工程质量出现问题，第一反应是“质量有问题，找监理”，信息系统工程监理也不例外，这种看法有失偏颇。信息系统工程监理是按照建设方的授权，依据信息系统监理合同和工程建设承包合同对项目进行监督和管理。信息系统工程监理工作的质量不等同于工程的质量。监理工作的责任可以理解为，在设计阶段有设计质量问题的，设计监理应承担相应责任；在施工阶段，由于施工原因造成信息系统工程质量问题的，不论监理是否检测到和发现承建方的不合格产品，施工监理应承担相应责任；但是不能因此监理方有责任而免除建设方和承建方的责任。信息系统工程项目合同中明确规定的承建方需向建设方提品的质量标准，这需要建设方、承建方和监理方三方端正思想意识，严格按合同要求办事。
信息系统工程建设方的规范行为是确保工程顺利进行的先决条件
信息系统工程建设方行为规范与否，直接关系到信息系统工程项目的顺利进行、目标的实现。有的建设方对信息系统监理工作干预较多，甚至不通过监理工程师直接给项目建设更改需求、下达指令，造成不必要的纠纷和误解。原则上看信息系统监理工程师应该是信息系统工程建设项目的唯一管理者，建设方委托监理方进行项目的监理，就应由监理工程师去实施对信息系统工程项目的监督与管理，建设方的意见和决策均应通过监理工程师实施。而建设方所要做的，是如何做好对监理的管理，而非直接对信息系统工程项目的管理。建设方不规范，是一个比较普遍的现象。这就要求信息系统的监理人员必须熟悉监理委托合同，审时度势，正确处理好与建设方和承建方的关系，从信息系统工程项目的大局出发，对建设方负责，只有这样才能取得建设方的信任，利于工作的开展。规范建设方的行为，是“三制”（项目法人负责制、合同管理制、工程监理制）良性发展的先决条件，是工程建设项目实施的必要条件，唯此确保工程建设项目顺利进行。
开展对中小企业信息系统工程监理咨询
信息系统工程监理的目的是为了降低工程项目的投资风险，但是在监理制度中并没有强制要求，对违反监理制度的项目建设部门和企业也没有指定相应的处罚措施，应完善信息系统工程监理制度建设，增加相应强制措施。相对于中小企业，政府与大型企业信息工程项目管理较为规范，而中小企业，其规模决定了要对信息工程项目必然要进行长时间论证。中小企业的信息工程项目虽然规模小，其内容涉及信息化工作的各个方面，具有高复杂性。虽然承建方可以包揽一切，但其话语权在承建方，中小企业的项目风险必然会加大。中小企业对信息系统工程监理的认知程度，也是企业对信息工程项目建设风险意识的体现。信息系统监理咨询可以提高一定程度提高中小企业对信息化观念的理解，指导中小企业的信息化建设，协调中小企业与信息工程承建方之间的关系，降低由于信息资源不对称而引起的投资风险。
信息系统工程监理行业的双重性
关键词:上海世博会;世博村;项目管理
作者简介:封海洋(1973-),江苏淮安人,淮阴师范学院城市与环境学院房地产教研室主任,同济大学经济与管理学院硕士研究生,研究方向:房地产咨询及工程管理。
中图分类号:F281 文献标识码:A文章编号:1672-3309(2009)12-0033-03
一、世博村工程项目简介
世博村项目是上海2010年世博会的重要配套工程,其主要功能是在上海世博会期间为参展国工作人员和参展旅客提供住宿和其他生活娱乐配套服务。世博村主要分为生活区、服务区和后勤配套区,项目功能包括住宿、餐饮、购物、娱乐、商务、物流等,是上海2010年世博会成功举办的重要保障,是世博会基础设施工程中的“钻石级”项目。
本项目位于世博会场地浦东区G地块,基地范围东至浦东南路、世博村路,西至白莲泾,南至规划沂林路(不包括行政中心用地及规划保留用地),北至规划浦明路,整个规划用地面积约37.3万平方米。世博村生活区包括A、B、D、J 4个地块,项目总建筑面积约54.5万平方米,总投资约23.5亿元人民币。工程于2007年2月8日正式开工,计划在2009年12月底竣工验收。
二、项目管理重点及难点分析
(一)建设意义重大,社会关注度高,质量、进度和安全目标必须确保
世博村项目作为上海2010年世博会唯一建造的生活和配套工程,同时也是上海世博会场馆和设施建设的第一个项目,是上海世博会建设正式启动的标志。项目建设的每一个过程都将受到上至中央,下至人民群众的高度关注。如果项目不能按照计划建成,或者在项目建设过程中出现任何偏差,特别是质量问题和安全事故,都会在社会各界引起强烈反响和极坏的社会舆论。因此,项目管理单位必须充分理解世博村项目的重大意义,在项目目标控制上严格控制。
(二)建设规模大,单体多、参建单位多,组织协调工作量大
世博村位于世博会场地浦东区G地块,项目规划占地面积约37.3万平方米,总建筑面积约为54.5万平方米,其中地上约46.5万平方米,地下约8万平方米。整个项目规模巨大,包括数十个单体工程。项目的参建单位众多,勘察设计、招标发包、土建施工、专业分包、供货单位等,估计高峰期同时在场施工的单位将达到数十家,整个项目建设过程中涉及到的参建单位将达到百家以上。因此,作为业主方的组织协调工作量非常大,难度大。
在本项目技术协调、组织协调工作量大的前提下,业主需委派具有丰富大型群体工程和酒店工程项目管理经历的资深项目管理人领导项目管理团队,理顺本项目组织关系,为本项目顺利开展,各工种、各单位协调施工保驾护航。
(三)影响进度因素多,阶段性工期目标实现任务艰巨
世博村项目规模巨大,参建单位多,影响项目进度的因素很多。所处地块属于上海老工业区,土地拆迁工作任务繁重。土建安装阶段各标段,单体工程的施工协调、配和好坏对项目进度也有很大影响。项目属于酒店类型的群体项目,后期幕墙、精装修工期较长,而且该时期的设计变更较多,进度控制的风险较大。整个项目建设周期总工期较紧,项目建设各阶段环环相扣,这就要求项目管理单位对项目的总进度有深入的研究和理解。许多工作的安排必须具有前瞻性,而且必须综合考虑到各方面的风险,才有可能保证项目按期竣工。项目管理单位必须将进度控制工作作为项目管理工作的一条贯穿整个项目建设始终的主线,协助业主做好设计协调和出图工作,采取切实可行的措施控制施工进度,安排重要设备材料的采购计划,避免停工待图、停工待料的发生。
(四)业主以及专业化管理单位的决策、管理水平是项目成功的关键
由于本项目具有重要意义,项目规模巨大,建设单位的决策、管理压力很大,要求业主方具有很高的建设管理水平。除此之外,业主需要委托许多专业化的管理单位,如设计咨询、酒店管理咨询、项目管理、招投标、工程监理,造价审计单位等,以协助业主管好本项目。各种专业化管理单位按不同标段有可能出现不止一家的情况,业主需要理顺与这些咨询单位的关系,做好分工,使这个规模巨大的“智囊系统”能有序高效的运作,为业主出谋划策,减轻业主负担,保证项目目标顺利完成。
三、项目建设的指导原则
世博村属于世博会,世博村属于上海,世博村更属于中国和全世界。世博村是完善上海城市功能的重要组成部分,也是世博主题“城市,让生活更美好”的重要演绎载体和展示窗口,意义重大。本文认为在工程建设管理中应把握好4项原则:
(一)打造形象工程、精品工程、品牌工程
世博村是上海世博会工程建设的一部分,因此,世博村的建设管理也必须遵循和紧扣世博会建设的总体目标和要求,并力争有所创新。打造形象工程就是要注重建设过程的理念创新和以人为本,工程建成后要能够提升上海国际化大都市的认可度和知名度。
精品工程是世博村的总体目标,因此,世博村的建设管理必须具有精品意识、精品精神和精品行动,从更严、更优和更精的要求出发,建立从宏观规划到细节控制的精品工程建设体系。打造精品工程就是要建设一次成优、质量一流、安全可靠、舒适美观、经得起严格检查和时间考验的工程。
打造品牌工程就是要通过建立“流程化、制度化、标准化”的项目管理体系,打造正规化、科学管理的品牌,建设用户满意、能够提升企业自身品牌价值的优质工程。
(二)建设管理程序化、规范化、科学化
基本建设程序是我国多年来基本建设实践的总结,是客观规律的反映,是使基本建设顺利进行的重要保证。世博村项目建设必须严格执行基建程序。没有批准的施工许可证、规划许可证,不能进行施工,没有完整的施工图纸和文件,不能开始施工。建设管理规范化就是整个建设过程要按照国家规定的基本建设程序办事,要建立规范化的业务管理制度,做到有法可依、有据可查,建设管理规范化还要体现在制度执行过程中,做到有法必依、按章办事。
