2019年5月，市委办公厅印发《关于深入开展廉政风险排查防控工作的意见》（市委办〔2019〕39号），提出三年行动计划，分阶段组织开展廉政风险排查防控工作。办公室严格按照市委文件精神，结合2019、2020、2021年度深入开展廉政风险排查防控工作有关文件要求，认真开展部门岗位风险自查、责任清单梳理、规章制度健全、防控措施完善等工作，现将具体工作内容总结如下。
一、认真开展风险排查
（一）统一思想注重执行。
办公室根据党组有关要求，认真将廉政风险排查防控工作作为履行全面从严治党主体责任、推进清廉单元建设、打造清廉部门的有力抓手，通过召开部门廉政风险排查防控专题推进会形成分管领导提要求、部门负责人抓落实、普通干部提认识自觉注重廉政风险防控的良好氛围；并将廉政风险排查防控融入日常业务工作，以办公室例会、谈心谈话等形式做到廉政风险防控常提醒、长约束、重平时。
（二）结合岗位排查风险。
办公室根据党组要求，注重结合岗位排查风险，认真落实结合重要岗位、关键环节、全体人员参加廉政风险排查防控工作的具体要求，根据办公室工作职责，重新梳理制定权力清单、职责清单，逐项厘清细化权责事项的类别、行使依据、责任主体，围绕议事决策、权利运行、制度机制、工作流程、岗位履职、纪律作风六大方面，认真开展岗位廉政风险排查工作。
（三）突出重点明确类别。
排查过程中针对办公室行政中枢的特点，结合党组紧盯关键少数、聚焦选人用人的要求，针对选人用人、辅助党组议事决策、资金使用、合同签订等重点廉政风险防控点进行了认真梳理、仔细排查；并对六大方面的风险等级进行评估、确定，确保岗位职责清晰可溯、风险等级逐一明确、廉政责任落实到人。
二、有效落实防控措施
（一）部门领导率先垂范。
办公室全体人员认真完成廉政风险排查清单，办公室主任为部门廉政风险防控第一责任人，全面负责部门廉政风险防控工作，并落实监督职责；办公室副主任、普通工作人员根据自身岗位职责，明确防控责任、做好防控工作，形成部门领导带头认领，处室内部层层监管，同事之间相互监督的廉政风险防控体系。
（二）扎实推进“四看”要求。
办公室严格落实党组关于廉政风险防控专项监督工作“四个看”的要求，逐条对照实行。一是认真对照岗位职责看廉政风险有无遗漏项；二是认真对照日常工作看廉政风险防控措施是否到位；三是认真对照监管措施看廉政风险防控是否抓在经常、融入日常；四是认真对照防范举措看廉政风险防控制度机制体系是否建立健全，廉政风险防控工作成效是否显现。
（三）对照不足重点防范。
办公室针对之前出现的因工作纪律管理不严，导致部门工作人员出现违规违纪的情况，认真分析总结、严肃查找问题、抓好责任落实、加强人员监管，并通过风险管控“回头看”，针对出现问题的环节做到人员信息掌握准确、动态信息实时更新、突发情况及时应对，不断提升廉政风险防控工作的监督实效。
三、不断巩固防控成果
（一）依托教育巩固根基
结合三年来廉政风险防控工作，办公室坚持思想是根基、教育为抓手，不断加强廉政风险防控教育。利用部门会议、支部会议等认真传达落实模范党员、优秀干部的先进事迹，做好典型廉政案例的传达和警示教育工作，不断加强部门工作人员特别是党员干部的廉政风险意识，让防腐思维入脑、入心。
（二）依托制度长效监管
办公室根据自身风险防控特点，认真对照制度规定，结合实际情况不断对制度进行修改完善，并建议党组重新制发相关制度，通过不断完善制度建设，进一步落实长效监管。
关键词：加强 内控体系 建设 思考
1. 前言
杭州华电半山发电有限公司（以下简称“半山公司”）是由华电国际电力股份有限公司、浙江浙能电力股份有限公司投资，华电国际电力股份有限公司控股的国有特大型火力发电企业，目前是国内最大的燃机电厂，同时也是浙江电网的重要统调电厂和杭州市的主要保安电源。
半山公司始建于1959年，先后完成5次基建、扩建工程，目前总装机容量为268万千瓦，其中燃机一期3台，装机容量117万千瓦;燃机二期3台，装机容量124.5万千瓦;1台燃煤机组，装机容量254.5万千瓦。
华电半山发电有限公司是一家有着50多年历史的发电企业，长期以来，重视企业管理，加强内控制度建设，逐步建立了涵盖各个环节的内部控制体系，各职能部门为加强内控管理，根据国家法规、上级规章制度，结合企业实际，制定了相关内控制度（包括规章制度和管理标准），并予以有效执行和不断完善。
前几年，国家财政部、审计署、证监会、银监会、保监会等五部委先后联合出台了《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》，根据国家五部委规定，依据上级公司要求和部署，公司自2011年以来，已连续开展了三年内部控制自我评价，通过持续开展内控评价，发现缺陷，整改缺陷，进一步建立健全内控制度，提升内控执行力，防控风险。
但从内控评价结果和公司内控现状看，公司内控体制机制尚不健全，内控管理和内控监督的职责不具体、不明确，内控管理工作这一重要主体和重大环节基本处于缺失的状态，内控监督与评价的力量薄弱，相关人员对公司各业务流程和主要风险不熟悉、缺乏内控评价和风险评估等方面的知识和实践经验，公司无论在内控制度建设和制度执行上，还是在内控管理及评价监督等方面都存在不少困难和问题，没有真正形成执行（各职能部门）、管理（日常管理部门）、监督（审计部门）“三道防线”。
为了提升公司内控管理和风险管理水平，推进公司内控工作和风险管理工作，扭转内控管理的薄弱局面，2013年，公司对如何全面推进内控体系建设，加强内控管理和内控评价工作，理顺管理，如何提高部门的内控工作执行力等进行了深入研究和探讨，并向兄弟单位学习、取经。在经过充分的研究和酝酿后，今年初成立了公司内控管理组织机构，建立了内控工作联络员机制，并明确了各机构和内控联络员职责，各机构和内控联络员从成立之日起，按照确定的职责开展工作，发挥作用。
2. 内控管理办公室工作开展情况
为加强内控管理，公司内控管理委员会下设内控管理办公室，内控管理机构的成立，加强了内控管理工作，使内控管理工作制度化、常态化。在成立内控管理机构的同时，结合公司实际，明确具体职责。
立机构，订计划。公司形成内控管理坚强防线，实现关口前移防控风险。公司成立了由各职能部门负责人组成的内控管理办公室，主要负责公司内部控制和风险管理的日常管理工作。内控管理办公室结合公司实际，制定了内部控制和风险管理年度工作计划并着力推进实施。
抓倒查，定制度。公司建立“倒查”机制，按照内控评价标准对流程控制进行检查，对风险控制点进行梳理调整，对自查评价过程中发现的缺陷，认真分析，制定整改措施，跟踪缺陷整改。2014年，为进一步加强和规范企业内部体系建设，公司对内控管理流程手册（2013版）进行全面修订，对照上级公司规章制度和实际工作流程进行梳理、优化，最终形成更具有实际操作指导意义的公司内控管理流程手册（2014版）。
重审核，强制度。今年以来，公司各部门已制订、修订内控制度32项，内控管理办公室进一步深化内控制度审核，对每一项制定、修订的制度严格审核，为内控制度质量把好第一道关。为进一步规范公司内控管理工作，明确责任，去年4月，内控管理办公室制定了《内控管理办法》，使公司内控管理工作有章可循，有据可依，为建立健全内控体系和风险管理体系提供了强有力的支持。
建专栏，推培训。为增强广大员工的内控意识，及时了解公司内控工作情况，提高内控执行力，营造内控文化氛围，内控管理办公室和内控评价办公室在经过充分酝酿和精心策划后，在2014年3月份公司门户网站开辟了“内控建设”专栏，报道公司内控工作和风险管理动态，普及内控和风险管理知识。该专栏设置“制度建设”、“内控知识”、“内控信息”三大版块，涵盖了内控制度的制修订及执行情况、内控和风险管理知识、内控工作开展情况等。同时，为进一步强化风险防范意识，推进公司风险管理体系建设，内控管理办公室于去年6月举办了风险评估实务培训，各部门负责人及内控联络员共计50余人参加了培训，取得了实效。
