关键词 牛顿基金 青年学者 资助政策中图分类号：G304 0 引言
牛顿基金(Newton International Fellowships，NIF)是由英国科学院、皇家工程院和皇家学会于2008年联合设立。NIF旨在吸引全球最优秀的获得博士学位研究人员到英国从事1~2年的研究工作，基金覆盖广泛的学科领域，包括自然科学、社会科学、工程学与人文科学。NIF每年将提供50个名额，申请一般从当年的11月左右开始，截止时间为次年2月左右，申请结果将于申请截止日起五个月后公布。2008年申请成功率约为6.省略），申请者必须具备一个强有力的研究项目计划书和一位英国推荐人。e-GAP2系统将在每年的11月份至次年的2月份期间接收申请书。
NIF的申请要完全通过e-GAP2系统实现，故在开始网上填表之前，申请者应首先阅读计划书。申请者应该意识到申请是由申请者和自己联系的英国方面推荐人共同完成的，申请者需要在申请之前与英国推荐人就研究计划达成一致。
申请者还需要推荐两名独立的熟悉你的研究领域的评审人，他们将收到你的申请表的副本，请确认他们知道你的研究项目的主要特点，他们将收到相关使用说明，得知如何使用e-GAP2系统写评审报告。
申请者需要提供一封现任导师的推荐信，信上概括你为什么适合获得该基金并说明这将如何有益于你的研究生涯发展。申请者注意以下内容：申请表中应包含所有相关信息并详细说明你的观点；申请表单独成档，审核后不能修改；注意审核标准以确保您提供的必要信息符合这些标准，清楚地完成申请表；良好的计划说明、财务责任和预期结果都与你卓越的研究同样重要。
申请者在进行申请的时候记住在e-GAP2系统上保存信息，长期的空闲后您将会自动退出系统，未保存的信息将丢失。给申请表备份，在提交前确保没有遗漏信息，一旦提交，如果没有得到验证人员的同意返还申请表，你将不能再重新修改申请表。申请过程和e-GAP2系统的具体问题可以咨询：e-gap@royalsociety.省略）在网上联合申请。
（4）申请过程中的关键日期有哪些？
答：申请一般从每年的11月左右开始，截止时间为次年2月左右，申请结果将于截止日期起五个月后公布，基金于下一年的1月生效。准确的日期要注意关注基金申请网站。
（5）NIF涉及哪些科目？
答：基金覆盖广泛的学科领域，包括自然科学、社会科学、工程学与人文科学。如果申请者对申请资格方面有任何问题，可以通过联系主办方。
（6）从哪里获得基金呢？
答：申请者可以在挂靠的英国任何一所大学或公共研究机构获得该基金，申请者需要就你的研究计划与你所在的英国研究机构达成一致。
（7）NIF的有效期是多久？
答：NIF在英国的有效期为两年。在该基金项目完成后的十年期间，仍旧工作在研究领域的NIF获得者还将继续获得每年六千英镑的研究活动经费资助，这也是NIF的部分内容。
（8）评估申请的标准是什么？
答：主要的考虑标准如下，成功的申请者必须在各个方面都非常优秀。①申请者的学术研究背景；②提交的研究项目的质量；③对申请者职业发展的预期帮助；④在提议的研究领域，英国方面的推荐人和主办机构的研究业绩；⑤英国方面的推荐人和主办机构是否适合申请者的研究项目；⑥英国方面的推荐人和主办机构的附加帮助。
（9）英国方面推荐人的角色是什么？
答：推荐人作为申请者在英国的主要联系人，提供研究支持和指导、必要的研究设备，辅助安排实践和研究活动；推荐人必须在英国政府出资的研究机构订立一项永久或固定周期的合同（基金生效期间）；推荐人需要与主办机构保持联系促使基金计划的顺利完成。
（10）申请者能从英国方面的推荐人那里能到什么信息？
答：英国方面的保荐人必须提供其研究生涯的相关信息，说明他与你在NIF上合作的原因。
（11）申请者能从英国主办机构那里得到什么样的信息？
答：英国主办机构需求通过e-GAP2系统批准提交申请，表明他们愿意为NIF学者提供研究基础，这项认可不是推荐人提供的，每个组织都对其批准过程承担各自的责任，只有得到英国主办机构的认证，你的申请书才会被考虑。
5 NIF基金校友录
NIF学者结束两年的研究工作后，如果他们继续从事研究工作，他们将获得长达10年，每年六千英镑的研究补助以支持他们保持与英国之间的合作研究。此外，NIF学者还将成为“国际校友基金计划”的成员，此项校友计划是由英国研究理事会和七个英国研究理事会的战略伙伴共同设立，这将提供他们与其他在英国工作的博士后研究人员良好的网上交流机会。更多信息请见“国际校友基金计划”（ukifa.rcuk.ac.uk/）。
6 与德国洪堡基金和日本学术振兴会基金类似项目的比较
德国洪堡基金和日本学术振兴会基金（JSPS）实施多年，资助名目较多，但大多人只能申请到2年左右的基金，所以牛顿基金在设立之初，也是看到这一点，只设立了2年左右的基金。
德国洪堡基金项目每年向大约600名具有博士学位，年龄不超过40岁的研究成果优秀的外国研究人员提供基金，使其有一段较长的时间（1至2年）在德国进行科学研究工作，选拔的唯一标准是学术水平，不分国别，也没有专业限制，按学者的年龄和学术水平，洪堡基金额度平均每月在2100至3000欧元之间（免税）。
日本JSPS博士后研究基金每年向150名，具有博士学位的外国科研人员提供奖学金，使其在日本从事1-2年的科研工作。项目支持人文科学、社会科学和自然科学的所有领域。JSPS包括每月32.6万日元的生活和科研补贴，以及一次性20万日元的安置津贴。申请者在申请之前需要与自身研究领域的日方研究人员就研究项目达成一致。
德国洪堡基金没有专业限制，不分国别，学术水平是唯一标准，由于需要在德国生活1至2年，掌握一些德语可能会比较好；相比而言，日本JSPS博士后研究基金申请难度要比洪堡基金略小，主要看申请者以往的研究成果和所提交的研究计划。一般情况下，申请者英语都不会有问题，如果能申请牛顿基金成功，在英国的研究和生活将不会有太多语言障碍，而且基金丰厚，甚至可再连续资助十年，这是洪堡基金和JSPS所不能提供的。
7 申请NIF的联系方式
NIF网站：e-gap.省略；一般查询请见：info@newtonfellowships.省略；关于包括联系事项的网站查询请见：。
8 结束语
本文简单介绍了英国牛顿基金（NIF）的相关内容，希望对那些有志于申请NIF且处于研究生涯初期的青年研究人员能有所帮助。参考文献[1] 省略
[2] 省略
中图分类号：F713.5 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）05（c）-0000-00
关键词：
1纵向科研项目不能按期结题的主要原因
科研工作是高校的核心任务之一，是高校发展的生命线。它直接关系到师资队伍、学科建设、各层次教学的质量、以及学校的综合实力和社会认可度。因此，科研项目本身承载了很多超越科学研究本身的的意义，影响纵向科研项目结项率的因素也非常复杂。归纳起来主要有以下几方面原因：
1.1存在“重立项、轻结项”、“重申请、轻研究”的错误理念
从高校角度来说，目前大多数科研实力排名或评比中，都以申请到的科研项目数、到位的科研经费数作为主要指标。这些指标更为直观、更具可比性，可以为提高高校科研地位以及社会声誉等打下基础，为下一步申请更多、更高级别科研项目创造条件，高校科研的重点落在了如何争取更多的项目上，这也很自然的成为科研管理部门的工作重心。为了鼓励教师多争取科研立项，科研考核、职称评定和科研奖励的时候，不少高校规定只要项目获得立项就给予认可，这样势必引导教师将更多地精力放在追求项目立项的数量上，而不是如何做好研究工作、取得科研成果。
从申请人角度来说，只要项目获得立项就可以更快的完成科研任务、晋升职称、获得奖励。有一些申请人急功近利，投机钻营，申请项目不是为了进行科学研究、创造社会价值，仅仅是为了完成个人科研工作任务、晋升个人职称，获得项目立项达到目的之后，科研项目如何研究、如何产出成果、如何按期结项就不再那么重要。
1.2 “科研经费是自己的钱”的错误思想
纵向科研项目是国家、部、省、厅、市等政府机构下达的科研项目，资金由政府部门提供，经费实行预算管理，执行国家相关经费管理办法，任何一笔支出都需要严格按照项目主管部门批复的预算范围和开支比例来使用。
有的申报者并不习惯这种预算的编制，有些人甚至不知道自己申请的项目到底需要多少经费，写申请书的时候为了提高项目立项成功率，有意压低预算中人员经费和管理费而提高科研材料和设备费，但在项目执行过程中并不需要那么多的科研设备，执行的时候东拆西借或随意更改，严重背离了科研工作者的职业道德准则、触犯了法律。有的申报者认为项目是自己千辛万苦申报下来的，是自己的钱，想怎么花就怎么花，限于学校财务管理制度而无法支出，为了将所有的经费花光，想方设法延长项目经费使用周期，不惜拖延项目结项时间。
