在我国的各类企业中，企业对员工实施罚款司空见惯。按照1982年4月10日国务院发布的《企业职工奖励条例》的规定， 国有企业和城镇集体企业有权对职工实施罚款。该条例第11条规定了范围。（1）其中“违反劳动纪律，经常迟到、早退、旷工，消极怠工，没有完成生产任务或者工作任务的”。无法判断“经常”的标准，缺乏操作标准。（2）“无正当理由不服从工作分配和调动、指挥，或者无理取闹，聚众闹事，打架斗殴，影响生产秩序、工作秩序和社会秩序的”，无法判断后半部分是否为发生影响秩序的结果作为认定的标准。（3）“玩忽职守，违反技术操作规程和安全规程，或者违章指挥，造成事故，使人民生命、财产遭受损失的”的条款，无法判断是并列关系和承接关系，人民的生命和财产的范围也没有界定，属于政治性的概念。（4）“工作不负责任，经常产生废品，损坏设备工具，浪费原材料、能源，造成经济损失的”。对“经常”没有明确界定，未量化处理，缺乏可操作性。（6）“有贪污盗窃、投机倒把、走私贩私、行贿受贿、敲诈勒索以及其他违法乱纪行为的”中“投机倒把”的称法已经没有详细的依据了。（7）“滥用职权，违反政策法令，违反财经纪律，偷税漏税，截留上缴利润，滥发奖金，挥霍浪费国家资财，损公肥私，使国家和企业在经济上遭受损失的”、“职工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，由司法机关依法惩处” .只说明触犯刑律才由国家司法机关惩处，明显政企不分，代替行政权的痕迹浓重，且可能导致重复处罚。（8）“犯有其他严重错误的”这款兜底性的条款更是为企业大开方便之门，企业往往擅自扩大处罚范围。
（二）处罚的依据存在的问题 首先，《企业职工奖励条例》、《国营企业辞退违纪职工暂行规定》、《关于〈企业职工奖惩条例〉若干问题的解答意见》、《全民所有制公司职工管理规定》、《关于贯彻执行〈企业职工奖惩条例〉的实施办法》以及劳动部关于《企业职工奖惩条例》有关条款解释的复函作为企业处罚劳动者的依据，但是由于年代久远，不适应早已成为不争的事实。但是目前企业仍然拿着这些旧船票来处罚劳动者，弊端久亦。《奖惩条例》第四条规定，“本条例适用于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的全体职工。对企业中由国家行政机关任命的工作人员给予奖励或惩罚，其批准权限和审批程序按照《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》办理。”我国目前有国有经济、集体所有制经济、私营经济、个体工商户、联营经济、股份制经济、涉外经济（包括外商投资、中外合资及港、澳、台投资经济）等经济类型，除了国有企业和集体企业外的企业中，都存在对职工罚款的问题，而这些企业行使罚款权目前是无法可依的。甚至于也已不适用于市场经济体制下的国有企业和城镇集体企业。在建立和完善社会主义市场经济体制过程中，我国的劳动关系日趋复杂多样。其次，司法解释认可了企业制定的不违反国家法律、行政法规及政策规定的，并已向劳动者公示的规章制度，可以作为人民法院审理劳动争议案件的依据。从我国现行有关立法看，对企业规章的内容合法性规范、规章的制定程序以及公示的方式等都没有具体规定或根本没有规定。法律的真空地带不仅导致劳动者自身维权的缺乏依据，也使劳动保障部门和人民法院在解决劳动关系的问题过程中没有具体依据。至于劳动合同中约定的处罚依据，个人认为不应合法，劳动合同的鉴证工作不是强制的，用人单位往往提供格式合同，劳动者没有多少选择的余地，倘若处罚条款加入合同中，增加了处罚侵权的概率。