项目管理既是一种艺术,也是一套科学的方法体系。世博村要保证项目的顺利实施,必须制订统一的项目管理程序与制度,将项目管理的各项内容“流程化、制度化和标准化”,并使之成为相关部门必须执行的“法律”。
(三)保证“阳光工程”的廉政体系
“廉政办博”是世博会工程建设的重要要求,要贯彻到工程建设的全过程。对世博村的建设管理而言,必须将阳光工程具体化,从廉政建设的体制、机制与法制方面建立严密的、可操作的廉政体系,如对招投标、资质审查、现场管理、合同付款和竣工验收等进行“过程把关”,重点抓好如下工作:
一是确定总体方案,统一组织与协调,增加项目信息透明度;二是建立指导性、控制性和实施性的进度计划控制体系;三是建立全过程质量控制体系,增强对项目质量的监督性;四是按照“节俭办世博”的思想进行投资控制和成本管理;五是实现质量、工期、功能、成本、安全和环保“六统一”。
(四)专业、高效、权责分明的项目组织保证体系
项目组织是决定世博村工程建设成败的决定性因素。世博村工程建设管理必须依靠专业化、社会化的分工体系,搭建合理的项目实施组织结构,理顺组织关系,明确工作任务分工和管理职能分工。采取以我为主、咨询为辅的原则,科学合理利用社会化、专业化咨询机构,以有限的内部资源调配无限的外部资源。在建设过程中应统筹质量、进度和投资三者关系,尽可能好地实现三大目标。
世博村工程包括VIP区、一区、二区、三区和综合配套区等多个子项目,因此,世博村的建设管理必须统一组织、统一协调和统一管理。通过建立分层次、系统化的多目标控制体系来实现项目的总体目标,要保证工程三大目标顺利实现,特别要注重与政府部门、媒体和项目参建各方的沟通与协调。
四、项目实施的组织结构
项目的组织结构可分为3种基本模式,即职能型组织结构模式、线性组织结构模式和矩阵型组织结构模式,其中职能型是一种较为传统的组织结构模式,每一个部门可能有多个矛盾的指令源;线性组织结构模式来源于军队组织系统,每一个工作部门的指令源是唯一的,避免了由于矛盾的指令而影响组织系统的进行,但是线性组织系统的指令路径过长,会造成组织系统运行困难;矩阵型组织模式则是一种新型组织结构模式,比较适用于大的组织系统。
3种组织结构各有适用范围,采用何种模式,应根据项目的具体情况具体分析。上海世博土地控股有限公司(以下简称世博土控)在分析项目的特点、自身优势和采用创新工程管理模式的基础上,确定了以矩阵型组织结构为基础的项目实施组织结构体系。
(一)工程实施组织结构策划
世博村项目不同于其他大型项目的特点在于它是整个世博园区项目的一个子项目,因此,工程实施组织的策划必须顾全大局,从整个世博园区建设的宏观层次上考虑。既要保证世博村目标的实现,又要注重同其他项目之间的协调,以保证整个世博园区项目目标的实现。该项目工程实施组织的建立必须考虑以下因素:
一是以明确各部门任务分工和管理职能分工、优化工作流程和信息流程为组织结构设计的基本原则,尽可能减少管理层次和不同部门之间的界面交叉;
二是充分考虑现有业主方管理班子成员的专业背景、工作经验和企业员工职业化培养的要求,以及工程管理服务班子与业主方自身管理班子的有机结合;
三是充分考虑大型酒店群项目的特点、难点、其他大型建设项目业主方管理组织的经验和教训,以及将来设计管理、工程发包与设备材料采购、施工管理的有序性;
四是充分利用专家的知识使项目建设增值,在项目实施过程中,通过举行专家论证和咨询会议的方式,对重大关键问题提出解决方案或优化方案;
五是必须考虑我国建设法规的规定,包括项目管理、投资监理、招投标和建设监理等,处理好这些单位和业主方之间的关系。
最终用户导向是工程建设的一个重要指导思想,项目建设必须为今后的运营管理服务。应注重运营管理部门和酒店咨询单位同其他部门的沟通,以服务于世博会中和会后世博村的运营管理。
(二)工程实施组织结构
整个世博会园区建设大致可分为六大板块:世博村、样板组团和特钢厂、世博场馆、市政管线、世博轴和世博公园,世博土控在充分考虑以上因素的基础上,结合自身特点,进行系统的组织策划,并经过不断优化、调整,确立了工程实施的组织结构,即采用矩阵型组织结构模式,如图1所示。
组织结构是动态的,它必须随着项目进展的实际情况进行动态调整,以适应工程开展的实际需要。组织结构模式确定后还要进行任务分工、管理职能分工和工作流程设计。
参考文献:
[1] 上海世博土地控股有限公司场馆建设部.世博村项目建设大纲,2006,(10).
【关键词】 建筑工程项目 经济评价 财务评价 国民经济评价
随着我国经济的飞速发展，建筑业逐渐成为我国国民经济的重要组成部分。建筑业发展离不开对工程项目进行经济评价。加强建筑工程项目的经济评价有利于给企业带来最大的利润，避免或最大限度的降低企业的投资风险，为项目的可行性研究提供有力保障。
一 建筑工程项目经济评价含义及必要性
经济评价是通过相关工程项目费用和收益的量化、考核和比较，分析其经济可行性，其在不同的情况及不同的角度上存在差异。建筑工程项目工程量大，周期较长，影响因素较多，技术相对复杂，为了保证投资决策的正确性，最大限度的提高建筑项目的经济收益，规避风险，必须进行项目经济评价。经济评价有助于企业做出正确的投资决策，是金融企业决定放款的重要依据，也是相关部门审批项目建设的重要依据，是保证建筑工程项目安全可靠性的重要依据。建筑工程项目的经济评价是采用定性与定量分析手段，运用工程技术及经济学的原理分析建筑工程项目的经济实质，其重要意义在于最大限度降低企业投资决策风险，避免投资决策失误，保证建筑工程项目顺利开展，促进经济的稳定发展。
二 建筑工程项目经济评价方法概述
建筑工程评价是站在不同的角度分析各种情况下的费用和收益。建筑工程经济评价分别站在投资者、国家及社会的角度，分析各种因素发生的可能性。因此建筑工程项目经济评价包括财务评价和国民经济评价。
（一）财务评价
财务评价是从企业的自身角度从发，分析项目的资金风险、市场风险及投资风险等企业所面临的全部风险。财务评价分析的基本目标是能清楚熟知建筑工程项目的投产盈利情况、贷款偿还情况及企业财务的外汇平衡情况等问题，要通过财务盈利能力分析、清偿能力分析、外汇效果分析、风险分析完成企业财务状况的整体分析，进而判断建筑工程项目的可行性。
（二）国民经济评价
国民经济评价也成为经济评价，则是从国民经济的角度从发， 与财务评价相对照的评价方法，其是主要运用影子价格方法，影子汇率、社会贴现率、贸易费用率、影子工资等参数来，来结算项目给国民经济带来的净收益，从而评价项目的可行性。国民经济评价是建筑工程经济评价的重要组成部门，是大型工程项目或公共项目决策的重要依据。国民经济评价有助于协调国家的宏观规划与建筑工程项目规划的关系，达成协同发展的目标，有利于优化产业结构，依据宏观调控政策，进行符合产业调整方向的优化。总之，国民经济评价着眼于宏观经济政策，能更好的合理配置资源，反映工程项目的真实价格。
（三） 两者的异同
财务评价与国民经济评价的评价目的相同，方法近似。两者都是为了寻求最大的利益点。两种评价方法的分析手段及参数指标在计算方法上近似。
两者不同主要体现在，一是角度不同，财务评价是站在企业自身的角度进行财务全面分析，而国民经济评价则是站在国民经济的角度，考察建筑工程项目给国民经济带来的净利点。二是费用与效益的范围不同，财务评价主要针对直接费用及直接效益的分析，而国民经济评价则包括间接的费用与间接效益；三是价格依据不同，财务评价是市场价格，而国民经济评价是影子价格，采用社会折现率；四是作用范围不同，财务评价更加局限在企业自身的利益上，而国民经济评价则着眼与国家利益、社会利益等整个全局的利益。
三 经济评价在建筑项目各阶段应用
建筑工程项目的经济评价应用于工程项目的各个阶段。经济评价的研究方法有狭义和广义两方面。狭义方面两类：一是比较利益和费用，指标为内部收益率、净现值、利益费用差及利益费用率等；二是只计算费用。广义的分为三种：一是，在一部分价格调整的基础上按照传统的经济价格进行评价，二是，围绕资源最有效利用进行全面价格调整，三是，按动态的社会价格进行评价，同时考虑积累和收入分配因素。在实际用的比较多的是利益费用比较法。建筑工程项目经济评价应用于建筑工程项目的各个阶段。