3.内控评价办公室工作开展情况
为加强内控监督，公司内控管理委员会下设内控评价办公室，内控评价机构的成立，加强了内控评价工作和日常监督的力量，使内控监督制度化、常态化。在成立内控评价机构的同时，结合公司实际和内控评价监督工作，明确具体职责。
形成合力，持续评价。公司内控评价工作自2011年起，已连续开展了三年，形成常态化工作。2013年公司获得华电国际“2013年度内部控制评价工作先进单位”荣誉称号。内控评价办公室成立后，由评价办公室具体组织实施评价工作，牵头成立公司内控评价领导机构和工作机构，编制内控评价方案，根据评价方案和采用抽样法等多种评价方法开展评价，查找内控缺陷，撰写评价报告，确保评价工作的质量和评价工作的顺利进行。
严抓整改，促进落实。抓整改、促提升，及时组织开展内控缺陷整改情况的监督检查是内控评价办公室的一项重要职责。2014年以来，内控评价办公室先后于上半年和下半年部署缺陷整改情况的监督检查。每次检查结果均向公司领导层和各有关部门进行通报。通过监督检查，有力促进了各部门缺陷整改工作，使各项缺陷能有效整改。
监督检查，强化内控。开展内控监督检查是内控评价办公室的一项重要职责。除开展内控缺陷整改情况监督检查和每年开展内控自我评价，还适时组织开展内控监督检查。内控监督检查包括专项检查和全面检查，去年8月份，组织内控评价人员对涉及内控评价范围的32个业务流程的执行情况及各项控制文档进行全面检查，查找缺陷。通过专项检查和全面检查，促进各部门提高执行力，纠正存在的问题，保障各项内控制度有效运行。
4.内控工作联络员工作开展情况
建立内控工作联络员机制，是公司推进内部控制和风险管理体系建设的一项重大举措。内控工作联络员由各职能部门责任心强，业务精、善于管理的人员担任，其职责主要是参与和协助公司内控管理、内控评价、本部门内控制度制（修）订和内控自查自纠，对本部门内控制度执行和内控缺陷整改的监督等。
参加会议、培训，提高业务水平。今年，内控联络员参加了内控评价办公室和内控管理办公室组织召开的各项会议和风险评估培训，通过会议和培训，加深了解了内控联络员的职责、公司内控缺陷情况及整改情况，提高了对内控工作重要性的认识以及对开展风险评估和内控自查自纠必要性的认识，了解公司内控管理现状和存在的问题，初步掌握了风险评估知识。从实践情况看，及时召开内控联络员会议和相关培训，通过学习、指导及部署工作，对于增强内控联络员的责任意识，提升内控联络员业务水平，加强内控管理是十分必要的。
参与部门自查自纠，增强自查力度。今年6-7月，内控管理办公室组织开展了年度内控自查自纠工作，对自查工作提出了具体要求。各部门高度重视，精心组织，最大特点就是充分发挥本部门内控联络员的作用，具体参与部门内控自查自纠工作，在自查工作中，各部门内控联络员积极协助部门领导对内控制度建设和执行情况、评价检查发现的缺陷整改完成情况等方面进行认真自查，充分发挥了内控骨干作用。
一、指导思想
推进机关廉政风险防控工作，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的工作要求，以岗位为点、以工作程序为线、以制度为面，以制约和监督权力阳光运行为核心，以完善制度和机制为重点，从源头有效遏制和减少腐败现象的发生，推动机关反腐倡廉建设深入开展。
二、基本原则
着眼于项目审批（核准）、资金安排、项目建设和干部成长安全，坚持内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警处置相结合、专防专控与社会参与相结合、纪检监察机构组织协调与委机关科室具体实施相结合，按照分级管理、责权明确的要求，在查找风险点的基础上，采取前期预防、中期监控、后期处置三个阶段实施过程防控，依托预警、防控、考核、修正四个环节实施循环管理，初步形成内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的廉政风险防控管理体系。
三、总体目标
通过推进廉政风险防控管理工作，促进岗位工作职责、廉政责任进一步细化，廉政风险点进一步明确，风险防控制度机制进一步完善，行政效能进一步提高，监督防范措施进一步完善。
（一）风险意识增强。机关防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是领导干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。
（二）廉政风险查找准确。岗位职责风险、制度机制风险得到全面排查，做到廉政风险查得准、查得全、查得深。
（三）防控措施不断完善。预防腐败的制度、机制进一步完善，以岗位为点、以工作程序为线、以制度为面的主动预防、超前防范的廉政风险防控管理机制逐步建立。
四、实施范围
委领导，机关各科室。委属单位可参照本意见组织实施。
五、方法步骤
（一）加强教育，广泛宣传发动（8月6-31日）
深入开展廉政风险防范教育，使广大干部不断增强岗位风险排查自觉性和主动性，避免抵触情绪。通过集中学习、个人自学、组织讨论等多种途径，组织机关干部认真学习党的十七大和中纪委六次、市纪委七次全会精神。严格执行《廉政准则》和《市发展改革委党风廉政建设责任制工作实施细则》，进一步加强党风廉政警示教育，引导广大干部提高反腐倡廉的自觉性和预防腐败的警惕性。召开动员会议，全面部署机关廉政风险防控推行工作，强调开展廉政风险防控管理工作，既是强化对权力运行监督、加快惩防体系建设重要举措，也是最大限度教育保护干部，促进发改中心工作与机关干部队伍建设同发展、共进步的必然要求。
（二）深入排查，找准和合理评定廉政风险（9月1-30日）
1.梳理岗位及职责。根据承担的行政管理事项梳理处内工作岗位，明确岗位职责。根据市发展改革委职能配置和履责实际，风险岗位包括：委、科室领导岗位；项目受理、审批（核准、备案）岗位；专项资金管理、使用岗位；人事机构干部管理岗位；财务预算编制管理；综合管理岗位等。具体岗位名称可由各科室根据职能和日常工作情况自行确定。
2.制定工作流程。机关各科室按照“三定方案”规定的职能，梳理工作事权，制定岗位工作流程，明确具体运行环节和各岗位工作任务及职责。编制主要职能工作流程图标，明确各岗位或环节工作要求。
3.个人查找具体风险。以岗位为基础，工作人员查找履行岗位职责和行使权力过程可能发生的廉政风险情形，以及由腐败行为易引发的行政风险情形。
4.集体评查风险，确定风险点。各科室内部组织互查，对工作人员自查风险情况进行评查，分析产生风险的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面原因。存在风险的岗位或工作环节为廉政风险点。各科室应归纳综合风险评查情况，确定本科室廉政风险点、风险表现情形、涉险岗位人员等。
5.评估确定风险等级。岗位风险等级按照风险发生几率和后果危害程度评估确定，划分为三级：发生可能性大、后果严重的为一级风险；发生可能性较大、后果较严重的为二级风险；发生可能性较低，后果较轻微的为三级风险。各科室要根据本科室实际情况进行平衡比较评定等级，不需考虑与委内及其他科室的衔接平衡。