（三）处罚合理性存在的问题 《奖惩条例》第十二条规定，对职工的行政处分分为：警告，记过，记大过，降级，撤职，留用察看，开除。在给予上述行政处分的同时，可以给予一次性罚款。但是没有严格的实施界限，企业自由裁量的范围较大，有的企业只是选择性的将这些惩罚措施变通使用，甚至有的企业与行政处罚法中的人身罚，行为罚、申诫罚、经济罚的处罚方式混同，这些模仿国家机关工作人员的内部处分条例有着明显的行政痕迹，且各企业中普遍存在奖惩不对称的问题。企业中普遍存在以扣代缴的经济处罚的做法，《奖惩条例》第16条规定：“对职工罚款的金额由企业决定，一般不要超过本人月标准工资的百分之二十。”众多企业往往是采取超过月工资的20%，认为是“一般”，所以可以特殊。现实中存在大量的以罚代赔现象。赔偿和罚款不同，罚款属于处分性质；赔偿是职工应负的一种经济责任。企业常常采用处罚代替赔偿。惩罚劳动者常常的体现个人意志，体现了上司的个人情绪性、随意性和偏激性的特点。由于我国私人资本的不断发展，许多私营企业如雨后的春笋一样遍地开花，私人资本的对利追求的极端性，导致私人企业老板不惜侵害员工的合法利益，甚至随着自己的情绪随意不人道地处罚员工，甚至于用私人暴力对劳动者进行侵害。私人老板会因为个人酗酒、家庭矛盾或者工作的不愉快宣泄在处罚劳动者的身上，国内已经有了并不少见的报道。
我们将要探讨的是企业对其所辖的职工的处罚。所称企业处罚是指企业依据法律法规的规定，对违犯企业规章制度的职工给予行政处分。这种处罚包括由企业作出的对其所辖职工的经济罚和特定意义上的人身罚。
我们探讨的企业处罚不包括国家检察机关依据刑事法律对企业的处罚；不包括国家监察机关依据行政法规对企业中具有国家公务员身分的领导和其他管理人员的行政处罚；不包括政府行政机关依据行政法规对企业的行政处罚；也不包括企业上级主管单位对企业的处罚。虽然上述这些处罚往往要涉及到对企业中有关领导和直接责任人员的处罚，但是仍然不在我们划定的讨论范围之内。
一、探讨企业处罚的必要性。
企业要维持正常的生产秩序，必须订立各种规章制度。一般来说，规章制度的内容是规范职工在企业中从事职务行为的。与企业中生产、管理无关的其它行为，不由企业规章制度进行规范。所以，也可以说，企业的规章制度是职工职务行为的行为规范。由此可见，作为职务行为的行为规范，比一般意义上的行为规范，其范围要小得多。
然而，既然是一种行为规范，就必然有保证其实现的力量。从这一点来说，企业规章制度得以执行的保证力，不是如同道德、习惯那样，靠个人的自觉约束，而是靠规章制度中的“罚则”的强制性的规定。若无“罚则”的强制性的规定，企业的规章制度就没有威信，就不能起到保证生产、管理秩序的作用，生产和各项管理工作也就无法正常进行。这就是设立企业处罚的必要性。
长期以来，对企业处罚的设定、执行，缺乏理论上的研究和探讨。所以，对于正确运用企业处罚缺乏理性认识这是探讨企业处罚的必要性之一。探讨企业处罚的必要性之二是在实践上有时处罚的设定不合理，甚至不合法；处罚的运用上不得当，或是重错轻处，或是轻错重处，又或是同样的错误，受到了不同的处罚，这样必然使处罚的效果不好。只有深入理解了企业处罚的方方面面，才能恰当运用处罚达到预期的目的。探讨企业处罚的必要性之三， 是企业经济性质的多样化。企业经济性质多样化的结果是企业管理者的认识角度也有了极大的变化。有的企业的管理者认为企业是私有的企业，处罚由自己随意设定。结果出现了我国南方某企业让工人罚跪的事。显然这种处罚是非法的。但是，只有探讨了企业处罚的一般理论，才能有力地防止类似事件的发生。须知，企业的所有者、企业的管理者并不都是充满仁爱之心的马列主义者。其中有些人在渴望实行超经济强制。探讨企业处罚的必要性之四，是《中华人民共和国劳动法》的颁布实施。《中华人民共和国劳动法》规范了劳动者、用人单位的权利、义务。企业处罚的设定、执行，必须符合《中华人民共和国劳动法》，需要重新认识企业处罚的法律意义。
二、企业处罚规章的一般特点。
企业处罚规章在某些方面具有法规的一般特点。如，普遍性、规范性、强制性、稳定性等等。
所谓普遍性，是指处罚规则不是针对某一个具体的人、具体的事，而是针对不特定的任何一个本企业的职工。换言之，只要是本企业的职工，达到了企业处罚规章所规定的要件，就应该受到相应的处罚。和规章普遍性相区别的，是针对具体人或具体事件的决定。如，关于某某人任 职的决定，关于某某人嘉奖的决定，关于某某人处分的决定，等等。
