[关键词]国防知识产权；现状；体系；归属
[中图分类号]E25 [文献标识码] A [文章编号] 1009 — 2234（2013）07 — 0046 — 02
近年来，我国对国防知识产权的管理和研究工作进入到一个快速发展阶段，也取得了一定的成绩。但是与国外相比，还存在有很多不足，本文对国内外该领域的现状与发展情况进行比较分析，了解其发展的特点和差别，为今后相关领域的研究起到抛砖引玉的作用。
一、我国国防知识产权发展现状
目前为止国内还没有任何一部法律或法规明确界定或解释“国防知识产权”的定义，本文中出现的“国防知识产权”主要是指与国防和军队建设有关的知识产权，包括国家为国防和军队建设直接投入资金形成的并用于国防目的的知识产权，以及其他投入产生并专用于国防和军队建设的知识产权。
（一）国防知识产权工作现状
20世纪80年代以来，随着我国知识产权制度的建立和发展，国防领域的知识产权工作开始起步，《国防专利条例》的施行则标志着国防知识产权工作进入全面发展阶段。本世纪以来，在国务院国防科技工业主管部门和总装备部的积极推动下，初步形成了知识产权配套的政策体系，明确了知识产权过程管理的环节和要求，使国防科研、生产及经营中的知识产权管理政策法制环境得到了改善。在“十一五”期间，国防科工局组织开展了中外专利数据平台建设，实现了国防知识产权的信息检索、分析、以及在线培训等多种功能。同时，知识产权信息报送制度逐步完善，定期报送、年度分析的信息报送机制基本形成，初步构建形成了国防科技工业知识产权工作支撑体系，为这一领域的管理奠定了基础。同时，我国已初步形成国防知识产权政策法规体系，为国防知识产权的管理和保护提供了有利的法律依据。
（二）国防知识产权工作体系
我国国防知识产权的管理工作主要由军队和地方两部分来负责。其中军队系统的管理工作归总装备部负责，由设在总装备部的国防专利局负责受理和审查国防专利，并履行国防专利综合管理职责。2009年专门成立的国防专利审查中心，具体承担国防专利的审查工作。地方系统的国防知识产权管理工作由国防科工局负责，对经过国防专利审查，符合《国防专利条例》规定的申请，由国家知识产权局授予国防专利权。
在知识产权工作具体实施过程中，海、空、二炮依据自身工作的实际情况，均建立了独立于装备部门的负责国防专利管理和业务工作的知识产权服务中心。国防科技工业系统中的十大军工集团公司和七所委属高校也根据业务发展和实际工作需要，分别设立了本单位知识产权管理机构或业务支撑机构，负责本单位的知识产权管理和业务工作。
（三）国防知识产权权利归属问题
从目前我国财政性资金形成科研成果归属政策的发展来看，国家逐步加大激励创新力度，激励创新的趋势在增强，权利归属主体从投资者逐渐向项目承担者转移，知识产权归属向智力成果完成人倾斜。根据规定，科研项目研究成果及其形成的知识产权，除涉及国家安全和利益以及重大社会公共利益的以外，国家授予科研项目承担单位。
我国初步建立了合同优先的归属政策，通过合同约定归属主体以及投资方与项目承担方之间的权利义务分配。根据有关规定，合同优先，并应按照相关办法签订合同。在不与强制性规定相抵触的情况下，合同约定大大降低了权利归属的博弈成本。
与此同时，我国产权利益分配也逐渐多元化，突破了单一的按劳分配模式，出现了一次性转让、多次多头转让、股权出资、利益分配、合同约定等多种方式，适应了利益多元化的需求。
二、国外国防知识产权发展现状
首先需要说明的是，国外没有“国防知识产权”这种提法。但大量与国防有关的知识产权实践所显示出其语言环境，符合本文对国防知识产权概念内涵条件和外延范围的界定，可以作为我们所描述的国防知识产权范畴进行研究。
（一）国防领域知识产权工作现状
由于各个国家政治、军事、经济体制的不同，因此在国防知识产权领域的管理工作也不尽相同，下面主要对有代表性的国家情况进行介绍。
美国注重建立完善国防知识产权管理体制、运行机制和配套政策。以法律、条例和规章的形式，构建了层次分明、协调配套、操作性强的国防知识产权政策体系，将知识产权管理与国防科研、生产及经营管理融合衔接。在注重保护承包商的知识产权利益的同时，通过知识产权清单明确政府的权利。国防部还编制知识产权问题指南，指导合同官员处理政府与承包商之间的利益关系。
英国作为最早注重知识产权的国家，强调知识产权政策与国防部标准合同条款的对接。实施基于国防科研和装备采购合同的国防知识产权管理，并组建知识产权工作组，实现对武器装备采办过程的知识产权管理。
总体来看，知识产权管理与国防科研、生产及经营管理的有机融合在一起，已成为西方主要军事国家普遍推行的，运用知识产权政策成为促进国防科技发展和武器装备建设的重要手段。
（二）国防知识产权工作体系
从当前情况来看，国外的国防知识产权工作体系与武器装备采购组织体系紧密相关，且国防知识产权机构设置与武器装备采购组织体制有着密切的联系。各国依照各自的国情建立了与武器装备采购组织体制相适应的国防知识产权工作体系，使得国防知识产权工作能够深入到国防科技工业体系的每个角落、贯穿于武器装备管理的全过程。
以美国为例，依据国防知识产权工作的多样性的特点，形成多层级、多种类的机构。明确划分管理、业务和服务保障三类机构，并履行相应的职责。海、陆、空三军军部均设置了专门的知识产权机构处从事专门的知识产权业务工作，不但在武器装备采购合同时履行相应的业务职责，还要为本单位的研究所等机构提供专门的知识产权法律服务工作，保证相关知识产权得到有力的法律保护。
从相关国家关于国防知识产权机构设置来看，军队系统对国防知识产权工作拥有较大的掌控权，在这些国家，武器装备的订购、政府投资中军队都起着主导性的作用。在武器装备的承研、承制商中私人企业居多，但军队仍然主导着国防知识产权在承研、承制单位中的应用情况。
（三）国防知识产权权利归属问题
在与国防有关的知识产权的法律实践中，国外利用多种模式结合的办法，形成相对系统有效的归属政策和利益分配政策。
首先，形成以国防安全利益优先的模式，以维护国防安全为根本判断标准，确定国防知识产权的归属。当国防知识产权涉及国防安全需要保密时，国防知识产权归属于政府；特殊情况下，当承包商保留国防知识产权更有效地保护国防利益时，国防知识产权归属于承包商。其次，在此模式下，国防知识产权归属于承包商。在不涉及国防安全利益时，国防知识产权优先配置给承包商，以此鼓励工业界积极参与采办合同工作。再次，形成促进应用模式。无论国防知识产权归属于政府或者承包商，政府都享有发展本国工业的优先权，承包商在获得国防知识产权式，应促进技术扩散、定期报告技术利用和转让情况。
与此同时，资助方式和出资比例也是决定国防知识产权归属的主要依据之一。资助方式不同，知识产权归属也不同，政府委托企业开发形成的知识产权大都归政府所有，企业拥有使用权；与企业合作研究开发的知识产权的归属往往根据出资多少来决定；无偿资助计划的知识产权大都归项目承担单位所有。
三、国内外现状比较
当前我国的国防知识产权管理和研究工作虽然已取得了一定的发展，但与世界先进水平相比还相对滞后，主要表现在以下几个方面：
（一）整体工作开展不够全面
现阶段我国国防知识产权的管理工作尚未与国防科研、生产及经营等阶段有机结合，缺乏与之配套、层次分明的政策体系。国防科研行业中，仍然存在着“重成果轻保护”的现象，致使很多国防知识产权不能得到有效的转化。管理工作简单化，缺乏专业化人才和指导，国防知识产权发明人意识不强，容易出现产权纠纷且缺少正确处理纠纷的机制。
（二）机构建设不够健全