（一）设计阶段
建筑工程项目的设计注意经济性与可行性并行，利用合理的建筑工程技术，以低投入高产出为目标，创造企业最大的项目利润。建筑工程项目在做设计的过程中，必须考虑经济的元素，不能仅仅考虑视觉带给客户的感应。在建筑工程经济评价中，有三方面的因素影响着经济评价：一是，一是实行与外界的隔离，不靠外界，实行自我管理，对设计上的漏洞问题实行自我的修补，工程超标现象烟盒子；二是，在设计的过程中，过分的最求设计的奢华与独特性，往往忽视了建筑工程项目自身的审美原则及项目的经济型；三是，在建筑工程项目设计的过程中，往往重视项目的技术指标，而忽视了项目的经济因素，在很多的建设单位的项目中往往重视项目的技术可行性，而不重视基础的经济性，很难技术性与经济型的统一。正常来说，设计人员在设计时必须把握技术与经济相结合的原则，充分考虑两者的互制作用，进行两种因素的合理分析与比较，得出最优的设计方案。在设计阶段，往往采用贴现法与利益费用的比较法。利用两种经济评价方法参数分析结果，选择最优的设计方案，满足建筑工程项目利润最大化，更好的体现项目投资本身的回报比。
（二）施工阶段
建筑工程项目施工阶段的经济评价，是对项目设计阶段评价的验证的最有力手段。在建筑工程项目实施阶段，企业必须选择最为有利且可行的施工方案，从技术与经济两方面考虑施工的效果。施工阶段的合理性经济评价，取决于项目施工的完成情况及施工质量的优略。施工阶段的经济评价主要涉及几个方面内容：一是施工工艺方案的评价，要求主体结构工程、安装工程、装饰工程等方案的设计，包括新公益、新技术问题的采用问题。二是施工组织方案的评价，建筑工程项目的施工组织方法含着施工组织总设计。单位工程施工组织设计及分部施工组织设计的内容；三是，采用新结构、新材料的经济评价，考察工程造价、主要材料消耗等内容。
（三）使用阶段
建筑工程项目在使用阶段，必然伴随项目的后期维护及保养等一系列问题。在建筑工程项目使用过程中，有必要利用经济评价方法选择最优的保养及维护方案，以保证整个建筑工程项目的利润最大化，以符合企业的未来经济发展。
总之，建筑工程经济评价贯穿与企业项目建设的全过程，是企业项目可行性考虑的必要因素，是项目规避风险的必要举措。
【参考文献】
[1] 王铁钢，郭文. 建筑工程项目的经济评价分析[J]中国高新技术企业，2015（28）：187-188.
目前公司的招标业务也在不断增加，从原来的工程招投标逐步增加货物和服务招标，我公司正逐步成为一家以工程建设招标为主，货物、服务招标采购为两翼的综合性招标机构。在此，拟以工程建设招标为主，就招标市场的现状和未来趋势进行简要的分析。不当之外，敬请批评指正。
一、必须招标项目范围的调整
2018年3月27日，国家发展和改革委员会令以2018年第16号令形式，了《必须招标的工程项目规定》（以下简称“新规定”），自2018年6月1日起执行。此规定替代了2000年5月1日国家发展计划委员会第3号颁布实施《工程建设项目招标范围和规模标准规定》(以下简称“原规定”)，这是在工程建设招标范围界定上，18年来的首次重大变革，新的规定对工程招标领域的市场造成一定的影响。
表面上看，这两个规定主要是对规模标准进行了提升，具体变化如下表1所示。但实际上这些新旧限额标准间的项目，在整个招标市场不仅数量占比不大，招标金额占比更小，对招标市场的影响并不直接。
表1：必须招标的项目的规模变化
项目类别
原规定
新规定
施工（单项合同估算价）
200万元以上
400万元以上
货物（设备、材料等）
100万元以上
200万元以上
服务（勘察、设计、监理等）
50万元以上
100万元以上
同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到前款规定标准的，必须招标。
新规定的重要变化在于招标项目范围的变化。原规定中必须招标的范围很广，一类是资金来源特殊的工程项目，如使用国有资金、国家融资、使用国际组织或者外国政府资金的项目；另一类是工程性质特殊的项目，如关系社会公共利益、公共安全的基础设施或者公用事业项目。要求资金来源特殊的项目必须进行招标具有必要性与合理性，但对于工程性质特殊的项目是否必须进行招标，社会一直有不同的声音。新规定在一定程度上缩小了资金来源特殊的工程项目必须招标的范围，明确指出关系社会公共利益、公众安全的项目要按照确有必要、严格限定的原则进行制定。今后工程性质特殊的项目必须招标的范围也会进行缩减，一些不是却有招标必要的项目，将不再强制要求招标。
二、如何判断项目是否必须招标
首先判断项目金额，若低于限额可不进行招标；若超出限额还需要根据资金性质进行判定：全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目，包括使用预算资金 200 万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目及使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目依法必须招标。
除上述范围之外，法理上不属于必须招标的项目。且慢，判断是否必须进行招标，不仅需要依据发改委的“新规定”，还需要同时依据其他法规。国家发改委2018年6月11日印发《必须招标的基础设施和公用事业项目范围规定》（发改法规规〔2018〕843号），明确了必须招标的大型基础设施和公用事业项目范围，规定不属于《必须招标的工程项目规定》第二条、第三条规定情形的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，必须招标的具体范围包括：煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源基础设施项目；铁路、公路、管道、水运，以及公共航空和A1级通用机场等交通运输基础设施项目；电信枢纽、通信信息网络等通信基础设施项目；防洪、灌溉、排涝、引（供）水等水利基础设施项目；城市轨道交通等城建项目。此规定正是明确了不属于新规定中第二条、第三条规定情形的大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目，必须招标的具体范围。今后发改委、各地政府等相关机关还会进一步的实施细则，需要随时关注。
在监管趋势严的大背景下，目前各大国有企事业单位结合自身的企业需求编制了不同的招标购制度，使得招标投标活动更加严格。就限额以下项目或新规定中不属于必须招标的项目来说，虽然国家法规规定可不必进行招标，但从严格规范采购程序、加强内控管理的角度出发，进行规范的招投标活动也是适应企业内控管理的必要手段。例如在政府采购领域，或国有或国有控股企事业单位的自有资金采购，绝大多数限额以下的采购项目也都在通过正规的招投标程序进行。
三、关于公共服务类建设项目审批改革
《国务院关于北京市开展公共服务类建设项目投资审批改革试点的批复》（国函[2016]83号）文件中提出了“一会三函”，所谓“一会”是指市政府主要领导研究确定并以市政府会议纪要明确；“三函”指《建设项目前期工作函》或《中央在京重点项目确认函》；《建设项目设计方案审查意见函》；《施工登记意见函》。
取得“一会三函”的项目在办理招标投标手续时可优化审批流程，简化审批手续和环节，主要体现为：
1、简化建设项目前期工作启动手续。
2、简化建设项目立项手续，将项目建议书和可行性研究报告合并审批。
3、简化规划许可手续。
4、简化划拨用地报批手续。
5、简化施工招标投标手续。在保证招标投标工作质量的前提下，招标人与投标人可协商确定与工程规模相匹配的投标文件编制时间。项目单位可依据建设项目设计方案的审查意见办理开标手续。
6、简化施工审批手续。
7、简化水影响评价审查手续。
关键词:甘肃;建设集团;投标报价决策;对策研究
中图分类号:F270.42文献标识码:A文章编号:1003-4161(2009)06-0139-04