所谓规范性，是指规定了在何种情况下，什么人应该如何行动。也可以说，规定了行为模式。一般意义上的行为模式都包括假定和处理两个部分。假定，就是什么人、在什么情况下；处理，就是应该如何行动。企业处罚规章同样也应该具有这样两个部分。
所谓强制性，是指企业依据法律法规具有对职工的某种处罚权。企业运用这个权力把自己处罚职工的决定强加给受处分者。一般来说，在处分职工时，要做好思想工作，处分决定要直接通知本人，要听取本人的意见。但是，接受处分的人，同意这个处分还是不同意这个处分，不能影响企业处分与否和给予何种处分的意志。强制性还表现在，对于处分决定不能由当事人和处分机关进行平等地位的调解。受处分者有申诉权，有请求复议权，但申诉、复议都不是平等地位的协商调解。
所谓稳定性是指处罚规章一旦作出，就不能朝令夕改，要保持一定的稳定性。因为规章具有稳定性，才使规章具有预见性，即人们在行为之前可以预料到根据处罚规章是否会受到处罚；如果受到处罚会是一种什么样的处罚。
三、企业处罚规章的合法性原则和合法性的监督。
企业处罚规章，必须合法。这就是合法性原则。具体来说，设定处罚的主体必须是合法的；处罚的内容必须是合法的。两者缺一不可。
㈠、设定处罚的主体的资格。
我们所说的“设定处罚的主体的资格”，是指法律规定谁有权设定处罚规章。设定处罚的主体，按企业的经济性质不同而不同，法律有不同的具体规定。总的说来是两大类。一类是职工（代表）大会是设定处罚的主体，一类是企业的所有者是设定处罚的主体。
①、对全民所有制企业，《中华人民共和国全民所有制工业企业法》第五章第五十二条职工代表大会行使下列职权：第二项：“（二）审查同意或者否决企业的工资调整方案、奖金分配方案、劳动保护措施、奖惩办法以及其他重要的规章制度。”《全民所有制工业企业职工代表大会条例》（1986年9月15日国务院发布）第二章 第七条 第二项规定，职工代表大会：“审议通过厂长提出的企业的经济责任制方案、工资调整计划、奖金分配方案、劳动保护措施方案、奖惩办法及其他重要的规章制度”。可见，对全民所有制企业来说，职工代表大会有权设定奖惩办法。其中“惩”的办法即是处罚规章。而厂长只有“提出”权和执行权（《中华人民共和国全民所有制工业企业法》第四章厂长第四十四条第六项：“（六）依法奖惩职工；”）。
②、对城镇集体所有制企业，在《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》中做了同样的规定。该法第一章 第八条规定：“集体企业的职工是企业的主人，依照法律、法规和集体企业章程行使管理企业的权力。集体企业职工的合法权益受法律保护。”第九条规定：“集体企业依照法律规定实行民主管理。职工（代表）大会是集体企业的权利机构，由其选举和罢免企业管理人员，决定经营管理的重大问题。”第四章职工和职工（代表）大会第二十八条：“集体企业的职工（代表）大会在国家法律法规的规定范围内行使下列职权：……（五）审议并决定企业的职工奖惩办法和其他重要的规章制度；”。
③、对于中外合资经营企业，《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第五章董事会与经营管理机构第三十三条规定：“董事会是合营企业的最高权利机构，决定合营企业的一切重大问题。”第十三章工会第九十八条第二款规定：“在董事会研究决定有关职工奖惩、工资制度、生活福利、劳动保护和保险等问题时，工会的代表有权列席会议，董事会应听取工会的意见，取得工会的合作。”《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第十二章职工，第九十一条规定 ：“合营企业职工的招收、招聘、辞退、辞职、工资、福利、劳动保险、劳动保护、劳动纪律等事宜，按照《中华人民共和国中外合资经营企业劳动管理规定》办理”。这个规定的第二条是 ：“合营企业职工的雇佣、解雇和辞职，生产和工作任务，工资和奖惩，工作时间和假期，劳动保险和生活福利，劳动保护，劳动纪律等事项，通过订立劳动合同加以规定。”所以，董事会有处罚设定权。不过，董事会在行使处罚设定权时应听取工会的意见。职工在签订劳动合同时要对劳动纪律等条款表示自己的意见。
