关键词：知识产权；证券化；资产池；群组化
商业社会中企业为了能够追求更高的经济效益需要实现商业化债券运作，这种商业模式不断的要求企业改变竞争方式，提升经济效益。知识产权证券化过程中需要保证资金证券化效果的实现。由于我国特殊性在经济发展的过程中知识产权证券化融资方式还没有得到充分的重视，造成实践基础的缺失。我国资产类型不断转换创新这种实践在经济发展中更加的凸显。知识产权证券化也在不断的发展。对于知识产权证券化中资产池进行相应的分析，能够为完善我国经济体制提供发展经验。
一、资产池构造原则
1.多元化。知识产权很容易被其他经济项目所取代，造成企业直接经济损失。如果不能够完善资产池中单一基础资产将会使知识产权证券化丧失经济地位，投资者基础利益也将受到损害。要改变这种局面就要对资产池构造进行多元化处理，避免经济形势过于单一，风险集中发生将会使企业造成的损失巨大。
2.最优化。资产重组的过程中能够实现资产池中基础资产实现最优化组合，这样就能够使各项基础资产中的优势互补化，弥补各项资产的差异性，降低资产池中的风险发生几率，实现资产收益最大化发展。各项专利之间应该实现互补发展，只有达到这种效果才能够避免资产池中的各项专利发生内耗现象，达到最优化重组资产池的目的，保证资产稳定性。
3.成本与收益比例。构建资产池应该注重基础资产的选择，并且在重组的过程中降低成本。如果成本较大的时候就不能够实现知识产权证券化融资目的，将会直接造成资产流失情况的发生。基础资产注重重组的过程就能够保证经济稳定发展。否则，严重的影响到企业的经济发展。
二、资产池的管理
收益情况是衡量知识产权证券化的重要影响因素，同时也是资产管理人员关注的重点问题。与其他资产相比，知识产权证券化在本质上有着明显的区别。资产池中资产不需要进行直接的管理，只需要收取一定的资金就可以。但是资产池中的资金收取情况需要根据资金的种类区别对待。消极管理主要是针对知识产权证券化中的应收款项，但是对于资产池中基础资产应该进行合理的管理，这样能够避免资金发生流失影响到企业发展，现金流的产生在为企业发展提供重要基础的同时，对于知识产权证券化中资产池的形成有着直接的影响。针对这种情况，资产池中的资金管理需要根据性质的不同区别对待。对于应该收缴的款项应该由资产管理人员按照规定进行收缴。资产池对于知识产权证券化能够发挥重要的作用，满足商业活动需要的资金数量。知识产权应该进行积极有效的管理，合理寻找适当的知识产权许可人，并且要签署相应的协议。充分应用专业知识，将知识产权升级为行业标准，并且要针对不同类型的专利应该构建一个完善的专利合作机制，避免可替代性专利对于单项专利的影响。同时还要及时申请保护，按时收缴专利费用，当面对侵害专利情况的时候应该制定有效的措施进行应对，维护自身的合法权益。详细的监管措施能够提升知识产权中资产池的管理，充分发挥资产池的作用，同时还能够避免资金挪用情况的出现。对于资金经营管理应该充分的尽到管理人员义务，全面的发挥资金应该具有的作用。
三、知识产权证券化中资产池的未来债权
知识产权证券化是结构性融资的具体表现，也是金融创新发展的结果。对现有债券进行证券化是一种现代融资方式。知识产权证券化中资产池的主要受益是来自于授权许可费用，一次性付清或者流动性收缴款项都是主要形式。此种流动性质的授权许可费的数额大小以及给付期限的确定，尚需要经过一定事实的发生才能确定，此种债权在性质上即属于未来债权。
知识产权证券化结构会涉及到众多的利益主体，各主体之间的法律关系较为复杂，为了能够实现知识产权证券化的目的避免风险隔离危机的发生。资产管理在形式结构上应该注重分离，相对独立性特点将有助于资产发挥自身的作用。资产池在知识产权证券化过程中要针对特定基础资产进行风险承担，保证投资者的稳定性收益，这是企业资产可持续发展的重要形式措施。为了能够达到风险隔离需要通过资产销售实现，但是在知识产权政权化过程中需要对预期资金情况进行标准制定，授权许可费用证券化是最为常见的一种形式。经济社会越来越发达，因此知识产权证券化应该逐渐的发展到不动产，并且在发展的过程中应该针对未来债券转让问题进行说明。相比其他资产证券化，知识产权证券化能够对预期的资金流量进行预测，这是知识产权证券化中资产池的重要作用。但是资产池中资产证券化的未来预期还存在较大的问题，不能够得到充分的肯定。知识产权证券化运作要保证结构核心，并且在未来债券中将会实现资产销售，保证风险能够在一定的承受范围之内。针对未来债券证券化实现销售以及风险隔离产生的法律问题需要不断的进行研究分析。
四、结束语
现代商业社会更加注重知识产权，甚至在一定程度上已经超出了对于实体资产的重视。大型高科技企业对于专利的重视程度对于现代公司的发展具有重要的意义。因此现代企业除了进行正常性生产经营之外更多的进行知识产权的保护，维护自身的专利。知识产权作为一种现代融资方式，需要充分的发挥资产池的作用这样才能够保证商业基础活动的开展。将商业活动中的经济操作转换为企业资金需求，发挥企业债券的作用。简单化操作能够在商业活动中产生相应的法律作用。因此，要重视知识产权证券化中资产池的作用，保证企业合法的商业地位，促进经济效益的增长。
参考文献：
[1]余振刚，邱菀华，余振华.我国知识产权证券化理论与发展策略研究[J].科学研究，2013，25（6）.
(一)调查目的
司法机工作人员关对知识产权制度的认识，现有办案机制的科学性。办案人员的素质及知识产权办案的公正性。社会公众的知识产权知识、保护意识、知识产权纠纷解决途径、有效性及对杭州市知识产权战略了解程度。杭州企业对知识产权保护的认知情况，持有知识产权的类型、来源，在知识产权保护上采取的措施、存在的问题、对知识产权纠纷的处理方式的合理性及对杭州市知识产权战略的了解程度等。
(二)调查方法与过程
(1)网上调查情况。2009年5月18日问卷放置于中国杭州网站上，至2009年10月18日结束，历时5个月，浏览人数2320人，参与作答人数125人，有效问卷数为123份。从被试者学历来看，小学以下2人，占样本总数的1.71％，初中1人，占样本总数的0.85％，高中10人，占样本总数的8.55％，大学83人，占样本总数的70.94％，研究生21人，占样本总数的17.95％。从被试者年龄来看，35岁以下55人，占样本总数的46.61％，35岁至45岁32人占样本总数的27.12％，45岁以上31人，占样本总数的26.27％。从被试者工作年限来看，5年以下23人，占样本总数的19.49％，5年至10年29人，占样本总数的24.58％，10年至20年28人，占样本总数的23.73％，20年以上38人，占样本总数的32.20％。
(2)问卷调查情况。本次调查共发放问卷217份，实际收回问卷197份，有效问卷数194份。从发放对象类型来看，公检法机关129份，占样本总数的66.49％，高管37份，占样本总数的19.07％，犯罪嫌疑人17份，占样本总数的8 76％。从被试者学历来看。小学以下3人，占样本总数的1.55％，初中7人，占样本总数的3.61％，高中14人，占样本总数的7.22％，大学101人，占样本总数的52.06％，研究生29人，占样本总数的14.95％。从被试者年龄来看，35岁以下94人，占样本总数的48.45％，35岁至45岁46人，占样本总数的23.71％，45岁以上21人，占样本总数的10.82％。从被试者工作年限来看，5年以下61人，占样本总数的31.44％，5年至10年41人，占样本总数的21.13％，10年至20年40人，占样本总数的20.61％，20年以上16人，占样本总数的8.25％。
(三)调查结果
1、虽社会公众对知识产权的关注度较高，但公众的知识产权对知识产权知识学习途径有限，对知识产权知识了解有限。对杭州市的知识产权保护状况满意度不高，对公安机关的不满意度高于法院和检察院。
2、企业在知识产权保护上有一定的保护意识，并采取了相应的措施，但措施不足，且针对的新型知识产权保护意识不高。
3、知识产权犯罪嫌疑人知识产权认知能力差，多以取得经济利益、为本企业获得竞争优势为犯罪目的。