1.3项目申请人夸大自身研究能力
有的项目申报者在研究领域缺乏足够的积累，为获得立项资助，选题设计一味追求尖端和新奇，超出了自己的实际研究条件，研究的时候遇到了超越自己研究能力的问题，很难及时解决，便会影响项目的预期研究进度，造成了项目延期或无法完成而中止；有的项目申报者为了显示科研团队的研究能力，有意夸大自身和项目组的研究实力，在未征得同意的情况下，把相关领域内的一些研究能力强、相关前期研究成果较多的专家列到自己的项目里，获得立项进行研究的时候却只能孤军奋战而无法按期完成研究任务；有部分中青年教师刚刚参加工作，不具备研究生导师资格，为了申报顺利，将研究生列到了课题组里，实际执行过程中，他们除了备课、上课，还面临着结婚、生子等生活压力，自身科研工作投入精力相对较少，有没有研究生帮忙做一些基础工作，导致研究进程严重滞后，这些因素都会延误项目进展。
1.4项目管理不到位
高校科研管理部门主要负责学校各级各类项目的申报、管理、结项等工作，但在现阶段，更多的精力放在了项目申报上。近几年来，随着国家财政实力的增强，高校获得的纵向和横向项目数量的不断增加，在项目管理方面，科研管理部门除了要定期的组织科研项目申报外，还要对不同渠道的科研项目进行中期检查、结题验收，在项目申请和项目管理方面发生了冲突，如何用有限的科研管理人员对在研项目进行细致的管理。科研管理人员的有限性和科研项目的逐年增加带来的管理困难，使得校院二级管理体制在项目管理过程中面临冲突，容易出现漏洞。
1.5缺乏有效约束机制
大多数高校都已经采取了一些针对科研项目的奖惩措施，但在执行的时候，科研管理部门过多的考虑到教师争取科研立项的积极性，往往会更多的注重奖励而不是惩罚。惩罚制度执行不到位或不落实的做法，一方面会影响那些高质量按期完成项目人员的积极性，认为学校对项目实施情况并不重视，产生懈怠情绪；另一方面对那些不能按计划完成项目的科研人员起不到应有的鞭策与警示作用，产生了很坏的示范作用，使得老师仅仅注重争取项目，而不是做好研究，导致科研项目结项率低的问题越来越严重。
2提高纵向科研项目结项率的对策
影响科研项目结项率的众多因素，基本都与科研管理部门有直接的联系，针对这些问题，高校科研管理部门需要采取一下措施：
2.1引导树立正确的科研观念
提高教师科研素养，树立正确的科研观和科研价值观，规范科研行为，是提高高校纵向科研项目结项率的关键。学校科研管理部门应该通过组织培训和制定政策引导等多种方式，使学校教师明白，主动申请并完成科研项目，根本目的并不是为了完成个人的科研工作量、晋升职称、获得奖励，更多的也是提高自己教学水平、提升科研能力的需要，是做好高校教师本职工作的需要。对高校来说，教书育人、科学研究、社会服务、文化传承与创新是四项基本职责，高校教师做科研工作的最根本目的是为了更好地教书育人，立足教学搞科研，搞好科研促教学，重视科研、做好科研，是对高校教师的基本要求。要树立通过完成自己承担的科研项目，完善自己的知识体系、凝炼科研方向、锻炼研究队伍。要让教师清楚的明白，纵向项目科研经费是政府用于资助科学研究的，不属于学校，也不属于个人，高校承担了管理科研经费的责任，个人也要严格按照预算来开展科研工作，挪用纵向项目科研经费是触犯国家法律的行为。
2.2创造更好的科研条件
高校在科研设施、人力、财力等方面对教师科研工作给予了很大支持，创造了非常好的硬件条件，但在政策制定方面需要进一步完善。在职称评聘制度、科研工作量考核、科技奖励机制等方面，应该进一步将重心向成果倾斜，在项目结项之后根据完成情况和研究成果质量来进行评定；在研究生导师遴选的时候，将有无科研项目作为一个重要衡量依据，向有科研项目的老师倾斜，保证能够有足够的力量来完成科研项目，也使得学生在科研过程中提高科研能力；在财务管理方面，一方面要严格执行相关的法律法规，严守红线，另一方面要帮助教师合理编制预算，提高经费使用效率；在团队建设方面，学校应当创造条件，凝练学科方向，整合学科队伍，使广大教师在科研活动中充分发挥团队精神，紧密协作，合力攻坚，创造出更多更好地成果。
2.3建立纵向科研项目全程管理体系
高校科研管理部门要从申报立项、实施、验收鉴定等几个关键环节入手，建立纵向科研项目全程管理体系。严把申报关，切实提高项目的申报质量。科研管理部门要树立质量先行的观念，在项目申报的时候，要确保申报材料的真实性，确保研究方向正确、科研价值高、研究把握大的项目推选上报，在项目申报的时候就能够立足于比较高的起点上，从根本上杜绝低水平科研项目重复立项，提高项目的申报质量，为项目能够按期结题打下基础。项目获准立项后，科研管理人员应立即尽快召开项目负责人召开会议，传达立项信息，使项目组清楚的知道立项单位的各项规章制度，从根本上消除“申请难，结题易”的思想，保证课题研究工作顺利开展。在项目研究中后期要着重抓好成果落实，提前一段时间与项目负责人联系，提醒项目结项时间将到，尽快按照申报书要求，检查项目经费支出，整理有关研究成果，及时报送立项单位，申请结项。对于一些重要项目，科研管理部门应组织校学术委员会或有关专家进行项目终结评估，及时找出并提前解决项目执行过程中存在的问题，是的项目能顺利结项。对于一些因客观原因确实不能按时结项的项目，由项目负责人书面提出延期申请或申请更改成果形式，及时与立项单位沟通，争取获得立项单位的理解和支持，保证项目最终能够顺利结项。
2.4完善奖励与惩罚制度
有些高校规定了一些奖惩措施，但在实际执行时打折扣。首先要调动和激发研究人员的积极性、创造性，挖掘他们的最大潜力，对那些按时结项，有重要研究成果的项目负责人，要有物质或精神上的奖励。对于项目在规定期限内没有正当理由而无法结项的，要采取一定的惩罚措施，如收回部分科研经费和科研津贴、五年内不得申请相关领域内的的科研项目、停止招收研究生等，与人事部门沟通将课题完成情况与课题负责人的职称评定、年终考核等挂钩，这样通过不同的方式增加了约束力，增强了项目组成员的责任心，从制度上保证项目能够顺利结项。
科研实力和科研水平是衡量一所高校水平高低的重要指标。一所高校科研实力的强弱，不仅体现在其获得科研项目数目的多少，更多的还要看其科研成果的产出和对国家科技发展所做出的贡献上，而这些都要建立在科研项目能够顺利结项的基础上。如何加强高校纵向科研项目管理，提高项目结项率，创造出更多的优秀科研成果，更好地服务国家经济建设和社会发展，是高校科研管理部门重点关注的重大课题，需要决策部门、主管部门、高等学校和广大科研人员长期共同的努力。
参考文献
[1]李发福，从项目预算的全过程看我国科研项目管理中存在的弊端[J].科学学与科学技术管理，2008，（7），59-62
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答：1986年3月3日，王大珩、王淦昌、杨嘉墀、陈芳允4位老科学家给中共中央写信，提出要跟踪世界先进水平，发展我国高技术的建议。邓小平同志当即批示：“这个建议十分重要”，“此事宜速作决断。不可拖延”。在此后的半年时间里，中共中央、国务院组织200多位专家。研究部署高技术发展的战略，经过3轮极为严格的科学和技术论证后。中共中央、国务院批准了《高技术研究发展计划(“863”计划)纲要》o由于科学家的建议和邓小平同志对建议的批示都是在1986年3月作出的。这个宏伟计划被命名为“863”计划。
“863”计划从世界高技术发展趋势和中国的需要与实际可能出发，坚持“有限目标，突出重点”的方针。选择生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术和新材料7个领域15个主题作为我国高技术研究与开发的重点，组织一部分精干的科技力量，通过若干年的努力，力争达到下列目标：
(1)在几个最重要高技术领域。跟踪国际水平。缩小同国外的差距，并力争在我们有优势的领域有所突破，为20世纪末特别是21世纪初的经济发展和国防安全创造条件；
(2)培养新一代高水平的科技人才；
(3)通过伞型辐射，带动相关方面的科学技术进步；
(4)为21世纪初的经济发展和国防建设奠定比较先进的技术基础，并为高技术本身的发展创造良好的条件；
(5)把阶段性研究成果同其他推广应用计划密切衔接。迅速地转化为生产力，发挥经济效益。
在“八五”、“九五”和“十五”3个五年计划中。经过“863”计划的成功实施和广大科研人员的不懈努力，取得了一大批丰硕成果。目前正在执行的是“十一五”“863”计划。
问：“十一五”期间，“863”计划的定位是什么?
