关键词:企业技术创新战略
Abstract:Theenterprisetechniqueinnovationmeanfromthetechnicalnewspeculation,itisancommercialactivitytoattainactualapplication,produceeconomicalandsocialperformance,throughthetechniqueresearch,techniquedevelopmentandtechniquecombination.Strengtheningtheenterprisetechniqueinnovationistheinevitablechoiceoftheenterpriseselfexistenceanddevelopment,theinevitablepaththatourcountryrealizetheeconomyincreasingchange,theimportantpartofthe“scienceandeducationstrongourcountry”strategy.Alongwiththethoroughreform,especiallyafterourcountryjoinedtheWTO,theforeignentersthecivilmarket,marketthecompetitionmorehard,ourenterprise,especiallythestate-ownedenterprisewhichwanttoexistandacquiredevelopmentmustimprovetheabilityoftechniqueinnovationandcorecompetence.Thispaperanalyzestheimportanceofthetechniqueinnovationonfoundationofthebasicconceptanalysis,putforwardsomesuggestionsaimedatthecurr
ent
enterprisetechniqueinnovation.
Keywords:enterprise;techniqueinnovation;strategy
一、企业技术创新相关基本概念解析
（一）技术创新的概念
技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。其中，“技术的新构想”指新产品、新服务、新工艺的新构想；“技术组合”指将现有技术进行新的组合；“实际应用”指生产出新产品、提供新服务、采用新工艺或对产品、服务、工艺的改进；“经济、社会效益”指近期或未来的利润、市场占有或社会福利等；“商业化”指全部活动出于商业目的；“全过程”则指从新构想产生到获得实际应用的全部过程。
（二）技术创新的类型
技术创新可以从不同的角度进行分类。一般而言对于技术创新的分类都是根据创新对象、创新程度、创新来源等角度来进行分类。
1、按创新的对象分类
根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和工艺(过程)创新。
产品创新是指在产品技术变化基础上进行的技术创新。按照产品技术变化量的大小，产品创新又可细分为全新(重大)的产品创新和渐进(改进)的产品创新。产品用途及其应用原理有显著变化的可称为全新产品创新。渐进的产品创新则是指技术原理本身没有重大变化，基于市场需要对现有产品进行功能上的扩展和技术上的改进。
工艺(过程)创新是指在生产过程技术变革基础上的技术创新。工艺(过程)创新也可分为在技术较大变化基础上采用全新工艺的重大工艺创新和对原有工艺进行改进所形成的渐进式工艺创新两类。
2、按创新程度分类
根据技术创新过程中技术变化强度的不同，可将技术创新分为渐进性创新和根本性创新两类。
渐进性创新是指对现有技术进行局部性改进所引起的渐进性的技术创新。
根本性创新是指在技术上有重大突破的技术创新。它往往伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。
3、按技术创新的来源分类
根据技术创新的来源不同，可将技术创新分为自主型技术创新、模仿型技术创新和引进型技术创新三类。
自主型技术创新是指依靠自我技术力量，进行研究、开发新技术并实现其工程化和商业化生产的技术创新。自主型技术创新要求企业须拥有高素质创新人才和较雄厚的资金保障。
模仿型技术创新指通过模仿已有技术成果的核心技术，并根据自我实际情况作进一步改进完善的技术创新。
（三）技术创新的特点
1、技术创新是基于技术的活动
技术创新与非技术创新的区别在于基本手段，技术创新是基于技术的活动，而不是基于管理、组织、制度的变动。这里的“技术”是一种广义概念，它应包含三个层次：一是根据自然科学原理和生产实践经验而发展成的各种工艺流程、加工方法、劳动技能和诀窍等；二是将这些流程、方法、技能和诀窍等付诸实现的相应的生产工具和其他物质装备；三是适应现代劳动分工和生产规模等要求的，对生产系统中所有资源(包括人、财、物、信息)进行有效组织与管理的知识经验与方法。
2、技术创新对“技术”变动的程度有较大的弹性
从技术的发展来看，既存在技术的根本性变动，也存在技术的渐进、微小的弱变化。技术创新在概念的外延上，不仅包括新产品、新工艺，也可以包括对产品、工艺的改进；在实现方式上，既可以是在研究开发获得新知识、新技术的基础上实现创新，也可以将已有技术进行新组合而实现创新。而且技术创新的效益高低不能直接仅用技术变动的强弱和大小来衡量，它还与市场的销售量及市场份额、单件产品或服务的收益率等因素有关。
3、技术创新是技术与经济结合的概念
与技术发明(创造)不同，技术创新不是纯技术活动，而是技术与经济结合的活动，从本质上讲，技术创新是一种以技术为手段实现经济目的的活动。技术创新的关键在于商业化，检验技术创新成功与否的基本标准是商业价值(有时也包含社会价值)。
二、加入WTO后我国企业加强企业技术创新的重要性
随着改革的不断深入，特别是我国加入WTO后，面对激烈的市场竞争，如何加强企业技术创新，提高企业技术创新能力是我国企业不得不面对的问题。企业技术创新对经济转型时期的我国而言有着重大的现实意义。
（一）加强企业技术创新是实施科教兴国战略、抢占科技和产业制高点的关键
“科教兴国”战略是同志在1995年科技大会上提出的。同志在十六大报告中再次强调“走新型工业化道路，大力实施科教兴国战略和可持续发展战略”，“走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子”。总理在十届全国人大二次会议上的政府工作报告中也强调“要继续实施科教兴国战略”，“要推进科技体制改革和机制创新”。“加快国家创新体系和科技基础设施建设，切实加强基础研究”。在深化科技和教育体制改革方面，要充分发挥市场和社会需求对科技进步的导向和推动作用，支持和鼓励企业从事科研、开发和技术改造，理顺政府、企业、社会各方关系，努力把科技对经济增长的贡献率从现在的30%提高到60%以上。
（二）加强企业技术创新是转变经济增长方式的重要途径
随着我国经济的不断深入发展，拼资源式的粗放型增长己经很难适应我国现代化建设的要求。现代经济增长更多地依赖于技术创新，技术创新成为现代企业发展的重要基础和动力。实践证明，企业搞技术创新不仅可以提高经济效益，发展规模经济，实现结构优化，而且有利于节约资源，缓解能源、交通、重要原材料供给等方面的“瓶颈”制约，提高生产要素的质量和使用效率，从而实现经济的可持续发展。
（三）加强企业技术创新是振兴和发展我国企业特别是国有企业的必然要求
技术创新是提高企业的增长质量和效益，用高新技术改造传统产业的根本途径。国有企业发展正在进入提高增长质量和效益的关键时期，用高新技术改造传统产业，实现工艺升级、产品换代，根本途径在于推进科技进步，在于技术创新。同时，技术创新是推动企业实行产业结构调整，大力发展高新技术，增强企业发展后劲的倍增器。高新技术产业是国际经济和科技竞争的重要阵地。发展高新技术，实现产业化，是带动产业结构升级，大幅度提高劳动生产力的倍增器。从一定意义上讲，企业的生命力就在于企业技术创新的能力。
三、我国企业技术创新的现状及原因分析
知识经济时代，企业技术创新是企业后继发展的倍增器，市场经济的深入发展企业开始注重技术创新，由于受传统体制的影响，企业自主技术创新环境尚未形成，一定程度上制约了我国企业技术创新发展。
（一）我国企业技术创新的现状
改革开放至今，我国企业技术创新取得了一定的成绩，特别是在发展高科技及其产业化上取得了一定的成果，但是总的来说，技术创新对经济增长还远未发挥巨大的促进作用，目前还存在着一些主要的问题：
1、技术创新效率不高
衡量一个国家技术创新效率的通用标准是：年均专利数量与国家科技人才数量的比值和单位R&D经费产出的专利数量。按照瑞士国际管理学院（IMD）的统计分析，1998年我国研究与发展人员达到166.77万全日人工约当单位（FTE），居世界第一位，而同期美国、日本、德国和法国分别只有96.27万、94.81万、47.02万和31.84万，分别只相当于我国的58%、57%、28%和19%。但是，我国科技人力资源的一个明显的特点是效率低下，按照IMD的数据，每万FTE产出的专利（包括国内专利和国际专利）件数，我国为10.8，而美国为1714.4，日本为1737.0，德国为1534.0，法国为1504.9，都超过我国的100倍；英国和韩国分别为984.8和554.7，是我国的50倍以上，印度也达到44.6。要是按照我国科技部的统计，结果好了一些，但是，每万个全时R&D人员年均专利产出也只是22.5件，不及美国、日本、德国和法国的1/50，也只有印度的一半。我国技术创新效率低下还可以从R&D经费的专利产出上表现出来，我国每亿美元R&D经费的专利产出为46件，只有美国的51%，日本的43%，德国和法国的34%，英国的38%和韩国的72%。
2、技术创新能力不强
国际上常采用以专利数和重大科技成果数，作为衡量一个国家技术创新能力的量化指标。我国专利数总量增长缓慢，其中发明专利出现负增长。我国年均重大科技成果数与90年代初相比较，出现了大幅度下降。根据科技部的统计，“十五”期间，我国共取得重大科技成果数约15万项。但是，部级科技成果的数量自2001年以来除个别年分之外，几乎逐年下降。其中重大科学理论成果的数量总体上也是呈下降趋势。2004年与2001年相比，研究机构、企业、高校和其他部门的重大科技成果数量下降的幅度分别为62%,73%,43%,7%。从重大科技成果的应用行业上看，工业下降50%，农业降幅达76%，医药卫生降幅为53%,其他行业降幅为11%。
3、技术成果的转化率低