4、公检法机关工作人员对知识产权制度的重要性有较为充分的认识，但鉴于现有的办案机制、办案人员素质存在不足，尚无法完全适应新形势下知识产权案件侦查、、审判的要求。
二、对实证结果的描述与分析
(一)对所有问卷的相同问题的描述与分析
知识产权制度作用的认知方面，调查显示：(1)社会公众对知识产权内容的了解不够全面，水平也不高，对于著名知识产权纠纷的了解程度也不高；(2)社会公众了解知识产权的途径有有限；(3)社会公众对于高新技术企业的认定有一定认识，但还不够全面；(4)企业高管人员对于知识产权种类的认识有相对较高的水平，但欠缺全面，对有些知识产权认识不清楚；(5)关于知识产权的保护期限问题，部分企业高管对这个问题不清楚；(6)相当多的企业高管不清楚什么是”自主知识产权产品”；(7)很多企业高管人员不知道国际上新兴的专利权；(8)有少部分企业高管人员不清楚杭州市知识产权案件的管辖法院；(9)相当大的一部分知识产权犯罪人不知道自己的行为已构成犯罪；(10)公检法三机关对知识产权制度作用都存在一定的认知，其中检察机关认知程度相对较高，公安机关与审判机关对知识产权制度作用的认知存在一定的不足。
(二)针对社会公众的问卷分析
1、社会公众的知识产权关注程度方面，调查显示：社会公众大多比较愿意了解知识产权方面的知识。
2、知识产权保护的有效性方面，调查显示：(1)公众对于知识产权产品的有偿使用存在一定的认知；(2)大多数公众对于加强知识产权保护的着眼点有自己的见解；(3)在保密制度的构建方面，有不少单位无保密制度；(4)大部分公众都购买过非正版的书籍、音像制品或电脑软件的经历；(5)部分公众认为知识产权保护范围已超出传统的知识产权保护范围；(6)在知识产权侵权案件的处理方面，获得足额的经济赔偿成为了社会公众首要选择；(7)大部分被调查者认为杭州知识产权保护水平不高，社会公众对于杭州知识产权司法保护的满意度很低；(8)大部分被调查者不了解杭州市知识产权保护机制。
3、知识产权纠纷解决的合理性方面，调查显示：(1)大部分被调查者表示自己没有经历过涉及知识产权方面的案件；(2)社会公众对于知识产权的司法保护寄予厚望。
4、杭州市知识产权战略认知方面，调查显示：(1)社会公众对于企业的知识产权战略的重要性存在一定的认识；(2)部分社会公众对于杭州市正在实施的知识产权战略不了解；(3)一些社会公众对于杭州实施知识产权战略所采取的一些措施不认同；(4)社会公众对于知识产权保护的立法和执法寄予厚望。
(三)针对企业高管的问卷分析
1、知识产权持有现状方面，调查显示：(1)企业持有的知识产权种类有专利、注册商标、商业秘密、著作权等；(2)企业自主研发的知识产权比重偏低。
2、知识产权保护方面，调查显示：(1)企业的知识产权司法保护宣传还要加强；(2)大部分企业高管都认为政府应该大力培育创新性企业：(3)知识产权泄密问题普遍及防范措施不到位；(4)相当多的企业还未建立新兴知识产权保护机制；(5)知识产权人才短缺；(6)企业高管对杭州知识产权司法保护的满意度相对高一些，但整体水平仍然较低；(7)相当多的企业高管认为杭州知识产权司法保护缺乏大局意识。
3、杭州市知识产权发展战略方面，调查显示：(1)在新兴知识产权研发方面，多数企业做的不好；(2)在研发经费的投入方面，企业普遍投入不高；(3)企业拥有的知识产权转化率较低；(4)关于企业与外方合作时的知识产权出资问题，调查结果显示知识产权出资率较低；(5)关于企业知识产权战略意识方面，大多企业只注重品牌；(6)在企业知识产权战略规划的制定方面，大多数企业无长期规划。
4、现有知识产权纠纷解决的合理性方面，调查显示：(1)企业的专利权纠纷与新兴知识产权纠纷在所有知识产权纠纷中占了相当大比 重；(2)在知识产权纠纷解决时机方面，不同企业选择的纠纷解决时机并不相同；(3)在知识产权纠纷发生后保护措施的选择方面，企业对通过司法途径解决纠纷抱有厚望；(4)许多企业不懂得运用诉前保全措施维护自己的合法权益；(5)取证难和执行难是当前影响知识产权纠纷解决的主要因素。
5、知识产权管理制度的科学性方面，调查显示：(1)有相当多企业没有建立知识产权的内部管理制度；(2)多数企业未设立知识产权管理机构：(3)少数企业未设立技术创新机制。
(四)针对知识产权犯罪分子的问卷调查
1、犯罪构成特征方面，调查显示：(1)大部分知识产权犯罪都属于共同犯罪；(2)知识产权犯罪对象涵盖了多种企业；(3)知识产权犯罪数额一般都比较大，对被害人造成的损失也较大。
2、犯罪行为认知方面，调查显示：(1)知识产权犯罪的动机一般都是为了获得经济利益；(2)大部分犯罪分子在实施自己的犯罪行为时并不清楚自己的行为已经构成了犯罪；(3)多数被调查者希望通过民事途径解决。
3、知识产权法律意识方面，调查显示：(1)知识产权犯罪分子的知识产权知识普遍薄弱；(2)100％的被调查者表示其犯罪前所在的单位没有进行过知识产权方面的培训；(3)多数被调查者不清楚知识产权案件的管辖法院；(4)多数知识产权案件犯罪分子意识到了知识产权法律保护的薄弱。
4、公正性认同方面，调查显示：(1)知识产权犯罪嫌疑人获得取保候审的比例偏低；(2)知识产权犯罪嫌疑人在侦查阶段大多被延长了羁押期限；(3)知识产权犯罪案件的上诉率偏高；(4)犯罪分子对于公检法三机关的办案公正性的满意度都偏低。
5、知识产权保护措施方面，调查显示：(1)在知识产权犯罪的刑罚适用方面，情节轻微的一般都被处以缓刑或单处罚金，情节严重的多处三到七年有期徒刑；(2)知识产权犯罪案件都被科处罚金，且是并处罚金；(3)知识产权犯罪的附带民事诉讼的率偏低；(4)知识产权犯罪累犯较少；(5)在民事赔偿数额方面，受害者获得完全赔偿的几率非常低。
(五)针对公检法三机关的问卷分析
1、现有知识产权案件办理机制的科学性方面，调查显示：(1)部分司法机关缺乏知识产权专门知识培训；(2)部分司法机关缺乏专门的机构或人员办理知识产权案件；(3)公检法三机关多数被调查者表示应借鉴国外的永久禁令制度；(4)公检法三机关多数被调查者认为行政执法与刑事司法的衔接机制有问题；(5)公检法三机关都有被调查者表示目前司法机关的力量配备、培训、办案人员的素质不能适应知识产权案件办理的需要。
2、知识产权案件办理的外界干扰度方面，调查显示：(1)公检法三机关均有被调查者表示在办理知识产权案件时受到了干扰，其中对公安机关的干扰相对较大；(2)三机关在办理知识产权案件时受到的干扰来源有差异，相对突出的是行政力量的地方保护主义、人情干扰、上级司法机关的干扰等。
3、知识产权案件办案人员素质方面，调查显示：(1)三机关知识产权案件侦查人员(检察人员、审判人员)的参与率方面有所差异，公安机关的参与率最低；(2)三机关在知识产权案件办理过程中专业人士的参与度都比较高，专业人士参与形式上主要有三大类：聘请专家证人、进行司法鉴定、选取专业人士担任人民陪审员；(3)三机关在办理知识产权案件过程中遇到的困难形式上有共同点，但程度不同，办案人员普遍感觉知识产权专业知识的缺乏是遇到的最大困难。其次的困难是证据的调查或采信，再次的困难是法律适用；(4)三机关办理知识产权案件人员有很大一部分不能适应知识产权案件办理的需要。
4、知识产权案件办理的公正性认同方面：针对公安机关，调查显示：(1)知识产权刑事案件被害人在侦查阶段所获得的民事赔偿情况较差；(2)与其他犯罪案件相比，知识产权犯罪案件撤按率偏高。针对检察机关，调查显示：(1)检察机关对于知识产权犯罪案件进行立案监督的情况较少；(2)检察机关对知识产权犯罪嫌疑人的取保候审比例与其他刑事案件犯罪嫌疑人的取保候审比例相比明显偏高；(3)在检察机关办理知识产权刑事案件阶段，被害人获得民事赔偿的几率比较高；(4)检察机关对知识产刑事案件犯罪嫌疑人的刑事案件的抗诉情况与其他刑事案件的抗诉钋榭鱿啾让飨云低。针对审判机关，调查显示：(1)法院在办理知识产权刑事案件时所涉及到的民事案件另行率比较低；(2)法院在办理知识产权民事案件时所涉及到的刑事案件不能够全部移送给公安机关；(3)调解制度对于法院审理知识产权民事案件很重要；(4)现阶段知识产权民事案件的上诉率与其他民事案件的上诉率相比，总体偏高；(5)现阶段知识产权案件裁判的申诉率与其他民商事案件裁判的申诉率相比，总体较低；(6)知识产权刑事案件被害人所获得的民事赔偿情况与其他民商事案件获得的民事赔偿情况相比偏低；(7)现阶段知识产权民事案件裁判的执行情况同其他民商事案件裁判的执行情况相比，不是很理想；(8)现阶段知识产权刑事案件罚金刑判决的执行情况同其他刑事案件罚金刑判决的执行情况相比执行情况较差。