6.组织审定，进行公示。各科室风险排查结果经委分管领导审阅后报委廉政风险防控管理工作领导小组办公室，在办公内网统一公示。公示收集的意见和建议，再反馈相关科室调整完善。领导小组办公室负责归纳综合机关风险排查情况，对风险点及风险等级进行初审，并制定市发展改革委廉政风险点及等级目录，报委党组审定，在一定范围内进行公示。
（三）完善机制，有效实施监控（10月1日-10月20日）
1.工作人员针对岗位风险，按照自我防控要求，提出个人风险防控具体措施。
2.各科室针对机构职能和岗位风险，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行制度等方面制定本机构风险防控措施和计划。防控措施既要有适合一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法。要梳理有关工作制度，需要修改、制定的制度办法应列明具体名称和完成时间。对需要综合评定的防控措施，向领导小组办公室提出建议。
各科室应将主要工作职能、工作事项、职权运行流程图、廉政风险点、风险情形、风险等级、涉险岗位人员、防控措施和制度修订完善等方面的资料编制成册，经委分管领导审阅后报领导小组办公室。
3.领导小组办公室按照综合防控和建立健全廉政风险防控机制要求，在组织审核各科室制定的廉政风险防控措施的基础上，综合形成市发展改革委廉政风险重点防控措施和计划，报委党组审定。
（四）分类管理，明确防控责任（10月21-11月10日）
1.实现分类防控。以岗位工作人员自我防控为基础，各科室负责防控职能范围可能产生的廉政风险和行政风险，主要负责人承担风险防控的主要责任。各科室组织工作人员签订廉政风险提示书。
2.实行分级监督。委党组主要领导、分管领导、纪检组长对一级风险负责防控，各科室主要负责人对二级风险负责防控，三级风险防控，由各科室负责组织开展。
3.实行责任追究。建立廉政风险防控管理责任追究制度，对不落实风险防控措施，因监督不力发生腐败问题的，要严格追究直接责任人责任，问责领导干部。
（五）过程管理，全面推行风险防控（11月10-30日）
1.提示风险。编制委廉政风险点及登记目录，采取签订风险提示书、职权流程图表等方式向风险岗位工作人员提示风险。开展党纪国法、党风党纪教育、廉政主题教育、正反典型警示教育。按照分级防控要求，委党组领导、科室主要负责人定期与风险岗位工作人员谈话。实行廉政风险预警，收集研判风险信息，向相关科室和个人提醒。
2.监控风险。各科室落实防控措施，严格执行制度，加强风险岗位监督。运用和发挥政务公开、审计、检查考核、举报、政风评议、效能考核等监督功能，从风险防控角度分析研判情况，发现职权运行和工作人员履职中出现的廉政风险迹象和问题，加强风险监控。
3.处置风险。综合运用各种措施，处理和消除风险。对发现的苗头性、倾向性问题和风险隐患，根据风险等级，视情况采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施处理，防止问题进一步发展。对违纪违法行为，予以纪律追究。对带有普遍性的问题，分析产生风险的原因，采取针对性措施，从权力制约、制度安排等方面进行规范，消除风险隐患，防范问题再次发生。
（六）强化考核，修正检验防控管理工作（12月1-20日）
1.检查考核。对各科室廉政风险防控工作进行检查考核，由各科室作出自查报告，领导小组办公室组织核查。将廉政风险防控管理工作纳入党风廉政建设责任制考核范畴，考核结果作为科室和干部评先评优及任用的重要依据。
2.修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。根据形势变化、职能调整、预防腐败任务要求，识别新的廉政风险点，对风险等级、防控措施等适时作出修整和完善，进入下一个防控管理运行周期。
六、工作要求
（一）加强组织领导，严格落实责任
1.统一领导。成立委廉政风险防控管理工作领导小组，负责全委廉政风险防控管理工作的组织、协调和推进工作，领导小组办公室设在办公室，承担日常组织协调、综合指导、监督检查等具体工作。
2.领导带头。委领导，各科室主要负责人，要把廉政风险防范管理工作与落实党风廉政建设责任制、落实惩治和预防腐败体系任务、加强行政管理工作紧密联系起来，切实履行“一岗双责”，履行风险防范的领导、指导、组织、推进和监督检查职责，带头查找分管工作领域的廉政风险和行政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的综合风险防范管理，确保各项工作落实到位。
3.明确责任。各科室要进一步明确内部工作岗位的工作职责、工作权限、工作标准，细化行政责任和廉政责任内容，落实具体岗位责任人，实现工作任务、廉政目标与岗位责任相统一。
（二）紧密结合实际，突出工作实效
要注重贴近委中心工作和自身职能，从具体行政管理工作流程入手，重点查找制度机制缺陷，防控措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权力行使的各个环节，确保风险查找准确到位，防控措施切实可行，防控作用明显有效。
（三）鼓励改革创新，有效规避风险
要结合自身工作特点，科学借鉴风险管理理论方法，在完善制度、风险预警、及时纠错、监督检查、考核评估、责任追究、轮岗交流等方面努力创新工作方式方法，积极采用信息化技术手段加强管理，形成适应各科室自身特点防范风险的工作套路。
（四）建立工作档案，适当进行公开
要及时总结归纳廉政风险、行政风险防范管理工作的特点和做法，注意留存工作全过程的文字、图片资料，建立包括工作会议记录、评定结论、新建或完善的规章制度、各项防范措施、实施效果等内容的专门档案，为检查抽查和评估考核提供依据。
一、指导思想和目标要求
（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实党风廉政建设责任制为总抓手，以健全完善惩治和预防腐败体系为重点，以监督制约和规范权力运行为核心，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，逐步建立起超前预防、全程监督、有效制约的廉政风险防控体系，促使党员干部和广大民警“知风险、防风险、化风险、控风险”，确保权力正确行使，加快推进公正廉洁执法、执法规范化、和谐警民关系建设，为公安机关更好维护社会稳定、服务经济社会发展奠定基础。
（二）目标要求。按照全面实施、重点带动、稳步推进、务求实效的总体要求，年内，基本建成廉政风险防控管理体系；经过三年左右的努力，健全完善全县公安机关廉政风险防控管理网络，建立健全制度保障、程序运行、考核评价等配套体系，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控管理长效机制，减少和杜绝党员干部、公安民警的不廉洁行为，深入推进全县公安机关反腐倡廉建设。
二、主要内容
围绕制约监督和规范权力运行，结合各自实际，全面分析查找廉政风险点,进行识别评估、健全防控措施、实施动态监控管理。在岗位、股室、县局三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境四个方面，排查廉政风险点，并按照岗位自评、股室互评、群众点评、集体评议、党组织审核“四评一审”的要求，分别确定风险等级。在此基础上，建立完善防控措施，通过实施重要事项报告、党务政务公开、廉政承诺践诺评诺、群众点题督查、重点岗位人员定期约谈、检查整改、轮岗交流和重点岗位重点领域档案制度等制度，对廉政风险点实施动态监控管理。