由于受观念、认识上的限制，我国国防知识产权机构建设未能得到足够的重视，相关机构配置不齐全，致使许多业务工作开展不力，知识产权工作与国防科技工业管理工作脱节。行政管理机关的设置与职能方面存在多元化、多层次和一体化的弊端，出现职责划分不清晰问题。设在各军兵种装备部门并开展与主要职责相关的有关机构，多承担的是业务职责，很难承担起国防知识产权的管理职责，致使各采购部门很难掌握所采购的武器装备的技术方案。
（三）权利归属制度不完善
长期以来，对国防知识产权内部权利结构以及外部权利配置缺乏统一的认知平台。同时激励创新不够充分，缺乏积极、有效、显著创新个体的权利归属制度和利益分配原则，在投资回报方面，我们更注重资金的投资，而忽视智力投资，强调国家利益，忽略保护智力创造者的利益，同时国防知识产权的创造主体缺乏权利意识，从而导致现实中对其激励的弱化。
四、措施与建议
针对当前我国国防知识产权管理工作中所存在的问题，我认为可以从以下几个方面进行解决：
一是将国防知识产权的管理工作与装备全寿命过程紧密结合起来。使知识产权的管理纳入国防科技工业科研项目管理各个环节，并与装备预先研究、装备研制计划管理和项目管理结合起来，研究提出将知识产权管理纳入国防科研、生产及经营管理的目标、内容、要求和措施，并建立健全相关机制，完善国防知识产权工作。
二是建立起从上之下的工作体系。着力解决当前管理机关设置分散、执法主体过多、相互职能交叉和权力冲突的局面，建立高层级的关于军队知识产权管理机构管理职责的统一规定，为各有关单位开展知识产权管理工作提供明确统一的法规政策支持。军队内部要根据各单位自身在知识产权工作中的实际情况，将有关管理工作赋予不同的职能部门，使国防知识产权工作体现到各类部门的主要工作中去。
三是制定科学合理的国防知识产权权利归属和利益分配制度。坚持利益兼顾原则，通过法律的形式对权利归属、利益分配做出明确规定，形成统一的政策规定。在借鉴国外先进经验和已有模式的基础上，贴近我国的现实情况，结合实践中实行效果好的运行模式，归纳总结出真正适合我国国情的权利归属和利益分配模式。
关键词：经济危机；企业；知识产权战略
一、企业知识产权战略的重要性
1、知识产权是企业的利润源泉
传统经济需要大量资金、设备，有形资产起决定作用；而知识经济时代，知识信息已成为第一生产要素，知识、智力等无形资产起决定作用，企业的财富中心是知识和知识产权。蓝色巨人IBM2001年共获得3411项专利，其通过知识产权许可实施获得的权利金收入更是高达17亿美元，占IBM年度税前收益(81亿美元)的将近1/5，如果通过产品销售赚到相等的金额，则相当于额外销售出160亿美元的产品。微软也明确宣称，公司最主要的财富就是版权。可见，知识产权已经成为企业，尤其是研发型高新技术企业的利润源泉之一。
2、知识产权是企业的竞争优势
知识产权是累积、提升企业竞争优势的重要工具。比如：吉利(Gillette)透过专利分析，将刮胡刀核心技术申请了35项专利保护，成功筑起一道绵密的防护网，阻绝了竞争者的市场进入。此为成功结合专利管理与技术研发的典范。再如：英国最大的格兰素(GLAXO)制药公司，在20世纪80年代以特效胃药雷尼替丁(ZANTAL)每年为其带来10亿英镑的收入。1997年7月，当其在美国的专利到期后，不到半年时间，在全球的销售额急降33％。创建于1978年的格兰仕集团凭借其对知识产权的重视，强化科研与技术，发展生产，在短短二十多年间一跃而成为国际知名品牌，被国内外媒体、专家誉为“格兰仕奇迹”。这些体现了知识产权使企业更具有竞争优势和市场表现。
3、知识产权是企业的投资组合
对于新兴的公司而言，知识产权可能还是其获得风险资本青睐的一个重要筹码。拥有大量知识产权的企业可以利用知识产权融资，直接提高企业现有知识产权的收益。如今年第二届专利周，全国范围内共成交项目178项，成交金额人民币54.8亿元，美元1200万。另有300项技术达成意向，意向成交额5.1亿元。如此高额的成交量表明，企业可以凭借专利授权、转让、合作等手段来赚取利润。
二、我国企业知识产权战略实施现状
我国已成为全球制造中心，但技术、资本和市场仍处于，特别是很多企业存在“有制造无创造、有创造无产权”的现象，这种状况直接导致众多企业在此次经济危机的突袭下应对无措，影响了企业的正常运作，甚至是破产倒闭。我国很多企业在知识产权的日常管理和经营中存在种种问题，并且对发达国家利用知识产权优势形成合围的策略仍缺乏应有的冷静和思考，没有充分注意到自身自主知识产权缺乏的潜在危机，也没有充分认识到在新的竞争环境下知识产权越来越成为企业提升核心竞争力的战略选择。在企业管理过程中，很少设置专门知识产权部门，安排知识产权专职人员处理知识产权相关事务，忽视知识产权工作的重要性。企业一直在短期经济利益的驱使下急功近利，不愿在核心技术领域投资，进行自主研发，更没有及时地将技术专利化、将专利标准化、将标准许可化；核心技术和关键元器件还依赖于进口，然后再进行重复组装、走仿制老路，产品技术含量低、缺乏市场竞争力。资金、技术的严重不足，导致自主知识产权缺乏。总之，我国企业知识产权战略运作情况堪忧。
三、经济危机下企业的知识产权战略应对
我国企业在知识产权战略方面存在着诸多问题，因此，经济危机的震荡将给企业带来严峻的考验，企业将经历其发展进程中的“冬天”。企业要想破除此次危机的魔咒并成功实现飞跃发展，就必须对企业本身进行战略性调整，其中，知识产权战略的调整更是迫在眉睫。
1、及时梳理企业知识产权状况
由于我国企业长期以来的粗放式经营，企业对于知识产权管理较为混乱。在经济危机中企业一般都会减少投资，节约开支。所以，企业可以利用空隙，对企业的知识产权状况进行系统的梳理，从而能够全面掌握自身的知识产权现状，诸如企业商标、专利、著作权拥有状况、保护程度；企业知识产权的申请和管理状况、企业研发经费投入、企业知识产权保护状况等。
2、建立完善企业知识产权管理体系
企业的知识产权管理是一个系统工程，其有效的运转有赖于科学的管理体制，这就需要企业建立一套行之有效的知识产权管理体系。
企业在上述梳理自身知识产权状况的基础上，根据管理需要，设置相应规模的知识产权管理机构。大型企业可以仿照IBM、松下等国际知名企业设立专门的知识产权管理部门，分类处理所有与企业业务有关的知识产权事务，如专利、商标、著作权、布图设计保护、商业秘密及其他有关知识产权的事务。中小企业可以依其规模成立适合其企业发展的知识产权办公室或者配备专职知识产权工作人员。
同时，企业必须根据自己的实际情况和相关的法律法规，制定一系列知识产权管理制度，包括：(1)与其相适应的专项知识产权管理制度，诸如专利管理、商标管理、著作权管理、商业秘密管理制度等。(2)应知识产权研发和利用需要，企业必须制定一套内部的与知识产权相关的合同管理制度，如企业员工关于智力成果归属、员工的保密义务、相关人员的竟业禁止义务以及员工奖惩制度等、对外许可使用、转让相关知识产权的合同管理制度等；(3)建立知识产权管理人员培训制度，对企业自己的知识产权管理人员进行培训，使其具有较高的知识产权意识和知识产权管理的能力；(4)与知识产权有关的奖励制度；(5)研发项目的知识产权管理制度。
3、制定规范的企业知识产权战略制度
企业知识产权战略是企业经营发展战略的重要组成部分。建立知识产权战略可以使企业明确企业知识产权的发展方向，确立如何利用知识产权为企业创造财富。企业知识产权战略包括人力资源战略、信息战略、申请战略、管理战略、经营战略、诉讼战略、保护战略、涉外战略等。
4、积极运用专利保护战略
专利是集技术、经济、法律三位于一体的产物，企业专利战略在企业发展中有其独到的功能和作用，是企业其他任何战略或规划不能替代的。在前述梳理企业知识产权现状的基础上，企业根据自身需要选择适合的专利战略模式。技术和经济实力比较雄厚的企业适合进攻性专利战略，企业积极主动地将开发出来的技术及时申请专利并取得专利权，利用专利权保护手段抢占和垄断市场。而技术和经济实力比较薄弱的企业适合防御型专利战略，即采取打破市场垄断格局，改善竞争被动地位。