三、反映出的问题
通过问卷分析，我们发现杭州市实施知识产权战略司法保障存在如下问题：
1、知识产权制度的认知方面存在着普遍不足，针对社会公众的知识产权宣传方式形式太少，宣传效果不明显。企业特别是高新技术企业的管理人员大多也缺乏对知识产权的全面了解。部分公检法三机关办案人员对知识产权制度的认识不足，直接影响了办理知识产权案件的质量和效率，也妨害了社会公众和企业对知识产权司法保护的满意度。知识产权犯罪分子的知识产权意识非常薄弱，很多人不知道自己的行为是犯罪。
2、我市知识产权保护力度不大，知识产权纠纷解决的有效性较差，知旧产权侵权现象仍然存在，很多社会公众不知晓杭州知识产权战略，不清楚行政保护与司法保护机制是怎样的，公检法机关在社会公众心目中的满意度低。调查显示，造成这个现状的主要原因在于：(1)公检法机关的办案质量不高，办案效率低；(2)社会公众的知识产权保护的期望值较高；(3)维权成本过高；(4)许多知识产权侵权行为有隐蔽性，取证困难；(5)知识产权诉讼程序复杂；(6)执行难。
3、企业自主创新能力不足、企业知识产权战略重视不够。知识产权管理制度不健全。调查显示，造成这个问题的原因在于：(1)企业研发经费投入太少；(2)企业知识产权战略意识不高；(3)企业缺乏知识产权方面的专门人才；(4)企业没有认识到建立专门高效的知识产权管理机构和管理制度对企业发展的重要性。
4、知识产权犯罪案件的公正性认同较低。调查显示，原因在于：(1)知识产权案件办理机制存在着很多漏洞；(2)侦查阶段犯罪嫌疑人的取保候审比例偏低；(3)从立案到审判羁押时间过长；(4)知识产权犯罪受害者大多没有依法得到相应的经济赔偿；(5)刑事附带民事 诉讼的判决得不到有效执行。
5、知识产权案件办理机制不科学，司法机关没有建立普遍，有效的知识产权培训机制，知识产权办案力量薄弱，知识产权行政执法与刑事司法之间的衔接机制不畅等问题的存在，导致司法机关不能适应当前知识产权案件发展的需要。
6、我市公检法机关办理知识产权案件时受到的一定程度干扰，这种干扰中除了人情因素外，更多的是行政力量的地方保护主义的干扰，公安机关受到的干扰最明显，这种情况不利于我们打击知识产权犯罪，公正处理知识产权纠纷，建设创新型社会。
7、知识产权办案人员的素质偏低，这种素质包括知识产权专业知识的掌握，知识产权法律体系的熟悉，以及适用法律的能力。这个问题形成的原因在于公检法机关办案人员中有知识产权专业知识背景的人太少及单位内部知识产权培训机制不足。
8、公检法机关办理知识产权刑事案件质量有待提高。知识产权案件特有的复杂性等原因，致使侦查阶段知识产权刑事案件办案质量不高，撤案率高于其他刑事案件。检察机关未能发挥国家法律监督机关的应有作用，对知识产权犯罪案件监督不够或很少监督，对知识产权犯罪案件很少抗诉。审判机关办理知识产权刑事案件遇到的民事案件问题，以及办理知识产权民事案件遇到的刑事案件问题不能依法及时有效的处理，对于知识产权案件涉及的经济赔偿问题缺乏有效的处理方法，导致很多知识产权案件受害人都得不到及时有效的经济赔偿，影响了企业和社会公众对于知识产权司法保护的信心。
四、对策
1、大力加强知识产权制度和知识的教育和宣传，提高全社会知识产权保护意识。可考虑采取如下措施：(1)政府需要加强知识产权教育和交流工作；(2)交流和学习国内外成功企业的先进经验，提高企业保护知识产权的能力；(3)通过鼓励社区，高等院校进行知识产权知识宣传等方式提高广大社会公众的知识产权意识；(4)企业在电视台等媒体增设知识产权专栏；(5)司法机关采取以案说法、法制讲座、电子期刊、旁听庭审等方式，积极开展知识产权法制宣传活动；(6)加强对知识产权犯罪分子的教育，对其讲授知识产权法律知识，通过多种形式播放知识产权犯罪方面的教育片防止其再次犯罪。
2、提高知识产权保护的有效性及纠纷解决的合理性。(1)大力加强知识产权侵权行为的查处力度，建立健全知识产权侵权处理机制：(2)出台措施奖励知识产权犯罪举报行为，加强司法保护的同时加强行政保护，提高办案效率，奖励办案效率高社会反响好的知识产权案件办案人员；(3)鼓励社会公众购买正版的书籍和计算机软件等，健全机制打击盗版；(4)在重点企业或行业设立联络员制度，互通信息，有针对性的开展工作。
3、提升企业自主创新能力、鼓励企业制定自己的知识产权战略，健全企业知识产权管理制度。(1)为企业营造一个良好的知识产权竞争环境，鼓励企业开发自主知识产权产品，提高办理企业申请知识产权的审批效率，大幅提高我市企业自主知识产权的拥有量：(2)进一步完善对企业申请驰名商标和国际专利的激励机制，相关政府部门要对企业申请驰名、著名商标给予支持和奖励，对申请国外专利的企业给予经费补贴，增强企业的积极性；(3)加强对知识产权战略的研究，引导并支持知识产权中介机构的建设；(4)企业设立专门的机构来管理知识产权事务。
4、公正办理知识产权犯罪案件。(1)在办理知识产权犯罪案件时，应该切实保障犯罪嫌疑人的合法权益；(2)公检法机关在办理知识产权刑事案件时应注意维护受害者的经济权益，使受害者的经济损失减少到最低，及时有效地得到合理的赔偿；(3)积极探索知识产权侵权案件民事赔偿机制，建立多种形式的赔偿制度，最大程度保护被侵权者的合法权益；(4)检察机关应加强知识产权犯罪的立案监督，对于审判机关审结的知识产权案件有认定事实、适用法律不当的应坚持抗诉，维护法律的权威；(5)审判机关在审理知识产权民事案件时涉及到刑事案件的应严格依法移送公安机关，在审理知识产权刑事案件时涉及的民事案件应告知当事人有权利提起刑事附带民事诉讼。
5、加强对知识产权案件办理机制的研究，(1)把握知识产权案件的特点和规律，改善办案机制；(2)吸收知识产权专业人才充实到公检法机关；(3)在不与全国性法律相抵触的前提下，出台地方性法规进一步规范知识产权行政执法与刑事司法的衔接机制，在行政执法、民事侵权和刑事司法之间建立案情反馈、动态移送的衔接渠道：(4)加深对知识产权保护法律、法规、司法解释的理解和适用，统一对易发案件的证据标准、移送标准等问题的认识；(5)解决管辖冲突，实现资源共享，节约办案成本，提高办案效率和诉讼效率。
6、建立健全知识产权案件抗干扰制度。(1)维护公检法机关依法独立行使职权，打击地方保护主义，创造公平竞争的和谐社会环境：(2)建立知识产权案件抗干扰机制，开通举报电话，奖励举报干扰案件正常办理行为等；(3)对于干扰知识产权案件办理的行为要坚决予以制裁。
[关键词]SWOT分析;数字图书馆;知识产权风险
数字图书馆的知识产权风险管理包括风险识别，风险评估体系构建，风险评估和风险决策[1]。目前针对数字图书馆的知识产权风险，已经有不少学者分别从各个不同的角度进行了论述，尤其在风险来源方面已经做了很多相关研究。对数字图书馆风险管理而言，知识产权风险的量化评估是进行风险管理决策的依据，要对数字图书馆的知识产权风险做出合理的管理决策，必须建立相应的评估体系对风险进行量化评估[2]。
1.数字图书馆知识产权风险评估框架设计
本文对SWOT法在数字图书馆知识产权管理中的应用是按照风险管理理论的三大主要步骤，即风险识别――风险评估――风险应对来进行的[3]。首先，环境管理风险的识别。尽可能多的罗列与数字图书馆知识产权管理有关的风险因素，并从中筛选出与图书馆实际情况相关的因素，将这些因素加以归类，区分为优势、劣势、机会与威胁;然后，知识产权管理风险的评估。对各个因素进行评价打分，并根据重要程度对其赋予权重，然后根据得分和其相应的权重加权平均分别计算出优势、劣势、机会和威胁四方面的得分，就可以很直观地看出数字图书馆知识产权管理状况的总体水平;最后，数字图书馆知识产权管理风险的应对。根据坐标图所体现的信息做出相应的反应。这样一种定量与定性相结合的方法不仅使管理人员掌握了风险，同时也使得被图书馆对自身情况有了清醒的认识，从而有利于它们制定下一步的数字图书馆知识产权管理战略。