三、方法步骤
今年廉政风险防控管理工作，分为以下三个阶段进行：
（一）清权确权，明确各股室所队及本单位各工作个岗位职责（5月10日至5月20日）
一是明确股室职权职责。全局每个股室所队，要对本单位工作职权、职责进行梳理，明确执法权限和工作职责。清理确权的依据，主要是法律、法规相应授权规定，每一项社会管理、执法服务权力，都要有相对应的法律、法政法规、地方性法规、部门规章依据；同时参考机构设置规定的单位职责。职权共有十三类：
一是行政许可；
二是行政处罚；
三是行政强制；
四是行政征收；
五是行政裁决；
六是行政确认；
七是行政给付；
八是监督检查；
九是非行政许可事项审批权；
十是行政事业性收费；
十一是重大事项决策（重大决策、重要干部任免与管理、重大项目安排和大额资金使用等）；
十二是内部管理权（主要包括部门人员录用、调动、任免、奖惩权，财务支配、物资采购分配权等管理权）；
十三是其他行政权力。
二是编制单位职权目录。在确权基础上，各单位编制本单位职权目录。编制目录时，行政权力要准确分类，行政职权名称必须依据法律、法规和规章规定表述，务求准确、规范，不得使用简称；行政职权法律依据要列全面，使用法律全称，一项权力有多个依据的，要一一列出权力的授予依据和具体条款规定。政工室要加强对这项工作的指导，各单位编制职权目录后，要经政工室把关。
三是规范岗位职责。各股室所队，要根据单位职权职责，规范岗位分工，对照“三定”方案，明确各个工作岗位的具体职权和职责。每名民警都要划分归类到明确的工作岗位，根据上级、县局有关编制分配的相关规定和单位内部分工实际，规定工作岗位所担负的职责。岗位设置必须合法、规范，不能随意增减、因人设岗。
以上三项工作，分别形成书面材料，于5月26日前报县局推行廉政风险防控管理工作领导小组（以下简称领导小组）。
（二）排查廉政风险点、确定廉政风险等级（5月20日至5月25日）
1、排查廉政风险点。各股室所队采取自下而上和自上而下相结合的方法，从岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险以及外部环境风险等方面入手，排查本单位、下设业务科室、每个具体岗位的关键廉政风险点，经单位党组织审核后，在一定范围内公示。
每个岗位的权力运行要查找1-3个风险点；以股室为单位的权力运行至少查找1-2个风险点。
2、确定廉政风险等级。廉政风险点分为三级：
一级：与经济社会发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权和执法权，且直接面向企业和百姓服务的股室及岗位。
二级：具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的股室及岗位。
三级：一级、二级以外的其他股室及岗位。领导班子成员副职按分管股室最高风险等级确定风险等级。
每个单位、每名岗位民警对排查出的廉政风险点都要明确风险等级。
3、制定防控措施。围绕排查确定的廉政风险点，综合运用教育、制度、监督、改革等手段，有针对性地制定并落实防控措施，做到任务明确、责任到人。岗位民警制定的防控措施由股室所队长初审并签字；各股室所队、所队负责人制定的防控措施，由单位分管局领导初审签字，报县局领导小组办公室备案。
各单位要认真填报《廉政风险识别防控一览表》，按要求经领导审核签字后，于5月23日报领导小组办公室。
4、绘制廉政风险防控图。各单位要紧密结合职权运行和业务工作，绘制集工作流程、风险点及等级和防控措施于一体的廉政风险防控图，于5月底前报领导小组办公室，并在一定范围内公示。
（三）强化风险管控，初步构建廉政风险防控管理机制（6月初至年底）。
一是加强监督管理。根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分层管理、分级防控制度。县局领导小组根据各单位上报情况，研究确定实行一级风险管控的重点单位和中层岗位并上报县推行廉政风险防控管理工作领导小组办公室，实行重点管控，由县局主要领导、分管领导和纪检监察机关重点监管，纪检监察机关将建立重点岗位档案，定期开展检查、测评和考核；其他岗位由县局分管领导、单位股室所队长负责监管。
二是检查防控效果。建立健全廉政风险防控管理考核评估体系，依据日常监控情况，在广泛征求服务对象和社会各界意见及民主测评的基础上，对廉政风险防控管理进行年度考核评估。要强化考评结果的运用，把考评结果作为单位评先树优、干部提拔使用的重要依据。
三是完善动态防控机制。每年对廉政风险内容和防控措施进行调整，完善工作程序，健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防控管理长效机制，实现廉政风险防控的动态管理。
四、实施范围和工作重点
（一）实施范围。全县公安机关、公安民警及所属其他工作人员。
（二）工作重点。领导小组办公室选择部分重点单位和重点中层岗位，进行重点监督管理。
1、重点单位。交管大队、刑侦大队、经侦大队、治安大队、监管大队、看守所和各派出所，列为县局重点单位加强监督管理，严格执行重大事项报告、重要事项公开、廉政公开承诺和廉政提醒等制度。
2、重点岗位（股室）。重点单位以外的其他股室所队，要研究确定1—2个中层岗位或重要岗位报县局领导小组办公室，重点是拥有行政审批权、行政许可权、行政处罚权以及涉及人权、财权、物权的岗位。加强对重点岗位的监督管理，严格执行以下制度：
一是重要事项报告制度。每季度各单位要将重点岗位行使职权过程中的重要事项报领导小组办公室备案，领导小组办公室建立台账，综合分析评估，适时监督抽查。
二是重要事项公开承诺制度。对运用行政权力办理的与人民群众利益密切相关的事项，除有保密规定的以外，均应在一定范围公开或通过一定方式向社会公开，对服务对象和广大群众作出承诺。
三是群众点题督查制度。领导小组办公室对群众普遍关心的热点问题和重大事项，及时进行督导检查，对发现的苗头性、倾向性问题及时提醒纠偏。
四是定期约谈制度。县局纪委定期约谈重点岗位民警，进行廉政谈话和日常性提醒防范，原则上每半年一次。
五是检查整改制度。针对日常监督检查发现或群众投诉反映的股室及其工作人员廉政风险问题，向其下达《整改通知书》，提出具体的整改防控要求。
六是重点岗位竞争上岗和干部轮岗制度。对风险等级高或群众反映比较集中的重点岗位，推行重点岗位（股室）负责人竞争上岗，重点岗位（股室）负责人任职时间较长的原则上按规定进行轮岗交流，形成科学、合理、规范的用人机制。
为了贯彻落实市、区纪委关于惩治和预防腐败体系框架形成年的工作部署，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化房产部门行政权力运行的内部制约和监督，保障权力正确行使，促进为民、务实、清廉、高效，根据文件要求，制定本方案。
一、指导思想
按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，以“预警在先，防范在前”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，针对本系统重点部位、重点环节，细致排查廉政风险点，把深化制度建设的要求贯穿于管权、管事、管人的全过程，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的廉政风险内控机制、预防腐败信息共享机制和腐败预警机制，增强科学分析和预防腐败能力，不断构建和完善本系统保廉制度体系，为房产部门又好又快发展提供坚强的政治保障。