④、对于外资企业和其他有限责任公司，《中华人民共和国公司法》第十八条规定：“外商投资的有限责任公司适用本法” 该法第四十六条：“董事会对股东会负责，行使下列职权：……（十）制定公司的基本管理制度。”第五十条：“有限责任公司设经理，由董事会聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：……（四）拟订公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；”第五十五条：“公司研究决定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险等涉及职工切身利益的问题，应当事先听取公司工会和职工的意见，并邀请工会或者职工代表列席有关会议。”第五十六条：“公司研究决定生产经营的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会和职工的意见和建议。”可见，董事会、经理有权制定处罚制度。在制定制度时应听取职工的意见，但职工没有决定权。
⑤、 股份有限公司，《中华人民共和国公司法》 第一百零二条规定：“股份有限公司由股东组成股东大会。股东大会是公司的权力机构，依照本法行使职权。” 第一百一十二条规定：“股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。董事会对股东大会负责，行使下列职权：……（十）制定公司的基本管理制度。” 第一百一十九条：“股份有限公司设经理，由董事会聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：……（四）拟订公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；”第一百二十一条：“公司研究决定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险等涉及职工切身利益的问题，应当事先听取公司工会和职工的意见，并邀请工会或者职工代表列席有关会议。”规章制度由董事会和经理制定，即包括处罚制度也由懂事会、经理制定。职工和职工代表同样处于听取意见的地位。
⑥、乡镇企业按照法律法规规定的规定，由投资者依法决定企业的重大事项。《中华人民共和国乡镇企业法》第十三条规定：“乡镇企业按照法律、行政法规规定的企业形式设立，投资者依照有关法律、行政法规决定企业的重大事项，建立经营管理制度，依法享有权利和承担义务。”第十四条规定：“乡镇企业依法实行民主管理，投资者在确定企业经营管理制度和企业负责人，作出重大经营决策和决定职工工资、生活福利、劳动保护、劳动安全等重大问题时，应当听取本企业工会或者职工的意见，实施情况要定期向职工公布，接受职工监督。”所以，职工在重大决策中的地位，仍是听取意见，而不是起决定的作用。
⑦、对于合伙企业、私营企业，法律法规没有规定由谁来设定企业处罚。但是，由于企业的所有人有经营管理的权利，所以，企业的所有人就有权力设定处罚制度。
总之，全民所有制企业、城镇集体所有制企业和《中华人民共和国公司法》第十六条规定的，“国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司，依照宪法和有关法律的规定，通过职工代表大会和其他形式，实行民主管理。”职工（代表）大会是企业处罚设定的主体。除此以外的其他企业，设定处罚的主体是该企业的权利机构或董事会、经理，在设定处罚制度时应听取职工的意见。对这些企业，职工的合法权益，包括合理的纪律要求、违纪的处罚，应该由劳动合同规定。