5、积极实施企业商标战略
由于商标注册申请的周期较长，现阶段企业在梳理企业知识产权状况和确定企业知识产权战略的基础上，积极进行企业商标注册申请，以便在金融危机缓解的时候，正好使用已注册的商标进行企业经营。此番经济危机的来袭，已经使企业认识到沿海大部分企业的破产倒闭是其“低价策略”和“贴牌”战略的恶果，因此必须积极实施商标的国际化经营战略，打造具有自主知识产权的国际品牌。只有这样，才能使企业真正实现对国外市场的渗透并最终取得国际市场竞争优势。
6、妥善保护企业商业秘密
商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。可见秘密对于企业的发展至关重要。因此企业应建立商业秘密保护制度：明确企业商业秘密的内容，确定商业秘密的等级；落实保密措施；与商业秘密接触人或潜在接触人订立商业秘密协议；制止商业秘密侵害行为等。
7、积极进行知识产权维权
经济危机下企业在倾向于缩减开支，减少投资。因此，对于那些知识产权实力比较强的企业来讲，可以针对市场中侵犯其知识产权的行为进行积极的维权，避免企业利益受到损失。
关键词：经济危机；企业；知识产权战略
一、企业知识产权战略的重要性
1、知识产权是企业的利润源泉
传统经济需要大量资金、设备，有形资产起决定作用；而知识经济时代，知识信息已成为第一生产要素，知识、智力等无形资产起决定作用，企业的财富中心是知识和知识产权。蓝色巨人ibm2001年共获得3411项专利，其通过知识产权许可实施获得的权利金收入更是高达17亿美元，占ibm年度税前收益(81亿美元)的将近1/5，如果通过产品销售赚到相等的金额，则相当于额外销售出160亿美元的产品。微软也明确宣称，公司最主要的财富就是版权。可见，知识产权已经成为企业，尤其是研发型高新技术企业的利润源泉之一。
2、知识产权是企业的竞争优势
知识产权是累积、提升企业竞争优势的重要工具。比如：吉利(gillette)透过专利分析，将刮胡刀核心技术申请了35项专利保护，成功筑起一道绵密的防护网，阻绝了竞争者的市场进入。此为成功结合专利管理与技术研发的典范。再如：英国最大的格兰素(glaxo)制药公司，在20世纪80年代以特效胃药雷尼替丁(zantal)每年为其带来10亿英镑的收入。1997年7月，当其在美国的专利到期后，不到半年时间，在全球的销售额急降33％。创建于1978年的格兰仕集团凭借其对知识产权的重视，强化科研与技术，发展生产，在短短二十多年间一跃而成为国际知名品牌，被国内外媒体、专家誉为“格兰仕奇迹”。这些体现了知识产权使企业更具有竞争优势和市场表现。
3、知识产权是企业的投资组合
对于新兴的公司而言，知识产权可能还是其获得风险资本青睐的一个重要筹码。拥有大量知识产权的企业可以利用知识产权融资，直接提高企业现有知识产权的收益。如今年第二届专利周，全国范围内共成交项目178项，成交金额人民币54.8亿元，美元1200万。另有300项技术达成意向，意向成交额5.1亿元。如此高额的成交量表明，企业可以凭借专利授权、转让、合作等手段来赚取利润。
二、我国企业知识产权战略实施现状
我国已成为全球制造中心，但技术、资本和市场仍处于，特别是很多企业存在“有制造无创造、有创造无产权”的现象，这种状况直接导致众多企业在此次经济危机的突袭下应对无措，影响了企业的正常运作，甚至是破产倒闭。我国很多企业在知识产权的日常管理和经营中存在种种问题，并且对发达国家利用知识产权优势形成合围的策略仍缺乏应有的冷静和思考，没有充分注意到自身自主知识产权缺乏的潜在危机，也没有充分认识到在新的竞争环境下知识产权越来越成为企业提升核心竞争力的战略选择。在企业管理过程中，很少设置专门知识产权部门，安排知识产权专职人员处理知识产权相关事务，忽视知识产权工作的重要性。企业一直在短期经济利益的驱使下急功近利，不愿在核心技术领域投资，进行自主研发，更没有及时地将技术专利化、将专利标准化、将标准许可化；核心技术和关键元器件还依赖于进口，然后再进行重复组装、走仿制老路，产品技术含量低、缺乏市场竞争力。资金、技术的严重不足，导致自主知识产权缺乏。总之，我国企业知识产权战略运作情况堪忧。
三、经济危机下企业的知识产权战略应对
我国企业在知识产权战略方面存在着诸多问题，因此，经济危机的震荡将给企业带来严峻的考验，企业将经历其发展进程中的“冬天”。企业要想破除此次危机的魔咒并成功实现飞跃发展，就必须对企业本身进行战略性调整，其中，知识产权战略的调整更是迫在眉睫。
1、及时梳理企业知识产权状况
由于我国企业长期以来的粗放式经营，企业对于知识产权管理较为混乱。在经济危机中企业一般都会减少投资，节约开支。所以，企业可以利用空隙，对企业的知识产权状况进行系统的梳理，从而能够全面掌握自身的知识产权现状，诸如企业商标、专利、著作权拥有状况、保护程度；企业知识产权的申请和管理状况、企业研发经费投入、企业知识产权保护状况等。
2、建立完善企业知识产权管理体系
企业的知识产权管理是一个系统工程，其有效的运转有赖于科学的管理体制，这就需要企业建立一套行之有效的知识产权管理体系。
企业在上述梳理自身知识产权状况的基础上，根据管理需要，设置相应规模的知识产权管理机构。大型企业可以仿照ibm、松下等国际知名企业设立专门的知识产权管理部门，分类处理所有与企业业务有关的知识产权事务，如专利、商标、著作权、布图设计保护、商业秘密及其他有关知识产权的事务。中小企业可以依其规模成立适合其企业发展的知识产权办公室或者配备专职知识产权工作人员。
同时，企业必须根据自己的实际情况和相关的法律法规，制定一系列知识产权管理制度，包括：(1)与其相适应的专项知识产权管理制度，诸如专利管理、商标管理、著作权管理、商业秘密管理制度等。(2)应知识产权研发和利用需要，企业必须制定一套内部的与知识产权相关的合同管理制度，如企业员工关于智力成果归属、员工的保密义务、相关人员的竟业禁止义务以及员工奖惩制度等、对外许可使用、转让相关知识产权的合同管理制度等；(3)建立知识产权管理人员培训制度，对企业自己的知识产权管理人员进行培训，使其具有较高的知识产权意识和知识产权管理的能力；(4)与知识产权有关的奖励制度；(5)研发项目的知识产权管理制度。
3、制定规范的企业知识产权战略制度
企业知识产权战略是企业经营发展战略的重要组成部分。建立知识产权战略可以使企业明确企业知识产权的发展方向，确立如何利用知识产权为企业创造财富。企业知识产权战略包括人力资源战略、信息战略、申请战略、管理战略、经营战略、诉讼战略、保护战略、涉外战略等。
4、积极运用专利保护战略
专利是集技术、经济、法律三位于一体的产物，企业专利战略在企业发展中有其独到的功能和作用，是企业其他任何战略或规划不能替代的。在前述梳理企业知识产权现状的基础上，企业根据自身需要选择适合的专利战略模式。技术和经济实力比较雄厚的企业适合进攻性专利战略，企业积极主动地将开发出来的技术及时申请专利并取得专利权，利用专利权保护手段抢占和垄断市场。而技术和经济实力比较薄弱的企业适合防御型专利战略，即采取打破市场垄断格局，改善竞争被动地位。
5、积极实施企业商标战略
由于商标注册申请的周期较长，现阶段企业在梳理企业知识产权状况和确定企业知识产权战略的基础上，积极进行企业商标注册申请，以便在金融危机缓解的时候，正好使用已注册的商标进行企业经营。此番经济危机的来袭，已经使企业认识到沿海大部分企业的破产倒闭是其“低价策略”和“贴牌”战略的恶果，因此必须积极实施商标的国际化经营战略，打造具有自主知识产权的国际品牌。只有这样，才能使企业真正实现对国外市场的渗透并最终取得国际市场竞争优势。