二、工作目标
通过坚持不懈地开展廉政风险防范内控机制建设，逐步建立起以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的实时监控为核心，以制度执行问责为手段的部门权力内控机制，使本部门由习惯于被动接受监督向主动防控转变，使广大党员干部特别是领导干部增强廉政风险防范意识，使本部门权力透明、规范、高效运行，不断完善自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内控机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。
三、工作内容和实施步骤
开展廉政风险内控机制建设工作，要按照“统一部署，上下联动、突出重点、把握重心、求真务实、增强实效”的工作原则，分四个步骤进行。
（一）学习宣传发动，制定实施方案（5月18日至5月31日）。局成立由局长张虎同志、工委书记陈传文同志负总责，局班子成员分工负责，局机关各科室、局属单位主要负责人具体负责的内部控制领导小组。下设办公室，纪检干事、财务、组织人事等相关人员参加，由纪工委书记任伯亭同志兼任主任并牵头开展工作，具体履行建议、指导、教育、评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。局属单位党支部书记、局机关各科室负责人为内控检查员，参加本单位内控机制建设工作。以“党员干部熟悉内控、理解内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育，具体做到“四个一”：一是局机关和局属单位主要负责人围绕“加强内控机制建设，防范廉政风险”主题开展一次专题教育；二是局班子理论学习中心组安排一次内控机制建设专题学习活动；三是以城建领域的腐败案件为例，开展一次警示教育；四是在局系统全体党员干部职工中开展一次“我为开展控机制建设建言献策”活动。
（二）清理行政职权，排查廉政风险（6月1日至7月31日）。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之期”的要求，清理职权，优化流程。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图；二要适度分权。厘清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到人；三要优化程序。优化权力运行路径，简便办事程序，减少中间环节，提升内控效率；四要公开亮权。公开职权清单和权力运行流程图，利用政府门户网、本部门房产政务网等载体，向干部职工和社会公开，接受监督。
机关各科室、局属单位要组织党员干部和职工，突出重点岗位，通过自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，认真排查廉政风险点。重点排查：
1、人事管理风险。查找在人事管理、干部使用、人员招聘、考评考核、评先评优等方面，是否遵守组织人事工作相关规定，是否经过集体讨论，是否经过报告报批，是否做到公开、公平、公正等。
2、财务管理风险。查找在大额资金的使用上，尤其在大额资金调拨、大额非生产性开支、工程款支付、奖励资金发放等方面，是否履行规定程序和手续，是否经集体讨论和报批；有无年终财务决算时，由于帐表不符，造成财务数据不准的现象；有无财务管理制度不健全，导致管理不力的现象发生等。
3、资产管理风险。查找重大工程承包、发包项目以及其他重大项目的安排是否进行集体讨论、公开招投标、委托第三方评估和公示，工程建设项目是否实行审计监督、审计后支付工程款等；在资产购置、管理使用及处置过程中，是否存在违反政府采购的相关规定采购物品，是否每年进行清产核资，登记造册，建立资产台帐，如实登记和反映固定资产的数量、价值及其变动情况并进行公示等。
4、执纪执法风险。根据房产部门执纪执法的工作特点，结合本行业、本系统已经发生的案件，进行类比分析，查找各类业务流程运行过程中可能出现的风险。
机关各科室、局属各单位要认真排查各类廉政风险点，填写《部门廉政风险点排查表》，报局办公室统一登记，归类汇总，动态管理，建立廉政风险“问题库”，构建内部廉政风险信息资源公开共享平台。对查找出的廉政风险，还要认真分析、评估，按照风险发生频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等开展风险排序，划分为高、中、低三个等级，填写《廉政风险点自我评估报告》。《部门廉政风险点排查表》、《廉政风险点自我评估报告》请于7月10日前报局办公室。
（三）制定防范措施，建立健全制度（8月1日至9月30日）从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合、建立完善制度。重点围绕工程项目决策、工程量变更、招投标、大额资金支付、大宗物品采购、干部任用、人员招聘、拆迁补偿等方面权力的制约和监督，不断完善内控制度体系。机关各科室、局属各单位要填写《部门廉政风险防范措施表》，于9月10日前报至局办公室。
（四）严格执行制度，做好总结评估（10月全月）。机关各科室、局属各单位要及时将优化后的职权清单、权力运行流程图、部门风险点和防控措施以及重点内控制度等内容报办公室，及时信息公开，接受干部职工和社会各界的监督。局内控机制领导小组办公室将强化廉政风险内控机制落实情况的监督检查，发现问题，及时督促整改。建立廉政风险问题整改分析制度，不断完善内控机制。对权力运行过程中出现的严重违规违纪行为，将按相关规定实行问责。要积极配合区落实党风廉政建设责任制领导小组办公室对内控机制建设情况进行的综合评估和考核，及时整改考评过程中反馈的问题。局内控机制建设领导小组办公室要做好内控机制建设工作总结，于10月15日前报区落实党风廉政建设责任制领导小组办公室。
四、工作要求
（一）高度重视，精心组织。要切实加强领导，动员全员参与，加强工作督查指导。班子成员要按照分工，督促、指导分管科室（单位）做好具体工作。
一、重要意义
“廉政风险”是指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的薄弱环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合，强调了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，创造性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、标准化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不断迈上新台阶。
二、主要内容
围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必须通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,真正起到关心保护广大干部职工的作用。
三、实施范围
廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。
四、方法步骤
廉政风险防控工作的开展，是全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施步骤如下：