我国的技术成果转化率不足30%，远远低于发达国家60%——80%的水平。我国主要行业的技术水平与世界先进水平相差10——20年，一些产业的主体设备和技术还主要依赖进口，飞机、移动通信、软件等，国内市场基本上被外国企业所占领。
1993年至1997年，我国高技术产业年平均增长速度为26.4%，但是，高技术在整个经济中的地位不突出，高技术产业生产质量和水平不高，高附加值生产的特点还不显著。1997年，我国高技术产业增加值占全部制造业增加值的比重为8.1%，而美国、日本和韩国分别为14.9%（1993年）、13.8%（1993年）、18.6%（1994年）。高技术企业的产值占GDP的份额也一直维持在1.5%至1.7%之间，而美国、日本、德国和英国等国家在1991年就达到了3%以上。从高技术产品的出口上看，我国高技术产业的国际竞争力较低。根据美国自然科学基金会的数据，1995年我国的制造业在世界制造业出口中所占的份额为3.2%，高于亚洲的韩国、新加坡，但是在出口中高技术产品比重仅占6.8%，在世界高技术产品出口中所占的份额远远低于这两个国家。以代表未来经济发展方向的信息产业为例，我国的计算机产量不到世界的1%，全国的产量还不到IBM一个公司（785亿美元）的60%；行业利润不及因特尔公司（69亿美元）的四分之一。我国集成电路的设计、生产技术基本依靠进口，软件产品质量差、功能单一，难以与发达国家相比。
可见，我国技术创新能力还不强，创新成果的利用率低，不仅同发达国家存在很大差距，同新兴工业化国家之间的差距也很大。
（二）我国企业技术创新滞后的原因
受传统体制的影响我国企业技术创新观念落后、知识产权保护意识薄弱、缺乏自主技术创新主体、技术创新人才培养滞后直接造成了我国企业技术创新效率不高、创新能力不强、技术成果转化率低这一尴尬局面。
1、技术创新的观念落后
缺乏市场意识的传统观念，是制约我国企业技术创新活动最大的思想障碍。企业是“企划事业的创新组织”还是“生产单位”，在中日两国的差异是很大的。在日本，企业是企划事业的创新组织，企业的本质特征或基本职能就是创新。而改革开放前，我国大部分的“企业”实际上只是按固定方式和指令计划进行产品加工的工厂或车间，即“生产单位”。这种观念至今仍未得到根本转变。1
在技术创新观念上，我国缺乏市场意识，将其理用来专指“技术上的小改小革”或“技术上的渐变性改进”，是一个纯技术学概念。2特别是目前一些党政官员和学者将“创新”等同于“创造”，或者将“创新”概念泛化，或者将“创新”说成是“创造新东西”而不提“市场成功”和“实现商业价值”，了技术创新的本质内涵。
2、企业没有成为技术创新的主体
技术创新是技术与经济相结合的过程，而企业是实现这种结合的纽带与场所。因此，企业无可争辩地成了技术创新的主体。研究与开发（R&D）是技术创新的上游活动，由于研究与开发活动与企业的生产经营以及其他经济活动的联系越来越密切，使得研究开发的重心越来越向企业转移，从而可以大大减少其他研发机构的研究成果向企业扩散过程中的中间成本，提高技术创新系统的运行效率。发达国家企业早已成为R&D活动的主体，而我国企业目前存在的情况是：企业的研发机构过少和R&D资源配置不当，R&D经费投入总量不足，增长速度缓慢。
3、技工短缺，人才市场发育滞后
最近几年来，劳动力素质低下这一根本性问题，已经越来越受到社会的广泛关注。科学技术的进步和经济的发展与缺乏高素质的技术工人之间的内在矛盾越来越突出。很多企业技工短缺，技工队伍后继乏人，青黄不接的技工断层现象日趋严重。据有关资料显示：目前我国城镇企业共有职工一亿四千万，其中只有50%是技术工人。而在技术工人中，初级工所占的比例超过60%，中级工比例为35%，高级工仅为5%。在我国现有的技术工人中，有近70%是初中以下文化程度。而美国、日本等发达国家的情况则与我们恰恰相反：技术工人中的高级技工超过35%，中级工占50%以上，初级工只有15%。相比之下，差距之大显而易见，据报载：如今我国高级技术人才严重短缺，对高级技术人才的实际需求要比现有的高级技术人才数量高出大约12个百分点。仅软件行业的高级技术工人的缺口就达40万人以上。在知识经济条件下，人才已经成为最重要的资本，成为各国竞相夺取的对象。我国的人才状况不容乐观，其具体表现：公众文化教育水平低；人才短缺与人才相对过剩同时并存。
4、企业缺乏知识产权保护意识及其有力措施
企业缺乏知识产权保护意识及其有力措施表现在一方面企业知识产权权属不清。社会主义市场经济的确立虽使我国逐步建立了知识产权保护体系，并在保证一定的社会收益率的同时，充分顾及知识产权的私人收益率，创新的激励机制得以调整，但仍然存在创新知识产权权属不清的问题。我国专利侵权案的查处率很低。专利侵权案的查处率低是社会上假冒、仿制产品盛行的一个重要原因。对专利侵权案行为处罚过轻。因此，在我国不少地方，仿制与假冒他人商品的侵权者往往是最大的获利者，而发明创造者却是最大的亏本者；付出巨大研发新产品费用的企业常常是市场竞争中的失败者，而以不正当手段仿制的侵权者却常常是市场竞争中的成功者;经销真正的名优商品者往往盈利很少，而销售以次充好的仿制者却大发横财。另一方面企业本身知识产权保护意识薄弱。首先，我国企业不重视赋予创新成果以自主知识产权。其次，我国企业的知识产权作为一种无形资产流失严重。再次，多数企业尚未建立知识产权保护机制。
四、加强我国企业技术创新的对策
加强我国企业技术创新有着重大的现实意义，一方面要转变政府职能，制定相关政策营造企业技术创新的外部环境，另一方面企业要结合自身实际积极创建企业内部技术创新环境，推动企业技术创新的发展。
（一）营造有利于促进企业技术创新的良好环境
企业技术创新环境一方面要求为其技术创新提供强大的人力和物力保障，另一方面相关制度保证和整个社会创新意识的形成也有助于为企业营造技术创新环境。
1、完善我国社会制度(政策、法律)环境的措施
①彻底转换政府职能，实现从计划经济体制到社会主义市场经济体制的转变，使企业成为技术创新的主体。政府职能的重点是投资于教育，投资于基础设施，为企业创造良好的环境。
②科研体制要由以国家、科学院和高等院校为主逐步转变到以企业为主，以市场为主。科学院和高校除了必要的基础研究外，大部分应当是应用研究，其课题更要让科学院和高校与企业联系、结合。
③完善现行的法律制度和政策，促进企业的技术创新。要做到：完善财政税收政策；完善激励技术创新的金融政策；完善专利制度；加强政府采购制度建设；完善中小企业技术创新的激励制度。
2、构建有利于企业技术创新社会文化环境
创建企业技术创新社会文化环境一方面加快观念转变，大力倡导鼓励创新、敢闯敢试、崇尚竞争、宽容失败、脚踏实地、不骄不躁的创新创业风尚，鼓励和引导企业探索建立创新文化范围。要做到：要树立勇于创新、敢为人先的观念；要树立追求真理、宽容失败的观念；要树立鼓励竞争、崇尚合作的观念；另一方面要加快教育体制改革。构建激励创新的文化环境，必须按照科教兴国和推进技术创新等要求，加快教育体制改革，以大力营造有利于创新的文化环境，培育和繁荣创新文化。
（二）加强企业技术创新能力建设
1、切实加大企业技术创新的投入
大量的资金投入是企业技术创新活动的必备条件。经费投入多少在很大程度上决定技术创新活动的空间规模和时间的持续性，是反映企业技术创新实力的重要标志之一。加大企业技术创新投入的具体做法有加强企业的自有投入，增加企业的技术创新积累；增加企业直接融资力度；利用资本市场推动企业技术创新。
2、提高技术创新管理能力
创新管理能力主要由三方面反映：创新战略、创新机制论述、创新速度。技术创新战略决定和统率企业创新的具体行为。企业能否正确选择并贯彻实施良好的创新战略，是其能否顺利推进技术创新，赢得创新收益的先决条件。企业要在正确地分析自身的内部条件和外部环境的基础上做出的企业技术创新总体目标部署，以及为实现创新目标而做出的谋划和根本对策。高度重视自己的技术创新速度，缩短与西方发达国家企业的差距。
3、通过多种方式培养和造就一批具有敏锐的创新意识、会管理、敬业精神强的企业家队伍。企业家不同于普通管理者，能够及时感觉和捕捉住各种机会，并能够采取创新行为获取创新利润。企业家的作用贯穿于整个企业的技术创新过程中，企业家常常是技术创新活动的倡导者、技术观念的创新者、技术手段创新的投资者、技术创新成果的采用与推广者、技术创新活动的组织者。企业家通过权利、感召力和创新精神，培育和建立有利于技术创新活动场所的文化氛围，通过自己卓越的管理才能，创造性地利用企业资源开拓商品市场，组织和管理企业技术创新活动。
4、提高研究开发能力。要继续推动建立健全技术开发机构、高水平的技术开发中心，对企业的研究开发条件进行改善，并吸收独立科研院所和高等学校的科研力量以多种形式投入到企业技术创新中来，以抓好重大关键技术的攻关，带动创新性的研究开发。对引进技术要在消化吸收的基础上进行二次开发，以提高自主开发和创新能力。同时，还要按照市场经济的要求，大力开发有知识产权的生产技术和有较高附加价值的名牌产品、新产品，成为进入市场的有力武器。
5、提高企业的制造能力。大量培养技术熟练的“蓝领工人”，提高企业的设备先进性，使企业的制造能力和创新能力相适应。
6、加强企业的营销能力。努力开发适销对路、节能降耗、降低成本、高附加值的产品，并以产品为龙头，带动相关技术的发展;努力发展和保护知识产权，加强工业性实验，促进应用和推广新技术的积极性;提高市场开拓能力，通过大量的市场调研，制定正确可行的市场营销战略，建立起快速的市场反应网络体系，并与国际标准接轨，采用现代化的管理方式，大幅度地提高企业市场预测和快速反应能力，促进创新产品的市场化。
（三）加强企业技术创新的风险管理
加强技术创新的风险管理，就是要通过对技术创新风险的识别、衡量、预测和分析，采取相应对策处置技术创新风险和不确定性，力求以最小成本保障最佳技术创新效益。企业可以采用以下几项措施来规避或减少技术创新的风险，以保障技术创新的最佳效益。
1、积极利用风险投资，使创新投资主体多元化
积极利用风险投资，使技术创新投资主体多元化，是企业抵御和化解技术创新风险的有效途径。由于技术创新是一项风险较大的活动，仅靠企业自身的力量是不足以承担技术创新的高风险。为此，企业应设法利用外部的风险投资，形成技术创新投资主体的多元化，共享创新成果、共担创新风险，从而在总体上增强企业的风险承担能力。而且风险投资机构往往由一些专家组成，他们精通专业技术，具有丰富的经验、知识和信息，能够积极参与技术创新决策、技术评估和市场开拓等创新活动，有利于降低企业技术创新的风险。
2、增强模仿创新能力，减少技术和市场风险
模仿创新虽然难以获得成功率先创新那样的高回报，但它却能有效回避率先创新的高额投入和高风险。在技术方面，一是模仿创新滞后进入新技术领域，使研发具有高度的方向性和针对性，可有效降低技术的不确定性：二是模仿创新可向多个技术先驱学习，选择成功的率先创新进行模仿改进，从而降低技术开发活动的不确定性；三是模仿创新可充分利用率先