6、妥善保护企业商业秘密
商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。可见秘密对于企业的发展至关重要。因此企业应建立商业秘密保护制度：明确企业商业秘密的内容，确定商业秘密的等级；落实保密措施；与商业秘密接触人或潜在接触人订立商业秘密协议；制止商业秘密侵害行为等。
7、积极进行知识产权维权
经济危机下企业在倾向于缩减开支，减少投资。因此，对于那些知识产权实力比较强的企业来讲，可以针对市场中侵犯其知识产权的行为进行积极的维权，避免企业利益受到损失。
【关键词】贵州；知识产权；知识产权优势企业；现状；建议
1 贵州省知识产权优势企业背景资料
知识产权优势企业培育工程是贵州创新发展的“科技工程”之一。贵州省科技厅于2010年启动知识产权优势企业培育工程，2015年开始，对知识产权优势企业进行网上遴选，通过网上遴选等一系列程序，即可获得贵州省知识产权优势企业的称号。截至2016年12月底，贵州省共认定77家知识产权优势企业。
2 2016年贵州省知识产权优势企业自主知识产权现状及分析
本文提取了2015年、2016年贵州省认定的25家知识产权优势企业相关数据，并对其进行分析。
2.1 知识产权优势企业知识产权管理状况
从提交的申报材料来看，企业均设立了专门的管理机构和专职人员进行知识产权管理工作，25家企业均制定了较为完善的知识产权管理办法，平均每家企业专职人员达到4人（3.7四舍五入），而专职管理人数最多的企业为开磷集团，人数达到51人，占职工总数的0.3%。25家企业从事知识产权工作的核心人员（管理、知识产权工作、研发）知识产权知识培训人员（个）达到2102人，平均每家企业达到420人，平均每家企业培训率达到93.15%。从以上统计数据可以看出，贵州省知识产权优势企业知识产权管理意识较强，知识产权管理较为规范，培训率较高。但同时，25家企业均无通过国家标准《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）达标认证，说明我省知识产权优势企业距离国家一流的知识产权培育标准还有一定的差距。
2.2 知识产权优势企业自主知识产权状况
（1）在申请和持有的自主知识产权数量方面，25家知识产权优势企业累计申请专利1827件，平均每家企业达到73.08件，累计有效专利1010件，平均每家企业达到40.4件。累计有效专利达到了专利申请量的55.28%。企业专利申请量上的突出，说明企业重视自我创新能力的建设，有一定的自主知识产权保护意识。同时，有效专利的授权量占比较高，也体现了企业在自主知识产权管理上的自我认知较为准确，能够找准自身发展的优势，并以此为抓手带动企业整体的协同发展。
（2）在自主知识产权种类方面，企业累计申请发明专利984件，平均每家企业达到39.36件。累计有效发明专利329件，占申请量的33%，平均每家企业达到13.16件。累计注册商标169件，平均每家达到6.76件。从企业提交的申报资料看来，企业授权的自主知识产权主要集中在外观专利、实用新型专利和软件著作权登记等几个方面。体现出，在企业的整体发展中，还是由科技含量较低的技术和产品占据着主导位置。发明专利申请量占到了整体专利申请量的53.85%，但发明专利授权量占申请量的33%。可以看出，企业十分重视核心知识产权的研发和保护，但在核心产品和技术的研发上还存在着很大的困难，导致核心产品和技术无法实现质的突破。
（3）在自主知识产权行业领域分布方面，很大部分的有效专利和有效发明专利都集中在装备制造业、生物医药行业，占整体专利和发明专利的81.2%、77.2%。可见贵州围绕优势比较集中的重点产业知识产权建设取得很大成效。软件服务业和新材料排位靠后，表明这两个行业的知识产权发展，还有很大的进步空间。
3 知识产权融资与转让状况
从统计出的数据来看，25家企业只有贵阳新天药业股份有限公司、贵州汇通华城股份有限公司、贵州开磷集团股份有限公司3家企业有知识产权融资的情况。仅有1家企业发生知识产权转让或许可。可以看出，知识产权在企业之间并没有得到充分的利用和流动，没有形成一种自由交易的市场氛围，企业自主知识产权成果转化不理想，很多企业的自主知识产权仅仅成了一纸证明，并不能为企业带来实实在在的经济和社会效益。
从对企业的相关数据分析来看，我省知识产权优势企业自主知识产权科技含量较低，没有形成完善的核心知识产权体系，究其原因是因为科研经费投入不足，核心知识产权的研发能力欠缺；自主知识产权行业分布不均；缺乏专业知识产权人才进行管理，导致企业自主知识产权体系不完善；没有形成自由便捷的市场，企业之间缺乏自主知识产权的有效流通，成果转化不理想。
4 对策建议
4.1 重视科研成果的产出，强化核心知识产权的研发
创新能力的高低已经成为衡量一个企业是否有后发动力的有效评价指标。企业创新能力的培养很大程度上取决于对科技研发的重视程度。同时，核心知识产权的申请、授权也需要有科研成果的基础支撑。面对日益激烈的国内外市场竞争，企业应该更加重视科研成果的产出，强化核心知识产权的研发，构建以核心知识产权为依托的创新体系，这样才能常屹市场不倒。
（1）加大科研经费的投入。加大对科研经费的投入，通过多种途径优化企业科研经费的管理和配置，提高企业科研经费的使用率，有效保证企业自主知识产权的研发和产出。
（2）不断完善企业自主创新的体制机制。培养专业性的科研人才，并建立系统化的科研团队，并以实物或股权的形式鼓励科研人才钻研本企业核心业务，促进企业核心知识产权的研发及成果转化。
4.2 强化企业知识产权意识
企业的知识产权意识，一方面是指要强化对技术创新成果的产权化意识。【1】许多企业十分重视自身创新能力的建设，创新成果产出丰富，但因为产权化意识淡漠，没有有意识的将自身的成果转化为知识产权。由此，导致自身的创新成果流失，给企业带来极大的损失。因此，企业从上到下都应该强化自身的产权化意识，积极建设产权化制度，鼓励员工对自己的成果进行专利申请，切实保护企业的无形资产。
另一方面是指是企业的专利保护意识。从2015年、2016年知识产权优势企业的数据统计得出，25家企业企业知识产权纠纷维权的经费均为0。从侧面来说，这说明我省知识产权优势企业的专利保护意识还较弱，没有对自身的知识产权在市场上的使用情况进行全方位的调查，可能在无形中导致了自身资产的流失。因此，企业应该建立完善的知识产权保护制度，定期在市场对和自身核心知识产权相关的技术或产品进行广泛细致的调查，如发现权益受到侵害，应利用法律的武器保护自身利益。
4.3 加强培训，培养专业的知识产权管理团队
知识产权的申请、授权、转化，需有专业的人才团队进行长时间不间断的管理。而我省很多知识产嗥笠档墓芾砣嗽苯鑫1人，并且因为没有接受过专业的培训，对本企业的知识产权状况和行业状况并不熟悉，很难有针对性的深入的开展工作。因此，企业应根据自身发展状况，与政府、高校、知识产权服务机构紧密合作，加强人才的教育与培训，共同培养知识产权管理人才，为知识产权的长期发展奠定基础。
4.4 营造知识产权自由流动的市场氛围，促进成果转化
加速知识产权进入流通市场实施交易转让，是推动科技成果转化为现实生产力的一个重要途径。【2】因此，应该营造知识产权自由流动的市场氛围，促进成果转化。一方面，政府应出台相关的政策法规，鼓励企业进行知识产权的流通，包括融资、转让、许可等。另一方面，应搭建知识产权公共服务平台，整合公共信息资源，实现信息有效共享，帮助企业解决成果转化方面的难题。
【参考文献】