（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查
1、成立招商局廉政风险防控管理领导小组，由局党组书记、局长任组长，局党组成员、、任副组长，局机关各科室负责人、为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。
2、通过召开动员会和民主生活会，集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》，充分认识开展廉政风险防控工作的目的、意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。
（二）第二阶段：廉政风险评估
由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点，只有科学评估廉政临险责任等级，才能及时处理临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要按照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，将风险分为a、b、c三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。编制廉政风险识别目录，在党政网或公示栏公示。
（三）第三阶段：制定防控措施
把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级，研究制定风险防控措施，规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定出来的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作程序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。
（四）第四阶段：廉政风险监管
1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大，出现问题后果十分严重，情况十分紧急的问题，定为a级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对a级，由局党组承担责任并重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为b级。如：违犯审批程序和以权谋私、失职渎职等风险点。对b级，由局主管领导承担责任并重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为c级。如：服务规范、信访举报等风险点。对c级，由各科室负责人承担责任和重点监控。
2、制定相应的廉政风险防控管理考核办法，廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。
3、对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人，下达限期整改通知单，如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。
五、工作要求
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十七大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，按照“全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效”的原则，紧紧围绕用水立户、安装维修收费、用水性质的划分、项目建设、人财物管理使用等重点岗位和关键环节，全面查找党员干部思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，积极推进反腐倡廉教育，切实加强制度建设，强化权力运行制约监督，不断夯实预防和惩治腐败的基础，着力打造一支廉洁高效、作风扎实、求真务实、业务精湛的供水干部队伍，努力为我县经济持续较快发展和供水服务营造风清气正的良好环境。
二、工作目标
通过开展廉政风险防控工作，形成覆盖全单位的风险防控体系，逐步建立比较完善的廉政风险防控长效机制，积极构建“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的监控机制，使党员干部牢固树立廉洁自律、廉洁奉公意识，有效化解和防范廉政风险，促进各科室工作人员廉政高效。
三、实施范围
公司领导班子成员、各车间（科室）负责人。
四、实施步骤
我公司廉政风险防控工作围绕生产经营运行，紧密结合实际，全面排除岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，具体分四个步骤：
（一）动员部署阶段（2012年6月前）
公司党支部研究成立廉政风险防控工作领导小组，制定具体实施方案，召开动员大会，并组织公司党员、干部职工积极参与学习，全面树立“风险无处不存，防控人人有责”的风险意识。
（二）风险查找阶段（2012年7月）
在公司廉政风险防控领导小组的领导下，下设办公室具体组织，各车间（科室）密切配合，重点抓好廉政风险排查、风险防范、风险监控三个环节的工作，及时发现和纠正违法违纪行为，预防腐败行为的发生。
1、风险排查。
各车间（科室）及个人要采取自己找、同事帮、群众评、领导点等方法，着重查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险。
（1）、思想道德风险。以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》为依据，严格对照利用职权和职务上的影响谋取不正当利益、从事营利性活动、选拨任用干部，利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益、违反规定干预和插手市场经济活动等八个严禁52条不准，认真查找单位和个人在思想道德建设和作风建设方面存在的突出问题。
（2）、制度机制风险。结合单位、科室、个人的工作职能及业务流程特点，着重从工作规范、内部管理、制度建设、监管措施等方面查找未能很好落实各项制度和规定的情况。
（3）、岗位职责风险。按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险——公示接收建议”的步骤，在梳理工作流程的基础上，主要围绕重点环节、制度机制、外部环境等方面查找廉政风险点。
①查找个人廉政风险点
一是围绕思想道德方面主要查找，是否积极参加公司或支部组织的各种政治理论学习；理想和信念是否坚定；是否遵守廉洁自律各项规定；是否主动接受党组织、党员群众监督。
二是围绕岗位职责方面主要查找，是否认真履行岗位职责；是否依法经营，依法管理；是否严格按照工作程序和规章制度办事；是否存在、失职渎职、不作为或乱作为等行为。
三是围绕制度机制主要查找，在权力运行的各个环节上是否很好落实各项制度和规定，是否利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、请吃、索贿、受贿等；是否有损害群众利益的行为等。
个人查找廉政风险点后，认真填写《岗位廉政风险排查表》，经本人签字后，于8月24日前交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总。