创新在技术方面的溢出利益，包括免费获得大量技术和成功经验，以及以较低的价格购买到率先创新者的专利技术或许可，使得模仿创新的投资大为节约。
3、加强合作研究，化解技术风险
为有效化解技术风险，企业应积极加强与外界的合作研究，特别是要努力寻求与高等院校和科研院所在技术方面的合作研究，以充分利用外界的技术和人才优势，加强自身的薄弱环节和分散创新的技术风险。企业可以采用技术转让、项目委托、联合开发、人才交流等方式，加强与外界的合作研究，以缩短技术开发周期，减少技术风险，同时往往可以节省研发费用。此外，企业还可以采用引进先进技术进行二次创新的战略，降低技术研发的难度，同样可以缩短技术开发周期，降低技术风险，并减少R&D费用投入。
4、提高技术创新管理水平
提高企业技术创新管理水平首先，要增强企业领导者的创新意识。国外先进企业的成功经验表明，企业家的创新意识是企业规避风险的有效保证。企业领导者要把创新视为企业发展的永恒主题，并成立以厂长或总经理为组长的技术创新领导小组，对企业创新战略进行筹划和决策，以保证创新思想的有效传播，使企业创新活动能够得到有效的实施。
其次，要构建合理的组织结构，加强技术创新的规范化管理。为了能够适应技术创新对组织结构的要求，企业组织的构建应具备一定的柔性、敏感性和适应性，以利于技术创新活动的组织与管理。同时，企业应不断完善和严格执行技术创新管理制度，并给予创新人员适度的分权和灵活性，以提高技术创新管理的成效。
再次，要提高技术创新决策的科学化。一是企业要提倡群体决策，通过共同目标的建立和广泛授权，让更多参与创新的人员参与企业技术创新决策。二是争取建立企业技术创新信息服务中心，充分利用现代信息技术，依靠互联网络、数据库、知识库等现代化工具，为企业技术创新决策提供科学的依据，使企业在最大程度上把握有关技术与市场的变化，从而减少因技术和市场的不确定性所带来的风险。
最后，要建立高效的技术创新项目管理机制。企业技术创新活动是一个涉及多个环节的复杂过程，为了减少创新过程的风险，必须加强技术创新项目管理，建立高效的项目管理机制，促进从创新项目的立项、研发、设计、制造到营销等环节管理的科学化。同时，在创新项目的开发过程中，应对项目的进展进行适时监控，保证创新项目按计划顺利实施，从而减少创新过程的风险，提高技术创新的成功率。
注释：
1、陈文化著.腾飞之路一技术创新论.湖南大学出版社，1999第357页。
2、1956年，日本的《经济白皮书》首次引入技术创新概念，并解释为“技术革新将对经济产生极为广泛的影响，将促进经济的现代化”。
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上个世纪以来，由于世界范围内科学技术突飞猛进的发展，使得社会生产方式和生活方式发生了重大的变化，知识和智力资源的占有、配置、生产和运用已经成为经济发展的重要依托。世界各国尤其是发达国家的产业结构、产品结构和企业结构都发生了重大变化，新兴产业特别是信息产业的迅猛发展促使传统产业不断发生变革，新产品层出不穷，高科技产品在社会生产中所占比重日益提高。为了迎接经济全球化和信息化的浪潮，为了适应新的竞争环境和竞争规则，各个国家都在加紧确定和调整发展战略，其重点就是提高技术创新能力为主要指标的核心竞争力。
面对这种新的全球经济形势，我国的经济结构，包括产业结构、产品结构和企业结构等必然也要加快，进行战略性的调整。1999年1月召开的中央经济工作会议已明确指出，调整和优化经济结构是促进我国经济发展，提高经济增长质量和效益的根本性措施。这对我国企业来说，这既是一个重大的机遇，又是一个严峻的挑战。特别是对为数众多的中小企业来说，更是一个生死存亡的紧急关头，如果能抓住这个机遇进行创新和改革，企业发展就能上一个新的台阶；否则将被无情地淘汰。
世界著名企业管理学家，美国华盛顿大学资源教授W.费尔德莱发表评论指出，任何企业离开现代科学知识，很难承认它是一个创造社会财富的实体。以市场为导向，以提高产品竞争力为目的的企业，技术创新活动是促进经济发展的重要因素。如果一个企业缺乏创新的技术，其劳动生产率越高，产品可能积压越多，亏损越严重。因此，当前我过广大中小企业发展的关键不是提高劳动生产率，而是要提高企业的技术创新能力，提高产品中的技术含量。并以市场为导向，按照高新技术产业发展的要求，积极调整自己的产品结构。总之，适者生存，中小企业只有走创新之路，才能从根本上提高企业的竞争力，也才能在激烈的竞争中求得生存和发展。
二、我国中小企业技术创新的现状和问题
近年来，我国中小企业从事技术创新的积极性有了很大的程度的提高，技术创新活动也有了一定程度的提高。有资料显示，改革开放以来，约65%的专利是中小企业发明的，75%以上的技术创新由中小企业完成，80%以上的新产品由中小企业开发。但从总体上来看，我国中小企业技术创新水平仍然不高，无论从创新意识、创新能力还是从创新投入、创新成果及创新效益来看，都还处于较低的水平。研究开发投入、科技人员比例等指标不仅远低于发达国家水平，也低于国内大型企业的水平。
目前，制约我国中小企业技术创新进一步发展的障碍主要体现在以下三个方面：
（一）、技术人才短缺
技术人才是现代企业最宝贵的资源，在技术创新飞速发展的今天，科技人才的作用尤为重要。但中小企业中缺乏技术人才是世界各国都极为普遍的现象。
我国中小企业的从业人员主要来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍较低，大部分人缺乏工作所需的技能训练。科技人员和管理人员不仅数量不足，技术水平和管理水平也相对较低。而且，更为严重的是，迄今为止，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然缺乏吸引力，与外资企业、合资企业和大型国有企业相比，中小企业在人才竞争上仍然明显处于劣势。
根据2003年7月~9月对浙江省200对家企业进行的问卷调查结果如下：
企业技术发展中遇到的主要困难
排序技术发展的主要困难样本数比例（％）
1缺乏技术人才9357.9
2缺乏资金3019.0
3技术信息、市场信息不足159.1
4设备落后127.4
5政府政策限制53.3
6其他53.3
（摘自《经济理论与经济管理》）
（二）、资金短缺
资金短缺常常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部融资环境来看，无论是直接融资还是间接融资，中小企业都感到困难重重，主要原因有：
1．资金获取来源过于单一，融资渠道越来越少
由于直接融资方式对资金使用者要求较高，限制较多，而且我国资本市场也没有专门针对中小企业的融资安排，中小企业进入资本市场直接融资的障碍大，从而转向间接融资方面。据国家信息中心的调查结果，有65.7%的中小企业资金来源主要依赖各种金融机构。但目前，随着金融体制的改革，银行向大型化、城市化发展，适合于中小企业的融资渠道越来越少。
2．银行信贷政策偏重于大企业
随着国有银行的逐步向商业银行过渡，为降低不良的资产比例、加强与实力雄厚的外资银行竞争，各银行纷纷推出各自的信贷政策。当前银行信贷主要向个人贷款和建设项目集中，对工业贷款减少。且在对工业贷款的份额中，90%的新增贷款投向数量不足5%的AA级大型企业。而对中小企业的贷款，银行普遍认为大多数是流动资金贷款，规模小且分散，工作量大，融资服务成本高且收益少，加上信用担保机制及其体系的不健全，因此，当前银行的信贷政策并没有向中小企业倾向。
（三）、信息资源短缺
外部信息是企业认识技术和市场机会的重要基础。大企业一般较易获得图书馆和信息机构的服务，信息渠道也较多。中小企业由于资金不足、人才不足，搜集外部信息的广泛性、准确性和及时性较差，导致中小企业在技术创新中的信息来源主要依靠企业内部的集思广义和各种建议，往往不能有效地抓住机会。
三、解决中小企业技术创新问题的对策
（一）、开拓中小企业创新的模式
1．跟踪型技术创新模式
跟踪型技术创新模式是指中小企业要关注并及时跟踪核心技术的发展趋势，以最快的速度模仿，开发出与之相类似的新产品，借助领先企业的市场开拓成果，以较低的开发成分分享一定的市场份额。这中技术创新模式适用于有一定的研发能力，但资金不足，又不愿承担创业风险的中小企业。实行这种创新战略必须在法律允许的范围内，利用自己的技术优势和对市场信息的及时把握，努力在产品的差异上做文章，加以改进和完善，并加大售后服务和广告投入，从而分得较好的市场份额。实施跟踪型技术创新应该是在学习基础上的二次创新，是在前人肩膀上再向上走一步的创造性活动。
2．合作型技术创新模式
对大多数中小企业来说，技术窗的物质基础条件和技术能力都比较薄弱，完全以自身的力量来开展创新活动，短期内很难提高创新的技术水平，而通过与其他机构的合作来共同推进技术创新则是一种十分明智的选择。合作战略可以是纵向合作——中小企业与科研机构、高等院校进行合作，通过产学研究的紧密结合加速科技成果的产业化；也可以是横向合作——产品及规模均较为接近的中小企业共同出资组建研究中心，共同承担风险，获得利益。合作型技术创新模式是中小企业优化资源配置，提高创新有效性和效率的重要手段。
（二）、解决中小企业融资难的对策
1．政府出台各种政策鼓励银行向中小企业贷款
目前已经提出的鼓励银行向中小企业贷款的政策建议主要有：第一，在国有商业银行中设立专门的中小企业贷款部门，督促它们增加对中小企业的贷款；第二、允许国有银行在向中小企业贷款时收取更高的利息，使大银行更多地向中小企业发放贷款；第三、由政府或其他组织建立专门的中小企业融资机构，更好地为中小企业融资提供支持等。
2．建立健全的中小企业融资信用担保体系积极发展中小企业信用担保机构
当前我国银行面临的障碍之一是中小企业贷款市场信息不透明，财务不明晰，运作不规范。因此解决中小企业融资难的又一重要手段是建立中央和地方分层次的由政府支持的中小企业信用担保体系。将由财政出资的中小企业贷款担保机构逐步转变为按市场化原则运作并接受政府机构监管的股份担保公司。从试点的情况来看，此类机构占全部担保机构的90%。
（三）、大力推进人力资源的开发为技术创新提供智力服务
我国是一个人力资源十分丰富的国家，大力开发人力资源、努力促进资源优势转化为科技优势，对于增强企业技术创新能力有着十分重大的现实意义。
1．构建有效的人才激励机制
汇集并不断壮大企业的人才队伍，进而最大限度发挥其智力潜能，关键在于建立有效的人才激励机制。激励机制从总体上包括物质激励，也包括精神激励；既包括正激励，也包括负激励。其中物质激励应是激励机制的基本内涵。
2．优化人才汇集环境
在企业内部，应通过各种方式营造尊重知识、尊重人才的氛围，包括张扬个性、不求全责备、尽力满足人才的多层次需求；充分放权、授权，委以重任，予以实现个人价值的发展空间；倡导和营造创造性、自主性、人情化的企业，形成宽松和谐、奋进的独特的文化力，产生对优秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，进而迸发出巨大的创造力和竞争力。