关键词:中小企业;知识产权;问题;对策
中图分类号:F12文献标识码:A
前言
近年来,莱芜经济和贸易的持续快速增长,为中小企业的发展提供了良好的经济环境。一方面促进了莱芜中小企业的快速成长,有利于企业生产和技术创新,有利于生成更多的知识产权;另一方面随着我国加入WTO,国外跨国企业相继进入我国,进入山东,使得处于弱势地位的莱芜中小企业置身于激烈的国际环境中,面临着严峻的形势和紧迫的压力。据调查,越来越多的中小企业开始重视知识产权保护,特别是传统制造业、雕塑业、医药业和新技术企业等行业竞争激烈。涉讼企业希望通过知识产权诉讼合法地排挤竞争对手,赢得市场优势。案件的诉讼标的越来越大,一些案件与中小企业生存发展息息相关。本文从小处着手,以莱钢锻压有限公司等中小企业为例,综合分析莱芜中小企业知识产权管理的现状,得出其实施中存在的问题,深入分析目前中小企业存在的知识产权问题,并提出相关的解决措施。
一、莱芜中小企业知识产权管理现状及存在的问题
(一)整体现状。近年来,莱芜中小企业知识产权事业得到较快发展,有力地促进了经济社会和企业自身的发展。但从总体上看,莱芜中小企业知识产权工作基础薄弱,还存在知识产权量少质低,职务发明专利占比低、专利实施转化率低、对企业发展的支撑力不强等问题,公众意识、管理水平、对知识产权工作重要性的认识、知识产权工作的紧迫感和责任感也深为缺乏,有待进一步提高。总而言之,莱芜中小企业在知识产权保护和管理方面存在的问题也相当突出,大部分中小企业还没有从经济和市场的角度真正领会知识产权的重要性,这与建设创新型企业的要求和日趋激烈的市场竞争形势还不相适应。
莱芜中小企业在2002～2009年8年间平均每3.5项获奖科技成果才申请1件专利;平均发表5.5篇论文才申请1件专利。这种“两多一少”的结构,反映了目前莱芜中小企业依然重视科技成果评奖和,而忽视专利申请,也反映了莱芜企业研发能力较弱、研发水平较低、专利意识不强、专利质量低下、自主知识产权严重不足。莱芜中小企业目前的技术创新状况和知识产权现状并不容乐观。
(二)存在的问题。莱芜中小企业知识产权管理的整体状况不容乐观,存在着众多问题,以下从知识产权保护意识以及知识产权管理体系两个方面展开论述。
1、产权保护意识不强。莱芜大部分的中小企业缺乏足够的知识产权意识,很多创新成果不能在第一时间产权化,企业缺乏知识产权管理思想和意识,尤其是知识产权战略管理意识,给企业知识产权管理带来了不少困难。
(1)中小企业对技术创新成果的产权化意识不强。由此导致了企业自主知识产权数量不多,自主知识产权保护意识不强,并造成了企业知识产权等无形资产的流失。以莱钢锻压有限公司为例,由于受传统计划经济时代科研体制的影响,该企业对研究开发的新技术热衷于通过鉴定、评审等程序获得奖励或者鉴定证书,然后将技术成果束之高阁,而对技术成果申请专利表现得十分冷淡,对知识产权保护重视不够,以至于有些已有技术被别人抢先注册了专利技术,使自己被冠以仿冒者的罪名,譬如柔性管端模具。
(2)企业缺乏知识产权管理思想和意识,特别是知识产权战略管理意识。举例来说,莱钢锻压股份有限公司的知识产权管理总体上停留在较低的层次上,如申请项目管理、开发项目管理、获权项目管理、基本法律事务处理等,远远没有上升到战略管理层次,而且此企业在知识产权管理定位上存在误区,即将企业知识产权管理等同于企业技术生产管理或法律事务的管理,根本没有对其给予足够的重视。它将知识产权管理制度的实施当成一项额外的“成本支出”,如申请费、维护费、调查费、专家费、保护费用等,没有建立独立的知识资本制度,没有为知识产权管理提供专门的经费,致使其知识产权管理流于形式。
2、产权管理体系不健全。大部分的莱芜中小企业,没有建立起良好有效的知识产权管理体系,存在企业知识产权管理部门缺失、管理制度匮乏、知识产权管理人才缺乏、研发资金投入不足、重开发引进而轻吸收引进等方面的问题。
(1)企业知识产权管理部门缺失,管理制度匮乏。根据莱芜知识产权局2009年《莱芜市中小企业知识产权工作状况调查报告》,在被调查的100家中小企业中,制定了知识产权内部规章的企业有36家,占有效样本的36%,正在制定规章的企业31家,占31%;没有制定规章的企业33家,占33%。近2/3的企业正在建立或者根本没有建立知识产权内部规章。
(2)企业知识产权管理人才缺乏。这是莱芜中小企业知识产权管理薄弱的主要因素之一。美国IBM公司专利工程师有500多人,微软公司全球25,000名员工近1/5从事知识产权工作,索尼和日立公司均有300多人从事知识产权工作。而莱芜地区80%的中小企业知识产权法律、管理、经营人才几乎是空白。
(3)研发资金投入不足。莱芜中小企业研发资金投入严重不足,举例来说,2000～2009年的9年间,莱芜中小企业研发平均经费内部支出仅占销售收入的2.13%,最高年份也仅为4.32%,没有达到5%。
(4)缺乏有效的知识产权激励机制。莱芜很多中小企业并没有建立知识产权的有效激励机制,不能充分调动员工从事技术以及知识创新的积极性,使得企业缺乏竞争的后劲。以莱钢锻压有限公司为例,该企业章程规定,对于取得重大技术突破的员工一次性给予500元奖励。此规定具有很大的模糊性,很多员工取得技术突破后申领奖金,却以成绩不够突出为由被企业拒绝,严重打压了员工创新的积极性,而且即便是申领到奖金的员工,也因为奖励力度不够而积极性低落。
(5)重开发引进,轻消化吸收。在技术方面,大多数莱芜中小企业只注重技术开发引进而轻视消化吸收,缺乏技术开发引进的后期跟进工作,技术消化吸收经费明显匮乏。以莱钢锻压有限公司为例,虽然该企业每年在技术开发方面都投入大量资金,其中技术改造经费占经费总额的54.36%、技术引进经费占35.71%、消化吸收经费占6.02%、购买国内技术经费占3.91%。(图1)对引进技术的消化吸收是企业在引进技术上进行技术创新的前提,而从我国很多中小企业的现实情况来看,企业的消化吸收能力还有待进一步提高。
二、改善莱芜中小企业知识产权管理的对策
(一)增强企业的产权意识。增强企业的产权意识首先应当树立起创新成果知识产权化的意识,其次还应当积极采取措施,增强企业知识产权管理的意识和水平。
(二)逐步建立健全企业产权管理体系。为适应生存发展的需要,各中小企业要加强对知识产权的管理工作,健全机构、规范制度、落实人员、保障经费,形成责权明晰、规范统一、运转高效的知识产权管理体系。
1、建立健全产权管理机构。各中小企业应当设立比较健全的管理机构,分别负责市场调研、知识产权信息搜集、专利申请、制定知识产权战略等等诸多知识产权事宜。其职责除制定企业规章制度、组织实施知识产权培训、研究制定知识产权战略、处理企业内外知识产权业务等方面外,还包括制定企业知识产权发展规划,对本企业技术、产品领域知识产权发展状况和动态进行跟踪分析,为企业经营管理提供建议,为企业开展经营管理从技术开发、产品营销方面提供支持,及时对本企业的知识产权实施保护,预防本企业侵害他人知识产权等。在实际操作方面,中小企业可以组织相关人员到爱地高分子材料有限公司、莱钢、泰钢等知识产权管理方面的先进企业进行参观学习。
2、建立健全产权规章制度。在宏观层面应确立企业知识产权的基本政策、指导方针;在微观层面应针对不同领域、产品、人员制定规章制度,如与企业员工,特别是接触和掌握企业重要知识产权的员工签订知识产权问题的协议,包括商业秘密保密协议、职务技术成果归属、竞业禁止协议等。还应建立企业在与其他企业等单位和个人进行业务交流时的商业秘密保密制度、技术合作的产权处理制度等。无论属于何种层面,对企业知识产权的确权和保护、利用、监管等运营方面的规定必不可少。以确权而论,企业应当建立及时对知识产权进行确权的制度,如对新技术、新产品和新工艺开发而产生的技术成果的相应专利申请制度和技术秘密保护制度,对企业商标在国内外的及时申请注册制度和对企业著作权的及时登记制度;以监管而论,需要建立对企业的知识产权进行全程跟踪、监控的机制,以保障整个企业知识产权的运营依法进行,并及时发现侵害本企业知识产权的行为,确保企业知识产权不受侵害。