上述内容告诉我们，不是任何人、任何机关都可以设定处罚。例如，全民所有制企业的厂长、经理，其他所有制企业的主管人员、领班，以及企业的二级机构，都不能随意设定处罚。不合格的主体设定的处罚，也是不合法的。
㈡、处罚内容的合法性。
处罚内容的合法性，是指处罚规定必须符合国家法律、法规和规章。这包括三个部分。第一部分是什么行为应该受到处罚。第二部分是处罚的种类。第三部分是处罚的具体幅度，即处罚的档次，特别是最高处罚的档次。
①、什么样的行为应该受到处罚。
如前所述，企业要维持正常的生产秩序，必须订立各种规章制度。企业的规章制度是职工职务行为的行为规范。对职工给予处罚必须是职工的行为违反了企业的管理制度和规章。但是，首先，企业对职工的要求必须是符合法律、法规和规章的。如果职工违反了符合法律、法规和国家规章的企业规章制度，才能谈到对职工的处罚。如果企业对职工的要求不符合法律、法规的规定，职工不按照要求去做，也不能处罚职工。职工依法行为的权力，会受到法律的保护。其次，职工违反企业规章制度要达到一定的程度。十分轻微和影响不大的行为，不应该包括在处分制度内。
当企业的规章制度符合法律、法规和规章时，职工违反企业的规章制度，从直接意义上说是违反了企业的规定，从社会意义上说，也违反了国家对职工的要求。因此，这种处罚规章的设定，会得到国家法律的保护。这种规章的实际执行也会得到国家法律的保护。
一九八二年四月十日国务院颁发的《企业职工奖惩条例》“适用于全民所有制企业和城镇集体所有制企业的全体职工。”（条例第四条）。虽然制定的时间已久，有些内容应该修订，但其精神和原则，应该是全民所有制和城镇集体所有制企业之外各类企业制定奖惩条例的参考。例如，《条例》第三条规定的两项原则，就应该是共同遵守的：“企业实行奖惩制度，必须把思想政治工作同经济手段结合起来。在奖励上，要坚持精神鼓励和物质鼓励相结合，以精神鼓励为主的原则；对违反纪律的职工，要坚持以思想教育为主、惩罚为辅的原则。”企业处罚和行政处罚相比是低层次的处罚。《中华人民共和国行政处罚法》第六条规定：“实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。”所以，企业处罚更应该“坚持以思想教育为主、惩罚为辅的原则”。
该条例第三章“处分”第十一条规定了七类应该受到处罚的行为。企业在制订处罚规章时，应该遵守这个条例。当然，条例是针对全国各种大小的企业和各种生产类型的企业，不可能规定得十分具体。企业在执行中必须依照条例和自己的实际情况制订自己的处罚制度。应该将条例具体化。
②、处罚的种类。
《企业职工奖惩条例》第十一条原则规定了：“分别给予行政处分或者经济处罚”。在第十二条规定了处分的种类。行政处分计有：警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除，共六种。在给予行政处分的同时，可以给予一次性罚款。
除上述种类以外，其他处罚都是不合法的。如，因为职工有过错造成废品就罚职工加班补活，不干完不能回家；剥夺职工节假日休息的权利；任何形式的体罚；任何形式的限制人身自由；任何形式的侮辱人格的处罚，等等。
③、处罚的具体幅度。
主要是这样几个问题。一是给予行政处分的后果，要有一定的时间限制。《条例》第二十三条规定：“受到警告、记过、记大过处分的职工在受处分满半年以后，受到撤职处分的职工在满一年以后，受到留用察看处分的职工在被批准恢复为正式职工以后，在评奖、提级等方面，应当按照规定的条件，与其他职工同样对待。”又如，只影响一次调整工资；在一定的时间以后要根据职工的表现撤销处分；留用察看为一年至二年，不能更长，等等。二是经济处罚的数量不能超过一 定的限度。如每月扣除工资的金额一般不要超过本人标准月工资的百分之二十。
超过了规定的程度，也是不合法的。