答：“十一五”期间。“863”计划将继续坚持解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题。以增强我国在关键高技术领域的自主创新能力为宗旨，重点研究开发《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006～2020年)》提出的前沿技术和部分重点领域中的重大技术，统筹部署高技术的集成应用，培育新兴产业生长点，发挥高技术引领未来发展的先导作用。
问：“十一五”期间，“863”计划重点支持哪些领域?
答：“十一五”期间，“863”计划以信息技术、生物和医药技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、资源环境技术、海洋技术、现代农业技术、现代交通技术和地球观测与导航技术等关键高技术领域为重点，第一批安排38个专题和一批重大、重点项目。通过专题和项目两种方式组织开展研究开发。
问：专题如何设置，任务如何落实?
答：专题是将探索性强、代表世界高技术发展方向、对国家未来新兴产业的形成和发展具有引领作用，并有望获得原始性创新成果的前沿技术作为研究开发对象，以增强原始性创新能力和获取自主知识产权为目标，支持科研人员在确定的前沿技术方向。进行新概念、新方法。以及概念模型和原理样机的探索的研究。
专题课题依托单位和课题组长通过公开、公平的竞争机制确定。专题课题申请指南主要通过科技部和“863”计划网站公开公布，原则上每年一次。时间在每年的3月份。
问；项目如何设置，任务如何落实?
答：项目是从国家战略需求出发，以增强集成创新能力和形成战略产品原型或技术系统为目标，组织集成性强、有望形成未来战略产品和技术系统、可以进行应用示范、有利于产业技术更新换代，并需要具备较好的研究开发人才队伍和研究开发基础的前沿技术研究开发任务。项目分为重大项目和重点项目，其中重大项目围绕国家战略需求。以原型样机或重大技术系统为目标；重点项目瞄准特定的技术方向，以核心技术或单项战略产品为目标。
重大项目任务通过定向委托、公开指南、招标(邀标)、定向指南等方式落实。重大项目课题不设子课题。主要承担单位承担的课题任务通过定向委托方式落实，课题总经费不超过重大项目国拨总经费的50％。其他课题任务，通过公开指南、招标(邀标)、定向指南的方式落实课题责任主体。重点项目落实方式包括公开指南、招标(邀标)、定向指南等。
问：“863”计划的组织管理机构包括哪些部门?
答：“863”计划的管理机构包括：“863”计划联合办公室(简称联办)、领域办公室(简称领域办)和科技部所属的相关中心(包括中国农村技术开发中心、中国生物技术发展中心、中国21世纪议程管理中心、科技部高技术研究发展中心和国家遥感中心，以下简称“相关中心”)。
联办是科技部负责“863”计划综合协调机构；领域办是“863”计划各领域的组织实施和监督机构；相关中心是在领域办的指导下，承担“863”计划相关领域的过程管理和基础性工作。
问：“863”计划的专家组织有哪些?
答：“863”计划的专家组织包括：“863”计划专家委员会(简称专家委)、领域专家组和同行专家库。
专家委对“863”计划的战略决策和实施进行咨询与监督。由科技、经济、管理等方面的高层次专家组成；领域专家组为本领域的战略决策和组织实施提供咨询与技术指导，由各领域的技术专家组成；同行专家库中的专家参与“863”计划的实施，发挥同行评议作用。
问：专题课题主要分哪几类?
答：专题下设课题。专题课题主要分为两类：一类是探索导向类课题。申请者根据课题申请指南。提出具体课题名称、研究内容和研究目标一类是目标导向类课题。申请者按照课题申请指南要求的课题研究内容、目标和指标，提出具体课题名称和实现的技术路线。
问：专题的主要管理流程有哪些步骤?
答：专题主要管理流程包括：(1)课题申请指南编制和；(2)课题申请、受理和形式审查；(3)同行评议；(4)课题评审；(5)非共识课题推荐；(6)课题立项建议和审批；(7)课题经费预算编制和审批；(8)课题任务合同书签订和立项信息；(9)课题检查和调整；(10)课题验收；(11)专题评估和调整。
问：申请专题课题应注意哪些事项?
答：专题课题采取网上申报方式，由国家科技计划项目申报中心统一受理。申请者需认真阅读专题课题申请指南，确定申请的内容是否符合指南规定的范围，申请人是否具有申请资格。同时需要注意申请的经费额度不能超过指南规定的经费支持限额，并需严格按照申请书的规定撰写申请书和办理相关的申请手续，由单位管理员审核后在规定的受理期限内通过网络将专题课题申请书报至国家科技计划项目申报中心。
问：如何进行课题同行评议?
答：通过形式审查的课题申请，按所属的专题或研究方向进行分组，由同行专家通过网络方式进行同行评议。
每项课题申请由7名同行专家进行评议。同行评议主要从技术层面。对课题申请的创新性、先进性和重要性进行评价。同时对申请经费的合理性及任务的相关性进行评价。
问：课题评审的方式有哪些?
答：同行评议通过的课题申请进入评审阶段。探索导向类课题的评审采取会议评审方式。也可采取网络会议、视频会议和电话会议等形式进行；目标导向类课题的评审采取答辩评审的方式进行。
问：申请人如何了解申请结果?
答：批准立项的专题课题统一通过科技部及“863”计划网站向社会。相关中心在课题立项后填写《“863”计划课题／项目申请未立项通知》。并通过国家科技计划项目申报中心将未批准立项的课题申请反馈给申报单位管理员，申请人通过单位管理员了解申请结果。
问：专题课题中期检查主要包括哪些内容?