伴随我国建筑市场的逐步完善,施工企业要想在竞争激烈的市场中求得生存、发展和壮大,正确的投标报价决策是承揽更多的施工任务的关键。为此,作为西部落后省份的甘肃,建设集团更需要针对建筑工程市场进行详细调研,认真筛选,并对符合自身投标条件的建筑工程项目进行必要的追踪,对确定投标的项目,要根据不同的竞争形势,把握自己的优势和有利条件,合理运用投标策略和报价技巧,确定符合企业战略发展和自身条件的投标报价决策,以期在激烈的竞争中取得成功。
1.构建科学合理的投标报价决策流程
科学决策是保证决策质量的前提,运用科学合理的投标报价决策流程是施工企业参与工程项目投标,进行科学决策的保证。甘肃建设集团要根据企业的经营战略和投标项目情况,构建科学合理的投标报价决策流程(如图1所示)进行决策。同时,集团公司决策人员要不断提高自身素质,不仅要有强烈的市场竞争意识、谋略和魄力,较强的应变能力和判断力,还要掌握科学决策的方法,遵循科学决策过程,以做出科学合理的决策,提高决策质量。
2.及时全面收集建筑工程项目的信息
投标报价决策的基础和依据是信息,只有充分掌握信息资源,投标报价决策才尽可能接近于正确和明智。缺乏可靠完善的信息收集与处理系统,企业就很难做出正确和明智的投标报价决策。甘肃建设集团要选择好投标项目,并正确地做出投标报价决策,首要工作就是要对招标信息进行最广泛最全面的收集,并设置专门的部门,负责对项目信息进行收集、归纳、整理和专业分析。
图1甘肃建设集团投标报价决策流程图
2.1建筑工程项目信息收集的基本原则
建筑工程项目信息的收集与整理工作,包含了三项基本原则:第一是信息必须具备足够性、正确性、适用性和及时性;第二是信息必须具备持续性;第三是必须建立资料库和有关信息的处理程序。
2.2建筑工程项目信息收集的主要渠道和基本方式
建筑工程项目信息收集是一项繁琐复杂的工作,它的主要渠道来源于:
(1)公开招标投标公告的主要媒体。如中国招标投标网、甘肃建设工程信息网等;
(2)政府、相关部门公开的工作报告、年度总结、未来发展规划以及年度的固定资产投资计划等;
(3)相关建筑设计部门制定的发展规划和设计规划;
(4)建筑工程项目的利益相关方等。
为了收集信息资料,甘肃建设集团应和上级主管部门、工程所在地的政府机构、建设单位、施工单位、设计单位、材料设备供应单位等进行广泛的接触和沟通,建立良好的信任和合作关系,达到信息资料共享。
2.3建筑工程项目信息收集的主要内容
2.3.1建筑工程投标项目情况的收集。
信息收集首先是对建筑工程招标项目所属地进行必要的实地考查并对具体情况进行深入了解,这将对是否参与建筑工程项目的投标、如何正确选择项目施工计划的方案、如何合理计算出建筑工程项目投标的报价起到至关重要的作用。对建筑工程项目具体情况的调查主要包括:项目概况;项目审批;设计阶段;自然条件;施工条件;开工条件;招标情况;外界干扰等信息。
2.3.2项目业主主要情况的收集。
项目业主信息主要包括业主名称和项目全称、详细家庭住址和单位通信地址、联系电话、传真、业主企业股份组成单位及比例、主要项目的负责人、项目上级主管单位以及选择的未来监理单位等。详细调查研究项目业主信息主要是为了弄清业主建筑工程投资资金是否到位,工程审批手续是否健全;业主在支付工程款、合理索赔上的态度与做法;业主是否有与工程规模相适应的经济技术管理人员,有无工程管理的能力;合同管理的经验,履约的状况;委托监理的经验能力和信誉;业主或招标顾问的授标倾向等。
2.3.3竞争对手情况的收集。
对竞争对手研究的信息主要包括:(1)了解参与竞争的相关企业的规模大小、施工技术水平高低、装备配置优劣、管理能力强弱。(2)了解竞争相关企业在建和已建项目的质量水平高低、工期长短、施工管理状况好坏以及总体报价能力强弱等。与本企业的具体情况进行分类相关比较、深入分析、做出预测。准确判断在哪些性质的建筑工程项目上将会形成必要的竞争,以及竞争威胁的强弱。同时还应该对相关竞争对手参与竞标的惯有投标策略着重调查,避短取长,充分发挥自身优势,以期中标。
2.3.4市场商情和物资询价的收集。对所有建筑所需商品的询价和市场商情的深入调研,是成本核算的基础。施工企业要购买与建筑工程施工相关的建筑商品,必须向供货者发出有关交易条件的咨询。物资询价主要包括询问工程项目所在地的材料、设备、水、电、燃料等价格水平、劳动力的来源及价格、运输状况、同类工程造价情况、当地物资近几年涨价的幅度等。从而使得建筑施工单位得以了解和确定承揽工程所需物资的多少和价格的高低,以此为据核算出工程项目具体的成本,编制出最终的投标报价。
3.强化工程项目投标前的可行性分析
工程项目施工投标前的可行性研究作为投标报价决策的一部分,是指施工企业通过各种渠道获取工程投标信息后,对拟建工程的内外部环境、影响因素等进行综合调查、分析和研究,应用合理的决策方法帮助施工企业在投标前就是否参加投标作出正确判断,并且为以后的投标报价提供有价值的依据和信息。
对投标工程进行可行性研究的施工企业,能够有效配置本企业的各种资源,综合考虑自身的整体实力,对投标工程进行周密研究,顾及各种潜在障碍因素,使投标行为目的明确。
4.基于企业自身优势的投标报价战略选择
投标报价战略对中标率起着举足轻重的作用。随着《中华人民共和国招标投标法》的深入实施,我国建筑工程招标投标越来越规范;我国加入WTO后,国内建筑工程招标投标必然逐渐与国际工程招标投标接轨,市场竞争必将加剧;《建设工程工程量清单计价规范》于2003年7月1日起在全国范围内正式实施,它的颁布对国内建筑市场产生了巨大冲击,由于要求在清单计价招标中基本采用合理最低价中标法,使得投标人的投标工作风险和中标难度都有所增加。这些因素都加大了建筑施工企业在市场竞争中的生存难度。因此,甘肃建设集团要想增大投标活动中的中标概率,以实现企业稳定的期望收益,就必须对具体项目进行前瞻性的投标报价战略分析,以帮助企业确立优势,迎接竞争对手的挑战,不断创造丰厚的利润。
影响建设集团工程项目投标报价决策的因素复杂多样,具体归纳为外部因素和内部因素。外部因素主要指公司不可调控的宏观环境因素,主要包括:生存的社会环境、和项目业主的关系、项目业主的实际目标、主要竞争对手及竞争形势、风险的影响。内部因素是指通过对自身的内部条件进行分析、判断,以便知己知彼,科学决策,增加中标的几率和项目的盈利水平。主要包括以下几个因素:技术实力、管理能力、经济实力、企业的资质、信誉、资历、企业目前的工程经营情况。
5.采用定性定量分析相结合的手段对建筑投标项目进行优选决策
对建筑投标项目进行优选决策,要充分考虑相关因素,做好广泛、深入的调查研究,系统翔实的积累资料,尽可能作出最全面的分析,最终才能在建筑项目投标中作出最佳决策。
5.1决定建筑投标的主要原则
第一,建筑投标项目绝对不能超越建筑集团公司法定的经营范围和施工资质等级要求;
第二,建筑投标项目的获取和实施是集团公司市场目标和经营宗旨的体现;
第三,可以与业主建立沟通渠道,有较可靠的社会基础;
第四,技术、装备等实际施工能力能满足工程项目需求;
第五,与相关竞争对手相衡,建设集团应具有比较优势;
第六,建筑投标项目资金状况应该比较理想,通过实施项目建筑集团公司能获取相应的经济利益和社会效益,提升自身的经营能力和信誉水平;
5.2建筑投标项目优选的定性分析
5.2.1由内在因素进行项目选择。(1)企业经营战略。
建设集团在进行建筑投标项目初选时,首先应充分考虑建设集团的经营战略,在整个经营战略的背景下考虑项目的投标与否,决策不应该只谋求单个具体项目的利益最大化,而应该以集团公司整体经营战略的利益最大化为首要目标;其次要制定出本集团的近期和远期利润目标,明确投标竞争在不同时期、不同竞争环境下,筛选与建设集团公司利润目标最一致的建筑项目;在项目初选时应该优先考虑本企业战略布局中确定的重点发展的区域和行业的投标项目信息。(2)企业经营状况。
建设集团企业自身的经营状况决定了招标项目的种类和规模,应该在投标项目筛选时充分考虑到,主要包括:要投标的项目是否和集团的经营范围和从业资质相符合;企业的最大生产能力是多少,是否真的需要承揽新的业务;对要投标的建筑工程项目有无足够的资金保障;是否有足够的管理能力和技术支持承揽项目。