3、培养产权管理专门人才。要促进知识产权管理工作健康较快发展,中小企业必须强化抓知识产权就是抓企业发展的理念,建立一支创新团队,培养知识产权尤其是专利明白人。在这方面,中小企业可以出台优惠政策,吸引大学院校优秀毕业生的加入,并定期组织对相关人员的职业培训;还可以聘请相关知识产权专家担当顾问,为企业知识产权工作的开展予以指点、监督。
4、建立健全产权激励机制。这种激励机制的建立需要规范企业与科技人员之间的权利义务关系,完善奖惩制度,建立鼓励企业技术创新、发明创造的激励机制(包括知识产权要素参与分配的技术创新激励机制、知识产权专项奖励基金),并创建体现科技创新价值的考核指标体系等,将企业知识产权工作的质量作为技术人员晋升职称和提升工资的标准,以调动企业员工的积极性。
(三)提高知识产权的实施转化率。各中小企业资金技术实力本来就比较薄弱,所以更应当做好知识产权的实施转化率。应当建立知识产权的效用监督、考核体系,积极做好知识产权引进后的效能评比工作,加大知识产权消化资金的投入,实现知识产权效用的最大化,变相地节约成本,如固德化工有限公司2007～2009年间专利消化资金投入增加了20%,结果知识产权效能增加了80%。
(四)拓宽途径,增加研发资金投入。在激烈的市场竞争中,特别是在知识产权作为企业核心竞争力的今天,在资金方面处于劣势的众多莱芜中小企业,应当积极采取措施,拓宽途径,增加企业研发资金的投入。
1、关注政府政策。目前,莱芜市人民政府为鼓励中小企业获取和实施知识产权,制定了一系列的优惠和资助奖励措施,如设立了专利发展专项资金,仅2010年一年莱芜市专利发展专项资金就由市级财政预算安排70万元,主要用于专利申请、专利实施、专利管理及专利保护等方面的专项资助。各中小企业取得的专利权、商标专用权、著作权等,经资产评估事务所评估,有关部门审核认定后,还可以按照评估的实有资产价值作为质押申请银行贷款。作为莱芜地区的中小企业,要充分解读并利用好本地区的相关政策,结合自身的实际情况,加大研发资金的投入,加快企业知识产权的创建。
2、借助知识产权中介服务体系,节约开发成本。仅靠资金未必就能确保开发出成功的产品。一些公司之所以超过竞争对手,并不是因为它们在研发上花费更多,而是因为它们的开支更明智。比如,甲骨文公司2008财政年度的研发开支占收入的12%,而软件类企业的总体比例为13.6%,但2009财年甲骨文的利润增幅达到29%,且该公司目前还在增长。这说明了企业应当追求研发资金效用的最大化。
对于莱芜众多的中小企业而言,资金、技术实力相对薄弱,更应当合理有效地配置研发资金以实现资金效用的最大化。由于内部人员信息上的不足,在面对纷繁复杂的知识产权事务时,可以求助专业的知识产权服务机构帮助处理。专门从事知识产权服务的机构拥有合理的人员构成,长期从事知识产权领域的研究与实务工作,积累了丰富经验,这对中小企业来说无疑是省时省力的一条捷径。可以很好地提升企业研发资本的利用效率,达到资本效用最优化,节约开发成本,变相增加企业知识产权的投入量。
三、结论
莱芜是一个知识产权保护意识比较淡薄的地市,公众的知识产权保护意识正在逐步建立,对知识产权的理解也还存在着许多不足之处。随着我国加入WTO,面对日益激烈的国际国内竞争环境,众多的莱芜中小企业,既要主动参与、遵守国际游戏规则,也要尽量利用机制,扬长避短,并充分利用好国家的相关政策,为企业争得最大的发展空间。
(作者单位:青岛农业大学经管学院)
主要参考文献:
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[3]王立诚.莱芜中小企业知识产权保护战略研究[J].企业经济,2008.7.
[4]朱雪忠.企业知识产权管理.知识产权出版社,2009.7.
（一）基于招股说明书的现状分析1．总体情况图1体现了重庆市上市公司在招股说明书中披露知识产权信息的总体情况。基于统计，共有24家上市公司在招股说明书文件中披露了知识产权相关信息，占上市公司总数的69%，11家上市公司未能在招股说明书文件中披露知识产权相关信息，占上市公司总数的31%。招股说明书对拟上市公司的资产独立完整性要求较高，知识产权作为重要的无形资产未能在招股说明书文件中进行披露，反映出上市公司对知识产权的价值认识不足，知识产权意识欠缺。另外，在阅读招股说明书时发现，未披露知识产权信息的上市公司多数为上市时间较早的公司，而近年上市的公司都在招股说明书中披露了知识产权信息，并且披露内容更为丰富与全面。可见随着知识产权意识的提高，上市公司在招股说明书中也逐渐注重对知识产权信息的披露。2．依披露内容的统计为了进一步了解招股说明书中具体披露知识产权的情况，笔者对重庆市上市公司招股说明书中披露的各项知识产权信息的具体内容进行了统计，表1显示了35份招股说明书文件中分别披露专利、商标、著作权拥有量的上市公司数量。从表1可以看出披露专利拥有量的公司数略高于披露商标拥有量的公司数，并且该两项指标均高于披露著作权拥有量的公司数，但是披露各项知识产权拥有量的公司数尚未超过上市公司总数的半数。可见重庆市上市公司披露总体状况不容乐观。究其原因，一方面，专利权与商标权需向相关部门进行申请、授权后才能确权，著作权则是“作品完成即可获权”，上市公司更为重视对专利与商标的管理。并且重庆市上市公司中半数为制造业企业，该类企业需要大量的专利技术维持其发展。另一方面，商标既是区别商品或服务来源的标识，也是商誉的载体，几乎所有企业都需要至少一个商标来起到产品或服务的标识或宣传作用。因此上市公司更多地披露专利与商标信息以吸引投资者。3．依行业的统计1图2中列示了在招股说明书文件中，重庆市9个行业各自在专利、商标、著作权拥有量方面的披露情况。从图2可以看出：①各行业的知识产权信息披露状况差异较大，其中医药、生物制品制造业的知识产权信息披露状况优于其他行业；②除了电力、热力、燃气及水生产和供应业外，其余行业披露专利拥有量和商标量的水平基本持平，并高于著作权拥有量的披露水平，进一步印证了重庆市上市公司较为注重对专利与商标信息的披露；③交通运输、仓储业和邮政业、批发和零售业中没有一家企业披露知识产权相关信息，其中原因可能是这两个行业均为服务行业，缺少甚至没有专利技术与著作权/版权，但没有披露商标相关信息说明此类企业对知识产权信息披露意识较为薄弱。