答：课题中期检查方式包括会议检查和现场检查。会议检查专家组由不少于5名与课题研究方向相关的专家和2名财务专家组成，专家从“863”计划专家库中选取；现场检查专家组由不少于2名与课题研究方向相关的专家和1名财务专家组成，专家从“863”计划专家库中选取。专家选择遵循回避原则。
检查内容主要包括：课题合同规定内容的完成情况、课题技术方向和技术路线的合理性、课题实施进度与计划的一致性、课题成员投入的时间及精力情况、课题依托单位承诺的配套条件落实情况、经费到位与使用情况以及课题实施中其他突出问题等。
问：什么情况下可提出撤销或者终止课题合同建议?
答：如遇下列情况之一，合同各方均可根据合同有关条款，提出撤销或终止课题合同建议：(1)经实践证明，课题研究技术路线不合理、不可行、无实用价值，或课题无法实现合同规定进度且无改进办法；(2)技术水平低于国内同类技术研究水平，其研究内容与其他科技计划相重复，或在课题进行过程中出现了严重的知识产权问题；(3)完成课题任务所需资金、原材料、人员、基础设施等主要条件不落实；(4)组织管理不力或者发生重大问题致使合同无法进行；(5)合同规定的其他需撤销或终止合同的情况。
问：如何申请课题验收?
答：课题责任主体在课题任务合同书规定完成日期后的30日内。向相关中心提交《“863”计划课题验收申请表》，提出验收申请。并在申请书中说明提交验收的成果形式及希望验收的时间。
同时还需递交《国家高技术研究发展计划(“863”计划)课题自验收报告》，课题任务合同书，国家“863”计划购置仪器、设备等固定资产明细表，国家“863”计划课题成果信息表，国家“863”计划课题验收信息表，课题实施过程中产生的知识产权证明材料。课题实施过程中产生的具有宣传与保存价值的影视资料、照片图表及其他材料。电子版材料和书面材料各提交一份。
问：重大项目的主要管理流程包括哪些步骤?
答：重大项目主要管理流程包括：(1)重大项目启动建议和批准；(2)重大项目实施方案论证和批复；(3)重大项目任务落实；(4)重大项目课题立项建议和审批；(5)重大项目课题任务合同书签订和立项信息；(6)重大项目课题检查和调整；(7)重大项目评估、监理和调整；(8)重大项目验收。
问：重大项目课题如何评审?
答：重大项目课题评审采取答辩的方式进行。如果申请数量较大，需先通过一次会议评审进行初步筛选，然后按照评审的综合排序结果，确实进入答辩评审的课题。
问：如何实施重大项目的评估和监理?
答：为了保证项目的顺利完成，对重大项目要实行评估制。由科技评估机构对重大项目的执行情况进行中期评估。具体做法是：领域办负责选择专业评估机构。与评估机构签订委托评估合同或任务书，由评估机构独立开展重大项目的评估工作。
工程性重大项目实行监理制度，由专业监理机构对项目的实施质量、执行进度和经费使用等进行全程监理。
问：如何进行重大项目验收?
答：重大项目验收按照课题验收和项目验收两个层次分别进行组织。重大项目的课题验收由相关中心负责组织，采取现场验收或会议汇报验收两种方式进行验收，但课题的验收原则上采取现场验收方式(具体的课题验收组织工作参照专题课题验收的有关规定执行)。重大项目验收是在90％以上的课题完成验收后。由重大项目总体专家组向领域办提出验收申请，由相关领域办组织。
问：重点项目的主要管理流程有哪些步骤?
答：重点项目主要管理流程包括：(1)重点项目立项建议和批准；(2)重点项目的落实；(3)重点项目申请指南编制和；(4)重点项目申请、受理和形式审查；(5)重点项目评审；(6)重点项目课题立项审批；(7)重点项目课题任务合同签订和立项信息；(8)重点项目课题检查和调整；(9)重点项目评估、监理和调整；(10)重点项目验收。
问：如何申请重点项目?
答：有关单位可根据项目申请指南的规定和要求。自行联合或组织国内优势单位，根据项目目标、研究内容等要求。共同进行项目任务的分解，编写《国家高技术研究发展计划(“863”计划)重点项目申请书》。在申请书的实施方案部分，应根据任务分解情况。提出下设课题安排，但课题数原则上不超过10个。项目申请单位超过一家时。在申请时应明确项目牵头申请单位和项目召集人。项目申请单位应在指南中规定的项目申报受理期限内通过网络将项目申请书报至国家科技计划项目申报中心。
问：重点项目牵头单位和项目召集人如何确定?
答：重点项目牵头单位和项目召集人的确定的过程如下：(1)对于只下设一个课题的重点项目，课题依托单位是重点项目牵头申请单位，课题组长是重点项目召集人；(2)对于下设多个课题的重点项目，原则上由项目牵头申请单位作为重点项目牵头申请单位。由申请时的项目召集人作为项目召集人。
问：如何评审重点项目申请?
答：重点项目申请的评审采取会议答辩方式进行。评审专家组成员人数一般为11到15人，包括领域专家组有关成员、同行专家、需求或应用方代表，其中同行专家不少于2/3。项目评审主要是从项目技术路线的可行性、技术的创新性、项目总体组织和实施机制的可操作性等层面对项目申请进行综合评判，同时评价项目各课题设置的必要性和合理性，具体考核指标的难度和可实现性、技术支撑能力、管理机制以及经费课题间分解的合理性等。
问：重点项目课题检查的形式有哪些?
答：重点项目课题的检查形式包括课题年度执行情况报告检查，中期检查和现场抽查等。年度报告检查和中期检查可参照专题课题的年度报告及中期检查的规定进行；相关中心可根据课题年度执行情况报告，针对课题执行过程中的重大关键问题，组织进行不定期的现场抽查。现场抽查可参照专题课题现场检查的有关规定执行。
问：如何进行重点项目验收?
答：重点项目验收分课题验收和项目验收两个层次进行组织(如重点项目只下设一个课题，课题验收和项目验收一并进行)。重点项目课题验收由相关中心负责组织，可采取现场验收或会议汇报验收两种方式。重点项目的项目验收则采取会议汇报验收的方式进行。由相关领域办负责组织。具体工作可参照专题验收的有关规定进行。
问：回避范围包括哪些?
答：在项目(课题)立项、检查、验收等评议、评估、评审或评标等评价活动(以下简称评价活动)中，评审专家在以下几种情况下应执行回避制度：自身与被评议对象有亲属关系、师生关系或者上下级关系、顾问关系或股价持有关系；与被评议对象有学术观点冲突且为大家熟知；参加了被评议的项目，或被评议项目是自己所在单位承担的项目或其他有充分证据证明不能公正进行评价活动的项目(课题)。大学评审专家应回避到院(系)，研究院评审专家应回避到法人所(中心)，企业集团评审专家应回避到法人单位。
问：“863”计划如何使用信用档案?
答：经核实的不良行为记入相应的信用档案。对于记入信用档案的评价专家，3年内取消其参加相关评价活动的资格；对于记入信用档案的课题组长，3年内取消其申报“863”计划项目(课题)的资格；对于记入信用档案的依托单位，2年内取消其作为课题依托单位的资格。
问：“863”计划对成果和知识产权管理有哪些规定?
答：“863”计划课题所产生成果的知识产权归属与分享，应按照《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》和《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管’理的若干规定》的规定执行。
“863”计划课题产生的成果应当优先在境内实施。下列情况须报告领域办。由科技部批准：(1)向外国人独占许可或转让的；(2)向中国人、在中国境内注册的外商投资企业独占许可或转让，并在境外实施的；(3)承担“863”计划课题的单位被外国投资者并购出现前两款情况的。
问：“863”计划有哪些保密规定?