5.2.2由外在因素进行项目选择。
(1)项目因素。
甘肃建设集团在选择项目时,首先应倾向于那些预期收益大的项目;其次是欲投标的项目对于建设集团公司而言能力可控、风险可控。 ②业主因素。招标投标项目业主首先应具备合法地位,其次业主要有足够的资金保障和履约能力,这些都将是保障工程顺利完成的根本。 ③相关竞争对手因素。面对工程承包市场的激烈竞争,施工企业唯有精选才能精揽。建设集团对于竞争对手占有天时、地利、人和的优势项目或企业建设等级、企业信誉、综合能力明显不如对手的招标项目不应勉为其难,否则不仅会造成本企业资源浪费、也可能损害企业自身形象,影响竞标人员的积极性。
5.3建筑投标项目优选的定量分析
5.3.1单个项目是否投标的决策。
资源的有限性制约企业不可能参与所有工程项目的投资,为此企业应根据自身的条件对投标项目进行选择。
5.3.2多项目选标决策。
在多项目选标决策时,建设集团可以利用决策树分析的方法,充分考虑自己的力量和招标的要求,结合以往投标经验进行综合评估,以确定是否参加投标。
6.合理运用投标报价的策略和技巧
在决定参加投标活动后,即进入报价决策阶段,这一阶段所要解决的问题是,投何种性质的标?如何选择投标报价?由于实际招标投标活动中,各个项目的自身特点、具体要求等诸多方面通常是不一致且具有不确定性的,所以建设集团要根据具体的投标项目结合使用一些必要的报价策略和技巧,以帮助公司中标或获得更高期望利润。
6.1合理制定报价决策的流程
建筑工程项目欲投标报价前,建设集团公司要合理配置资源。选择恰当的工程、技术、经营人员构建项目投标的工作小组,全面系统地搜集项目相关信息,准备各类相关资料,通过市场的深入分析,编制出施工组织设计以及资源消耗分析,确定建筑工程项目的投入成本,并对建筑项目的风险进行考量,结合企业自身的经营状况和涉项的其它状况,综合评定,预算利润,提交成本和利润分析报告。最后由建设集团经营决策层依据本企业的投标报价战略,采取相应的报价策略技巧对建筑工程项目报价进行总价适度调整和项目单价重新分配,以确定最终报价。
6.2要合理运用投标报价的策略
投标报价策略是施工单位投标成与败的关键。缺乏投标报价艺术或策略,投标人即便拥有丰富的专业知识和资源支持,其投标成功率也可能低于预期。为此,合理运用投标报价策略成为中标的重要影响因素。
6.3要正确采用投标报价的技巧
结合工程具体实际情况,依据即选的投标报价策略,在保证工程质量与工期的条件下,采用一定的方法或技巧,寻求一个招标人可以接受,投标人获得最佳期望利润的最优报价,是一个建设集团招投标的最终目的。为此,在报价决策过程中必须正确掌握和灵活运用一定的报价技巧,对初始报价进行调整,并与预测成本进行对比,从而形成最终报价。
7.重视工程项目投标过程的风险防范
建筑施工企业在对建筑工程项目的投标过程中,存在着许多的不确定因素。例如:工程信息的搜集、筛选、跟踪以及最终投标报价的确立,这些因素决定了建筑招标项目实施的不可预见性。尤其市场竞争的日益激烈促使低价中标成为未来发展的趋势,再加上现今建筑工程项目所需的人工费及原材料价格上涨等因素,使得招投标及项目施工管理过程中本来就存在的工程造价风险尤为突出,加大了以固定价合同承揽建筑工程项目的风险和压力。为此,甘肃建筑集团如何树立起风险意识,做好风险分析,在项目进行的每一个阶段都能采取针对性的措施,加强管理,规避风险。
7.1投标报价阶段风险防范
建筑项目招投标阶段,适当报价成为影响投标成败的关键。价高就会失标从而丧失企业所占的市场份额;价低就意味着企业缺乏利润或者导致存有潜在亏损,为此,这势必要求建筑项目投标报价必须具有相当高的水准。同时,由于投标报价行为前于建筑工程的实施,工程建设所需的各项生产要素的价格也不易确定,这些不确定因素的存在,都将使建筑工程项目投标报价存有潜在风险。所以,甘肃建设集团公司应从以下几方面进行防范:
7.1.1投标前及时、全面提出问题是投标报价风险防范的首要条件。招标文件是合同的一部分,建设集团首先要认其分析研究招标方发放的文件,充分了解评标的方法和投标报价的具体范围。仔细阅览建筑图纸、勘察建筑现场,领会答疑精神,严防丢项或漏项。对可能造成的重要风险问题,应向招标单位逐项提出,并获取业主的详尽解释或补充说明。
7.1.2搞好成本预测是报价决策风险防范的基础。为了保证报价具有竞争性,建设集团在项目投标前要对相关的所有材料、人工、设备等进行初步的摸底分析,并以当前实际的市场价格或者公司内部的劳务费用、周转材料价格、设备租赁所需费用以及符合企业利益的合理施工方案相结合进行成本估算,确定项目所出的最低成本价。并以此为据,综合考虑招标条件、建筑环境以及公司自身的投标报价战略,以作出既不低于建筑成本、有具备竞争能力的最优报价。
7.1.3造价人员的选择是投标成功的重要保障。提高专业人员的业务水平,增强其工作的责任感,认真计算、核准工程量:尤其注重把关工程量较大、造价相对高的工程项目,依据以往施工的经验或可能出现的工程变更,报出投标项目的错项、漏项,及时告知业主,以求变更。
7.1.4建立健全询价管理体系,有效提高公司对风险的规避能力。工程量清单计价的实行,将工程项目的招、投标双方置于建筑市场的平台之上,坐由市场价格变动、自担风险,这就要求提升询价的及时性、可靠性。
7.1.5建立施工企业定额,防范自身风险。建设集团需要根据自身的经营管理水平、财政状况、施工经验,在本公司发展战略指导下制定出符合本公司实际的企业定额,确定自己适合的经营报价决策和工程项目完成的成本底线,以保证企业能在不低于成本底线的价格进行投标,同时要不断学习其他先进建筑企业的管理经验,健全企业自身的管理模式,强化企业内外部管理。
7.1.6识别风险因素、做好风险预测、预留必要的风险费。甘肃建设集团公司应通过SWOT分析等先进的研究方法对工程项目的优、劣势、机会与威胁等方面进行必要的项目风险识别。分析国家宏观调控的相关政策、国家建设发展的计划,根据历史经验的积累和数据分析,来预测各种资源价格变化的趋势,以期对预期的价格作出尽可能正确的判断,并在工程项目投标报价中充分考虑价格风险因素。风险的随意性和意外性决定了工程项目投标报价时预留出必要的风险费,这也是最通用和最简易的减轻风险的方式。目前,大多甘肃建设集团还未对这一部分风险费给予足够重视,常怕因此提高标价会导致废标,因而放弃了这方面的权利和要求。其实不然,风险费的预留是帮助建设集团控制风险、防范损失的有效补偿措施。
7.2合同签订阶段风险防范
合同订立是企业投标报价决策工作的延续,在这一阶段,建设集团要严格把好合同订立关。
7.2.1尽量采用《施工合同示范文本》。示范文本具备的规范性、可靠性、完备性、适用性使其成为有效避免缺款少项,预防有公平和违规条款的出现,减免不必要合同纠纷的重要保障。为此,甘肃建设集团应该增强企业法律意识,规范合同文本,重视合同制定时的严密性、规范性、合同条款的逻辑性。
7.2.2加强合同管理意识,明晰合同双方风险分担。项目投标过程中,风险系数过多地考虑有可能影响企业中标,所以有必要在签约合同中明确约定双方所承担的风险范畴。为此,在合同签订时建设集团必须与项目业主充分协商,凡可能在招标文件中导致风险出现的问题,尤其是采用固定价的合同,工期又相对较长的工程,应该认真修改、补充合同中相关规定条款,在协商签约的阶段,明晰双方责任,定量约定风险范围,本着权利和义务要相互对等的基本原则与项目业主分责而担,降低合同条款的风险。
7.3合同履行阶段风险防范
合同履行阶段,是投标报价决策效果的最终检验,建设集团合同履行阶段风险防范的重点是以合同管理为准绳,搞好索赔为目标。
7.3.1以项目投标报价决策过程为依据,做好工程项目投标报价交底和合同交底。集团公司要组织投标小组成员对项目管理人员进行详细的报价交底和合同交底,使参与项目的管理人员能够充分了解合同的范围以及报价的策略等,便于项目施工过程中针对性的制定措施。
7.3.2及早采取措施转嫁不能回避的风险。作为总承包单位,甘肃建设集团应该将自身不太熟悉的领域或者专业性相对较强、风险较大的部分工程项目在建筑项目投标阶段就提出分包定向的合作意向,报价应考虑这一部分将转让的利润空间,在建筑工程项目中标后及时签订分包协议,转嫁这部分风险给分包单位。但是要特别注意,分包项目必须符合招标投标等法律规定的范围,而且必须是业主同意可以分包的项目。