（二）基于年度报告的现状分析1．总体情况如图3所示，2004年至2013年重庆市披露知识产权信息的上市公司基本呈逐年增加的趋势，由2004年的24家上升到2013年的32家。但由于每年的上市公司数量不相同，因此笔者将每年披露知识产权信息的上市公司数量除以当年上市公司总数，得出披露知识产权信息的上市公司比重。从图3中可以看出，2004年至2013年重庆市披露知识产权信息的上市公司比重呈波动状发展，可见近十年发展，重庆市上市公司知识产权信息披露总体状况并未有较大改观，上市公司知识产权信息披露积极性不强，知识产权信息披露显示出随意性。2．依披露内容的统计为了了解重庆市上市公司在年报中具体知识产权信息披露的趋势变化，笔者对重庆市上市公司2004年至2013年年报中披露的各项知识产权信息的具体内容进行了统计。分别统计披露专利拥有量与申请量的上市公司数、披露商标拥有量与申请量的上市公司数、披露著作权拥有量的上市公司数，且分别计算各项统计指标占当年上市公司总数之比重以了解上市公司在年度报告中披露知识产权信息的具体情况。从统计结果中可以看出，2006年之前重庆市上市公司披露的知识产权信息只有著作权拥有量，直到2007年才有1家上市公司对专利申请量进行披露。2007年之后，每年均有半数以上的上市公司对著作权拥有量进行披露，但其余四项知识产权信息的披露量都没有超过上市公司总数的三成。而2013年各项指标的披露状况相比2011、2012年都有所减少。由此可知，与在招股说明书中的披露状况不同，上市公司在年报中对著作权拥有量的披露量高于其他4项指标，但从年报中披露的关于著作权的内容来看，多数为上市公司所购买的管理软件或财务软件，而不是由上市公司依托智力创造所得的成果，不能构成上市公司的核心竞争力，对投资者的投资决策不具重大影响。而对于2013年的披露量较前两年有所降低的情况看，重庆市上市公司对披露知识产权信息的积极性仍不强，呈现出波动状态。3．依行业的统计为了探讨行业间上市公司知识产权信息披露的状况，并且为确保研究的时效性与有效性，笔者专门截取了2011年、2012年、2013年3年的年度报告作为研究对象，探求在年度报告中各行业的知识产权信息披露状况。统计结果与基于招股说明书的行业间知识产权信息披露状况相同，即医药、生物制品制造业的知识产权信息披露水平明显优于其他行业，并且各行业均注重对著作权拥有量的披露。不仅如此，从统计结果来看房地产业、交通运输、仓储业和邮政业、采掘业和其他行业除了披露著作权拥有量之外，几乎无其他知识产权信息体现于年度报告中；虽然医药、生物制品制造业的披露状况相较于其他行业良好，但2012年和2013年的披露水平较2011年有所退步；2013年整体披露状况较差，商标拥有量和商标申请量均未有一家上市公司进行披露。其中原因为：①医药、生物制品制造业企业属于高新技术企业，同时此类企业多在创业板市场上市，而且多处于初创阶段，专利作为体现企业研发实力的证明，一定程度上能够表明其拥有较强的创新实力，创业板市场对该类信息要求高于其他板块市场；②重庆市上市公司整体知识产权发展水平不高，竞争力较弱，区域创新能力不强，企业内部知识产权管理缺失等原因导致上市公司对知识产权信息披露的重要意义认识不清，缺乏对该类信息的披露动力。
二、结语
本文通过实证分析的方法对重庆市上市公司招股说明书和年报中披露的知识产权信息进行统计研究，并得出了一些有益的结论。从统计结果来看，随着上市公司知识产权意识的提高，在招股说明书和年报中披露知识产权信息的重庆市上市公司数量逐渐增加，披露内容逐渐丰富并全面，但重庆市上市公司披露知识产权信息积极性并不高，披露信息不准确、不完整、不规范，标准不统一，随意性强，并且行业间知识产权信息披露差异较大。针对重庆市的区域性知识产权信息披露状况与国内证券市场中知识产权信息披露状况存在共通性，因此基于重庆市的知识产权信息披露状况可以反映我国知识产权信息披露的现状。针对重庆市上市公司知识产权信息披露存在的种种问题，笔者认为其中原因包括：①上市公司知识产权管理不力。例如有的上市公司出于利益上的考虑，存在不规范或模糊披露知识产权信息的故意；有的上市公司负责信息披露工作事宜的员工，并不具备正确并完整的知识产权专业知识，造成上市公司知识产权信息披露不准确、不完整、不规范等问题[7]。②法律法规的缺憾。当前信息披露法规对知识产权信息披露要求主要是原则性规定，而且相关制度零散于各个法规、条例中，表述模糊，缺乏细则，难以对上市公司知识产权信息披露工作提供有效指导。实践中，知识产权信息披露方无具体规范可循，造成上市公司间知识产权信息披露标准不一。综合上述情况，并结合美日等发达国家的成熟经验和有益做法，笔者建议在当前我国《证券法》法律体系下完善知识产权信息披露的相关法律法规，以强制性披露为原则，强化上市公司的知识产权信息披露意识，提升知识产权信息披露的主动性和规范性。这不但是对投资者和证券市场的职责所在，同时也是上市公司自身深化对企业知识产权资本的理解，进而实现对知识产权资本进行有效、高效管理的良性循环过程。
【关键词】企业 知识产权保护 专利 商标
一、企业对知识产权进行保护的重要性
知识产权是指权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利。一种具有商业价值的智力产品，这是《美国遗产词典》中对知识产权的定义。在我国的法律体系中对知识产权的规定，确定知识产权应当包括商标权、专利权以及著作权。近几年知识产权保护逐渐被企业所意识到，对于知识产权的保护不同的企业应当侧重于不同的地方，采取不同的方法来对知识产权进行保护。知识产权保护对企业而言具有非常重要的作用，可以为企业带来巨大的商业价值。
首先，知识产权对于企业而言是一笔巨大的无形的资产，尤其在当前这个时代，企业的无形资产所占的比重越来越大。无形资产代表的是企业的竞争力，对企业具有重要的作用。其次，对于企业而言知识产权是企业未来发展的可持续进步的动力。正因为企业拥有一定的知识产权，知识产权可以为企业带来利润，这样企业才可以有足够的资金来进行新一轮的产品开发，持续的占领市场份额，使得企业可以进一步发展。最后进行知识产权保护是保障企业对外贸易中占有主动地位的重要方式。当前全球化经济的不断深入，跨国公司的不断发展，对外贸易已经成为我国企业发展重要方向。在对外贸易中自主知识产权是我国企业占领国际市场的唯一渠道，因而对企业知识产权进行保护对保障企业在国际贸易中主动权具有重要的意义。
二、外国企业对于知识产权进行保护的相关经验
知识产权的保护在国外的发展要先于我国，经过几百年的发展，国外的知识产权保护已经具备了完善的法律体系。在世界上的很多知名企业中，企业的管理者也对知识产权的保护非常重视，因此国外对于知识产权的相关经验非常值得我们学习，下面对国外企业进行知识产权的相关经验进行分析。
首先是企业为进行知识产权保护而制定了相关的战略措施。在欧美等发达国家中知识产权保护往往与企业的整体发展战略相结合。通过制定一套长远的知识产权战略来提高企业的核心竞争力，保证企业的不断发展。以德国的知识产权保护为例，大部分德国企业都根据其特点来制定了相关的发展战略，之后根据所指定的发展战略来确定相关的知识产权保护战略。德国企业的知识产权保护对我国企业具有重要的启示意义。
其次是企业拥有合理完善的、对知识产权进行保护的相关制度。这是国外企业对知识产权进行保护的重要措施，在世界上一些知名企业中通常设有专门的对知识产权进行管理的部门，这些部门的存在主要完成对知识产权的日常管理、保护管理，对知识产权的情报研究及知识产权的相关教育培训等工作。不同的企业对知识产权进行管理的部门往往不同，这需要根据企业自身的情况来选择最适合的模式以便能够对知识产权进行更好的保护。
最后是选择合适的知识产权保护方式。由于知识产权是一种具有商业价值的智力产品。因而对知识产权进行保护可以为企业带来利润，因而在知识产权的保护方面国外企业很注重选择合适的方式来进行以便能够达到最佳的效果。确定知识产权保护的方式主要是从技术或是其他智力成果的价值、先进程度、对该项知识产权进行保护所需要的成本等因素出发来进行选择。对于不易进行保密工作的知识产权需要及时的申请专利，而对于那些能够开展保密工作，同时又与企业的核心利益相关的知识产权则要采取相应的保密措施。
三、知识产权保护在我国企业中的状况及存在的问题
知识产权保护的话题近几年在我国不断被提起，随着我国知识产权的相关法律的不断完善，尤其国家知识产权战略的出台将我国知识产权的保护原则、方向等都做了明确的说明，使得我国的知识产权保护取得了极大地进步，但是从我国企业的知识产权保护状况来看，知识产权在过企业中仍然存在着一定的问题，主要有以下几个：