3．大力加强中介服务机构的建设
中介服务机构是知识技术流动传递的一个重要环节，它可以有效地解决科技成果转化难的问题，为知识技术的供求提供一个适宜的场所。最近几年来，政府推出了加强科研成果转化的一系列措施，以建设技术创新的支撑服务体系。
21世纪的今天，在新经济和全球经济一体化，以及中国加入WTO等外部因素的共同作用和影响下，中小企业的内外环境已经发生了实质性的变化。这种变化了的环境对中小企业来说，既是机遇又是挑战。2003年1月1日，《中小企业法》正式实施，作为一部保护中小企业合法权益的法律，它将使中小企业发展的外部环境得以宽松。为了适应变化了的外部环境，中小企业必须要创新运行机制，在变化中找机会，克服发展过程中的“瓶颈约束”，实现进一步的可持续发展，进而走上国际化经营的道路。
参考文献
1．李伟《中小企业发展与金融支持研究》[M]中国经济出版社2004年
2．刘国华沈君《转型经济国家中小企业发展研究》[M]中国财政经济出版社2004年
3．刘车《中小企业与技术创新》[M]社会科学文献出版社2000年
4．俞仁龙《中小企业技术创新》[M]湖南大学出版社2002年
5．周立群谢思成《中小企业改革与发展》[M]人民出版社2000年
1.创新人才培养机制落后
化工企业主要任务是有效组织生产进而创造利润，所以中心工作围绕生产和经营，而对技术创新人才的培养滞后于技术进步的需要。
2.技术创新激励机制不到位
大部分化工企业技术创新激励立足于实际创效，也就是在成果转化成效益后才有激励，激励方式单一，而对创新的过程激励微乎其微，尤其在鼓励试验性的创新和原创方面激励缺陷更为明显。3.缺乏足够的技术创新支撑体系技术创新是一项系统工程。除了参与创新本身所需资源，还需要强有力的后台支撑体系，而化工企业目前普遍缺乏系统的人、财、物的支撑。
二、化工企业技术创新过程划分
技术创新过程根据创新的成果显现可以划分为技术创新准备期、投入期、产出期、后评价期。
1.技术创新准备期
技术创新准备期有两层意思，一是企业确定了明确的技术创新目标，并据此制定具有战略指导意义的技术创新规划，搭建了高效的组织机构。二是科研人员到位，岗位职责明确，科研目标定位准确，科研人员也做好献身科研的准备。
2.技术创新投入期
指技术创新定位，项目明确后，技术创新组织和技术创新人员按照既定方针、目标和要求，实施技术创新的过程。这一过程在技术创新中持续时间最长。创新组织为技术创新人员提供良好的工作平台和创新保障，并在方向和政策上予以指导。技术创新人员付出艰辛努力，在实验中不断总结，不断创新，不断突破自我思维模式，而行为上的付出、思想的创新、方向的多变性都会随时随地考验一个科研人员的意志。
3.技术创新产出期
是整个技术创新的落脚点，有了前期的准备、努力，就有了技术创新成果。技术创新产出期是对准备期和投入期的全面检验和总结。不管是新技术的应用，还是新产品的出世，都使企业和科研人员有了物质鼓励和精神满足，又会产生新的动力，继续推动技术创新。
4.技术创新后评价期
是在技术创新成果鉴定完成并在推广使用后，在追求创新成果转化后的利润过程中的评价过程。由于技术创新成果具有很强的外部性特征，创新利润容易溢出或不足，加强后评价工作，是对整个技术创新过程的总结。
三、化工企业技术创新过程激励及平衡控制
在技术创新中建立过程激励机制，注重从创意提出，到项目实施、成果转化、市场开拓的全过程的技术创新激励机制。具有正面导向作用的技术创新激励机制可以最大限度地激发和调动科技人员的积极性和创造性。企业使命在于追求效益最大化，将效益和技术创新激励机制挂钩需要做好平衡控制。同时平衡控制好技术创新激励机制可以解决好各层面和群体对技术创新的利益诉求。
1.准备期的激励机制
在准备期的激励实质上是对技术创新从源头实施激励，实质是对技术创新“概念”的奖励。主要包括科技创意、市场调研、合理化建议等。其中科技进步创意奖旨在开拓科技人员创新思路、寻求创新课题、保护创新成果、激发创新热情，鼓励原创性建议。市场调研奖作为技术创新激励机制的专类子项，主要奖励对行业、产品、技术具有全局性趋势研究，对技术创新具有指导意义的重大市场调研课题。合理化建议激励目的是对职工提出的合理化建议进行奖励，推进群众性合理化建议的深入开展，因为合理化建议是实施技术创新的源泉和基础。
2.投入期的激励机制
投入期的激励重点在于对技术创新的过程激励。主要包括科技项目过程激励奖，其目的是针对部分持续时间长、实施难度大、参加人员变化多、影响深远的重大科技项目，对关键节点实施激励可以确保其能按照计划节点，稳步推进，并最终取得预期效果。
3.产出期的激励机制
产出期的激励分成果激励和成果转化激励两种。成果激励主要包括科技进步奖，目的是对具有自主创新，能形成知识产权，完成工业化应用，具有良好经济效益或社会效益的科技成果给予的奖励，可以细化为包括科研开发、新产品市场开发、推广应用、论证及重大工程建设等类别。成果转化激励主要包括科技项目利润提成奖、专用产品激励奖，其中科技项目利润提成奖旨在对在开发新品，市场开拓，推广应用新技术、新材料、新设备，提高产品质量，降低物耗能耗，提高生产效率等工作中取得直接新增利润的科技成果。
4.后评价期的激励机制
在注重技术创新激励的同时，同样注意不断巩固技术创新所取得的成果，启动对科技进步获奖成果连续三年及以上后评价工作。企业科技主管部门要跟踪获奖成果，对获奖成果效益、效果进行连续三年评估，向上级科技进步奖评审委员会提出评估报告。构建技术创新的风险分担机制，对效益、效果不能巩固的成果，要采取负激励，通报批评或者必要的责任考核是可以采用的方法，尤其是对直接责任人的负激励，更会促进技术创新的实效。
四、化工企业技术创新支撑体系
在技术创新中，建立系统完善的配套支撑体系和公共服务平台，对促进企业技术创新是必要和有益的。支撑体系也是技术创新的激励的补充和完善，以及为完成这种创新而建立起的保障措施。
1.组建技术智库
大型化工企业在技术创新过程中要有自己的技术智库，有效指导技术创新。从创新方向、领导和组织、成果评审，智库可以发挥重要的作用。
2.充足的资金支持
技术创新需要“下本钱”，要舍得投入。企业技术创新需要紧跟市场需求，更要引领市场需求。在追踪和超越前沿技术时，前期的必要资金投入会很好地促进技术创新。足够的资金投入保证了装备的更新升级、科技实验的材料费用支撑。
3.强有力的人才支持
具体做法包括在人才的引进上注重针对性、适用性和计划性，注重考察引进人员的专业知识和综合素质。注重与大专院校合作培养模式。以学科带头人的培养，带动相关领域的技术创新。加强内部经验交流、论文、对外技术交流，开扩技术人员视野。注重年轻科技人员在实践中锻炼成才。建设仿真培训系统、培训信息化平台，搭建科技人员专业知识培训信息化体系。
4.持续完善的硬件支持
企业在技术创新上要按照总体规划、分步实施、急需优先的原则，加强科研硬件设施的建设，持续提升技术创新手段，为科研人员开展新工艺、新技术研究及新产品开发提供有效的硬件保证。同时编制中长期科技发展规划。
5.信息化的软件支持
适应全球信息化发展的要求，化工企业需要建成高效实用的企业信息化软件体系，为企业技术创新活动提供查找资料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系统可使技术人员方便、及时查询企业内部生产、技术、管理及相关信息，实现企业办公自动化、资源信息化和决策科学化。同时需要建设科技情报信息网络，方便查询相关技术领域的最新信息，收集资料，了解前沿技术的发展趋势，为研发工作提供信息资源。
五、结论
一、发现和抓住市场机遇
满足市场需求，获得商业利润，是检验创新成功与否的最终标准，所以技术创新要始于市场，终于市场，紧紧围绕市场。企业首先要对市场进行深入的了解、分析，进而发现市场的现实和潜在需求，抓住市场机遇。通常讲市场机遇主要来源于市场的拉力和技术的推力。这二者是技术创新的催化剂；而以市场为导向的市场拉力式的技术创新，对技术创新的成功往往起着更为重要的作用。海尔开发的“双富豪”和“雪富豪”冷柜就属于市场拉动式技术创新。海尔在市场调查中发现，食品店或冷饮店对冷柜的需求量很大，但市场上却没有专门为此设计的产品，海尔从市场需求出发开发的“双富豪”和“雪富豪”冷柜，正是专为食品店和冷饮店设计的，这两款冷柜问世以来，在全国各地市场引起了轰动。
企业技术创新的实践表明，在有企业参与的几乎所有成功的技术创新的项目中，企业从一开始就对市场需求情况有所了解，并对创新项目可能给企业带来的效益有一定的估计。同时，企业在技术创新过程中，也要作好商业化的准备，抓住创新项目可能给企业带来的商机，而不是等到项目完成，新产品或新工艺开发成功后，再去考虑市场，否则创新战略就很难成功。
二、创新目标要明确
企业在确定创新目标时要从市场出发，结合技术的可行性，认真制订出简单明确、参与者认同的切实可行的技术创新目标。确定了创新项目的目标以后，还必须据此制定有关的工作计划，把各项目标细分和转化为对项目的实际要求。工作计划分为技术和经济两方面的计划，技术方面要确定所要达到的技术要求和指标，经济方面应确定项目成本和市场回报率。企业在选择创新目标时，技术方面的因素是前提，经济方面的因素是基础，必须把它们结合起来加以考虑，做好可行性的认证工作。
三、技术创新战略要突出重点
技术创新战略就是根据技术创新目标来构造其创新过程所遵循的指导思想，以及在这种思想指导下的一系列规划、内容和程序等方面的决策。它具有全局性、长远性和可靠性的特点。具体来讲，技术创新战略主要从宏观上解决三类问题：(1)技术创新面向市场竞争采取何种态势，是进攻型或是防卫型；(2)研究开发体积技术；(3)采用何种方式进行技术的研究和开发。企业在技术创新活动中要获得成功必须制定有效的技术创新战略，突出重点，确定长期、中期和短期发展目标及相应的措施。
首先，确定技术创新的战略意图。它是企业长期追求的最高目标和理论，其核心内容可用最简洁的语言来表达，如青岛海尔的战略意图是“真诚到永远”，佳能的战略意图是“打败施乐”。战略意图的主要特点是长期性、稳定性和超越性，它为企业技术创新提供长期指导并为企业技术进步和发展提供动力。
其次，确定战略意图实现的战略方案和战略措施。企业应将所要达成的总目标划分成阶段性的企业近期可望实现的分目标和切实可行的措施。这个目标要突出重点，如邯钢将行业最低成本指标作为自己的重要目标，佳能复印机为打败施乐确定的创新重点是提高产品功能，同时降低成本。
最后，技术创新项目参与的各方动机和目的不相同。企业关心的是商业回报和市场竞争优势的形成；研究机构主要的目的是开发技术，提高自身的技术水平；对企业来讲，协调好技术、商业和生产战略之间的关系特别重要。创新是一种持续过程，企业技术创新的长期战略就是要对产品和工艺进行持续不断的改进。