7.3.3重视索赔管理工作。建筑工程项目索赔应该贯穿项目实施的整个过程,尤其重点在施工阶段。索赔工作具有及时性、资料完整性和技巧性的特点,索赔管理做得好,可以降低风险损失,甚至可以靠索赔赢利。
综上所述,面对市场竞争愈演愈烈,甘肃建设集团为了更好地提升建筑项目投标报价的决策水平,减少失误,规避风险,就必须做到认真分析,权衡利弊,知己知彼,切实做到投标有决策、防范有对策。
参考文献:
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1进行基于价值管理的工业项目限额设计的重要性
一个好的工业项目首选需要一个高水平的设计方案，而在这个设计过程中，如果项目投资额已经有个最高限额，则最有效的控制方法就是实行限额设计。因为只有在设计阶段就对工业项目的投资额进行控制，才能最有效的保证整个工业项目的总投资额不超标，为顺利进行整个工业项目奠定坚实基础［2］。在许多的工业项目中，每个设计阶段的成果都会对整个工业项目的造价费用控制造成一定程度的影响，而且如果项目的设计方案存在问题就极易会造成整个工业项目的投资数额超标，甚至于还要对遭受损失的一方进行一定数量的赔偿，这都是得不偿失的，都是必须要在项目的设计阶段就得设法避免。因此，要想保证工业项目的建设目标顺利实现，必须合理确定工程造价，并且在项目设计的各个阶段进行严格控制，即设计方案的比选、项目的可行性研究、初步设计和施工图设计等等，当然管理工业项目投资费用的控制人员也必须要以切合实际情况和科学的测算方法为基础进行工业项目投资金额的计算。
2工业项目限额设计的重点过程
限额设计是一个循序渐进的过程，各个阶段的工程造价控制受前一阶段工程造价批复的制约，即可研批复估算限制初步设计概算，概算批复又限制施工图预算，以此类推，最后结算不会超过最初的可研批复造价。
2．1采用价值管理方法，合理确定项目设计限额
采用限额设计的首要任务是确定项目的设计限额，作为设计工作重要依据和约束条件的设计限额应该包括工程造价限额和工程量限额两个方面。推行限额设计最终目的是合理控制项目的工程造价，故最直接也是最终的限制条件即可表现为对工程造价的限制。另外，由于设计阶段工程造价主要受设计成果的影响，而设计成果体现到实体内容上即表现为工程量的大小，故在确定工程造价限额的同时，需要合理确定设计方案的工程量。通过价值管理方法，在剔除项目的剩余功能，确定必要功能之后，即可规划出合理的项目规模和先进水平。从而依据现行的计价依据即可确定合理的工程造价限额和工程量限额。对于工业项目，在确定项目纲领产品和产能后，在保证实现必要的生产生活功能后，根据专业的设计指标和参数即可规划出项目的建筑面积、设备种类、规格和数量以及各类配套项目规模等，从而进一步计算出本项目的设计限额，作为后续设计工作的依据和条件。
2．2优化工业项目设计方案
对于一个工业项目而言，虽然耗费成本最高的阶段是实施阶段，但是工业项目的设计方案对于整个工业项目的重要影响无论是谁都无法抹杀。而基于价值管理对工业项目进行限额设计更是离不开对于工业项目设计方案的优化。工业项目不同于一般民用项目，其生产设备投资所占比例较大，同时，工业项目的功能和效益的发挥直接受制于生产设备的配置，比如设备型号、功能、先进性和设备数量等。而设备投资对项目总投资的影响力比建筑工程要大得多，如同一种型号和功能的设备，选用不用的品牌、厂家和生产国家其设备费用差异非常大。而采用不同的工艺设计方案，可能其设备配置又不一样，对建筑物设计参数的要求也不同，对公用动力设施的配备也不一样，这些都会很大程度上影响到投资额。所以，工业项目设计方案优化重点是从工艺设计和设备选型等方面的优化。
3完善基于价值管理的工业项目限额设计方法的措施建议
3．1明确工业项目的必要目标，采用高效的设计方案
对于工业项目必要目标的关注必须要足够重视，只有了解了一个工业项目的必要目标，才可以在充分实现工业项目必要目标的基础上，对项目设计方案进行有针对性的优化，而经过充分优化的工业项目的设计方案才是高效的，不仅是因为此时的设计方案去除了多余和过剩的部分，更重要的意义在于节省了项目投资，一个高效的设计方案可以对工业项目的实施阶段发挥重要的指导意义。这不仅是对工业项目建设资金的节省，也是在逐步提升工业项目设计方案的质量和水平。
3.2完善工业项目设计的各阶段工作任务
对于一个工业项目设计阶段也不仅仅是一份设计图纸而已，其设计过程通常分为方案设计阶段、初步设计阶段和施工图设计阶段，但是各个阶段得重要性以及耗费的费用是不同的。。根据国内外的权威研究显示，工程项目的规划设计阶段是影响投资最大的阶段，方案设计阶段影响程度达到75%－－95%;初步设计阶段时为35%－－75%;施工设计阶段时为5%－－35%。进行限额设计的关键阶段，也是效率最高的阶段在于项目方案设计阶段。即阶段越早，对工程造价的影响程度越大，这就要求设计人员在方案设计阶段就要以批准的设计限额为依据，采用PDCA的循环工作方法，将各个阶段的工程造价控制在设定的限额之内，以实现最终控制工程造价的目的。
4结语
基于价值管理对工业项目进行限额设计必须具有切实的可操作性、可执行性，尤其是对设计方案的优化必须得到足够的重视。当然，工业项目的限额设计方案也必须能够实现价值管理的必要目标，能够使工业项目的实施有着切实的投资金额控制。制定一个完善的基于价值管理的工业项目的限额设计方案就可以在实际的工业生产中按部就班的进行，可以有效的降低工业项目进行生产的管理难度。
作者:郑志山 单位:中国联合工程公司
参考文献
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［2］田军．大型循环经济工业项目设计思考［J］．经营管理者，2014，03∶212．
一、加强基建财务管理， 提高投资效益的制度前提
1 . 按照社会主义市场经济运行规律的内在要求， 切实实行政企分开， 使政府在基建投资方面承担有限责任
（ 1 ） 按市场经济运行规律办事， 就要按科学规律和国际惯例办事。什么是基本建设及其财务管理的科学规律？ 我们认为， 目前发达国家包括某些发展中国家所采取的国际惯例如业主负责制、资本金制、工程招投标制和工程监理制就是科学规律。这是人类几十年、几百年积累起来的成功经验， 这是市场经济运行的客观规律， 不分姓“社”和姓“资”， 是客观实际的科学反映。
（ 2 ） 基建项目的性质不同， 政府的经济职能、责任就不同。政府办企业的目的是什么？ 收税和就业。因为基建投资项目的性质不同， 政府在基建投资与管理上的职能也不同， 根据不同性质的项目而承担有限责任。基建投资项目大体分为竞争性项目、基础性项目和公益性项目三大类型。在三类项目中， 政府所扮演的经济角色是不同的。
①竞争性项目。指投资效益比较高、市场调节比较灵活、具有市场竞争能力的项目。在竞争性项目中政府要逐步退出， 并通过政策指导和建立良好的外部环境， 使企业通过市场筹资、建设和经营。企业是竞争性项目建设营运的主体。
②基础性项目。主要指建设周期长、投资总额大而收益较低， 需要政府扶植的基础设施和一部分基础工业项目。基础性项目的投资和管理， 主要是由政府集中必要的财力、物力， 通过企业（ 如政府所属的各类投资公司） 进行， 同时广泛吸引地方、企业和外商参与投资。在加强中央政策性投融资的同时， 增强地方和企业的投资责任。
③公益性项目。主要指科技、教育、文化、体育、医疗保健、环保等事业的建设项目， 公检法等政权机关的建设项目以及政府机关、社会团体办公设施、国际设施建设项目。公益性项目主要由政府进行拨款建设和管理。
2 . 遵循社会主义市场经济运行机制的要求， 改革基本建投资管理体制