（一）我国企业在知识产权保护上没有形成应有的长远战略
由于知识产权保护在我国的发展较晚，很多企业并没有形成重视知识产权保护的相关意识，这直接表现为企业在知识产权保护上没有形成应有的长远战略。曾有调查数据表明，仅在北京地区，制定了或是即将制定企业知识产权保护长远战略的高新技术企业仅占高新技术企业总数21.6%，而高新技术企业是典型的知识密集型企业，这个数字充分表明了我国企业在知识产权保护上没有形成应有的长远战略，是我国企业知识产权保护中存在的主要问题。
（二）我国企业对知识产权的管理存在不足
在我国的优秀企业中对于知识产权的管理都专门的设立相关的部门来进行，但是在我国的企业中，大部分都没有相关部门对知识产权进行管理。同样以北京的高新技术企业的数据为例，其中设立专门的对知识产权进行管理的部门的企业数量仅占21.6%。于此同时很多企业即使有了相关的管理部门，但是在内部的管理中往往出现工作不能协调，对知识产权不能有效管理的问题。而且在我国的企业中对员工的知识产权意识的宣传与培训明显不足，很多员工没有最起码的法律意识，这也是我国经常出现员工违背相关保密协议事件的主要原因。
（三）我国企业在国际贸易中的知识产权纠纷频繁
近几年随着全球经济一体化的不断深入，我国的企业纷纷走出国门，走向世界。但是由于我国企业在知识产权保护方面的薄弱，导致了我国在国际贸易中经常出现知识产权纠纷的问题，尤其是我国的著名商标在海外被恶意抢注的情况时有发生。除了商标被抢注的情况发生之外我国的企业还经常面临专利投诉的事件，但是由于我国企业在面临这种情况时不能坚持自己的权益，而使得我国企业产生损失。
四、我国企业加强知识产权保护的措施
【关键词】知识产权；企业发展；专利
1知识产权概述
知识产权是指人们通过智力活动开发出国家法律所认可，并赋予专利人独享的权利。简而言之，知识产权就是国家通过法律途径，给予创造者在该创造领域合法垄断地位。目前，我国知识产权包含有著作权、发明、文学创造、商业标识、外观设计等等种类。在广义上，知识产权还包含有原产地名称、服务标记等等。
2知识产权现状分析
2．1从专利申请情况看，申请数量非常少
与西欧发达国家相比，我国专利申请数量相对较少，与亚洲其他国家相比，我国专利数量只有其他国家的1/4。在宏观条件下，我国专利申请较少，故而我国很多企业的专利申请也非常少。很多国外公司，例如飞利浦，该公司现在就拥有专利上万件，而且每年都要申请上千件专利。正是由于这些专利，才使得大公司可以在国际市场上叱咤风云。相对于国外大公司而言，我们国家虽然拥有很多企业，很多科研单位，但是我国一年内所有专利申请往往比不了国外一家大公司专利申请，甚至有些企业没有一项自己专利。国内外差距如此之大，可以想象我国知识产权保护现状岌岌可危。出现这种状况，主要是因为知识产权保护意识还较为薄弱，从而导致我国很多知识产权没有被有效保护。
2．2从专利申请质量看，核心技术偏少
根据我国权威部门，在电子信息领域中申请排名前十企业中没有中国企业。在一些电子产品，例如通讯、电脑、VR等产业中，虽然我国具备生产能力，但是真正的核心技术却都在国外。在我国，很多企业规模非常大，但是却并不强，在核心技术上更是受制于国外，这必将影响我国企业的全球化发展。例如，在七十年代，福建泉州生产了全国一半以上的通讯对讲机，由于对讲机行业入行门槛低，只需要进行模仿就能够快速形成产业并批量化生产。在这一时期，很多微小企业都在泉州如雨后春笋般出现。但是到了现在，随着技术不断更新，泉州对讲机行业也出现了发展瓶颈。当今世界对讲机产业已经不再是简单的模仿就能够在市场上占据有利地位，需要自主创新才能站稳脚跟。在高速发展的互联网时代，缺乏企业自主创新能力必将会被市场淘汰。
2．3从知识产权保护看，相关法律亟待完善
知识产权是法律赋予专利者一项合法垄断地位。很多发达国家都会用反垄断法维护自身的权益。目前，我国虽然出台了反垄断法，但是法条规定的都是原则性内容，没有可操作性的保护条款，使得知识产权在反垄断过程中没有可操作性。例如，在上个世纪的对讲机通讯事件中，日本企业向全球发表了关于对讲机通讯专利声明，如果不缴纳相应的专利费用，将采取法律方式维护权益。日本企业的这一声明等于向中国买一台对讲机征收了一百元专利费，这就进一步增加了国内对讲机生产厂家成本，使得本就无利可图的对讲机产业更加雪上加霜，以至于很多对讲机厂家倒闭，甚至使整个行业瓦解。
3造成知识产权保护意识缺乏的原因
目前，越来越多的企业没有自主研发的能力，同时也缺乏对知识产权的保护，使自身的权利蒙受损失。
3．1企业知识产权意识淡薄
在目前，绝大部分企业的知识产权管理人都是兼职形式，没有专门的知识产权管理人，无法专门对知识产权进行有效保护。同时，很多通讯企业对知识产权这一无形资产认识度不足。一些通讯企业甚至认为，知识产权对于企业效益无任何作用，而且研发知识产权需要投入大量经费，是一项得不偿失的行为。还有一些企业认为知识产权审查期限较长，而企业产品更新较快，对专利的保护不能够做到及时有效。另外一些通讯企业认为，我国目前对知识产权保护措施非常不到位，国内知识产权保护体制落后，知识产权侵权案件审理期限较长，使得企业的成本对不断拉高，而且即使在法庭上胜诉，很多执行不到位的现象也使得企业的权益无法得到切实的保障。以上种种原因，使得企业对于知识产权的积极性不强。
3．2专利信息利用不充分
很多企业不知道知识产权的具体作用，在研发时不知道做好知识产权的检索工作，使得专利技术没有对自身发展产生好处，造成不必要的浪费。例如，某单位正准备实施一个新通讯项目，前期进行了大量科研调查，认为该产品具有很好的市场前景，于是投入巨资进行研发。在产品研发成功之后，向国家知识产权局申请知识产权保护，但却遭到了无情拒绝。出现这种状况的理由是同一个通讯产品已经在一年前被另一家公司申请了专利，而这家公司没有进行专利检索，只是一味开发，使得这家公司遭受了惨痛的经济教训。一般来说，企业在立项前都需要对专利进行检索，对于本行业的发展趋势和自己的竞争对手发展状况都有及时了解，找出技术空白点，再进行专门开发，避免了无效投入。
3．3管理者缺乏准确、统一的运营理念和思路
当前，我国很多通讯企业都将专利作为捞钱工具，而并没有将专利上升到战略高度进行考虑。很多通讯企业对于知识产权的保护都处在被动地位，缺乏主动保护意识，没有将知识产权放入企业发展战略中，只是在遭受侵权时才会被动地采取应对措施，没有大局观念。目前，还有部分通讯企业依旧没有认可知识产权的重要性，知识产权实际上只是企业的投资行为。
4企业的应对措施
4．1促使企业建立知识产权制度
虽然，我国已对知识产权的保护已经进行了若干规定，但是在实践过程中，还有很多通讯企业没有建立完善的知识产权保护体制，甚至没有设立专门知识产权管理部门，没有专门人员对知识产权进行有效管理。由于缺乏专业性人才和专业性制度，很多优质研发成果最终没有给企业带来优质经济利润。当前，各级政府都在大力推行知识产权保护，相信在不久的将来，越来越多的企业会建立自己的知识产权部门，整合企业内部各项资源，使知识产权可以切实的为企业发展谋福利，实现管理效率和经济效益的双提升。
4．2规范企业知识产权管理行为
目前，很多通讯企业都有自身的质量安全管理系统，而知识产权与质量安全管理系统完全可以兼容，这样既可以节约管理成本，又可以使知识产权管理体系得到提升。在塑造知识产权管理体系中，必须创建知识产权制度流程、人员培训等等一系列子项目，使得整个公司的全体成员对知识产权保护的意识可以上一个新台阶。
参考文献:
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