四、注意细节创新定位
企业在从事技术创新的过程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技术，而要贴近消费者，无微不至地为消费者所想，把消费者的愿望和要求作为技术创新的出发点，哪怕是消费者的一个微不足道的问题，也要值得认真考虑。企业要学会从消费者的烦恼中捕捉用户的要求，并从解决消费者的烦恼出发来确定自己的细节创新定位。只有抓住一点一滴的细节创新，才能很快得到市场的回报。
五、选择适当的合作伙伴
一项成功的创新项目，往往是多方合作的结果，这就涉及到合作伙伴的选择问题。
首先，合作伙伴的选择要有利于形成互补性的伙伴关系，包括横向和纵向互补，横向互补是指合作伙伴具有不同的产品市场目标或技术互补性。纵向互补涉及到研究开发、产品生产、市场开发等过程。合作伙伴一般包括科研机构、大专院校、企业、用户等。建立稳定而有效的伙伴关系必须以互补性为基础，项目参与各方必须各有所长、各有所需、各有所获，具有共同的责任感，你中有我，我中有你，这样才能形成较强的合作创新能力，项目成功的可能性才能最大。
其次，合作协议应确定比较现实的条款和条件。伙伴间的合作关系可由协议予以保障，良好而紧密的合作关系除有法律约束外，还必须有强烈的合作意愿。
最后，创造良好的人际关系环境。合作项目成功的关键取决于参与创新的人员构成，良好的人际关系可以使人心情舒畅，情绪饱满，能充分发挥参与者的主动性和创造性。良好的人际关系是项目合作的前提，是创新成功的保证。
六、具备创新所需的必要资源
创新需要投入，创新项目能否成功的关键是看企业是否具备必要的财力、物力和人力资源。财力资源为创新项目提供经费，保证创新项目能够及时有效的上马；物力资源也可称技术资源，它分为硬件资源(设备、仪器等)和软件资源(专利、工艺等)以及技术测试能力，它是技术创新能够正常进行的技术保障：人力资源对技术创新的成功起决定性的作用，许多创新活动的成功都与参加项目的核心人员或项目负责人直接相关，项目核心人员必须具备一定的素质和技能，包括技术水平、商业意识、组织能力和工作热情等。一个合格的技术创新项目负责人应该能瞄准创新目标，实事求是、精心组织、勤奋求实、坚决果断、善于制订计划、勇于面对困难以及具有良好的交际能力、领导才能和创新意识。以上三种资源构成企业技术创新的必备资源，缺一不可。
七、创新技术的保护与持续开发
一、发现和抓住市场机遇
满足市场需求，获得商业利润，是检验创新成功与否的最终标准，所以技术创新要始于市场，终于市场，紧紧围绕市场。企业首先要对市场进行深入的了解、分析，进而发现市场的现实和潜在需求，抓住市场机遇。通常讲市场机遇主要来源于市场的拉力和技术的推力。这二者是技术创新的催化剂；而以市场为导向的市场拉力式的技术创新，对技术创新的成功往往起着更为重要的作用。海尔开发的“双富豪”和“雪富豪”冷柜就属于市场拉动式技术创新。海尔在市场调查中发现，食品店或冷饮店对冷柜的需求量很大，但市场上却没有专门为此设计的产品，海尔从市场需求出发开发的“双富豪”和“雪富豪”冷柜，正是专为食品店和冷饮店设计的，这两款冷柜问世以来，在全国各地市场引起了轰动。
企业技术创新的实践表明，在有企业参与的几乎所有成功的技术创新的项目中，企业从一开始就对市场需求情况有所了解，并对创新项目可能给企业带来的效益有一定的估计。同时，企业在技术创新过程中，也要作好商业化的准备，抓住创新项目可能给企业带来的商机，而不是等到项目完成，新产品或新工艺开发成功后，再去考虑市场，否则创新战略就很难成功。
二、创新目标要明确
企业在确定创新目标时要从市场出发，结合技术的可行性，认真制订出简单明确、参与者认同的切实可行的技术创新目标。确定了创新项目的目标以后，还必须据此制定有关的工作计划，把各项目标细分和转化为对项目的实际要求。工作计划分为技术和经济两方面的计划，技术方面要确定所要达到的技术要求和指标，经济方面应确定项目成本和市场回报率。企业在选择创新目标时，技术方面的因素是前提，经济方面的因素是基础，必须把它们结合起来加以考虑，做好可行性的认证工作。
三、技术创新战略要突出重点
技术创新战略就是根据技术创新目标来构造其创新过程所遵循的指导思想，以及在这种思想指导下的一系列规划、内容和程序等方面的决策。它具有全局性、长远性和可靠性的特点。具体来讲，技术创新战略主要从宏观上解决三类问题：(1)技术创新面向市场竞争采取何种态势，是进攻型或是防卫型；(2)研究开发体积技术；(3)采用何种方式进行技术的研究和开发。企业在技术创新活动中要获得成功必须制定有效的技术创新战略，突出重点，确定长期、中期和短期发展目标及相应的措施。
首先，确定技术创新的战略意图。它是企业长期追求的最高目标和理论，其核心内容可用最简洁的语言来表达，如青岛海尔的战略意图是“真诚到永远”，佳能的战略意图是“打败施乐”。战略意图的主要特点是长期性、稳定性和超越性，它为企业技术创新提供长期指导并为企业技术进步和发展提供动力。
其次，确定战略意图实现的战略方案和战略措施。企业应将所要达成的总目标划分成阶段性的企业近期可望实现的分目标和切实可行的措施。这个目标要突出重点，如邯钢将行业最低成本指标作为自己的重要目标，佳能复印机为打败施乐确定的创新重点是提高产品功能，同时降低成本。
最后，技术创新项目参与的各方动机和目的不相同。企业关心的是商业回报和市场竞争优势的形成；研究机构主要的目的是开发技术，提高自身的技术水平；对企业来讲，协调好技术、商业和生产战略之间的关系特别重要。创新是一种持续过程，企业技术创新的长期战略就是要对产品和工艺进行持续不断的改进。
四、注意细节创新定位
企业在从事技术创新的过程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技术，而要贴近消费者，无微不至地为消费者所想，把消费者的愿望和要求作为技术创新的出发点，哪怕是消费者的一个微不足道的问题，也要值得认真考虑。企业要学会从消费者的烦恼中捕捉用户的要求，并从解决消费者的烦恼出发来确定自己的细节创新定位。只有抓住一点一滴的细节创新，才能很快得到市场的回报。
五、选择适当的合作伙伴
一项成功的创新项目，往往是多方合作的结果，这就涉及到合作伙伴的选择问题。
首先，合作伙伴的选择要有利于形成互补性的伙伴关系，包括横向和纵向互补，横向互补是指合作伙伴具有不同的产品市场目标或技术互补性。纵向互补涉及到研究开发、产品生产、市场开发等过程。合作伙伴一般包括科研机构、大专院校、企业、用户等。建立稳定而有效的伙伴关系必须以互补性为基础，项目参与各方必须各有所长、各有所需、各有所获，具有共同的责任感，你中有我，我中有你，这样才能形成较强的合作创新能力，项目成功的可能性才能最大。
其次，合作协议应确定比较现实的条款和条件。伙伴间的合作关系可由协议予以保障，良好而紧密的合作关系除有法律约束外，还必须有强烈的合作意愿。
最后，创造良好的人际关系环境。合作项目成功的关键取决于参与创新的人员构成，良好的人际关系可以使人心情舒畅，情绪饱满，能充分发挥参与者的主动性和创造性。良好的人际关系是项目合作的前提，是创新成功的保证。
六、具备创新所需的必要资源
创新需要投入，创新项目能否成功的关键是看企业是否具备必要的财力、物力和人力资源。财力资源为创新项目提供经费，保证创新项目能够及时有效的上马；物力资源也可称技术资源，它分为硬件资源(设备、仪器等)和软件资源(专利、工艺等)以及技术测试能力，它是技术创新能够正常进行的技术保障：人力资源对技术创新的成功起决定性的作用，许多创新活动的成功都与参加项目的核心人员或项目负责人直接相关，项目核心人员必须具备一定的素质和技能，包括技术水平、商业意识、组织能力和工作热情等。一个合格的技术创新项目负责人应该能瞄准创新目标，实事求是、精心组织、勤奋求实、坚决果断、善于制订计划、勇于面对困难以及具有良好的交际能力、领导才能和创新意识。以上三种资源构成企业技术创新的必备资源，缺一不可。
七、创新技术的保护与持续开发
(一)创业投资对企业技术创新的作用机制创业投资对企业创新的作用机制可以归纳为以下四个方面。一是创业投资与企业技术创新具有利益一致性，张洁华、张明玉的研究表明，银行贷款、债券等借贷型融资方式更多关注的是企业是否具有稳定的偿债能力———在初创期的技术创新企业常常不具有这方面的优势，而创业投资关注的是企业的长期价值和成长性。［5］这将促进创业投资增加技术创新投入。二是创业投资降低了技术创新过程中的风险。张景安研究发现，技术创新过程中存在着以下风险:技术风险、市场风险、分阶段融资带来的不确定性、投资者与企业管理者之间的信息不对称和道德风险，这些风险将降低技术创新的效率。［6］1而创业投资可以通过两个途径降低风险:(1)增值服务。程昆、刘仁和刘英在其研究中指出，创业资本家既可以凭借其丰富的经营管理经验为技术项目的运行提供建议而将风险置于可控的范围内，促使创新成果的出现;也可以通过销售支持来促进技术创新成果向创新效益的转化，减少技术成果无法实现经济效益的不确定性。［7］(2)创业投资在技术创新过程外的一些先进的资本运作方式降低了风险，反映在投资项目和资本来源多元化分散了投资的非系统性风险;项目筛选机制通过投资前的风险评估使风险变为可控;分阶段投资、限制性融资、循环运作的投资方式在激励企业技术创新的同时也可以有效规避技术创新分阶段融资的风险。三是创业投资的资源整合和组织优化作用，在促进资源整合方面，创业投资能够推动技术创新所需的资金、设备、人力资源等生产要素不断运转和重组，拓展了企业技术创新的空间。在优化组织体制方面，创业投资可以发挥下面的作用:创业投资可以作为一种技术管理资本入股，有着更好的技术创新激励机制;创业投资有着丰富的市场分析经验，能够迅速做出技术创新决策并通过参与企业经营管理迅速实现对人、财、物等资源的配置;创业投资加大了企业接收外部知识和信息的宽度，使企业组织对市场信息的反应能力得到提高，提高了企业技术创新的效率。上述作用机制都将加速技术创新投入向创新成果的转化。四是创业投资的社会化网络资源。创业投资进入企业后凭借着其广泛的社会网络资源和享有的声誉，能够为企业带来广阔的销售市场资源以及政府、供应商资源，促进企业技术创新产品迅速转化为经济效益。此外，创业投资进入企业也起到了信号作用，被投资企业的技术项目有着非常好的前景，就会吸引大量的创业投资资本和高素质人才进入该企业，间接地为企业带来了更多社会资源，增加了可投入的创新资源。［8］根据前边的理论分析，本文可以将创业投资对企业技术创新能力的作用机制归纳为筛选机制、资金支持、网络资源、资源配置、组织优化、增值服务和分阶段融资、限制性融资机制，并在图1中得到反映。