答：“863”计划保密包括相关事项的保密和项目(课题)与成果的保密。保密事项包括需要保密的规划、计划、文件、会议纪要以及其他需要保密的事项。按照《科技部保密规定》执行：保密项目(课题)与成果包括需要保密的项目(课题)与成果，具体内容包括科研经费的预算，项目(课题)名称、实施方案、报告、总结、实施情况，重要研究成果、技术关键、技术诀窍、技术数据和资料、原型样机、模型以及通过其他途径得到的信息及来源等内容。按照《科学技术保密规定》执行。
的项目(课题)由依托单位同领域办公室(或项目主持单位)签订保密协议书。确定保密负责人；保密成果持有单位应指定专人负责管理，在对外宣传报道、申请专利、技术转让或推广使用时。根据不同密级报相关管理部门批准。
问：报送文档材料有哪些规定?
答：课题依托单位应在课题实施验收结束后3个月内将本课题实施过程中产生的文档资料归档并确定密级。将清单报相关中心或项目主持单位备案。
项目主持单位应于每年12月底以前将项目管理过程中产生的财务、国际合作与交流、专利、成果、人才培养、技术引进及物资设备和其他重要文件资料立卷归档，报领域办审核并确定密级后，由领域办统一移交到科技部档案室。同时将移交清单报联办备案。
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关键词：创新主体 需求 发明专利 审查模式
中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2013）04（c）-0220-02
科学技术创新能力是衡量企业、产业乃至国家核心竞争力最重要的标准之一。如何提高科学技术创新能力，将科技优势转化为经济竞争优势已经成为各国关注的焦点。我国政府高度重视，在《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》中指出了“自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来”的科技工作的指导方针。我国创新主体迫切需求是什么？我国现有的专利审查模式是否能够满足创新主体的迫切需求？带着这些疑问，我们开始本次专利审查需求的调研。选择国家科技重大专项部分课题承担单位作为调查对象，设计调查问卷，就专利申请和审查相关的问题进行了需求调研，最后对调研结果进行详细分析，找出专利审查工作中急需解决的问题，得出调研结果初步结论，并给出建议。
1 调研情况概况
1.1 调研对象
02国家重大专项课题（简称02专项）是极大规模集成电路制造装备与成套工艺专项。集成电路产业是高新技术最高端、最密集的行业之一。“十一五”时期，集成电路装备专项各单位已累计申请专利4248件，研发成果实现销售总额已超过100亿元，带动相关产业增长近千亿元。由此可见，02专项的课题承担单位对知识产权的认知度较高，运用知识产权的能力较强，具有一定的代表性。
04国家重大专项课题（简称04专项）是高档数控机床与基础制造装备专项，该专项是对我国科技发展具有重大决定性作用的传统重点技术领域，具有一定的代表性。
因此，选择02专项、04专项课题部分承担单位作为调研对象。
1.2 调研问卷设计
首先对02和04专项的部分课题承担单位的发明专利申请和审批情况进行统计和分析。其中包括02专项09年立项涉及的74家重大专项课题承担单位中的前20家、04专项09年立项涉及的194家重大专项课题承担单位中的前20家。分别对上述各单位的专利申请情况进行了详细的检索查询和记录，记录要点包括：申请号、申请日、申请人、发明人、公开日、第一次审查意见通知书发文日、通知书总次数、结案日、是否申请加快审查、结案状态为驳回还是授权、驳回原因、是否提出复审请求、复审结论等。
通过对上述重大专项课题承担单位的专利申请状态的记录和分析，初步了解了各单位的专利申请量、授权率、被驳回申请的驳回原因等基本情况，大致分析了该单位在发明专利申请审查流程中的焦点问题和突出需求，为设计调研问卷提供了一定的依据和参考。
问卷共分五部分，所涉及的方面具体如下：
第一部分：一般性问题。
第二部分：专利申请情况。
第三部分：审查速度和流程。
第四部分：实质审查标准。
第五部分：其他内容。涉及前四部分未涵盖的内容。
1.3 调研结果分析
调研问卷通过02专项办公室和04专项办公室协助发放，共返回调研问卷约130份。部分题目统计结果详见表1。
2 结论
2.1 申请人专利意识提升，但综合能力还需增强
创新主体对于专利申请的重视程度不断增加，知识产权保护意识不断提升，但目前来看，综合实力仍然不强，拥有专利数量不多，海外申请数量更少，这样的状态势必会影响整体专利布局和自主核心技术的竞争力。因此，如何通过创新主体和专利行政部门的共同努力，迅速有效地增强专利申请、保护等各层面的综合能力，是未来开展工作的重点。
2.2 专利指导及其他专利服务的需求较大
调研结果显示，专利申请的质量和核心技术的专利布局已经引起了创新主体的高度重视，但具体如何提高专利申请的质量以及合理进行专利布局还需要专业指导。在申请的准备方面，申请人在申请前大多会进行技术内容的查新工作，但相对较少关注申请文件的撰写和专利法的相关规定。其次现有技术的查新渠道主要通过互联网开放数据库和机构进行检索，但上述两种渠道所能够查阅的数据库有限，某种程度上会影响检索范围的全面和检索结果的准确性。另外，目前申请人专利申请的撰写和答复主要是通过专利公司，仅有不足1/3的单位设置了专门的知识产权部门，部门人员的资质较低，专利申请和管理的系统性和专业程度不高。再有，在申请及审查过程中的困难调查中，申请人对相关专利或专利申请的法律状态及审查信息的获取表示出较迫切的需求。
3 建议
近几年我国发明专利申请量激增，而现行的加快审查、优先审查等专利审查模式严格、单一、周期长，尤其不能满足国家科技重大专项对专利审批的需求。创新审查模式势在必行，在创新审查模式时，可遵循以下几点：
（1）大胆借鉴国外几大局的实践经验[1～3]。借鉴国外加快审查、优先审查、巡回审查、集中审查、延迟审查等特殊审查模式的具体作法，并结合我国具体国情和实际需求，创新审查模式。
（2）对国家科技和经济发展具有重大意义的产业或行业，例如国家科技重大专项，设立专门的特殊审查模式，以快速提高国家科技核心竞争力。
（3）在创新审查模式时，尤其注意审查员和申请人的有效沟通，如审查意见前、后的电话沟通和Email沟通，充分给予申请人意见陈述的机会等。
（4）在创新审查模式时，尤其注意保证审查质量，如审查标准一致、公知常识认定合理、创造性和超范围标准合理等。
参考文献
[1] 李丽娜.美国专利商标局拟建立三种专利审查途径[J].中国发明与专利，2010（7）：105.