下图为该项目研究框架：
2.数字图书馆知识产权风险识别
2.1利用德尔菲识别数字图书馆知识产权风险
德尔菲法识别数字图书馆知识产权风险因素的步骤包括：制定调查方案――确定调查内容――聘请若干相关专家――发调查表的方式向专家提出问题，专家根据调查表所列问题并参考有关资料提出自己的意见。对征集的专家意进行整理、归纳、统计，再把这些整理分析的意见再反馈给各位专家，再次征求专家意见，如此反复两到三次，直至得到稳定的意见。
将搜集到数字图书馆知识产权风险因素划分为三大类：①资源方面。包括购买、使用及自建数字资源存在的有关产权、著作权及版权等有关知识产权方面的风险;②环境方面。包括是否符合合理使用以及超出合理使用存在的风险，产权认定、风险错误估计产生的风险等;③人员方面。包括图书馆员技术实现能力、知识水平以及用户知识产权认知水平等。如表1所示（因为每个图书馆所处环境以及自身情况不同，所得到的风险因素也会不尽相同）：
2.2归类优势、劣势、机会与威胁
专家们针对被评估单位的具体情况，分析所筛选出的要素对被评估单位来说，哪些是优势，哪些是劣势，哪些是机会，哪些是威胁。
3.数字图书馆知识产权风险的评估
3.1利用专家评分法进行数字图书馆知识产权风险的评估
专家们对上节确定的每个数字图书馆知识产权风险要素进行评分。对优势与机会采用1～10的十个正整数进行打分，对劣势与威胁采用-1～-10十个负整数进行打分。优势和机会的得分绝对值越高越好，劣势与威胁的得分绝对值越高则越差。然后将专家们的打分进行综合平均即可得出各个风险因素的分值。
3.2层次分析法确定各风险因素的权重
层次分析法[9]所采用的得到权重的方法是两两比较的方法。通过两两比较，构造判断矩阵。外部专家需要对这些元素两两比较，即每次取两个因子，然后反复回答：针对前一个的元素，两个元素哪一个更重要，重要多少，根据不同重要性，按照表2所描述的比较标度将表示后一个因素对前一个因素影响大小的aij进行赋值量化。
3.3建立评价矩阵
对于高层次元素（如S），n个被比较元素N个被比较元素完成所有两两比较后，全部比较结果用矩阵A=（aij）m×n表示，称A为比较判断矩阵。然后求出矩阵A的最大特征值，利用AW=λmaxW，解出λmax对应的W，W即为某个因素的相对重要性权重。
3.4计算最终的加权代数和
根据评价矩阵中的有关数据计算加权代数和。最终将获得优势、劣势、机会和威胁所对应的四个数据，将它们填入到四维坐标图的各个坐标轴中。如下图：
3.5评估结果的应用
根据坐标图中的四个值分为四种情况评估并应对数字图书馆知识产权中的风险。针对每种不同的情况相应的改进知识产权风险管理。
3.5.1优势>劣势并且机会>威胁
如果分析结果是优势大于劣势并且机会大于威胁，说明被评估数字图书馆知识产权方面的风险是相对较小的，进而可判断数字图书馆知识产权处于一个相对较安全的状态。
3.5.2优势<劣势并且机会>威胁
如果分析结果是优势小于劣势并且机会大于威胁，说明被评估数字图书馆的知识产权外部环境良好，但管理人员在进行数字资源整合时，尽量注意避免触犯侵犯知识产权。
3.5.3优势<劣势并且机会<威胁
如果分析结果是优势小于劣势并且机会小于威胁，说明被评估图书馆数字资源知识产权风险较高，且外部威胁形式严峻，管理人员应当尽快调整管理制度和模式，以应对内部劣势和外部威胁。
3.5.4优势>劣势并且机会<威胁
如果分析结果是优势大于劣势并且机会小于威胁，说明被评估单位目前数字图书馆知识产权发展具有较大的潜力，但外部环境威胁比较多，应适当引起管理人员的注意。
参考文献：
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论文摘要：《现代知识产权管理》一书研究视角独特、观点前沿，结构体例充实、逻辑清晰，内容重点突出、实用性强，对知识产权管理研究进行了全新定位。
21世纪是信息时代，同时也是知识经济的时代。知识经济是以智力资源的占有、分配和使用(消费)为最重要因素的经济，它不以劳动力、土地、资源、资本为第一要素，而是以知识为主要生产力。知识产权法律保护是经济尤其是知识经济发展的根本保障，知识产权管理制度则是知识产权法制的重要组成部分。随着知识化社会发展进程的加速，尤其是随着网络技术对社会、经济、文化的全方位影响与推动，知识经济发展、技术创新、社会信息化、现代知识产权制度建设、国际化贸易活动等，都对知识产权管理提出了现实的迫切需求，因此知识产权管理的学术研究和学科建设巫需加强。
一、相关研究背景
综观近年来国内外知识产权管理方面的研究论著可以发现，研究者对于知识产权管理内涵的认识有所不同:国外学者更多地将知识产权管理定位在如何通过发明创造来为企业创造价值与财富，相对来说并未侧重知识产权管理的理论分析与阐述;而国内研究者的一个突出特点是试图较为清晰地概括与定位知识产权管理的内容，主要专著有罗国轩的《知识产权管理概论》( 2007 )，蒋坡的《知识产权管理》( 2007)，柯涛、林葵的《知识产权管理》(2004)，马海群的《网络时代的知识产权信息管理》(2003)以及商晓帆、毕红秋的《现代知识产权管理》(2003)等。
目前，国内外知识产权研究以传统的法学、经济学研究以及技术视角的研究成果偏多，法学视角侧重法理理论，经济学视角则是更多地运用经济方法探讨知识产权管理的效率与方法，而技术视角主要是从技术规范的角度研究知识产权的管理与保护问题，可见，缺乏三者结合起来进行“技术一经济一法律”一体化角度的研究。此外，从目前世界上著名的商学院多数在技术管理学科内开设有知识产权管理课程、从商业化的角度研究知识产权管理问题可以看出，我国知识产权管理的研究既跟不上现代数字、信息、网络环境下知识产权的实践发展，又不能满足知识产权管理与教育的现实需求。为了为知识产权实践提供理论指导，解决知识产权管理与教育的需求，马海群教授经过长时间的思考、酝酿与积累，突破以往情报学领域以单一学科为主要研究视角的知识产权研究框架，将知识产权研究置于管理、法律和技术整合的研究视角之下，于2009年7月推出《现代知识产权管理》一书。本书不仅具有较强的综合性和针对性，而且对知识产权管理进行了全新的定位研究。
二、研究视角独特，观点前沿
传统知识产权研究主要有两个视角:一是法学的视角，强调制度的安全与秩序;另一个是经济学视角，强调制度的效力与效果。此外，还有不少学者从社会学、伦理学、历史学、管理学及技术发展的角度进行研究。随着数字、信息和网络技术的发展以及国家与企业面临的智力和经营环境的日益复杂，从管理角度探讨知识产权制度的社会价值及战略运行方式，从技术角度探究知识产权制度的运行效率与安全控制手段等，正成为知识产权研究的重要视角。目前，中国知识产权存在的最大问题就是知识产权管理水平不高，政府在宏观政策方面缺乏对知识产权管理的规划，企业对知识产权管理缺乏目标管理、战略管理和评价管理意识。因此，在我国加强知识产权管理的宣传、教育、研究和学科建设迫在眉睫。在这样的背景下，马海群教授紧跟学术前沿，突破了以往对知识产权管理的狭义理解，从更为广阔的视角对知识产权管理的内涵和学科内容体系进行了系统、全面和准确的探讨，丰富和拓展了知识产权管理问题的研究领域和学术视野。马海群教授清晰地认识到:“因为政府、企业和社会都面临着强化知识产权管理的历史使命，因此将知识产权管理界定为一种对知识产权各方面的宏观调控和微观操作更具有说服力”。
2008年7月17-18日举行的世界知识产权组织(World Intellectual Property Organization，简称WI-PO)国际会议中主要讨论了加强知识产权管理的教育和研究的重要性(在发展中国家尤须如此)，并强调必须提高人们对知识产权管理教育及其在建设具有知识产权能力的商业组织中所起的关键作用的意识。这在同类会议中尚属首次，具有相当的学术导向性和前瞻性。本书紧跟研究热点，对这次会议的重点在各章节中均进行了深人的探讨，如第4章现代知识产权文化管理中提出，要充分借鉴国外知识产权文化建设经验的基础上，分析我国知识产权建设的现状，提高加强知识产权高等教育及人才培养这一措施来解决我国存在的问题，这与2008年制定的《国家知识产权战略纲要》中第7条所提出的要加强知识产权人才队伍建设这一战略指导思想相契合;第10章企业知识产权战略管理中，将企业知识产权管理定位于企业创新与体制改革的重要环节和促进现代企业产权制度建立的有效途径，通过制定科学、有效的企业知识产权战略管理，建立具体知识产权管理机制，促进企业的经济增长，提高企业的竞争能力。