(二)实证研究假设1．创业投资通过一些作用机制能促进企业技术创新能力的提升，而这些作用机制都是创业投资区别于其他投资的显著特点，本文据此假设有创业投资支持的企业相比于由其他形式投资资金支持的企业在技术创新能力方面更强，具体分为以下三个子假设:1a．有创业投资支持的企业的创新投入要显著大于没有创业投资支持的企业。1b．有创业投资支持的企业的创新成果要显著大于没有创业投资支持的企业。1c．有创业投资支持的企业的创新效益要显著大于没有创业投资支持的企业。2．创业投资对技术创新能力的作用机制中增值服务、资源配置等诸多因素所能发挥作用的大小取决于创业投资在企业中的话语权和参与程度，因此，创业投资究竟能给企业技术创新能力带来多大程度上的提升在很大程度上取决于创业投资在股本中占的比重，我们提出以下三个子假设:2a．创业投资持股比例越高，给企业创新投入带来的影响越积极。2b．创业投资持股比例越高，给企业创新成果带来的影响越积极。2c．创业投资持股比例越高，给企业创新效益带来的影响越积极。
二、实证研究
(一)样本介绍1．样本选取我们选取2009年6月到2013年6月申报上市的260家创业投资企业，剔除了农牧副渔、物流、轻工纺织等科技含量低、成长性相对较低的企业。2．样本特征在有没有创业投资支持的企业分布方面，有创业投资支持的企业居多，占比58．13%;从样本总体的行业特征分布上来看，最多的是电子信息行业(39．78%)，然后依次是机械设备行业(31．18%)、生物医药行业(15．05%)、其他行业(13．98%)。从样本总体在各个投资阶段的分布来看，占比重最高的是扩张期(55．91%)，其次是发展期(30．11%)、早期(7．53%)、获利期(6．45%)。
(二)变量设置及相关数据来源1．解释变量(1)有无创业投资支持:Dvc，这是一个虚拟变量，有创业投资支持企业的值设为0，没有创业投资支持企业的值设为1。用于考察有创投的企业与没有创投的企业创新能力的差距是否显著。(2)创业投资持股比例:Share，创业投资持股比例反映了创业投资对企业的影响能力，持股比例越高，创业投资与被投资企业的利益越具有一致性，创业投资在参与其经营管理中的话语权越高。(3)创业投资进入年限比:Yearp=(企业上市年份指数－创业投资进入企业年份指数)/(企业上市年份指数－企业成立年份指数)。为了更加精确，年份指数是由年份+(月份/12)换算过来的，采用这个指标主要是用来反映创业投资进入企业的早晚。(4)创业投资的投资阶段:dp1、dp3、dp4。以成长期为基准变量，早期，dp1=1;扩张期，dp3=1;获利期，dp4=1。通过与成长期的比较，可以看出各个不同投资阶段企业在创新能力方面的差别。2．被解释变量本文把技术创新能力分为创新投入、创新成果和创新效益三个维度来衡量。其中，创新投入指标主要衡量企业创新资源的投入情况，采用研发费用(cost)占比和技术人员(employee)占比两个指标，其中研发费用占比=上市前三年研发费用占比的平均值，技术人员占比=上市前企业技术人员/企业员工总人数。创新成果指标主要衡量企业创新资源向成果及实际生产力的转化能力，采用专利额(patent)和综合技术指数(sumtech)两项指标来测度。创新效益主要用来衡量企业创新成果向经济效益转化的能力，是企业技术创新的最后一个环节。本文采用净资产收益率(roe)和核心技术产品收入增长率(coin)两个指标来衡量。3．控制变量(1)成立年限:Year，企业上市年份－企业成立年份。企业成立年限越久其技术经验积累得越充分，研发投入转化为技术成果的效率就越高。(2)企业规模:Size，企业上市前一年年底企业资产总额。资产表示未来可能给企业带来的经济利益的流入，技术创新需要资金资本和充足的现金流支持，可能的经济流入也越高，可获得的借债额也越高，可能的研发投入也越高，技术创新的持续性也越高。［9］(3)企业资产负债率:Debt，企业上市前前一年年底资产负债表日的资产负债率。(4)行业(Di1，Di2，Di3):不同行业的经营规模、员工结构、主营业务的性质都不一样，所进行的创新活动也不一样，进行行业分类可以减少行业特征造成的误差，因此，本文主要把样本中企业的行业根据《中国证监会上市公司行业分类指引》将行业分为电子信息行业、机械设备行业、生物医药行业以及其他行业，并将其他行业作为基准变量，本文主要研究前三个行业。其中:电子信息行业，Di1=1;机械设备行业，Di2=1;生物医药行业，Di3=1。4．数据来源上述数据主要来自创业板上市公司公布的招股说明书，有无创业投资支持和创业投资的投资阶段的区分认定依据格上理财、清科数据库中收录的风险投资事件的相关数据，专利数额数据来自国家知识产权局等网站的检索数据库。
(三)实证分析主要使用多元线性回归建模分析的方法，根据研究内容、要验证的假设不同建立不同的模型，并使用最小二乘法进行多元线性回归分析。为了使分析过程简明，本文只呈现主要变量的回归分析结果。1．有无创业投资支持与企业技术创新能力关系的实证分析(1)方法介绍:将有无创业投资支持作为解释变量，将行业、企业年限、企业规模、企业资产负债率作为控制变量，建立模型。如表1所示，有无创业投资支持与研发费用、技术员工占比、专利额、综合技术指数的相关系数均不显著，说明有创业投资支持的企业在创新投入、创新成果方面与没有创业投资支持的企业并没有显著区别;有无创业投资支持与净资产收益率的相关系数不显著，与核心技术产品收入增长率的相关系数呈显著正相关关系，说明有创业投资支持的企业与没有创业投资支持的企业相比，其对新产品销售的促进作用还是呈现出一定的优势。2．创业投资持股比例与企业技术创新能力关系的实证分析(1)方法介绍:把企业规模、负债率、成立年限一起作为控制变量加入模型当中，将创业投资持股比例作为解释变量，建立模型。如表2所示，创业投资持股比例与研发费用的投入之间呈显著的负相关关系，与技术员工占比之间则呈显著的正相关关系，说明了创业投资持股比例对人力资本的投入起到了促进作用。创业投资持股比例与专利额、综合技术指数之间的关系并不显著，说明创业投资持股比例对创新成果的作用并不明显。创业投资持股比例与净资产收益率呈显著的负相关关系，而与核心技术产品收益率之间的关系并不显著。
三、结论与启示
(一)实证结论1．从创业投资与其他资本形式相对比的角度，假设1a、1b系数不显著，创业资本在促进企业创新能力提升方面没有显著优于其他资本形式。2．从创业资本持股比例的角度，假设2b和2c系数不显著，创业资本参与企业经营管理的程度与企业技术创新能力之间不存在显著的正相关关系。总体来看创业投资对企业技术创新能力的提升作用并不显著。
(一)企业技术创新与出口贸易关系研究国外学者对企业技术创新与出口贸易的关系进行了大量的研究。Stern等(1981)对美国的出口贸易进行了深入的研究，发现出口贸易在很大程度上受到技术的影响[1]；Wakelin（1998）研究发现，国际贸易与技术的关联性较为显著，技术能够极大地推动国际贸易的发展[2]；RoperS等（2002）研究了英国制造业中技术创新与出口竞争的关系，发现技术创新对产业的出口贸易具有显著的推动作用[3]；Montobbio等(2005)对出口贸易与创造力的关系进行了深入的研究，发现创造力能够显著地促进出口贸易的增加[4]。国内对于出口贸易与企业创新产出的研究也不少。刘仁平（2006）认为，在国际贸易中的竞争优势与产业结构的升级都得益于技术创新的发展，技术创新对两者具有显著的促进作用[5]；邹武鹰等（2008）认为，出口贸易能够显著影响技术创新并对地区创新能力的提升具有巨大的推动作用[6]；王华等（2010）认为，就培育中国企业的自生能力来说，国际贸易以及国际技术许可都会起到不可忽视的作用[7]；郑义等（2011）对外资与技术创新的关系进行了实证研究，认为技术研发的投入是技术创新的基础和源泉，国家经济的增长必须要靠技术进步[8]；徐二明与杨正沛等（2011）实证研究发现，技术创新能够显著影响出口绩效[9]；赵伟等（2012）认为，政府对企业参与国际竞争的支持程度与企业的自主创新能力具有密切的联系，出口贸易能够有效提升各类企业的创新倾向[10]。
（二）企业技术创新与制度创新的互动关系研究国内外学者对制度创新与企业技术创新之间的关系存在较大争议，目前比较有代表性的是制度决定论以及技术决定论，前者认为制度创新决定技术创新，后者认为技术创新决定制度创新[11]。马克思从辩证唯物主义的角度对两者关系进行了阐述，认为两者之间存在着一种相互促进、相互依存又相互制约的辩证关系。在国内，杜伟（2004）通过研究发现，技术创新与制度创新联系紧密，两者相互促进[12]；蔡乌赶（2012）认为，制度创新与技术创新之间存在着复杂的协同演化关系[13]。
（三）制度创新与出口贸易关系研究制度创新与出口贸易之间关系较为密切。新制度经济学认为制度对于国民经济的发展以及经济的运行效率具有显著的影响作用[14]。在国内，金祥荣、茹玉骢等（2008）利用新经济地理学的分析框架，构架两国三地区的垄断竞争开放模型，并利用1998—2004年的非连续数据进行实证研究，发现通过改善企业生存的制度环境有助于缓解地区出口差异，缩小地区间经济发展不平衡[15]；张杰等（2009）发现出口贸易对于提高企业全要素生产率以及改善企业的外部制度环境方面具有显著的促进作用[16]。
二、企业技术创新、制度创新与出口贸易的协同演化关系分析
如前所述，企业技术创新、制度创新与出口贸易三者紧密相关，既相互促进、相互依赖，又相互制约。为了更好地协调三者之间的发展，形成企业的竞争优势，有必要对三者的协同演化关系进行研究，了解其动态互动关系及作用机理。
（一）企业技术创新与出口贸易的互动关系企业技术创新是进行出口贸易的原动力，技术创新加快了企业技术进步的步伐，能够为企业提供新产品或服务，同时对原有产品及服务进行升级，而新产品则可以加强企业竞争力，使得企业在国际上形成自己的竞争优势，从而有效地提高出口贸易额。反过来，出口贸易对企业技术创新具有反作用。首先，企业要想维持在国际竞争中的地位并保证出口贸易的持续增长就必须加大技术研发的力度。其次，出口贸易取得的收入及资源有相当一部分被投入到企业技术创新里面，这就为企业进行技术创新提供了良好的物质基础。企业技术创新为出口贸易提供了原动力，并有效地促进了企业国际化的进程；反过来，出口贸易使得企业可以利用自身技术优势获得巨额利润，并维持企业在国际同行业的竞争地位。因此，两者之间存在着紧密的互动关系。
（二）企业技术创新与制度创新的协同关系已有的研究以及实践表明，企业技术创新与制度创新之间密切联系、相互促进、动态发展。企业在技术创新上的迫切要求决定了企业必须在制度上进行一定程度的改变。企业技术创新同时降低了制度安排的成本，如信息技术的使用及办公自动化大大降低了组织形式上的成本。企业技术创新为制度创新提供了原动力，使得那些不利于企业发展的制度逐渐发生改变，以适应企业的发展。反过来，制度创新为企业技术创新提供了支撑与保障。其次，制度创新为企业进行技术创新提供了稳定的环境、必要的外在条件，同时也提供了坚实的制度保障。综上所述，企业技术创新与制度创新虽然各有特点，但两者之间相互促进、相互协调、相互影响、相互制约，共同推动和影响企业的发展。企业技术创新要求与其相适应的制度安排，并为制度创新提供了基础；反过来，制度创新为企业技术创新提供了便利条件，对企业技术创新具有重要作用。总之，二者之间相互协同演化。