[关键词]科研项目； 落选原因； 细节管理
[中图分类号] R197.32[文献标识码]A [文章编号] 1005-0515（2010）-11-241-01
医学科研是医院发展的基石，科技创新是医院工作的重要内容，是现代化医院发展的基本组成部分，一个单位承担科研项目的数量和层次是衡量其科技实力和学科建设水平的重要指标[1]。由此可见，加强项目管理，提高科研项目的中标率，是提升医院科研水平行之有效的方法。
1落选的原因分析
1.1前期研究工作基础薄弱前期研究工作基础是课题立项的基石，是体现立项所提出理论和设想的前提条件。部分落选项目中未能体现出申请人有与该申请课题相关的研究经历和有关的预实验及前期工作基础，特别是相关的SCI论文，导致专家对所提出的设想产生怀疑。
1.2缺乏对国际医学现状及发展趋势的全面了解，立题创新性不强创新性是一个科研项目的灵魂，是其能否中标的关键[2]。很多项目申请人没有针对所申报的研究进行创新性和前瞻性调研，题目总是跟着前人走，虽然在技术、方法上具有一定的新颖性，但缺乏原始创新性，在研究内容上有一定重复。
1.3立论依据不够充分、研究目标不明确其主要表现在申请者对国内外该研究现状缺乏全面、系统的了解，对当前该研究领域存在的问题和关键难题没有很好地把握，研究重点不突出，内容空泛，存在概念不清、思路不畅、分析混乱、表达含糊等状况，无法令专家信服所立项目为目前研究之所需，研究意义也无法被接受。
1.4经费预算不合理课题经费主要包括两部分：专项经费和其他区渠道来源的配套经费。由于在研究过程中存在着一些不可预见的不确定因素，申请者很难把握经费预算的精确度，在预算中就出现了较多的、含糊的、不确定的数据；预算说明书中的数据与预算表中的数据存在偏差；合作单位在经费分配上未做说明等。经费预算是否合理将直接影响项目的获资情况。
1.5人员配备不合理合理的人员配置是课题能够高质量顺利完成的前提。有些课题研究力量薄弱，老、中、青搭配不合理，指导课题的人多，能够实施课题的人少；或是缺乏高级职称人员的指导；或是课题组成员全为一般医务人员，没有技术骨干，这些都是令课题不能完成的潜在因素。
1.6形式有误[3]错误多表现在：电子申请书和纸质申请书的内容不完全一致；项目经费总预算与各项预算的合计不相符，这个错误尽管听起来不可思议，但在以往的审核中仍时常出现；项目负责人或主要参加者申报的项目超项；项目主要参加者在不同项目中的年工作时间合计超过12个月，课题申请者在邀请相关研究人员参加所申报的课题时，没有特别注意合作者已经参与的其他项目，在计算机审核时，往往会出现同一个研究人员所参加的不同项目年累计工作时间超过12个月等。这些失误看似简单，一旦出现，就会因为形式审查不合格，而不能进入下一轮的评审。
2相应对策
随着科技的发展，纵向课题逐年增多，大到国家863计划课题，小到地方部门计划项目，不论是哪一级的课题，要想提高申报课题的中标率，都要注重每个细节的管理，从细微处做好、做强、做大。
2.1有针对性地扶持重点项目对于一些瞄准国际前沿、创新性强、专家评审意见较好、有发展前景，但前期工作基础较薄弱的项目，医院给予重点扶持。在经费上全力支持，用于前期探索性研究；在技术上提供帮助，邀请知名专家传授经验，现场指导，指导课题组注重对已有研究的总结，及时，充分做好预实验，提炼出前期研究结果，充分展示已有的相关研究工作经历、优秀成果，充实自己的观点和设想，提高后期研究的可信度，提高项目的申请竞争力，为获得资金资助创造有利条件。
2.2紧扣指南 瞄准前沿 准确选题[4]一方面加强医院的信息资源建设，建立医学信息资源数据库，为科研人员提供信息资源保障，帮助科研人员及时了解本学科的国内外发展动态，寻找相关领域存在的问题和空白点，确定课题主攻的方向。另一方面科研部门协助科研人员理解吃透各类基金项目《指南》的精髓，明确资助方向，有意识地将研究方向向《指南》靠拢，为中标奠定基础。
2.3经费预算详尽准确、匹配合理经费预算的合理性及与科研任务的相关性是评审的主要内容，是能否获得资助的关键性因素。预算说明书要与预算表中的数据保持一致，针对各科目经费支出途径、与课题研究的相关性、测算方法、测算依据逐一进行详细说明。当多个单位联合申请时，对于各承担单位的经费使用安排要做详细说明。
2.4联合其他院校，组成合理的研究小组一个科研项目常涉及多个领域，单个医院的科研力量，往往达不到科研要求，此时我们要看清自己的弱项，与其他院校联合，取长补短，借助外院的技术力量，组成合理的课题组，既要有专家、教授指导，又要有足以完成研究的中青年技术人员和实验技术人员。为该研究提供技术保障。
2.5注重细节，认真填写申请书申请书是专家评审的主要依据，如何在众多的项目中脱颖而出，申请书撰写的好坏起着决定性的作用。一方面组织院内专家组对每个项目逐一进行初审，就研究内容、技术路线、队伍组织等方面提出可行性意见和建议，帮助申请者不断完善申请书内容。另一方面将申请书中细节方面容易出现的问题总结归类，集中组织课题组人员进行自查，减少非技术性错误。总之，在申请书最终提交前，决不能忽略与项目申请手续有关的每一个环节[5]。
2.6严把形式审查，杜绝因小失大做好各类课题的形式审查是科研管理人员的职责。科管人员树立高度的责任心，和管理就是服务的意识，严防标书中的书写错误、规范格式错误，严把项目申请的第一关。同时要求项目申请人对申请书撰写给予足够重视，仔细审阅，将失误降到最低，避免因小小的失误导致课题标书形式审查未通过而落选现象。
3结语
科技基金申报管理任务要渗透到全年的科技工作中，在非申报期，要抓大放小，注重创新意识的培养，学术水平的提高。在申报期，要注重申请书中的细节问题，细化管理，减少由于细节问题而导致的失败，短期内提高基金项目申报的中标率。
参考文献
[1] 陆明莹. 1998-2007年西安交通大学医学院第一附属医院科研中标项目的统计分析. 中华医学科研管理杂志，2010，3（23）：192-193.
[2] 闫雪冬，陈瑛，张焕萍. 国家自然科学基金未获资助原因分析及对策探讨. 中华医学科研管理杂志，2010，4（23）：235-237.
[3] 邵雪梅，安魁，王晶，等. 基金申报中的几个关键问题. 中华医学科研管理杂志，2009，6（22）：341-342.
【 正 文 】
中石化和海尔是我国申请专利最多的，每年的申请量分别为400多项，但这仅是跨国公司年申请量的“零头”。
发明专利申请由于技术含量高，成为竞争的焦点。自1985年我国专利法实施以来，国家专利局累计受理的发明专利申请为28万多件，其中国内申请占46%，国外申请占54%。在国内申请中，企业申请占17%左右；而国外申请中，企业申请比例高达93%。通过简单的换算，可以发现，15年来，我国企业的发明专利累计申请量约为2.2万件，而外国企业申请了14万件，是国内申请量的6.4倍。在目前近5万件中国授权的发明专利中，国外公司占了60%。我国企业向国外申请的专利更是凤毛麟角，十几年来累计只有2000多件，而日本索尼、日立等公司一年在国外就申请四五千件。
专利申请量少，直接反映出企业专利意识淡薄。
抢夺专利权就是抢夺市场的独占权
湖南省知识产权局副局长曾凡国在接受记者采访时表示：很多人讲专利的时候都说“重要”，做起来则往往成了“次要”，关键还是没有真正了解专利是什么。
今天，全世界170多个国家实行了专利制度，知识产权保护日趋国际化，“关税壁垒”逐渐拆除，企业的生存和发展更要依靠创新，不断推出新的产品和新的服务。但必须强调的是，仅仅有创新还不足以拥有市场竞争优势，只有将创新纳入专利保护，才能取得市场独占权，从而保障更高层次的创新。美国著名学家曼斯菲尔德的显示，如果没有专利保护，60%的药品发明难以问世，65%不会被利用；38%的化学发明难以问世，30%不会被利用。