改革开放以来， 我国的基本建设投资管理走了一条从逐步下放审批权限， 到引入市场机制， 着力从宏观管理到微观运行都进行系列改革的道路。其方向和特点是投资的主体多元化， 方式多样化，责任明晰化。一是资金来源多渠道。基本建设投资由过去主要靠国家财政拨款， 转变为投资单位自筹资金、银行贷款、利用外资、财政拨款等多种渠道。二是投资主体多元化。投资主体由过去中央政府一个投资主体， 转变为中央和地方政府、企业、集体、个体、外商等多元化的主体。三是投资方式多样化。投资方式由过去主要由政府投资， 转变为联合投资、中外合资、合作建设等多种方式。四是责任明晰化。包括政府在内的不同主体根据在基建项目投资和管理上介入的范围程度不同各自承担有限责任， 在投资与管理上实现责权利的对等与结合原则。五是注重内涵扩大再生产。从过去主要靠上新项目、铺新摊子， 转变为在新建项目的同时， 开始注重现有企业的技术改造， 走内涵扩大再生产的路子。六是项目实行招投标。投资项目的建设实施由行政分配任务， 逐步转向引进竞争机制， 实行招投标办法。
当前， 基建投资领域突出存在的问题， 一是投资的风险约束机制没有建立起来，“大锅饭”体制没有打破； 二是投资结构不合理， 投资的宏观调控体系没有建立起来； 三是投资效益不高， 投资的市场体系不健全， 法规建设跟不上。因此， 要从根本上解决基建投资领域存在的问题， 必须从改革入手，按照基建投资与管理所呈现的主体多元化、方式多样化、责任明晰化的方向和特点， 建立与社会主义市场经济运行机制相适应的基本建设投资、管理体制。
二、制度建设与体制创新
1 . 基建财务管理制度改革的原则
基建财务管理制度改革要坚持以下原则： 以建立社会主义市场经济体制为目的； 满足基建财务管理的基本需要； 满足宏观调控的要求， 突出资金源头控制； 区别经营性建设项目和非经营性建设项目， 形成不同的财务体系； 注重基建财务制度的系统性等原则。
2 . 规范和改革基建财务制度的主要内容
要进一步规范基建财务制度的适用范围。应将基建财务制度的适用范围界定为执行国家基建投资计划， 按照基建程序进行项目建设的建设单位。这样规定， 有利于打破所有制界限， 突出对基建过程的财务管理。
要明确基建财务管理的任务。一是要遵守国家的有关法律、法规和方针政策； 二是对基建的资金实行从预算、控制、核算到分析考核的全过程管理；三是依法、合理、及时筹集建设资金， 用好筹资的自主权（ 主要是指经营性项目） ； 四是将管理的目标定为降低成本和提高效益。
要明确财政部门与建设单位的财务管理关系。一是规定哪些活动必须由财政部门监督管理， 应包括项目概算、标底造价和竣工财务决算等； 二是规定建设单位必须向财政部门提交文件资料和财政部门认为需要时建设单位应当提交的文件资料。这样规定， 不仅所有的建设单位都明确哪些活动应接受财政部门的管理监督， 也为财政部门加强基建财务资金管理提供了必要的依据。
此外， 对建设项目利息收入、投资包干结余、竣工结余资金、建设单位管理费的范围、标准， 核销与转出、基建收入、竣工财务决算等都应进行规范的财务处理。
3 . 严格执行基建投资与管理的基本制度
（ 1 ） 项目资本金制。①
为强化投资风险责任约束， 提高投资效益， 国有和集体单位各种经营性基建投资项目， 必须实行资本金制度。资本金是项目法人的非负债资金， 由投资方按规定的占总投资（ 含铺底流动资金） 的一定比例认缴。在基建投资项目建设和建成后经营期间， 投资者认缴的资本金可依法转让其出资额，但不得以任何方式抽回。主要用财政预算内拨款投资建设的公益性项目不实行资本金制度。
基建投资项目资本金可以用货币出资， 也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。对作为资本金的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权， 必须经过有资格的资产评估机构依照法律、法规评估作价， 不得高估或低估。以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金总额的2 0 % ， 国家对采用高新技术成果有特别规定的除外。
（ 2 ） 建设项目法人制和业主负责制。②
为建立投资责任约束机制， 规范项目法人行为， 明确其责、权、利， 提高投资效益， 凡新开工和进行前期工作的国有单位基建项目， 必须组建项目法人， 实行项目业主负责制。凡应实行项目法人责任制而没有实行的建设项目， 固定资产投资审批部门不能批可行性研究报告， 不批开工报告， 不予安排年度投资计划。
实行基建项目法人和业主负责制是适应建立社会主义市场经济体制， 转换建设项目投资经营机制， 提高投资效益的一项重要改革措施。基建项目法人责任制的实行， 最重要的就是要实行政企分开， 把投资所有权与经营权分开， 由项目法人对建设项目的筹措、筹资、设计、建设施工甚至生产经营； 归还贷款本息以及国有资产的保值、增值全过程负责， 承担投资风险， 从而真正建立起一种各类投资主体自求发展， 自觉协调， 自我约束， 讲求效益的微观运行机制。
（ 3 ） 招投标制。③
为了维护基建领域的正当竞争， 规范市场行为， 确保基建项目工程质量， 提高投资效益， 各类基建项目均须由建设项目法人提出招标申请， 在征得项目投资方同意和有关部门审批后， 全面实行招标投标制。
建设项目招标投标包括项目前期可行性研究、初步设计、工程设计、工程施工、工程监理、设备材料购置和社会中介组织选择等建设全过程。项目总经理具体组织编制和确定招标方案、标底和评价标准， 评选和确定投、中标单位。实行国际招标的项目， 按国家现行规定办理。
（ 4 ） 工程监理和否决制。
基建工程建设监理是指具有法人资格的工程监理单位受建设单位的委托， 依据有关法律、法规以及监理合同等， 对施工阶段工程建设投资、工期和质量进行的监督管理。监理单位应根据所承担的监理任务， 组建工程建设监理机构， 并实行总监理工程师负责制。中外共同投资的建设工程， 应当由国内的监理单位进行监理， 但可根据需要引进国外有关的监督技术或接受国外监理公司的技术咨询。
4 . 加强财政职能部门对基建项目投资管理的职能与作用
（ 1 ） 强化财政对基建财务管理的主体地位。
财政部关于“基建财务管理若干规定”④ 明确指出：“各级财政部门是主管基建财务的职能部门，对基建的财务活动实施财政财务管理和监督。”财政职能部门要加强对工程概算、预算及决策的审查监督， 凡有财政性资金的项目， 政府要加强对立项、“三算”审查工作等方面的监督。在“三算”审查过程中， 要贯彻“谁委托谁付费”的原则， 清除个别部门以“创收”为目的利用审查变相收费的做法。
（ 2 ） 正确处理基建财务制度与“两则”、“两制”的关系。
我国在1993年对企业财务会计制度所作的重大改革中， 制定颁布了《企业财务通则》和《企业会计准则》， 即“两则”； 又根据“两则”修订了分行业的企业财务制度和会计制度， 即“两制”。基建财务制度应当按照“两则”、“两制”确定的原则， 结合基建财务管理特点和投融资体制改革的进程， 积极稳妥地深化改革， 逐步实现“两则”、“两制”提出的目标。为此， 1993年对基建财务制度相应作了初步改革。经过改革， 使基建财务制度在体现资本保全原则、确立经营性项目的市场主体地位等方面发挥了积极作用。但是， 从整体来看， 基建财务制度仍然没有区别经营性项目和非经营性项目， 难以反映不同类型项目财务管理的要求。因此， 系统地规范和深化基建财务制度改革， 就是要进一步贯彻“两则”、“两制”所确定的改革要求。特别是对于经营性建设项目，“两则”、“两制”所确立的适合市场经济的财务会计的政策、原则和方法， 不仅为经营性基建项目的财务管理制度的改革确定了方向， 而且直接规定了许多方面的改革内容。当前的改革， 重点是结合建设项目， 实行资本金制度（ 即实行资产负债考核） ， 对经营性项目和非经营性项目一系列重要财务处理（ 如筹资、利息、包干结余、结余资金、资产处置等） 的不同原则和方式作出更加科学和实事求是的规范。
5 . 试行和推广建设项目股份制
随着我国投资领域中投资主体的多元化， 在项目建设中不同投资主体共同投资的情况越来越多。目前， 在大中型基建项目中， 采取各种方式联合投资的项目约占2 / 3 ，这就为在投资领域进行股份制准备了条件。同时， 推行股份制的投资方式， 也可以消除合作投资方式的一些缺点和问题， 如相互“钓鱼”、产权难以界定、经营管理上容易扯皮、收益分配不好确定等。