三、结构体例充实，逻辑清晰
全书的体例结构充实丰满、布局合理、层次鲜明。由于知识产权管理学科是新兴的交叉学科，发展历程较短，学科体系尚未定型。马海群教授对知识产权管理的内涵进行了重新审视，在借鉴和总结他人观点的基础上重新构架了知识产权管理新的学科体系。书中内容按照知识产权管理的不同方面全面展开，分别进行了深人细致的研究，并从知识产权法制管理、知识产权政策管理、知识产权文化管理、知识产权行政管理、知识产权经济管理、知识产权技术管理、知识产权信息管理、国家知识产权战略管理以及企业知识产权战略管理9个方面构建并拓展了知识产权管理的内容体系，促进了知识产权管理学科的发展。全书共10章，大体可分为3个部分:第一部分是第1章，作为全书总体概述，本章节对知识产权管理的现实问题及基本理论问题的进行了介绍;第二部分是第2章至第8章，分别从知识产权管理的政策制度层面、理念创新层面、实践操作层面等角度展开论述;第三部分是第9章、第10章，开创性地将知识产权管理上升为国家和企业的重要战略层面，并将政府、企业和社会置于知识产权管理主体的位置加以考察，为提升国家自主创新能力和核心竞争力，增强企业盈利能力提供了可操作性的意见。
此外，书中还敏锐地认识到知识产权是一个变化中的概念，赋予其全新的时代内涵，沿着“管理”这一主线对知识产权进行了创新研究，并吸收、融合了法律和技术的相关内容。全书脉络清晰，宏观层面论述与微观层面分析并重，内容Ir}l盖了现代知识产权管理的所有重要的维度，同时突出和重视政策管理、文化管理、教育管理、技术管理及信息管理在现代知识产权管理中的作用，这也是本书的一大亮点和创新点。本书以满足我国知识产权管理教学与研究的现实需求和展示知识产权战略时代的来临为我国带来的深刻社会影响为落脚点，汇集了马海群教授在知识产权管理领域多年的教学经验和研究成果，可为管理学、法学、知识产权、信息管理等学科领域的专家学者的研究提供参考、借鉴和指导，也可为各级政府及企业知识产权管理的实践工作提供有力的决策参考工具。同时，本书可作为高等学校相关专业的研究生、本科生的知识产权管理及相关课程的教材，以培养既懂得工程技术又懂得法学、管理学、经济学基本知识的复合型人才。
四、内容重点突出，实用性强
本书知识覆盖面广，重点突出，信息量大，数据详实。马海群教授经过多年的研究与积累，将法学、经济学、管理学、工程技术等相关学科的前沿知识创造性地融合并运用到知识产权管理的研究中，通过对国内外知识产权管理领域的相关实践和研究的最新发展动态、经验和相关案例，找出我国现阶段知识产权管理领域存在的问题和不足，并提出具有针对性的启示和完善的建议。例如书中较为全面和详实地介绍了美国、欧盟、日本、韩国等发达国家在知识产权政策管理、文化管理以及技术措施立法方面的先进做法和成功经验;同时，为了更具直观性和借鉴性，书中较为全面地展示了国外的知识产权信息网站并配以截图。全书的内容并没有拘泥于知识产权管理的微观内容研究与具体实践操作研究，而是将研究范畴拓展至国家和企业的战略层面，如书中强调“随着科学技术的发展和知识经济的到来，知识产权已成为国家和企业的重要资产之一”，“国家和政府实施知识产权管理主要是在法律法规、政策策略和国际贸易谈判等方面展开工作，如营造符合现代法治精神的法律体系框架与环境、制定推动本国知识产权能力与水平提升的政策策略、维护法制主权和争取国家利益等。企业实施知识产权管理则应该从制度建设入手，结合知识产权管理系统工具的应用，以机构可以获得的知识产权权项的管理为主轴，如专利、商业秘密、商标等，并辅之以企业管理必须强调的其他制度”。
本书不仅注重基础理论，强调联系实际，而且采用案例进行教学。书中材料组织充分、合理，具有较强的综合性和先进性。文后参考文献达276条之多，可见本书编著者阅览了大量的国内外该领域最新重要论著，将其中的有价值信息与观点经过认真加工、提炼、继承，融人到全书的各个章节中。同时，全书加大了理论探讨与实践结合的力度，通过大量数据的介绍、经典案例的分析以及国外主流技术的引人，把知识产权管理的知识全面地呈现到读者面前，大大强化了这部教材对实践的指导作用。此外，本书配有随书光盘，能够与纸本文字形成有效互补，学生可以通过多媒体的形式加深对书中内容的理解，实现了“立体教学”，使教学效果得到进一步加强，更加凸显了本书的实用性。
五、不足与建议
主题词：中小企业 企业知识产权 保护制度
知识产权作为一个词语最早出现于17世纪的法国，20世纪50年代开始流行于世界各国。而我国对于知识产权的重视和认识比较晚。从不同的研究角度，知识产权的概念可以给出不同的定义。知识产权作为基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利统称为一种定义。而依据知识产权本质特征而将之定义为知识产权为民事主体所享有的支配创造性智力成果、商业标志以及其他具有商业价值的信息并排斥他人干涉的权利，则为另一种概念。根据国际产权组织的定义，知识产权则包括著作权、技术领域的发明发现与设计权、服务标记、名称、商业标志权、排斥不当竞争权等。
随着知识经济时代来临，知识产权成为企业核心竞争力的标志。企业通过不断创新，提高产品、服务价值，从而提升企业品牌影响力，使企业在市场中获取竞争优势，获取良好、稳定的经济社会效益。因此，企业加强知识产权保护，提高知识产权的保护能力，可以保护企业的创新成果，有效开展企业间的合作交流，增强和扩大市场竞争优势。特别是对刚刚进入市场的大量中小企业而言，加强知识产权保护更具有重要意义。以下重点就中小企业的知识产权保护制度建设进行分析。
1目前中小企业自身的知识产权保护情况
1.1中小企业知识产权保护情况从中小企业自身的保护意识、知识产权管理、知识产权维权情况看，普遍不乐观。
从中小企业自身保护意识上看，大量中小企业存在着对知识产权概念并不清楚，对知识产权保护的意识淡薄。从内容上看，企业普遍存在着对专利申请权、专利权、商标权、著作权、商业秘密等涉及智力成果的分类及其内容均不清楚，对如何处理企业知识产权的方法、方式、措施没有统一规范的管理制度和配套措施。
从大量的中小企业知识产权管理和维权状况看，情况更加不容乐观。基本没有中小企业将企业知识产权保护制度纳入到企业管理体系与制度之中。表现为基本没有专职或专业的员工，没有相应的知识产权管理制度，没有进行知识产权保护方面的专业培训。虽然有一些中小企业与职工签订保密协议，但少有企业进行知识产权保密等级、区域等的划分，少有保密制度教育培训。
大量中小企业对于知识产权侵权缺少相应的应对制度。表现为对于知识产权侵权的预防措施不到位，对被侵权行为的维权方法缺失，对于侵犯其他企业情况不知原因，对于被侵权时调查取证缺少必要手段和有效措施等。
以上情况表明中小企业对于企业知识产权保护的严重缺失。
1.2中小企业知识产权保护的外部环境情况
从企业知识产权保护外部环境看，社会上存在着大量的知识产权侵权现象，在一些领域和一些产品中存在大量的假冒商品和专利侵权产品等，且法律处罚大多数不能到位，打击假冒产品的难度很大。同时，在一些小企业中也存在关一种侵权产品市场前景可观的错误观点，甚至出现轻视知识产权、极少谴责侵权、甚至喜欢假冒商品、侵犯专利产品的消费倾向。
从知识产权保护的法制环境上看，对知识产权保护的法律体系尚不完善，现有的法律制度与措施不能充分保护企业知识产权，不能与世界发达国家的知识产权保护制度实现有效衔接，对于知识产权的侵权打击力度不够，不能通过打击犯罪来实现保护知识产权的社会效果。从行政管理角度看，行政执法力度也不够完善，且行政执法力度和措施也很难满足打击知识产权侵权的需要。