（三）制度创新与出口贸易的互动关系在国际贸易过程中，企业的最终目标就是奠定自己的国际地位并获得足够的利润。企业进行出口贸易必须要遵守一定的规则，企业内部的、企业外部的、国内的抑或国外的制度，只有在一定的制度框架内进行贸易，才能保证出口贸易的有序进行，良好的制度能够保证企业进行出口贸易的效率。因此，可以认为制度创新为出口贸易提供了适合的制度保障。制度创新包括国家宏观经济制度创新与企业微观经济制度创新。企业微观制度创新包括组织制度、管理方式等方面的制度创新；国家宏观经济制度创新包括经济体制、法律制度、行政制度等方面的创新。企业对自身制度进行创新，形成适合于企业进行出口贸易的经营制度，可以有效提高企业出口贸易的效率。政府加大改革开放力度，制定相应的法律制度，对经济体制进行创新，可以为企业的出口贸易发展提供坚实的保障。反过来，企业出口贸易额的不断增加，能够为制度创新提供物质条件，并检验制度创新是否有效。综上所述，企业技术创新、制度创新与出口贸易相互促进、相互影响又相互制约，三者之间协同演化。企业技术创新与制度创新为出口贸易提供了技术与制度支持，使得企业在进行出口贸易的过程中更具有竞争优势，而企业的出口贸易又为企业技术创新与制度创新提供了物质条件，促进了企业技术创新以及制度创新。
三、协同演化模型构建
基于以上分析，制度创新、企业技术创新与出口贸易之间具有密切的联系。从系统论的角度来看，三个子系统通过相互作用形成具有自身特色的复杂系统。本文采用徐向艺、徐英吉（2008）[17]建立的复合系统协同度模型，来研究企业技术创新、制度创新与出口贸易之间的协同度。
（一）概念界定“协同”指事物间相互匹配的关系；协同度，是用来衡量系统内部各要素之间和谐与匹配的程度。协同度的取值范围为[-1,1]。
（二）模型构建1.子系统有序度模型假设复合系统由若干子系统或要素构成，即：Z=（Z1，Z2，Z3……Z），其中Zi为第i个子系统或基本要素。考虑子系统Zi，i∈[1,m],设其在发展成长过程中的序变量为xi=(xi1,xi2……,xin)，其中n≥1,βij≤xij≤αij,j∈[1,n]。通常，系统的有序度有两种。一种假定xi1,xi2,…xin取值越大，系统的有序度越高；取值越小，系统的有序度越低，如投资回报率、资产收益率等等。另一种情况假定xi1,xi2,…xin的取值越小，系统的有序度越高；其取值越大，系统的有序度越低，如负的外部性。
四、实证研究与结果分析
（一）实证研究据前面的分析可知，企业技术创新、制度创新与出口贸易三者之间关系紧密、协同演化，下面利用上文所建立的协同演化模型来研究三者之间的协同度。本文选取比较有代表性的国有高新技术企业统计数据进行实证研究，考虑到国有企业内部制度的复杂性，在考虑制度创新指标时仅考虑外部指标。1.指标确定首先需要确定企业技术创新、制度创新以及出口贸易的度量指标。指标的选择必须遵循科学性与易操作性的原则，使得指标的科学性与操作性达到较好的平衡。参考《中国高新技术产业统计年鉴》以及其他文献，本文将指标设立如下（见表1）。2.数据采集国有企业在国民经济中占据主导地位，同时也是中国进行出口贸易的主要施行者，因此对其进行研究更具有现实意义。为了更好地研究技术创新、制度创新与出口贸易之间的关系，本文在进行数据采集时，选择比较有代表性的国有高新技术企业。对于各项数据的具体数值、技术创新以及出口贸易测度指标值通过查阅《中国高新技术产业统计年鉴2013》获得。对于如何将制度创新进行量化，不同的文献给出了不同的方法，在此根据数据的可获得性并综合各类文献，本文选取两个比较有代表性的指标：市场化指数与对外开放程度。其中，市场化指数通过《中国市场经济发展报告》获得；参考《中国统计年鉴2012》、《中国高新技术产业统计年鉴2013》、《中国科技统计年鉴2013》以及《中国市场经济发展报告》，计算得到中国国有高新技术企业技术创新、制度创新与出口贸易的相关数据，如表2所示。3.权重的确定对于权重的确定，本文采用相关矩阵赋权法，具体操作步骤如下：设包含有n个指标的指标体系，其相关矩阵为。为了更直观地呈现出国有高新技术企业技术创新、制度创新与出口贸易三者之间的协同度，构建三者的折线图，如图3所示。
（二）结果分析通过对2008—2012年我国国有高新技术企业技术创新、制度创新与出口贸易复合系统协同度计算分析发现：（1）技术创新有序度大体呈上升趋势，并有轻微波动。国有高新技术企业不断提高对技术创新的投入，这对于国有高新技术企业在国际贸易中形成自己的竞争优势具有重要作用。（2）制度创新有序度总体呈上升趋势，但2012年略有下降。为了适应经济全球化的趋势，国家在制度创新方面做了很多努力，以期有利于企业的出口贸易。（3）出口贸易有序度在2009年以前逐渐递增，在2009—2011年间呈下降趋势。其原因可能是2009年前得益于中国的低成本劳动力，中国国有高新技术企业以低成本优势在出口贸易中占据有利地位。然而2009年后随着国外对中国的技术壁垒的设置，以及中国劳动力成本的逐渐增加，国有高新技术企业的出口贸易额有所下降。然而近些年来，国外尤其是美国与欧洲经济相对来说较为不景气，中国内部由于特殊的制度受国外经济影响相对较小，这使得中国企业的出口贸易额得到显著提升。（4）制度创新与出口贸易协同度在区间[-0.8,0.5]，协同度整体偏低，表明出口贸易与制度创新良性协同发展机制尚未形成，宏观经济制度有待于进一步改革，以便适应中国企业不断的出口贸易需求。（5）技术创新与制度创新协同度维持在区间[-0.4,0.3]之间，由图2看出，其协同度逐渐趋于平稳，这表明国有高新技术企业技术创新与制度创新协同发展机制有待于进一步完善。（6）技术创新与出口贸易协同度在2008—2011年间较平稳，自2011年后协同度得到较大提高，表明国有高新技术企业技术创新与出口贸易之间的协同发展机制发展良好。综上所述，国有高新技术企业技术创新与制度创新、制度创新与出口贸易以及企业技术创新与出口贸易的协同度是密切相关的，三者协同演化发展，这种协同演化发展的趋势将促使中国国有高新技术企业不断进行技术创新并影响中国的制度创新，同时其出口贸易额也将不断增加，进而提升国有高新技术企业在国际上的优势竞争地位。
五、结论、政策建议与展望
（一）结论本文在对企业技术创新、制度创新与出口贸易三者相互作用分析的基础上，根据协同演化理论，并通过对2008—2012年国有高新技术企业技术创新、制度创新与出口贸易进行实证研究，确立了企业技术创新、制度创新与出口贸易协同发展模型，揭示了三者之间的协同演化关系。企业技术创新与制度创新都是影响企业出口贸易的重要因素，企业技术创新可以为企业进行出口贸易提供原动力，制度创新为企业出口贸易提供了制度保障；反过来，出口贸易为企业技术创新以及制度创新提供了物质条件，同时检验了企业技术创新与制度创新的成果。综合来看，企业技术创新、制度创新与出口贸易之间存在着协同演化关系，三者相辅相成，每一个方面的改变都将对其他两者产生重要作用。总之，企业要想在经济全球化的浪潮中，树立自身的国际竞争优势地位，就必须注重技术创新、制度创新以及出口贸易三者的协同关系。
(一)传统财务管理理论的局限
20世纪90年代以前，理论界将企业战略管理和财务管理划为两个不同的领域，二者在研究假设、研究内容和方法上均存在较大差异，这便导致财务理论在企业追求资金长期有效配置与流转的财务战略实践中逐渐暴露出很多局限。
其一，研究方法的局限。
传统财务管理理论在过多依赖经济学方法的同时忽视了管理学的应用，这些理论多以微观经济学的风险收益、最优化理论为基础，或再依据一系列假设构建数学模型，为企业筹资、投资和分配等财务活动提供指导，但缺陷在于，这些数量化的理论过于关注模型及数字本身，却忽视了数字背后复杂的业务形成过程和一些难以量化或无须量化的因素，而这些因素往往对企业的长远发展起决定作用。由此，这种看似将复杂问题简单化处理的“科学”模型难以有效运用到财务实践中，曾繁荣认为:“利润最大化并不是战略思维下企业财务管理的目标，传统财务管理理论中的项目投资决策的净现值方法，其评价标准不同于企业战略规划的标准，净现值较低的项目可能由于符合企业的整体战略需要被采纳，而具有高净现值的单一项目则可能因为不符合企业核心竞争力的战略目标而被拒绝。”这也是净现值法在传统财务管理理论中颇受重视，而在战略投资评价中却很少采用净现值指标的原因。
其二，研究内容与范围的局限。
当研究者花费大量时间与精力试图模仿自然科学在数量上的精确性时，不应忘记人类处理的是复杂的社会科学，如果只考虑有限量化数据的影响，则必然遗漏至关重要的因素，如核心竞争力、知识、技术、信息等，均因货币计量假设所限未得到足够重视。传统财务管理理论更多的就单一财务活动，如筹资、投资或分配活动进行分析，偏重于数量和技术层面，却忽视了筹资、投资与分配活动的内在逻辑以及复杂多变的外部环境对其权变性的要求，如企业外部的法律、政治、经济、技术等环境因素，这些因素无疑是财务战略管理的重点。事实上，企业在不断变幻的经济环境中机会与威胁并存、优势和劣势同在，而财务战略着眼于企业长期发展的筹资、投资与分配的现金流的均衡有效配置，超越单一会计期间的界限，着重从多期竞争地位的变化中把握企业的未来，并以企业长期价值最大化目标作为战略的评价标准。
其三，研究假设的局限。
传统财务管理理论主要基于一些理想化假设，譬如完全竞争性的市场、交易成本为零、不存在信息不对称或税收差异等，这些假设与复杂的现实并不一致，导致财务理论难以有效指导企业的财务管理活动。如最优资本结构决策，实际隐含着一种假设，即认为外部资源无限，企业筹集资金的数量、资金来源渠道与方式不受外部约束。若按此，企业筹集资本只需关心哪种资金来源结构能使既定风险下的综合资本成本最低。但现实经济生活中，由于商业信用与银行借款等债务融资以及发行股票等权益融资均受到企业内外环境诸多因素的制约，企业在实践中很少能完全保持财务理论分析所支持的最优资本结构状态。基于苛刻的财务假设产生的“科学严谨”的财务理论与企业财务管理实践，与复杂多变环境下企业资金长期均衡有效流转的要求难以吻合。
(二)财务战略产生与快速发展的历史必然