㈢、处罚合法性的监督。
对处罚合法性的监督应分为处罚制度合法性监督和处罚行为合法性监督。
①处罚制度合法性监督。
这个问题，目前还没有很好解决。因为，从国家立法上来说，就没有具体的规定。各种企业都发生过企业处罚制度不合法的事件。职工的人权得不到制度的保障，必然会发生，而且已经发生。为了吸引外资，一九八八年四月二十五日国务院办公厅转发了劳动部、人事部《关于进一步落实外商投资企业用人自主权的意见》，减轻了引进外资的阻力。《意见》第五条规定：“外商投资企业按照合同和有关规定辞退职工，任何部门、单位或个人不得干预。”是必要的。但是关于“合同规定”是否合法，合同中如何规定对职工的处罚，没有提到。这显然是一个不足。
笔者认为，对处罚制度的合法性监督，应该予以重视和研究，并且应该通过立法的方式作出明确的规定。否则，在利益驱动下，企业的所有者站在有利地位，就会侵犯职工利益。象让工人下跪的侵犯工人人格权的现象就不会是偶然的。对处罚制度的监督，凡有主管单位的企业，应该在上级主管单位的工会组织设置这样的职能。由他们负责审查下级的处罚制度。在审查时，应该听取律师的意见。对于无主管企业、三资企业，应该在所在地的工会、劳动行政机关（政府的劳动局）设立监督机构，负责审查这些企业的处罚规定。
②处罚行为合法性监督。
处罚行为合法性监督，主要是严格执行《中华人民共和国工会法》。从各种传媒的报道，许多涉外企业的工会组织是不健全的。有的发达国家在法律上规定，企业必须招聘工会会员，这是值得我们效法的。
四、企业处罚的分类。
从理论上说，处罚可以分为人身罚和经济罚。
㈠、人身罚。
这里所说的人身罚，是指对人的名誉的一种贬损性的评价和对职工在企业中的地位的惩罚性降低。后者可以认为是对职工在企业这一特定环境中人格的否定性评价。如，警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看等。不同的处分说明了不同的否定程度。
《中华人民共和国行政处罚法》规定的处罚有申戒罚、人身罚、经济罚、行为罚。其中的人身罚是限制人身自由的处罚。企业处罚中的人身罚，是特定意义的人身罚。即，不能含有任何限制人身自由的处罚。可是，在企业这个环境中，身分、地位所体现出的特定人格，可以成为处罚的手段。处罚不仅表现为申戒，而且表现为企业中的地位身分的降低。
人都有对荣誉的追求。由于违反规章制度的行为受到公开的否定性的评价，由于行为人（该职工）受到了公开的谴责，无疑是对他的一种精神上的打击和惩罚。此外还包括了资格方面的处罚。
㈡、经济罚。
所说经济罚是指一次性罚款、赔偿损失和降低工资级别。关于经济罚，涉及的问题较多，我们在下面专门予以探讨。
（1）、一次性罚款的执行方式，在《企业职工奖惩条例》中做了具体的规定。《企业职工奖惩条例》第十六条规定：“对职工罚款的金额由企业决定，一般不要超过本人月标准工资的百分二十。”这条规定，指出了罚款的数额限制。据了解，现在不少企业对职工的罚款超过了这个限额。
（2）、对于赔偿损失，《企业职工奖惩条例》第十七条做了规定：“对于有第十一条第（三）项和第（四）项行为的职工，应责令其赔偿经济损失。赔偿经济损失的金额，由企业根据具体情况决定，从职工本人的工资中扣除，但每月扣除的金额一般不要超过本人标准月工资的百分之二十。如果能够迅速改正错误，表现良好的，赔偿金额可以酌情减少。”
这一条规定有如下几点含义。（A、B、C）
Α、玩忽职守，违反技术规程安全规程，或者违章指挥，造成事故，使人民生命、财产遭受损失的，可以责令赔偿损失。
①、行为必须是违反技术规程和安全规程或者是违章指挥的行为。如果行为在技术规程、安全规程和规章没有规定，即使行为造成了损失，也不能责令赔偿损失。例如进行科学试验时，被试设备在破坏性试验后完全失去了使用价值的情况，就不存在赔偿损失的问题。
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