总体来说，企业知识产权保护的外部社会宏观环境不乐观，缺少知识产权保护的社会氛围和环境。
因此，针对这种中小企业内外部的条件和环境情况，通过强化企业知识产权保护意识，建立企业内部管理控制制度，完善知识产权保护的法律法规体系，加大依法保护知识产权的力度，营造良好的知识产权保护的社会氛围，才能有效制止知识产权侵权行为的发生，形成良好的市场经济秩序与环境，促进中小企业的稳定发展。
2建立和完善中小企业内部知识产权保护制度，提高企业自身的知识产权保护能力。
在目前中小企业知识产权保护比较薄弱的普遍的状况下，从哪些企业管理环节和因素入手，建立一个充分保护企业知识产权的内部环境，是企业知识产权保护中一个最基本的前提。因此，应结合《企业法律风险管理指南》制订中小企业内部知识产权保护制度，有效地保护企业知识产权。
2.1注重企业知识产权保护价值观培养，增强企业经营管理人员的知识产权保护观念。
首先，作为企业内部管理要素中的一个因素是企业的价值观，即一般意义上的企业文化价值观。在企业经营管理活动中，价值观取向决定着企业员工的意识、观念、行为方式、执行力。目前，企业普遍存在着企业知识产权保护意识不强的问题，关键是企业知识产权保护文化建设薄弱。因此，企业知识产权保护首先应从知识产权保护的文化建设开始，强化员工知识产权保护的意识，宣传知识产权保护的意义，结合企业的规划目标、员工目标等，增强员工的认同感，全面提高企业员工的知识产权保护意识，奠定企业知识产权保护的思想基础。
其次，加强企业人员的知识产权法制培训和企业知识产权保护奖罚教育培训。很多企业内部发生泄密、知识产权侵权事件，一是因为企业法制教育不够，泄密者法律意识不强，不知道泄密的法律后果；二是不了解国有的知识产权保护的详细法律规定，不明白知识产权保护的具体要求；三是有些员工的投机等。这些均与企业知识产权法律培训教育不够相关联。因此，加强企业员工知识产权法律培训和教育，提高企业员工的法律素质，增强法律意识，知晓违反知识产权制度的后果，对于提高企业创新能力、提升企业核心竞争力有着重要意义。同时，对企业员工进行知识产权保护的奖罚制度教育，使企业员工利益与企业知识产权保护统一起来，增强企业员工对知识产权保护的认同感和执行力。
再次，强化企业人员职业道德培训，提高企业员工的职业素养，形成良好的员工职业风貌。将企业职业素养培训与企业文化理念结合，提升企业整体职业道德水平，将企业知识产权保护观念根植于企业文化理念，使员工个人职业理念与企业文化理念相统一，把企业知识产权保护意识、观念落实到企业员工的行为和工作具体活动之中。
第四，规范企业重点岗位、重点人员的行为，推动企业知识产权创新保护意识的提高。在企业经营管理活动中，能够带领和推动企业价值观念提升的重要之一就是企业的领导人、核心管理人、关键岗位负责人，因此，在企业知识产权保护制度建设与提高全员保护意识过程中，企业领导人、核心管理人、关键岗位负责人起着重要作用。在企业知识产权保护制度建设中，要充分发挥这些关键人员的模范带着作用，形成以点带面，以重点带动全面的局面，加快企业知识产权保护意识的全面提升。
2.2细化企业内部知识产权保护的流程，建立符合企业自身特点的知识产权保护流程管控制度。
在企业经营管理过程中，企业的专利的产生、保密配方的开发、成功的商业营销网络的建立等，一般要经过一个系列、一定时间、一个探索的过程。在这个过程中，无论企业还是员工都要投入大量的资金、精力、时间等，而且这个过程绝大多数都是比较漫长的，过程中涉及到的员工、环节等也较多，因此，这个过程中企业知识产权保护的难度增加。同时，这种知识产权在为企业产生利益的过程中的保护时间会更长期、保护环节更多更复杂，这也更增加了保护企业知识产权的难度。因此，必须细化企业知识产权保护的流程，建立符合企业实际特点的流程管理控制体系与制度。
首先，从企业知识产权的立项、投入、研发、生产、营销、维护等环节进行细分知识产权的流程，建立合理的流程管理制度。从知识产权立项可行性研讨开始进行流程细分，针对企业知识产权流程中可能涉及到的各个环节和岗位人员建立相应的保密制度，控制保密的范围和保密等级等，将涉及保密的信息以制度形式控制在保密的范围之内。
其次，从企业知识产权研发和保护的环节和人员入手，建立严格的信息档案交接与管理制度，确保知识产权的保密范围和等级要求。在企业研发、生产、经营中，往往涉及到不同环节、不同人员，那么，确定规范保密的等级和范围至关重要。研发人员涉及到的是知识产权的核心要素，生产环节涉及知识产权的生产工艺、配方等、营销人员涉及企业的营销网络等。应针对不同的员工岗位，明确内部员工需要掌握不同层次的、不同范围的企业知识产权内容。因此，需要在内部经营管理各环节，划分不同类型中员工，掌握不同等级与内容的保密信息，这些措施对保护企业知识产权尤其重要。
再次，企业知识产权细分的流程管理实现动态管理。企业面临不断的外部环境和企业内部环境，因此要实现企业的知识产权内部流程管理的动态化，才能针对企业外部条件变化、内部条件变化，并结合企业保护目标，实现规范的流程管理。
2.3建立企业内部知识产权保护的法律风险评价体系和机制
企业内部知识产权保护制度的完善与否，如何来判定与改进，才能使其符合企业的发展规划与目标，是企业风险管理控制中最重要的问题。这也是对企业知识产权保护制度完善的判定标准，即企业风险评价体系与机制。因此，一个完善的、符合企业实际的知识产权保护制度的一个重要前提是企业知识产权保护法律风险评价体系和机制的确立。企业知识产权创新保护风险评价体系包括法律风险识别体系、法律风险分析体系和法律评价体系。
首先，建立确保系统、全面、准确的企业知识产权保护风险识别体系和机制。从企业知识产权保护涉及的企业经营管理环节入手，从经营管理活动、岗位职责、利益相关体、风险源等分析并建立一个风险识别体系和标准，既重风险的定量识别分析，又要兼顾风险的定量识别分析。
其次，在建立企业知识产权保护风险识别体系的基础上，确立企业知识产权风险分析体系和判定标准体系，从定性分析到定量分析。对企业知识产权保护中存在的风险进行分析、判定，确保风险分析判定结果的可靠性，为企业知识产权保护制度与措施调整提供可靠的基础。
再次，在企业知识产权保护的法律分析评价基础上，提出风险管理控制的改进和调整策略和措施，完善企业知识产权保护制度。从而，实现企业知识产权保护制度风险管理控制体系与机制的动态化管理，进而完善企业知识产权保护体系与制度的长期有效性。
3发挥政府对市场的规范、引导、服务功能，积极为中小企业知识产权保护提供有效服务，提高中小企业知识产权创新和保护水平
政府是市场秩序的规范者，也是市场秩序的裁判者，更是市场的服务者。积极发挥政府的市场规范、引导、服务功能，对于提升中小企业知识产权的保护能力有着重要作用。
利用政府资源，组织和引导社会中介服务机构，如专利、商标、法律服务等组建中小企业知识产权利用和保护平台，为中小企业提供及时、快捷的知识产权服务，对企业进行有效的知识产权知识培训、查询服务、维权服务，使中小企业可以充分利用社会资源开展知识产权保护工作。
开展对中小企业知识产权专职职工的培训，对中小企业实行免费的专利、商标等知识产权保护的专业培训，使企业内部做到有专职人员充分掌握知识产权保护的基本知识和基本能力，提高企业自身知识产权保护的能力。使企业自己能够针对中小企业自身特点建立自己的知识产权保护制度。
组织知识产权局、工商、技术监督、公检法等有关机构，加大打击知识产权侵权行为和知识产权犯罪行为，有效的震慑知识侵权犯罪和侵权行为，达到规范知识产权保护的社会效果，减少侵犯知识产权犯罪、侵权行为，为企业知识产权保护创造良好的社会环境。
加大知识产权保护的宣传，营造知识产权保护的良好社会风气。规范政府知识产权管理机构与部门的职能，加大政府宣传力度，利用电视、报纸、网络、其他宣传资料等工具，宣传知识产权保护的知识、方法和知识产权保护意识等方面的宣传，让知识产权保护的观念深入企业和社会大众群体，形成尊重知识、尊重知识利益保护的社会风尚。
这样，通过推动中小企业知识产权保护的外部环境提升和提高中小企业内部知识产权保护制度建设等方式，才能不断提高中小企业知识产权保护水平，从而推动中小企业知识产权创新能力的提高，繁荣市场经济建设。