尽管财务理论取得了很多进展，但对于战略规划影响甚微，如刘志远教授认为，传统财务管理理论无法适应环境变化对企业发展的客观需要，应从战略角度对企业的财务问题重新审视。如果不顺应时展的要求，对财务理论进行扩展变革，企业的财务决策或计划可能没有任何价值。许国艺认为，传统财务管理理论仅站在单个企业的立场来解决财务管理问题，偏重数量和技术层面的分析，而战略财务管理以企业价值管理为中心，着眼于企业长期发展和战略联盟整体价值最大化和财权的均衡，超越单一会计期间的界限，着重从多期竞争地位的变化中把握企业的发展方向，并以最终利润目标作为企业战略的评价标准，而不在于使某一期间的利润达到最大。正是战略管理的研究者逐渐认识到财务在企业战略中的重要作用，并将财务战略与其他职能相互配合，共同构成企业总体战略，才使得曾经思想与活动都水火不容的企业战略与企业财务经过剧烈冲突后融为一体。因此，财务战略的产生是战略管理和财务管理矛盾下的产物和历史必然。财务战略是战略管理在财务领域的应用与扩展，以前瞻性和全局性的眼光对企业的投资、筹资和分配活动进行统筹规划，对企业内外环境综合因素的重视是财务战略有别于传统财务的一个重要标志。财务战略强调从全局、长远的角度谋划资本的筹集与运用，包括投资、资本筹集和分配战略三方面，这三者之间存在紧密的关系，在实践中相辅相成。企业在进行筹资战略决策时，往往要与投资战略相结合，使筹资战略与投资战略相匹配，收益分配战略的确定既要考虑投资战略回报的数量、时点和可能性，又要考虑筹资战略的资本需求。
二、传统财务管理理论与企业技术创新战略之间缺乏必要的相关性和一致性
现有财务理论未能提供企业技术创新的最佳实践，现有文献观点对指导企业如何进行技术创新也模糊不清，传统的财务管理理论甚至限制了技术创新。
(一)传统筹资理论缺乏对技术创新资金需求的特征分析
传统筹资理论分析了企业不同资金来源渠道与方式的优劣，借助最优化理论，告诉我们如何寻求同等风险条件下综合资金成本最低的资金组合，但没有考虑企业资金来源渠道与方式应与相应的资金运用匹配。覃家琦发现:“至今财务学文献的探讨偏向于融资如何影响投资，而关于投资如何影响融资则甚少”。由于企业技术创新投资具有高风险特征，其资金来源受传统重视流动性与安全性的银行信贷渠道的制约，如银行在发放贷款时要求良好的历史经营业绩和市场前景并要求实物抵押等，这恰恰是技术创新型企业初期所匮乏的。而企业技术创新投资由于具有高收益特征对风险资本具有较大的吸引力。
(二)传统财务管理理论与方法忽视技术创新等无形资产的管理
传统财务理论关注财务货币资本结构、有形资产固－流结构、营运资本的管理等，但缺少对技术、信息和知识等无形资产的研究。在工业经济时代，企业的有形资产占主导地位，因此，财务管理的理论与方法侧重于有形资产研究。但在技术创新对企业可持续发展越来越重要的知识经济时代，无形资产价值创造能力有超过有形资产的趋势，企业的有形资产耗用资本的比重将越来越小，而技术、专利、专营权等无形资产的耗费所占的比重将越来越大，无形资产在企业发展中的重要性日益增加，因此，财务管理的重心也应顺应历史潮流，面对企业实际而发生转移，不能再忽视无形资产的投资与管理。
(三)传统收益分配理论缺少对技术创新的重视
在工业经济时代，企业拥有的有形物质资本是决定其生存与发展的关键生产要素，有形物质资本的所有者占据主导地位，掌握企业的剩余控制权，传统的收益分配理论源于这样的时代背景并沿用至今。但是，罗福凯教授认为，知识经济时代下，决定企业核心竞争力和长期盈利能力的生产要素已发生变化，技术、信息和知识等逐渐成为企业的核心生产要素，从而诞生了要素资本结构，在有形物质资本的地位不断下降的同时，技术、信息和知识等无形资产的地位逐步上升。高新技术日益成为重要且稀缺的资源要素，是提升企业核心竞争力、创造现实经济价值的重要资本，理应分享价值增值，按要素资本贡献进行收益分配是当前以及未来的选择。从收益分配的角度看，分配的标准将会发生变化，有杰出贡献的研发人员应按照约定获得企业的部分剩余索取权，这有助于鼓励科技人员积极参与技术创新并使科学技术及时转化为生产力，而现有财务理论中的收益分配基本是按资分配，抑制了技术创新的动力。
(四)现有财务分析的评价指标体系中缺乏技术创新能力的评价指标
目前的财务评价体系侧重于偿债、盈利、营运能力的评价，基本不涉及技术、信息和知识等影响企业持续竞争优势的关键内容，这从国内外财务分析的教材或著述以及财经资讯提供的企业财务分析指标体系中可见一斑。岳修峰认为，现代企业盈利模式较之传统发生了很大变化，概括性财务业绩的衡量方法妨碍了企业能力发挥，不能创造未来经济价值，企业的价值驱动因素也因此发生了巨大变化，企业无形资产对价值的影响表现日益突出［8］(P98)。目前，虽有文献着眼于有利于企业技术创新与企业财务的协调，加入了一些新的非财务指标财务评价方法，如产品技术含量与质量、服务与市场占有率等已越来越受到重视，但传统的财务评价指标体系中尚缺乏系统的技术创新能力评价指标。
三、融入技术创新的企业财务战略分析
(一)基于技术创新的企业投资战略分析
企业技术创新战略投资应以提高企业核心竞争力为评价标准。企业技术创新投资的本质是构建和维持企业的核心竞争力，属于企业战略层次。因此，不能单纯采用传统财务理论中关于项目投资决策的一些筛选标准，如一些明显具有高净现值的项目若不能提升核心竞争力则应拒绝，而一些自身净现值较低的单一技术创新投资项目如果有助于核心竞争力的构建则应采纳。技术创新项目投资优劣的评价更多着眼于是否有助于增强核心竞争力，而不是资产收益率、每股收益等短期的盈利性指标。企业技术创新投资具有高风险性与投资的积累性。高风险性包括研发失败的研究阶段风险、后续生产风险和市场风险以及国内外环境因素、国家政策法规的变化等带来的若干风险。而企业技术创新投资具有积累性主要是因为企业技术创新尤其是重大项目的自主研发是一种长期性、持续性投资。由于只有在一个技术方向上长期、专注地持续投入，创新成果才可能真正获得商业价值。随着技术水平的不断升级换代，还必须持续跟踪新技术与产品的发展趋势，并对下一代技术进行预判、跟踪研发与论证，从而适应市场的不断变化。企业技术创新投资具有报酬递增规律。与实物资产的规模报酬递减规律相反，企业技术创新投资具有报酬递增的特点。Helpman(1997)发现美国企业R＆D投资的平均收益率是资本货物投资收益率的两倍以上。根据技术创新投资的收益递增规律，企业增加研发投资、提高技术水平就能获得超额回报。由于自主研发过程中获取的技术、知识和经验可以累积，新增的投资就会有更高的边际贡献。类似于菜谱，如果一个菜谱只能看到前半部分，读者虽然可以获得一些技巧，具有一定边际效用，但是实质效果并不大，读者必须掌握整个菜谱，后半部分所带来的边际报酬才会大于前面。相对于技术进步日新月异的经济体，当前的技术创新投资就相当于上例中的前半个菜谱，但以后不断增加的研发投入将增加、拓展原有技术的完整性，使技术创新投资产生边际报酬递增的效应。
(二)基于技术创新的企业融资战略分析
企业资金来源与资金运用应相匹配与协调。技术创新投资具有高风险性、积累性和报酬递增等特征，必然影响企业资金的来源渠道与方式、融资规模与期限结构等。首先，技术创新投资的战略性和收益递增规律表明技术创新筹资规划的必要性。企业应从全局出发谋划符合技术创新投资特征的融资战略，拓宽融资渠道，创新融资工具，增强融资能力，避免融资约束，增加技术创新的投资强度。其次，技术创新的时效性、投资积累性特征反映在融资上表现为资金需求的持续性，即资金需求递增与资金供给递增的满足度。企业高新技术的获取途径不同，其资本需求的数量和期限也不同，如技术并购需要一次性较大规模的资金，而自主研发投入需要持续不断的资金流入，这便影响到企业的筹资规模和期限。第三，技术创新投资的高风险性在融资上表现为获取债权资金的困难性，企业的融资方式应以权益资本为主。企业技术创新要历经较长的试错过程，并且未来收益又具有较大不确定性，而目前我国商业银行的风险定价能力较弱、风险控制手段欠缺，信贷投放往往要求未来风险的可测可控以及未来现金流量的稳定，商业银行对风险较高的自主技术创新项目贷款的动力不强。第四，技术创新产品具有“半公共产品”的特征致使研发活动具有独立性、保密性。原创性研发在企业内部开展，其资金的来源应以股权资本和内源资本为主，技术研发人员入股企业应是一种筹资策略。
(三)基于技术创新的企业收益分配战略
企业收益分配由按资分配转为按要素资本的贡献大小进行分配符合时代特征且不可逆转，技术创新具有依附性、半公共产品及投资的高风险性等特征也对收益分配战略提出了要求。
首先，技术创新的依附性要求研发人员参与企业利润分配并享有剩余索取权。技术创新不具有实物形态，不能独立存在，必须依附于某种载体投入生产，载体一般是某种具体的物，如体现该技术的设备、装置等，或是具体掌握该技术的人。而且，高新技术的形成过程需要研发人员的大量努力，研发人员参与收益分配是企业技术创新产品依附性属性的客观要求。技术创新对企业价值增值的贡献过程是企业将外生或内生的技术创新成果转化为新工艺、新技术和新产品，提高产品质量，不断开发新产品并提供新的服务，以提高企业经济效益的一系列活动。由于技术创新成果一部分固化在机器设备、现代规章制度中，但更多内化在技术人员身上，因此，在企业创新实践中，拥有研发技术的人力资本比财务资本和物质资本更为重要。建立有利于科技人才进入企业的引进机制，充分发挥研发人员潜力的激励机制，是企业技术创新成功的重要保证。高层次的技术人才和技术工人同物质资本所有者一样，不仅要求对劳动过程中消耗的价值进行足额、充分补偿，也理应拥有剩余索取权，参与企业利润分配。
其次，技术创新的风险性要求多元化的收益分配方式。由于自主研发技术创新的付出与回报并不总是一一对应，尽管企业追求的是技术创新的结果，但对技术创新的激励如果只依据创新结果而忽视创新过程，则会打击技术创新的积极性;另一方面，技术创新的结果并不能完全掌控，如果因为技术创新无果而否定整个创新过程和所有部门的努力，只会打击部门和个人的创新积极性。因此，对技术创新人员的奖惩，既要依据结果又要依据过程。对此，企业可以综合考虑三个方面的因素进行收益分配:即基于研发人员已有业绩和成果的研发能力、技术创新人员在研发过程中所起的作用及其贡献以及技术创新人员研发结果，只有结合这三者纳入收益分配中才有利于技术创新能力的提高。
第三，技术创新的半公共产品特征要求保护研发人员的知识产权，并以其知识产权参与相应的收益分配。企业通过确定技术创新者与技术创新成果的所有权关系来推动技术创新活动，为技术创新创造制度激励。通过实施股份制度、产权多元化，分割给核心技术人员部分产权，将其自身利益与企业利益有机结合，目标趋同，才能充分调动技术研发人员的积极性，挖掘其研发潜能。第三，技术创新投资的高风险性在融资上表现为获取债权资本的困难性，企业技术创新项目获取银行贷款的难度较大，技术创新筹资的内源化必然影响企业的收益分配。同时，由于我国的风险投资起步较晚、发展不成熟，创业板市场不足以满足企业技术创新的融资需求，外源融资渠道对企业自主创新的资金支持有限，企业技术创新的资金更多依赖于内源融资，这就要求企业利用更多的留存收益用于技术创新。对此，企业的收益分配战略必须考虑企业筹资战略的资金需求特征。
四、结论
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