1992年国家对建设项目实行股份制作出了原则规定： 凡采取联合投资新建项目和国营企业扩、改建项目， 经建设项目有权审批的计划部门会同体改部门批准后， 可以设立股份制企业。按有关规定在提出建设项目建议书的同时， 提出股份制企业的组建方案， 经计划、体改部门批准后按规定程序设立。在建设过程中可以根据组建方案及有关规定申请发行股票筹集建设资金。董事会即建设项目的业主， 负责编报建设项目可行性研究报告， 组织项目建设以及企业的生产经营活动， 实行全过程的业主责任制。
建设项目试行股份制， 目前还刚刚起步， 但确具有深远的意义。实行股份制， 对于调动投资主体的积极性， 增加企业活力， 扩大建设资金来源， 都将起到十分积极的作用。更重要的是， 它为形成一种新的企业投资运行机制， 强化投资主体的自我约束力， 促进投资效益的根本好转， 提供了一条好路子。
三、坚持“两手抓”， 建立健全基建投资管理的激励与约束机制
1 . 所有工程都必须坚持“两手抓， 两手都要硬”的方针， 一手抓工程建设， 一手抓廉政目前， 基建工程中暴露出来的腐败问题不少，有些甚至是触目惊心的。因此， 搞工程建设同其它行业一样， 也必须“两个文明”一起抓， 坚持“两手抓，两手都要硬”。一手抓工程建设， 一手抓廉政建设。绝对不能工程上去了， 坏了一批干部。要把防腐倡廉与工程进展结合起来。要将深化基建投资体制改革与整顿工程建设市场、严肃工程建设纪律、规范工程秩序相结合， 促使基建投资体制改革走上健康发展的轨道。
2 . 必须加强基建工程的管理和审计工作搞基建工程， 必须实行全方位和全过程管理。从立项报告到编制预算， 从设计到施工， 包括施工中的质量、安全、工期管理、材料的采购和供应， 设备的采购、运输和安装， 还有竣工投产后的经营管理，这一整套都应当有科学的程序和科学的规范，不能随心所欲。
必须大大加强工程的审计工作。现在的工程建设浪费严重， 损失惊人， 甚至有不法分子从中贪污受贿。所有重点工程都要严格进行审计， 不仅要搞好竣工后的决算审计， 还要加强施工过程中的单项审计， 以便及时发现问题， 堵塞漏洞。
3 . 加强考核， 建立科学的激励和约束机制
搞工程建设同搞其他任何工作一样， 都必须加强对负责人工作业绩的考核。要根据工程建设的特殊要求， 建立起以投资、质量、工期为主要指标的考核体系， 完善考核办法， 定期进行检查考核， 按工程完成情况进行奖惩。完成好的， 要给予包括物质和精神两个方面的奖励。奖惩要对称， 并切实逗硬。
注1：关于印发《基建财务管理若干规定》的通知（财基字[ 1998 ]4 号） .注2：参见“国家计委关于印发《国家重点建设项目管理办法》的通知”计建设（1996） 105 号。
关键词：项目档案 管理 文件依据相关的政策法规以及行业主管部门的行业要求，对项目的前期管理性文件、设计文件、施工技术文件、监理文件、设备文件、声像及电子文件、竣工验收等各类文件材料进行收集、整理、归档，并按照立卷归档问责制的原则，做到项目文件材料的形成、积累、整理、归档与项目工程同步进行，保证建设项目档案的完整性、系统性、准确性。只有这样加强和规范建设项目档案工作，才能真正实现档案对历史负责、为现实服务的使命。
一、建设项目档案的重要性和管理范畴
1、建设项目档案是一项以项目管理为中心内容的专业性和服务性的工作，是实现工程建设科学管理的技术基础工作和技术保障性工作，它具有成套性、专业性、动态性的特点。基本建设项目档案的性质决定其在整个工程建设中处于重要位置。根据《国家重大建设项目档案验收办法》关于“项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分，未经项目档案验收或项目档案验收不合格的建设项目，不得进行或通过整个建设项目的竣工验收”的有关规定，项目档案验收对整个工程项目的竣工验收具有一票否决权，充分体现了项目档案在建设项目竣工验收中的重要性。
2、建设项目档案是国家发展建设的原始记录，管理好建设项目档案是档案管理人员的基本职责。建设项目档案的有效利用以齐全完备积累为前提，所以完整收集、规范管理是做好建设项目档案工作的必要条件。收集管理建设项目档案应以形成使用者立卷归档为原则，以综合利用灵活方便为宗旨。
3、建设项目档案是各类基本建设档案的总称，是在基本建设过程中形成并归档保存的全部建设资料数据。其价值构成具有历史久远性、利用沿续性、数据固定性和原始参考性。建设项目档案的特点是数量大、种类多，施工周期长、时间跨度大，历史特征明显、载体形式复杂、重复使用率高、分散零乱、容易破损且不易保管。如果不及时收集整理，就有可能造成建设项目档案材料缺损或遗失，最后补救困难，利用不便。由于建设项目档案又具有成套性、专业性和动态性的特点，档案管理人员就必须在整个建设项目过程中实行跟踪收集，随时整理、丰富类别、积累经验，为建设项目档案入库存档奠定基础。
4、建设项目档案是指从工程项目的提出、调研、评议、决策、规划、征地、拆迁、勘测、设计、施工、生产准备、竣工投产、交付使用全过程中形成的应当归档保存的各种文字、图纸、图表、计算、声像等各种形式的文件材料。基本建设项目档案是一项以项目管理为中心内容的专业性和服务性的工作，是实现工程建设科学管理的技术基础工作和技术保障性工作，它具有成套性、专业性、动态性的特点。基本建设项目档案的性质决定其在整个工程建设中处于重要位置。
二、建设项目档案目前存在的主要问题
1、重建设、轻档案的思想在项目建设负责人和工程技术人员中普遍存在，影响着建设项目档案工作的正常开展。
2、重点建设项目中不按建设程序办事的现象多，影响了项目档案资料的齐全完整。
3、建设单位对项目的最后验收工作重视不够，影响了建设项目档案的接收。
4、各相关部门对建设项目的监督指导力度不够，影响了建设项目档案的管理水平提高。
三、规范建设项目档案重在执行力
1、合理依法治档，增强项目档案意识。建立健全项目档案是工程质量管理的重要内容，加强对建设项目档案工作的领导，切实将档案工作纳入基本建设管理程序和项目质量领导责任制。建设项目档案从动态和静态的全方位记录、反映工程建设过程和建设成果，这些都是项目建设的真实记录；同时也是项目建设、管理、生产、维护的重要依据和条件。
2、档案工作与项目建设同步进行，坚持档案工作与工程建设“三同步”是我国建设项目档案工作的一条重要经验，也是建设项目档案工作是否能达到预期效果的关键。首先是项目建设前期阶段就应及时建立档案工作，加强对前期阶段产生的文件材料的管理，在建设合同中要明确提出对文件材料的编制、整理及提交的具体要求；其次是在检查落实建设项目的实施过程中，要同时检查落实档案工作的情况；还有就是在工程竣工验收时，要同时验收工程档案情况，在竣工阶段，必须按要求认真进行项目整套竣工档案资料的汇总、编制、整理工作，并且要按国家要求组织竣工档案资料的专项验收。
3、深化建设项目档案管理制度是保证项目档案工作质量的前提。建设项目都应根据国家、行业有关文件、规范、标准，结合本项目的实际建立健全档案管理制度。必须建立归档制度，明确归档范围、归档时间、归档要求及归档责任人。建设项目单位还应编制档案分类大纲，以指导竣工档案的编制、整理工作。
4、必须严格按国家规定编制好竣工图。竣工图是整套竣工档案的核心，它真实地反映了工程竣工时实际状况，是项目生产、维护和改扩建的重要依据。各建设项目必须认真按照国家有关规定进行竣工图的编制工作，确保竣工图质量。竣工图必须准确反映项目竣工时的实际情况，做到图物相符，数据准确，签署完备。
5、严格把关竣工档案专项验收程序。完善的档案是项目生产、维护、改扩建的重要依据，也是项目竣工验收的必备条件。每项建设项目都应按照国家有关规定，进行项目档案竣工验收工作。各基本建设项目单位都要以对国家高度负责的责任心和使命感，确保每一项建设项目都有齐全、完整、准确、系统的竣工档案资料，以便最大限度的发挥档案在经济建设、社会发展中的巨大作用。各项目主管单位、相关部门要切实负起责任，依法履行好对建设项目档案的指导、监督职能。
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