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关键词：航空企业；科技知识产权；管理
目前，就针对于国际上的一流航空企业来说，其中存在着许多值得我们学习与借鉴的管理经验。我国的科技知识产权管理还不够完善，我们要加强对世界先进航空企业科技知识产权的学习和借鉴，以不断提高航空企业的市场竞争力。科技知识是企业市场战争的有力武器，我国的航空企业要不断加强对科技知识产权制度的重视，提高企业的技术创新能力、科技知识的保护和管理能力，不但要借鉴国外的先进技术知识，还要加强独立知识产权技术的开发，只有这样才能提高企业的创新能力和市场竞争力。
一、航空企业科技知识产权的管理问题
如果我们从专利申请的角度来看，我国的航空企业主要面临以下问题：首先，我国的航空企业缺乏一定的技术创新能力。当前，我国的法制建设正处于刚刚起步的发展阶段，还没有建立起健全、完善的市场经济体制，而且我国长期没有跟随世界经济规则的脚步，因此要提高经济效益，必须要加强技术创新。当前，我国的航空企业中还存在很多问题，比如经费不足、管理体制不完善、人力资源短缺、缺乏技术创新能力等。并且由于我国航空科技工业的整体水平比较低、缺乏创新能力等原因，当前我国申请的有效专利还比较少。其次，我国航空企业缺乏必要的科技知识产权意识。当前，我国航空科技工业科技知识产权在发展中遇到了阻碍，举步维艰，根本原因就是受到计划经济体制管理模式的直接影响，航空企业管理人员和技术人员缺乏必要的法律意识和市场意识，形成了错误的科技知识产权观念。当前，我国的航空企业中专利人以及机构比较少，即使有很多兼职专利工作者在企业中任职，但是这些人员的主要工作都是资料管理、成果管理以及标准研究等，缺乏一定的科技知识产权意识。所以，航空企业科技知识产权发展缓慢的一项重要原因就是管理人员不到位。
二、航空企业科技知识产权的管理对策
（一）构建科学、完善的科技知识产权体系
航空企业实际的知识产权管理过程中，我们可以借鉴国外先进航空企业的科技知识产权管理经验，建立起完善的管理机构，构建科学知识产权领导和协调机构，以用于指导相关部门顺利的开展工作，加强法律部门、科技知识产权部门、经营部门和科研部门的协调工作，提高科技知识产权的含金量、申请量以及授权量。根据实际工作的需要，航空企业要配备专业的研发人员以及科技知识产权管理人员，严格的选拔人员队伍，要求必须从事过法律工作、科研生产以及经营管理等实践工作，以提高科技知识产权管理队伍人员的整体水平和专业研究能力。构建科学、完善的知识产权长效机制。
（二）不断提高航空企业的技术创新能力
航空企业要发展成为世界一流的航空企业，就要不断提高自身的创新能力，加强自主研发工作。在研发工作中投入足够的资金，给行业的发展提供良好的物质基础。当前，我国航空企业还处于起步发展阶段，缺乏足够的技术职称，要改善这种现状，就要采用针对性的措施：第一，加强行业的资本运作。资金是研发工作的重要物质支撑，要提高自主研发能力，就要保证足够的资金投入，当前航空企业的资金主要来源于国家，这还不能满足行业实际的发展需要，因此航空企业要增加资金的来源渠道，通过多方来筹集研发资金，进而提高研发工作的能力。第二，构建起完善的军民融合创新机制。随着科学技术的快速发展，民用高新技术也迅速发展起来，当前已经广泛的应用在了社会中的各个领域中，并且还具有领先的优势。航空企业要加强对国防科技以及民用科技的结合运用，将两种科技的优势充分的发挥出来，提高国防科技的开放性和容纳性。在军工科研生产中积极的应用民用高新技术，使军用技术朝着民用化的方向发展，进而提高行业的创新能力。第三，注重引进先进的技术，并对其进行充分的利用，加强与世界上先进企业之间的合作。虽然我国的航空技术发展速度比较快，但是跟世界上先进的航空企业相比仍然存在较大的差距。我们在引进国外先进技术的时候，要注意不但要对技术进行借鉴，还要根据我国的实际情况加强自身的研发力度，增强我国的技术研发能力。同时要减少重复性的研究，合理的利用人力资源和物质资源。将引进的技术与自主研发充分的结合起来，以不断提高技术创新能力。知识产权是当前国际合作中的一种重要资产，尤其是专利、商标以及技术秘密等。我国航空企业要加强与世界先进企业的合作，加强对科技知识产权的创新和保护，通过合作开发和购买的方式引进国外的技术资源，以不断提高行业的竞争力。
（三）全面落实科技知识产权发展战略
我国科技知识产权战略的主体为企业，航空企业在充分了解国家科技知识产权战略纲要精神的基础上，加强制定科技知识产权战略，积极的实施各种战略谋划，以培育出拥有自主知识产权的航空企业。首先，要完善企业的各项机制，加强实施各项科技知识产权战略。科技知识产权是企业的核心竞争力，因此必须要构建起科学、完善的航空企业科技知识产权管理机制，以有效的保护科技知识产权。其次，要发展具备我国特色的科技知识产权技术。每个航空企业都具有不同的发展特点，因此在制定和实施科技知识产权时，要注重区别个性和共性，根据本企业的实际情况，采取恰当的科技知识管理方法，以落实科技知识产权工作。最后，加强各项政策的引导，以推进科技知识产权战略的顺利进行。
三、结语
总之，航空企业要科学、合理的管理科技知识产权，重视科研项目的立项、研制以及验收等各项环节，将保护科技知识产权作为一项重要工作，并将其作为考核职工的一项指标；加强研究关键技术的科技知识产权，采取合理的措施来转移和实施科技知识产权，进而实现航空企业的健康、可持续发展。
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一、工作思路和主要目标
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,认真落实党的精神，树立科学的发展观和正确的政绩观,正确认识和处理保护知识产权与优化投资环境、促进科技进步、推动经济发展的关系,按照“标本兼治，着力治本”的工作方针，针对我市保护知识产权存在的突出问题，深入开展保护知识产权专项行动。强化依法行政意识，服务于我市建设现代化国际商贸城发展战略的需要，服务于营造我市良好的投资与技术创新环境的需要，服务于提高社会诚信、依法治市的需要，充分发挥知识产权保护在整顿和规范市场经济秩序中的作用。通过专项保护行动,提高保护知识产权的能力和水平,有效遏制我市侵犯商标权、著作权、专利权等违法行为,增强全社会的知识产权保护和创新意识,形成全民尊重知识产权、保护知识产权的浓厚社会氛围，促进我市经济全面发展。
二、工作重点
专项行动以保护商标权、著作权、专利权为重点内容,以货物进出口、各类展会和商品批发市场、定牌加工、印刷复制等为重点环节,以知识产权权利人反响强烈、情节严重、影响恶劣的案件为突破口,以点带面,全面推进，打击侵犯知识产权违法犯罪分子的嚣张气焰，遏制一些地方侵权违法犯罪活动猖獗的势头。
三、部门分工和主要任务
（一）市、区（县）工商行政管理局：负责保护注册商标专用权工作，牵头组织协调科技、知识产权、口岸办、公安等相关部门开展有关商标方面的执法行动。
⒈要依法保护驰名商标、新疆著名商标和**市名牌商标，有效保护商标所有人的合法权益；
⒉要严厉查处商标侵权案件,重点查办食品、药品商标违法案件,侵犯驰名商标、证明商标和集体商标专用权案件,以及擅自使用知名商品特有名称、包装、装潢案件；
⒊会同有关部门查处非法印制及购买使用假包装、假标识、假商标案件；
⒋加强对商品批发市场的监管,要求市场主办单位完善管理制度,引导进场经营者合法经营,加强自律,防止侵权产品进场交易。发现侵权产品的,要严肃查处。对侵权严重的市场要责令限期整改,屡禁不止的要依法予以取缔。
（二）市文化局（版权局）及区县文化稽查队：负责牵头组织协调工商、科技、知识产权、口岸办、公安等相关部门开展有关版权方面的执法行动。
⒈要依法对文化市场的著作权、版权保护商品实施监督和执法,重点打击辖区内盗版教材教辅、盗版软件、非法复制和销售音像制品、经营走私盗版音像制品以及网上侵犯著作权等行为，营造良好的著作权保护社会环境；
⒉加大对图书批发市场、各类书店、音像批发、零售、出租门店和出版、印刷、复制、发行企业及各类学校、考试系统的检查力度,加强对软件预装领域和互联网软件传播的监管；