在市场经济国家，为了争夺市场，首先要争夺专利。统计显示，世界上销售额最高的公司，恰恰也是专利拥有量最多的。杜邦公司有3.1万件专利，柯达拥有2.7万件，西门子拥有2万件，松下电器每年申请专利高达1万多件，日立公司目前有效的专利达7万件。专利成了跨国公司驰骋国际市场最重要的资本。国外企业的知识产权保护是成体系的，拥有庞大的专业管理队伍，比如索尼公司的知识产权专业管理人员多达400人，杜邦公司拥有60多个知识产权律师。
世界上一些经济、强国，同时又是专利强国。如美国每年专利申请达20多万件。
作为世界贸易重要的组成部分，专利已成为国际竞争中重要的游戏规则。拥有专利及专利申请，就等于拥有了进攻市场的“利矛”；而当自身权益受到侵犯时，专利法的周全保护程序又好比是坚实的“盾牌”。攻可为“矛”，守可为“盾”，这是专利的最大特点。
国家知识产权局副局长马连元介绍说，在与外国人进行技术交流与合作时，外商最关心的是该技术有没有专利保护。意大利一家大公司发现我国某研究所一项水平高、国际市场前景好的技术后主动提出要进行合作开发，当谈判进入实质性阶段时，意方提出了该项目的专利。当时这个项目已通过中科院组织的技术成果鉴定，但外国人不认成果，只认专利。意方明确表示，如果这个项目不申请专利，将不予合作。该所立即申请了专利，并电告意方。至此，意方与该所签订了合作协议，并为此项目提供了38万美元的入门费和中试费。项目完成后，意方还提供经费帮助该所申请了覆盖欧洲16个国家的专利和美国的专利。随后，美国的9家大石油公司如埃克森等，纷纷派人前来洽谈合作研究。专利为什么如此重要？这对外商来说是最简单不过的道理：因为只有取得专利保护，才能形成市场竞争优势和丰厚的利润。而成果，不管获得什么奖，与占领市场份额都没有关系。
然而，由于不熟悉这一游戏规则，中国人已经吃了许多亏。我国拥有地球上90%的稀土铁矿，包括世界上最好的永磁材料——钕铁硼。按说我们独有的资源加上独到的技术可以打遍天下无敌手，然而，当中国的钕铁硼刚在国际市场上市，就遭到当头捧喝，不但不允许出售，还告我们侵犯了日本和美国公司的专利权。原来，中国家和日美科学家都各自独立研制出了钕铁硼，从技术方面讲中国毫不逊色，但我们没有申请专利，而外国人已捷足先登。最后，我们不得不忍痛花了400万美元“冤枉钱”购买了美日的专利许可，以换取在市场上的销售权。还有，我国发明的水稻插秧机被菲律宾人申请了专利，折叠式自行车也被日本人抢先申请了专利。
流失的“科研成果”
企业专利意识淡漠，科研领域又如何呢？
据统计，在我国的发明专利申请中，大专院校，科研院所占比例为18.8%，略高于企业申请量。但与我们的科研能力相比，仍只是很小的一部分。实际情况是，每年都有大量的科研成果因为没有申请专利而拱手相让于他人。
——在超导领域，我国的研究一直与世界先进水平同步甚至领先，但目前这一领域绝大多数专利申请来自国外。
——在核电方面，我国拥有雄厚的研究力量，也取得了不少成果，但在核反应堆领域，申请专利的绝大多数是外国人。
——自"863"计划实施至1997年，鉴定的成果总数为1500余项，其中获国内外专利340余项，仅占成果总数的22%。而至1996年底，共有33项专利在授权后因费用问题而终止，占授权专利总数的33%，其中信息、能源和生物领域专利授权后因费用而终止的比例均超过了40%。
——1998年，我国有9892篇论文被收录到国际权威的工程论文索引中，表明其水平不一般，而且工程技术方面的论文绝大部分都可以申请专利。遗憾的是，即使按最乐观的比例估算，这些论文中申请专利的也不会超过1/4。
近年来，我国每年取得“部级重大科技成果”3万多项，除极小部分申请专利和采取技术秘密方式保护外，大部分没有取得专利保护。这些成果正在通过、成果鉴定、学术讨论等形式公诸于众，慷慨地让全世界共享。
还有一些成果虽然在国内申请了专利，却没有在国外申请，而专利是有地域性的。如果一项发明只在中国申请专利，那么它在别的国家则不受保护，这项发明在别国可以无偿使用。
专利意识缘何差？
为什么人们的专利意识仍如此淡薄？接受采访的专家认为，至少有以下几方面原因。
首先，专利制度是市场竞争的产物，欧美专利制度已有数百年，而我国不过短短的十几年。更重要的是，我国的市场经济尚未成熟，市场竞争尚未深入，市场发育还很不完善；企业还没有彻底地被放到市场竞争中去，还没有体验到竞争的残酷无情。这被认为是制约专利深入人心的最重要原因，大量反面的例子也为此提供了强有力的佐证，一些现今视专利为“命根子”的企业，正是市场竞争中栽了跟头之后才猛醒的。
其次，企业家素质低，短期行为严重，缺乏前瞻性。有这样一个故事：信息产业部曾发文要求所属企业建立健全自身的知识产权管理，加强法制意识，通知发到厂里，厂长大笔一挥“转保卫科酌处”。类似的笑话并非仅见。
中国专利（香港）有限公司驻北京办事处副主任吴大建表示，欧美国家的企业大多是私有，他们的研发能力都很强，每取得一点小小的进展，就很快申请专利。法国莱雅公司的化妆品“欧莱雅”，近几年在中国市场大量上市，但它十多年前就在中国申请了大量专利——这就是“前瞻性”。而国内企业往往是等到产品都上市了，卖得不错，遭到别人仿冒了，再来申请，缺乏战略考虑。
第三，科技与经济“两张皮”，科研活动不以市场为导向，“为科研而科研”导致重复研究、创新程度不高，科研“奖励”更成为专利申请的羁绊。
国家知识产权局管理协调司司长胡佐超表示，长期以来，我国在计划经济体制下形成一套成果鉴定办法，使得科研工作者往往更看重相关的学术评价和管理机关的认可，或者这样那样的“奖励”。就是这样一套根深蒂固的科研评价体制，与目的在于占领市场的专利制度背道而驰，造成了一个至今挥之不去的错误导向，直接了科技人员市场意识的培养，影响了专利申请。
科研领域的大量重复研究，被认为是一个顽症。造成这种低水平重复的原因固然很多，但专利知识贫乏导致立项前缺乏最起码的专利检索，无疑是最直接的。欧洲专利局的一项研究结果表明，在十几年欧洲专利条约成员国中，在应用技术的研究开发中，由于利用了专利文献，避免了重复研究，每年可节约大约300亿马克的研发经费。
盲目的重复研究不仅导致科研成果不能得到法律上的确认，而且容易引起侵权纠纷。有些课题投入大量的人力、资金、设备和时间，完成之后却发现国外该课题早已作过，其中有些还申请了中国专利。
第四，专利制度的专业性、技术性、法律性太强，了解、熟悉直到掌握有一定难度。
国家知识产权局新闻处处长朱宏介绍说，1991年—1993年，我国专利受理量分别是2.46万件、3.15万件和6.2万件，增长很快。但同期放弃专利权的数量也十分惊人，1991年专利权放弃量为1.7万件，1992年和1993年放弃量分别达到2.33万件和3.48万件。调查显示，近四成的发明人竟说“我们不想放弃”。究其原因，是专利权人不太懂得“规矩”导致，比如，缴费不足、过期、方式不对或者不知道如何缴费等。山东的一位发明人说：“为了研制专利产品，我们厂花了3年多时间，花费了30多万元，刚刚获得专利权便被宣布放弃，真是有苦难言……我们不知什么时间缴费……”朱宏强调说，专利知识之贫乏不仅在一般人中很普遍，在搞发明的人中也是如此。
按照专利法规定，维持一项专利需要一定的费用。虽然在"863"项目和管理办法中已考虑了申请专利所需的费用，但忽视了专利维持费。"863"项目有一定的时间性，一旦项目结束了，国家不再予以财力上的支持。专利维持费从何而来？有关决策者显然也不懂得这方面的“规矩”。
外国专利“圈地”来势凶猛
2000年上半年，国家专利局受理的发明专利申请，比去年同期增长了30%。吴大建说，1999年国家专利局受理的国际申请为2.4万件，而国外同行认为这个数字应当达到每年4万左右“才算正常”。一旦加入wto，中国市场的吸引力会更大，对国外公司来讲，开拓中国市场一定要有专利作保障，未来几年国外申请的增长量会持续高增长。
