摘要：针对我国证券投资基金产品的业绩特征，提出一个合理的DEA模型，即偏好类别部分不可控DEA模型（PCPC），为证券投资基金评价服务，给出了PCPC模型的定义及其对偶形式，不仅针对PCPC模型的性质进行了详细的数理推导，通过引入无穷小的正数ε来简化模型的运算，并且列举了PCPC模型的分析途径，最后应用PCPC模型对我国证券投资基金进行了实证分析。

关键词：基金 评价 数据包络分析 

单位：北京邮电大学经济管理学院 北京100852 中国科学院研究生院管理学院 北京100190 中国证券业协会 北京100032