⒊要大力推动政府部门使用正版软件的工作，20**年底要保证实现**市级政府部门全部使用正版软件的工作目标。
（三）市知识产权局及区县知识产权办公室：负责保护专利权，牵头组织协调工商、版权、质监、药监、口岸、公安等相关部门组织实施有关专利方面的执法行动。
1.要加强专利行政执法,有效保护专利权人的合法权益。严厉打击食品、药品等领域专利侵权行为、假冒他人专利行为和冒充专利行为,着力查办侵犯核心关键技术专利权的案件和具有较大影响的案件。
2.要根据自治区知识产权局《关于加强知识产权行政执法开展专项执法行动的方案》中在**市重点开展保护外观设计和实用新型两种专利权的专项执法行动要求，严厉查处涉及外观设计和实用新型专利权的侵权行为、假冒他人专利权行为和冒充专利行为。
（四）市口岸办：负责建立**市保护知识产权专项行动办公室与**海关知识产权保护部门的联系工作，要充分发挥和运用口岸管理职能和进出口信息渠道,沟通市政府与海关的联系，共同构筑查处本地区侵权案件的联动机制,在保证进出口货物通关的同时,提高查获进出口侵权货物的效率。针对进出口环节知识产权侵权案件的特点和区域分布规律,依法加大对进出口假冒和盗版产品的打击力度，遏制假冒和盗版产品的国际流通。
（五）其他相关部门：承担乌洽会、出口商品交易会、商品批发市场、定牌加工和印刷复制环节的知识产权保护由相关部门按照各自职责分工负责。经委（招商局）、贸发局要会同有关部门,指导商品交易会、洽谈会主办单位设立专门机构,制订管理办法,邀请保护知识产权相关部门驻会监管,防止参展单位展示、销售侵权产品,防止境外不法组织和个人通过展会组织造假和出口。工商、质监、海关、经委（招商局）、贸发局等部门要针对利用定牌加工侵犯他人知识产权现象,加大监管力度,严厉打击商标侵权行为。文化（版权）、工商、知识产权、公安、质监等部门要密切配合,加强对印刷复制各类出版物、印刷品、光盘、计算机软件及包装装潢、商标标识企业和专利广告企事业单位的监管,依法规范其经营行为,严厉查处非法侵权产品印刷复制和虚假专利广告行为，取缔无证照经营地下印刷复制窝点。
（六）媒体舆论和信息沟通工作：由**市保护知识产权专项行动办公室（简称市保知办）与市委宣传部、市政府新闻处接洽，组织市属媒体机构跟踪各阶段规模执法行动进行宣传报道,共同对媒体报道影像及文字资料进行审查编发。各区（县）、专项行动成员单位要积极主动为媒体提供信息和稿件材料，营造良好的舆论宣传氛围。报道主要内容包括：
⒈实施保护知识产权专项行动的重要意义；
⒉对市委、市政府关于加强知识产权保护工作的方针政策及此次专项行动的决心和工作力度进行宣传报道；
⒊在全市范围内开展保护知识产权基本知识的宣传；
⒋针对执法活动、打击成果、查处的重大案件进行报道。
四、工作步骤与时间安排
知识产权保护专项行动分三个阶段进行:
（一）20**年1月至2月，动员部署阶段。各区（县）、两个开发区和有关部门深入动员,统一思想,集中开展知识产权知识的学习，制订知识产权保护专项行动实施方案，明确行动目的、执法措施。要充分利用新闻媒体开展舆论宣传，认真受理企业、专利权人等方面的举报投诉，为开展专项行动做好准备。
（二）20**年3月至6月，组织实施阶段。各区（县）、两个开发区及有关部门要按照保护知识产权专项行动的工作目标和重点内容，明确责任，集中力量，迅速行动，全面开展专项行动。市保知办要协调并会同有关部门加强对保护知识产权专项行动的抽查和督查。
（三）20**年7月至8月，总结验收阶段。各区（县）、两个开发区、各部门要结合保护知识产权专项行动确定的工作目标，检查工作成效，进行认真总结。
五、工作要求
（一）加强组织领导,强化责任。在市人民政府统一领导下,成立**市保护知识产权专项行动办公室,办公室设在市整规办，承担市知识产权协调指导工作领导小组日常工作，负责统筹协调，督办重大案件，承担与自治区整规领导小组保知办的信息沟通工作。
各区（县）和两个开发区要由主管科技或知识产权工作的行政领导牵头，在辖区设立保护知识产权工作组织领导机构,加强对这项工作的领导和组织协调,并在需要时参加全市行动，按照“全国统一领导,地方政府负责,部门指导协调,各方联合行动”的工作格局,把保护知识产权工作列入重要议事日程,层层落实责任,及时掌握情况,加强检查督促,并实行责任追究制。
（二）普及知识产权知识,增强全社会的知识产权保护意识。把保护知识产权法律法规作为宣传工作的重点,列入全市普法工作的重点内容,加大宣传力度,普及知识产权保护基本知识。大张旗鼓地宣传保护知识产权的方针政策和法律法规、本地保护知识产权取得的经验和成就以及保护知识产权的先进事例和查处的典型案件。要通过普法和宣传教育，提高全社会保护知识产权的意识。要继续办好20**年“知识产权宣传周”等活动，通过召开座谈会、新闻会、法律咨询、联合执法等多种方式，加强知识产权保护法律法规宣传，形成尊重知识产权、保护知识产权的浓厚的社会氛围，并把知识产权保护宣传教育列入政府职能部门的目标考核内容，为保护知识产权工作的开展创造良好的环境。要充分发挥律师、公证员等法律服务工作者的作用,增强依法保护知识产权的能力。
（三）加强合作，加大打击力度。市保知办要处理好与保护知识产权有关部门的关系，发挥牵头协调作用，促使形成工作合力。相关行政执法部门要通力合作,形成统一、协调、高效的保护知识产权执法协作机制。相关行政主管部门要坚持依法行政,各司其职，分工负责,密切配合,杜绝各自为政、推诿扯皮。从深入探索联合执法、综合行政执法有效途径入手，加大执法力度,加强区（县）和两个开发区之间的案件信息沟通，提高办案效率,并加强与公安机关、检察院、法院的工作衔接,依法及时移送涉嫌刑事犯罪的侵权案件。
公安机关要充分发挥职能作用,严厉查处涉嫌构成犯罪的侵权案件。要加强行政执法与刑事司法的衔接,杜绝以罚代刑。对涉嫌构成犯罪而未移送司法机关的,检察机关应依法加强监督,及时检查纠正。对知识产权权利人和国内外市场反响强烈、情节严重、影响恶劣的侵权案件,要查有结论。
（四）努力探索建立保护知识产权的长效机制。规范知识产权中介服务机构的行为,发挥行业协会在保护知识产权中的积极作用,加强行业自律，引导和约束知识产权使用行为,做到尊重他人、保护自己。明确知识产权中介服务机构的设立标准,加强对从业人员执业行为的监督管理,提高服务水平。积极推进食品、药品、音像制品、图书等流通领域体制改革，从根本上杜绝假冒伪劣、侵害知识产权的商品流入市场。
一、指导思想
贯彻落实《省知识产权战略纲要》和《省知识产权“十二五”规划》，以“深入实施知识产权战略，扎实推进科技型中小企业发展，努力促进经济发展方式转变”为主线，积极服务于科技型中小企业成长发展，不断拓宽知识产权教育培训的范围和层次，构建并完善多渠道、全方位的知识产权培训工作体系，创新知识产权培训模式，提高培训效果，逐步规范培训教材、课件，培育师资队伍。着力培养企事业单位知识产权实用型管理人才和专家型管理人才，知识产权行政管理和执法人才，中介服务人才，为我县经济社会发展提供知识产权人才支撑。
二、培训对象
科技局全体公务员。重在普及知识产权基本知识，增强知识产权观念和保护意识。通过普及培训知识产权知识，使科技局领导班子增强知识产权观念和保护意识，掌握知识产权基本知识，提高运用知识产权制度和战略的能力。
三、培训形式
（一）集中培训。针对培训对象、培训目的和应掌握的知识，集中安排课时连续授课，一般脱产学习。
（二）集中培训+现场教学。组织培训对象进行针对性的集中学习，掌握知识产权基本理论，并组织实地现场教学，提高感性认识，一般脱产学习，属于研讨性质的培训。
（三）集中考试。在培训结束后进行统一考试，试题内容是培训范围内的知识点。采取闭卷形式考试，统一时间、地点，统一答题。之后进行试卷的批改。针对成绩不合格的培训对象进行再培训。
四、培训安排
县科技局2014年知识产权培训工作计划见附表。
五、培训工作要求
（一）加强组织领导，增加培训投入。
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