据欧洲专利局调查，欧洲每年申请的发明专利中，仅有50%左右最终能获得专利权，获得专利权的专利中仅有10%能最终付诸实施。其余很大部分是出于战略考虑，是用来“圈地”的。
其实，外国专利在中国跑马占地的攻势早已开始，特别是1994年中国加入《国际专利条约》后，这种攻势更为猛烈。
尤其应该强调的是，在发明专利申请中，外国申请不仅在数量上占有优势，质量上也占有优势，在有些高技术领域甚至占据了垄断地位。如光学记录领域外国申请所占比例为95%，无线电传输占93%，信息存储93%，移动通讯90%，通信技术85%，核物理及核工程83%，有机化学79%；在西药、通用机、遗传工程和废气净化等方面申请的比例，都在65%以上。上述领域中，有些具有开创性质的核心技术专利申请，其保护范围是相当大的，以致于其他后续开发者很难避开它的保护范围。
信息产业部司副司长陈小筑说，在通讯、广播电视、计算机与自动化等主要领域，当我们的正打算开拓国际市场时，在国内的开发就已经遇到了障碍。
国家知识产权局审查业务管理部吴晓明说，国外专利的“圈地”运动，正在形成一个个“技术壁垒”，我们的企业在技术创新时，除非具有一定的技术实力进行超越，从更高、更新的层次去寻找和开拓技术上的“新大陆”，否则就只能受制于他人。
据了解，目前中石化集团正面临这一的困扰。该集团对国外技术的消化吸收能力较强，技术创新能力较高，与国外的技术差距较小，在国内外申请了大量专利，其产品的研究开发已经进入外国公司圈占的领域，因而时常遇到外国专利及申请的“围追堵截”，更多和更直接地感受到了国外专利申请对国内技术创新空间的压缩。目前，有些国外专利或申请已使中石化的个别项目面临这样的处境：或者是项目下马，或者是购买专利；或者是修改工艺路线，或者是提出专利无效诉讼。无论作出那一种选择，都会给企业带来不同程度的。
因此，trips对中国家的影响，形象地说就好比是拆掉了发展中国家的关税壁垒，垒起了发达国家的技术壁垒。
与此同时，跨国公司对中国具有竞争力的优秀企业也采取了许多手段进行牵制。吴大建表示，国内企业哪怕有一点点好东西，马上就被外国人盯住。外国公司对付中国公司的通常有三种：一是专利战；二是告你的专利无效；三是买断你的技术，他可能给你100万元，但市场可能是1亿元。
专利官司——巨额赔偿的陷阱
目前我们也许还可以这样想：老说外国人在中国的专利申请量有多大，外国公司如何用专利“跑马圈地”，但也没有怎么嘛！外国人能把中国的仿冒公司怎么样？
事实最有说服力。美国霍尼威尔公司的照相机“自动聚焦”技术被日本的美能达公司使用了，一开始的时候美国人没有告美能达，等到美能达照相机在美国市场上市，赚了大钱时，霍尼威尔在1986年把美能达推上了被告席。这场官司打了6年，最终以美能达败诉，赔偿霍尼威尔9000多万美元告终，此外，美能达为继续使用该专利，还支付了3000多万美元的许可费。专利官司可能是最难打的官司，为什么美国人敢打6年？就因为日本人在美国市场赚大钱了。
还有一个很有意思的案例：日本一家公司发明了一种干燥剂技术，在一次培训上被一个法国人学了去，法国人在欧洲和中国都申请了专利。日本这家公司把该技术转让给一家中国公司，法国人反倒告日本人侵权，日本人只好赔偿了50万美元。为什么不告中国公司？因为你拿不出钱。
上海市知识产权局局长钱永铭表示，外国在中国申请的大多是发明专利，而中国的申请迟迟上不去，这就打下一个很大的埋伏——外国公司现在来中国打官司很难，因为法制还很不健全，我国专利法规定的惩罚措施力度远远不够；即使打赢了官司，最多只有让这仿冒的公司停产，并不能得到他们预期的高额赔偿。随着中国加入wto，专利法的保护程度肯定要与国际接轨，其中最重要的一条就是：对专利侵权的惩罚力度要与世界一致。外国人有个战略，要打就打得你倾家荡产。现在它不打你，是时机不成熟。
近年来频频发生的专利诉讼，表明这个“埋伏”已经露出了冰山一角。据吴大建介绍，他们公司的几件案子，基本上都是国外公司告中国公司侵犯专利权。比如伟哥在中国的总辉瑞公司目前正在起诉江苏扬州制药厂和南京药科大学，已经动用了很多关系，可能要动用美国政府机构。比如葛兰素公司状告山东新华制药厂等。
如何更有效的申报财政支农项目，申请支农资金，许多农业领域的企业和个人要求得到一些针对性的指导，因此，农业部规划设计研究院编写了《国家财政支农项目指导》一书即将出版。本期编辑就支农项目申报过程中企业经常出现的一些热点问题，归纳解答如下。
问：我国支农主要采取哪些方式?
答：(1)直接补贴。如在种植方面实行的粮食补贴、良种补贴、农机具购置补贴和农业生产资料综合补贴等，并对产粮大县和困难县、乡实行奖励补助。(2)贴息贷款。国家对符合相关标准的重点地区、重点企业、重点项目的贷款进行利息补贴。(3)支农专项。国家相关部委，各省、市级财政设立专门的项目来对某个领域进行资金方面的支持。(4)税收减免。对相关领域的企业实行税收减免政策，比如农产品初加工企业增值税减免、农民专业合作社经营税收减免等。
问：今后一段时间，我国国家财政支农的突出重点是什么?
答：(1)农业基础设施建设；(2)科技兴农；(3)社会化服务体系及农产品交易市场建设；(4)农业产业化项目。
问：如何及时获取项目申报信息?
答：目前由于申报企业的信息渠道比较单一、封闭，对国家政策方针、相关信息的了解有限。一般了解申报信息的方法主要有：(1)定期登陆政府网站，重点在公告通知栏，查看资金管理办法和项目申报指南等信息，了解项目申报的要求和程序。(23与经验丰富的专业项目申报咨询机构联系，请专业人士提供申报信息。一般具有国家乙级以上资质的专业咨询机构在长期、多渠道的项目申报中，建立有自己的信息系统，能及时了解国家多部门项目资金申报信息。(3)从相关项目主管部门了解项目申报具体要求，争取有关主管部门的同意和支持。(4)提前了解国家有关部门常年支持项目，可以积极准备申报下年度项目。一般国家和省直有关部门项目是连续申报的，每年都有，如果企业早了解政府部门上年度支持项目，申报成功的可能性比较大。
问：企业申请农业科技成果转化资金，有什么具体要求。应该向哪里申请?
答：首先要有一个科技成果资金申报报告，还有一个科研报告。每年科技部都有个指南(指南有两个内容)指导这两个报告怎么写。需要注意的是每年科技成果转化项目都是变化的，所以能不能申请这个资金，要看企业的项目是否在当年的科技成果转化项目中，如果在所列范围之外则不支持。如果列在这个范围内，每年科技成果转化资金都有一个编写要点，企业可以根据编写要点准备材料，然后逐级申报。各企业凡是研究新项目都可以通过当地科委直接申报这样的资金。
问：农业部支持的农产品加工企业的研发中心指什么?企业怎么申报这个项目?
答：农业部支持的农产品加工企业的研发中心指农产品行业里的小行业的研发中心，全称是“农产品加工企业创新机构”。企业通过各省的六大部门(农业厅、农机局、畜牧厅等)都可以申报，当然这个项目的科研经费很少，建这些研发中心主要是为了提升产业的层次。
问：具备什么资格的农产品加工企业可以优先获得支持?
答：带动1万户农民发展、负债率不超过50％、研发资金占销售收入的比例达到1％的企业，将被容纳到龙头企业和师范企业中来，优先进行扶持。
问：申报项目的材料编写的单位有何资质要求?
答：由省以上资质单位编写。如果让不清楚可研报告中中央的要求、格式的单位编写材料，其编写的可研报告在中央组织的专家组评审时容易遭到淘汰。专家组评审的固定程序是首先看材料编写单位的资质水平，省以下资质水平的单位编写的报告首先要淘汰。此外，有的编写单位虽然是甲级资质，但编写的格式与中央要求的不一样的报告也会被淘汰。
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