②查找车间（科室）廉政风险点
认真对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险，着力抓好清权亮权，重点针对审批、管理、工程招投标、物资采购、车辆管理等环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场决定权、内部管理权等过程中存在的廉政风险，着力清理规范各项收费，在党务公开栏中及时准确地动态公开公示，接受群众监督。
一是在立户、安装、维修方面，主要从受理、审查、决定、告知等环节查找廉政风险点。重点查找：受理时，是否受理不符合规定条件的申请，申请材料不齐全时是否一次性告知，是否能即时受理；审核时，是否依据规定标准进行审查，有无擅自提高或者降低审查标准；审核后，是否在规定时限告知申请人办理结果；审批过程中，有无丢失、损毁申请材料或者对申请审批材料弄虚作假；有无向申请人提出不正当要求；有无违法收费；即办事项是否能即时办理。
二是在工程建设方面，重点查找：资格预审文件审查标准、招标文件审查标准是否统一；是否确保评标专家在评标过程中不受外界影响；招投标活动是否按照已备案招标文件的要求进行；负责投诉处理人员是否公正执法；对市场主体的违法违规行为是否依法做出相应处理；监管工作人员对招投标活动中掌握的保密信息是否向有关利害关系人泄露。
三是在物资采购、车辆管理方面，重点查找：是否遵守有关规定，是否严格履行程序。
四是围绕制度机制查找廉政风险点。重点查找：是否适应改革发展和党风廉政建设的需要；制度和机制建设是否适应本科室工作特点，是否健全或缺失；是否具有针对性和可操作性；有无执行不力，或流于形式；对行政权力运行是否具有监督和制约作用；对制度和机制执行不力造成工作重大失误的，是否有行政问责制和责任追究制等。
各车间（科室）查找廉政风险点后，认真填写《单位廉政风险排查表》，经科室负责人签字后，于8月24日前交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总。
③公司领导班子成员廉政风险点。公司领导班子成员对推进廉政风险防范管理工作负有直接领导责任，要按照党风廉政建设责任制的要求，加强领导，认真落实“一岗双责”。班子成员要带头查找班子和自己分管工作方面的廉政风险点；查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点，按照工作分工抓好职责范围内的廉政风险防范管理工作，把好各科室和人员排查表的审核关、监督关、落实关。
在个人岗位廉政风险排查表及各科室廉政风险排查表完成的基础上，汇总出《单位廉政风险排查表》的内容，并在公司内进行公示。公示无异议后经公司领导签字，于8月24日前交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总上报。
2、风险防范。
各科室及党员个人要围绕排查确定的各类风险点有针对性地自觉加强廉政风险防范，建立起教育、制度、监督并重的廉政风险防控机制。重点抓好以下四个方面的工作：
（1）、教育防范。组织广大党员干部认真学习中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》，中央及市、县各级纪委全会精神、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》及其他相关规定。党员领导干部要带头学，用自身示范带动组织好党员干部的学习，引导广大党员干部深刻领会开展廉政风险防控工作的科学内涵、精神实质和根本要求，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
（2）、制度防范。以开展“预防腐败制度创新年”活动为载体，查缺补漏，建立和完善党风廉政建设相关工作制度，着力推进制度创新，继续深化党务、厂务公开工作；进一步完善内部管理制度、建立健全绩效管理制度、健全完善相关工作管理监控制度，努力形成制度化、规范化管理的长效机制。
（3）、项目防范。按照项目工作的流程、环节和特点，建立健全项目保勤保廉机制，有针对性地提出并推进防控措施，加大项目工作人员问责力度，从源头上预防和减少项目建设中的腐败行为，促进项目安全、廉洁、高效运行。
3、风险监控
一是前期预防。针对思想道德风险，开展廉情预警分析、思想教育、谈心谈话；针对行为过程风险，实行过程跟踪；针对岗位职责风险，推行公开承诺、述职述廉、群众评议；针对制度机制风险，推行民主决策、办事公开、权力制衡；针对外部环境风险，探讨建立管理准入等约束机制。二是中期监控。通过举报、政风行风热线、行政投诉、干部考察、财务审计、专项治理、调查研究等方式掌握的信息进行监测；通过立体督查、明查暗访进行动态监督。三是后期处置。针对问题或者苗头进行警示提醒，诫免纠错，责令整改，责任追究。四是综合治理。根据外部环境、单位内部环境的具体情况，综合采取家庭促廉、单位治廉、新闻机构监督、人大监督、审计监督、政协监督等方式，建立比较完善和有效的信息系统；同步推行廉情预警分析，质量管理体系建设，“三重一大”定期报告制度，建立廉政档案制度等办法，进行党风廉政综合治理。
（三）风险防控阶段（2012年8月）
各科室、个人要积极开展廉政风险防控自查，认真总结廉政风险防范管理工作的经验和做法，纠正存在的问题，针对廉政风险点，采取有效的防控措施，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，廉政风险防控工作开展情况将纳入年度目标责任考核，作为党员干部评先评优的重要依据，并按照干部管理权限，分级建立领导干部廉政档案，依据廉政档案记录考核党员干部的廉政信用度，综合运用于干部的选拔、任用、考核等工作中。
（四）整改提高阶段（2012年9月）
按照预防为主、不断完善的原则，针对排查出的廉政风险点不断调整风险重点、完善防控措施，针对存在的问题和薄弱环节不断修订完善相关制度，建立健全廉政风险防控责任制和廉政风险预警机制，各科室修订完善的相关制度交公司廉政风险防控工作领导小组办公室统一汇总上报。
五、工作要求
(一)加强领导，落实责任。要把开展廉政风险防控工作作为一项重大政治任务，列入单位重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。为有效推进廉政风险防范管理工作，经研究决定成立廉政风险防控工作领导小组如下：
(二)统一思想，提高认识。各股室及个人要充分提高认识，统一思想，理解查找廉政风险点是做好廉政风险防控工作的关键环节，在具体工作中主动融入、积极配合、全面查找，切实抓好廉政风险防控工作。
一、指导思想
深入贯彻落实科学发展观，按照市委《关于落实<建立健全惩治和预防腐败体系*年工作规划>实施办法》和《国家人口计生委关于在全国人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作的通知》的要求，以制度建设为核心，规范决策行为、行政行为和工作行为，积极拓展从源头上防治腐败的工作领域，全面推行廉政风险防范管理工作，有效增强对权力运行监督的针对性，最大限度地降低廉政风险，减少不廉洁行为的发生，把惩防体系建设延伸到岗位，落实到个人，推动全系统廉政风险防范管理工作深入开展，为我区人口和计划生育事业发展提供有力的政治保障。
二、工作目标
坚持长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，积极稳妥、循序渐进地推进廉政风险防范管理工作，积极寻找和探索人口计生工作领域廉政风险防范工作的衔接点、排查风险点、强化监督点，不断强化内部监督管理，健全业务工作规范和监督约束机制，使全体计生干部更加重视、支持预防腐败工作，努力构建覆盖全区、重点防控、逐级管理、责任到位的廉政风险防控体系，打造一支政治坚定、业务能力强、工作作风硬的高素质干部队伍，为我区人口计生事业健康发展营造良好的廉政环境。
三、基本原则
（一）衔接融合原则。注重工作衔接，找准切入点，把廉政风险防范管理融入日常工作中，认真抓好重点工作、重点岗位和重点环节的监管，建立科学有效的权力运行、岗位防控机制，充分发挥防范功能。
（二）险点确准原则。找准决策权、执行权、监督权运行中廉政和监控风险点及表现内容，明确责任主体。
（三）风险分级原则。按照廉政和监控风险点的风险程度，对廉政风险点实行分级监控。
（四）预防为主原则。坚持教育、制度、监督三位一体，规范和制约决策权、执行权、监督权的运行和岗位责任人履职情况的监督，把廉政风险降到最低点。
（五）责任追究原则。对触犯廉政风险点的责任主体实施问责处罚，达到警示教育和防范监督的效果。
四、工作内容
（一）进一步梳理职权和制度。委机关根据部门工作职责，重新梳理行政职权，并绘制权力运行流程图。同时，梳理本部门内部各项工作制度和规定，对每项规章制度运行情况进行合理分析，查看规章制度是否完善、过时、缺失等，是否应该进一步健全完善。
（二）查找岗位廉政风险点。认真查找各街道计生办、职能科室、岗位在受理、决策、执行、监督环节中履行职责的廉政风险点。
1、查找决策环节廉政风险点。主任办公会、委领导容易产生不廉洁行为的廉政风险点。
2、查找受理环节廉政风险点。有决定权限的街道计生办、职能科室、岗位在受理环节不履职或不尽责的廉政风险点。
3、查找执行环节廉政风险点。各街道计生办、职能科室、岗位在落实决策中的信息反馈、限时办结、办结报告等关键环节不履职尽责中的廉政风险点。
4、查找履行岗位职责廉政风险点。在服务岗位和其它岗位，思想道德、职业道德、服务质量和工作效率等方面的廉政风险点。
5、查找监督环节廉政风险点。监督反馈防控和重大事项监督工作报告制度等方面易发生监督不到位或不作为、乱作为的廉政风险点。
（三）确定廉政风险等级。围绕查找确定的廉政风险点，确定廉政风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，将岗位定为一级、二级、三级三个风险管理类别。具体分类如下：
一级风险：可能产生违法、违纪的行为。
二级风险：可能产生严重违规、违规的行为。
三级风险：可能产生轻微违规、违章的行为。
划分风险点及等级的方法可采取“自下而上”与“自上而下”相结合的办法，通过自己查、领导点、群众提、互相找、集体定等多种形式，逐一查找廉政“风险点”，然后由各街道计生办、职能科室、岗位根据等级划分标准填写《岗位廉政风险等级划分申报表》。各街道计生办、职能科室确定的廉政风险点及等级由委办公会审核；各岗位确定的廉政风险点及等级由分管领导审核。所有材料报区人口计生委纠风工作领导小组审核，最终确定街道计生办、职能科室、岗位风险等级。审核材料统一归档、备案。
（四）制定廉政风险防范措施。
1、加强廉政风险教育。通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉政风险意识。
2、建立廉政风险防范管理工作体系。把廉政风险防范内容和范围、履行岗位职责义务和责任、廉政风险防范预警和处罚等形成工作网络体系，充分发挥廉政风险防范管理的作用。
3、推进制度建设。在建立廉政风险防范管理工作体系的基础上，有针对性地制定制度保障、程序运行、技术监控和考核评价四个配套体系。在此基础上，制定廉政风险防控一览表和流程图，使廉政风险防范管理更加严密有效。
4、建立廉政风险预警处罚机制。按风险大小，分红色预警、橙色预警、蓝色预警，并实行分级监控。涉及“三重一大”事项及其它事项的以及职能科室、岗位的一级廉政风险由区人口计生委纠风工作领导小组负责监控，二级廉政风险由分管领导负责监控，三级廉政风险由科室负责人负责监控，其职责是对廉政风险点出现的苗头性问题或可能发生不作为、乱作为、不廉洁的行为，向风险点责任主体发出预警提示，把廉政风险降到最低点。
5、实施责任追究。对触犯廉政风险点，发生违规违纪违法行为实施处罚，追究责任主体的责任。
（五）完善考核评价机制。把廉政风险防范管理工作纳入年度目标责任制考核范围，考核结果将作为评价各街道计生办、职能科室、每个人行政执行力考核的重要依据，作为干部选拔、任用、考核的重要依据。对落实岗位廉政风险防范措施不力的街道计生办、职能科室、个人，予以通报批评，保证廉政风险防范管理工作落到实处。
（六）建立动态纠错制度。建立廉政风险防范管理工作动态纠错制度，定期或不定期地对权力运行中的廉政风险点进行动态纠错检查，把风险隐患化解在初始阶段。
五、工作步骤
（一）学习动员阶段（今年8月中旬）
成立*区人口计生系统廉政风险防范管理工作领导小组，制定印发《*区人口计生系统扎实推进廉政风险防范管理工作实施方案》，对推行廉政风险防范管理工作进行动员和部署，组织系统干部学习有关材料，以学代训统一思想，提高全体计生干部对推进廉政风险防范管理工作基本内涵和重要意义的认识，明确目标任务，掌握方法步骤。
（二）查找风险点和制定防范措施阶段（今年8月下旬至9月中旬）
1、个人自查。结合岗位职责，采取自己查、领导提、组织审三个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的廉政风险点和监管风险点。
2、交叉互查。由委廉政风险防范管理领导小组办公室组织街道计生办和委各职能科室之间开展互查互评活动，在实践中进一步查漏补缺。
3、内部评查。在个人自查的基础上，结合主任办公会、部门职能，组织人员广泛讨论、评议，评查出切合实际的科室风险点。
4、评估审查。在个人自查、部门评查、交叉互查的基础上，由单位廉政风险防范管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对廉政风险点、界定风险等级、制定防范措施和工作流程图进行最后评估、审定。
（三）公示修订阶段（今年9月下旬）
领导小组对各科室、计生办报送的廉政风险点、防范措施和工作流程图进行统一审定后，制作出《*区人口计生系统风险点及防范措施一览表》，连同《*区人口计生系统各级干部廉政风险及防范措施》，印发各街道计生办和委职能科室进行公示，广泛征求意见，接受干部群众监督。公示期满后，根据干部群众意见进行修订，由领导小组办公室汇编成《*区人口计生系统廉政风险防范管理工作手册》，印发全区人口计生系统执行。
六、组织领导
（一）切实加强组织领导。为切实加强对推行廉政风险防范管理工作的组织领导，确保各项工作落实，成立*区廉政风险防范
管理工作领导小组：
组长：*
副组长：*
成员：*
领导小组办公室设在委办公室，*兼任办公室主任。
（二）发挥各级领导作用。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管科室的廉政风险防范管理。各街道计生办、各科室负责人要积极带头，认真负责，抓好本科各岗的廉政风险防范管理，确保预防腐败的各项措施落到实处。
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