岗位职责界定不清，人员冗余；
人员没有合理配置，人才浪费；
没有形成人才梯队，后备人才不足；
人员素质不高，缺少动力。
人事经理们开始面对越来越多的投诉以及领导不信任的可怕现象。在这种情况下，很多人事经理朋友们最后被迫早作打算。
这种困惑的表面是公司人力资源管理工作缺乏系统性，招聘、培训、干部队伍建设、薪酬和绩效管理等工作较为随意，和公司人力资源规划脱节。而其根本原因在于人力资源规划缺乏可行性，制定过程缺乏对公司业务和人才结构的深入了解和预测。人力资源规划是各项人力资源管理活动的目标，无目标的管理活动等于没有管理。因此，如果解决了人力资源规划的难题，那么其它问题的解决将步入正轨。
规划前先明确需求
人力资源规划是使稳定地拥有一定质量和必要数量的人力，以实现该组织目标而拟订的一套措施，从而求得人员需求量和人员拥有量之间在企业未来发展过程中的相互匹配。
人事经理们在做人力资源规划前，必须思考3个层次的问题：
第一层次：企业的发展目标是什么？为实现这一目标，人力资源如何进行代谢和替换？组织结构如何变化？
第二层次：我们的人力资源现状如何？我们在人力资源方面的需求如何？如果存在用人差距，如何补足？
第三层次：公司是否有足够的员工？公司是否合理利用了现有的员工？公司是否需要开发现有的员工技能？
如何编制人力资源规划
这里建议人事经理们建立公司人力资源报表，对公司的组织结构、岗位信息、定编定员、人才结构进行详细的统计、记录和定期的更新。然后，就要开始做具体的规划工作，主要有岗位职务规划、人员补充规划、培训规划、人力分配规划等。
岗位职务规划主要解决公司定员定编问题。公司要依据公司的近远期目标、劳动生产率、技术设备工艺要求等状况确立相应的组织机构、岗位职务标准，进行定员定编。
人员补充规划就是在中长期内使岗位职务空缺能从质量上和数量上得到合理的补充。人员补充规划要具体指出各级各类人员所需要的资历、培训、年龄等要求。
教育培训规划是依据公司发展的需要，通过各种教育培训途径，为公司培养当前和未来所需要的各级各类合格人员。
人力分配规划是依据公司各级组织机构、岗位职务的专业分工来配置所需的人员，包括工人工种分配、干部职务调配及工作调动等。
具体人力资源规划编制有以下几个步骤：
1、制定职务编写计划。根据公司发展规划，综合职务报告的内容，来制定职务编写计划。编写计划陈述公司的组织结构、职务设置、职位描述和职务资格要求等内容。制定职务编写计划是描述公司未来的组织职能规模和模式。
2、根据公司发展规划，结合公司人力资源盘点报告制定人员盘点计划。人员配置计划陈述了公司每个职务的人员数量，人员的职务变动，职务人员空缺数量等。制定配置计划的目的是描述公司未来的人员数量和素质构成。
3、预测人员需求。根据职务编制计划和人员配置计划，使用预测来预测人员需求预测。人员需求中应陈述需求的职务名称、人员数量、希望到岗时间等。最好形成一个标明有员工数量、招聘成本、技能要求、工作类别，及为完成组织目标所需的管理人员数量和层次的分列表。
4、确定员工供给计划。人员供给计划是人员需求的对策性计划。主要陈述人员供给的方式、人员内外部流动政策、人员获取途径和获取实施计划等。通过分析劳动力过去的人数、组织结构和构成以及人员流动、年龄变化和录用等资料，就可以预测出未来某个特定时刻的供给情况。预测结果勾画出组织现有人力资源状况以及未来在流动、退休、淘汰、升职以及其他相关方面的发展变化情况。
5、制定培训计划。为了提升公司现有员工的素质，适应公司发展的需要，对员工进行培训是非常重视的。培训计划中包括培训政策、培训需求、培训内容、培训形式、培训考核等内容。
6、制定人力资源管理政策调整计划。计划中明确计划内的人力资源政策的调整原因、调整步骤和调整范围等。其中包括招聘政策、绩效政策、薪酬与福利政策、激励政策、职业生涯政策、员工管理政策等。
7、编写人力资源部费用预算。其中主要包括招聘费用、培训费用、福利费用等用的预算。
8、关键任务的风险及对策。每个公司在人力资源管理中都可能遇到风险，如招聘失败、新政策引起员工不满等等，这些事件很可能会公司的正常运转，甚至会对公司造成致命的打击。风险分析就是通过风险识别、风险估计、风险驾驭、风险控制等一系列活动来防范风险的发生。
关键在于员工需求预测
公司员工的需求预测是根据公司的要求，对将来某个时期内公司所需员工的数量和质量进行预测，进而确定人员补充的计划方案实施培训方案，可以采用表1的格式。
合计
员工需求预测是公司编制人力规划的核心和前提条件。预测的基础是公司发展规划和公司年度预算。对员工需求预测要持动态的观点，考虑到预测期内劳动生产率的提高、工作的改进及机械化、自动化水平的提高等变化因素。
员工需求预测的基本方法有以下三种：
1、经验估计法。经验估计法就是利用现有的情报和资料，根据有关人员的经验，结合本公司的特点，对公司员工需求加以预测。经验估计法可以采用“自下而上”和“自上而下”两种方式。“自下而上”是由直线部门的经理向自己的上级主管提出用人要求和建议，得上级主管的向意：“自上而下” 的预测方式就是由公司经理先拟定出公司总体的用人目标和建议，然后由各级部门自行确定用人计划。最好是将“自下而上”与“自上而下” 两种方式结合起来运用，先由公司提出员工需求的指导性建议，再由各部门按公司指导性建议的要求，会同人事部门、工艺技术部门、职丁培训部门确定具体用人需求；同时，由人事部门汇总确定全公司的用人需求，最后将形成的员工需求预测交由公司经理审批。 这种方式较为实用、简单，缺点是不太精确；适于中小型企事业熟悉本单位情况的人事经理操作。
2 、统计预测法是运用数理统计形式，依据公司和预测期的指标及若干相关因素，作数学，得出员工需求量。这类方法中采用最普遍的是比例趋势法。这种方法通过统计资料中的各种比例关系，如管理人员间工人之间的比例关系，考虑未来情况的变动，估计预测期内的比例关系，从而预测未来各类员工的需要量。这种方法简单易行，关键就在于历史资料的准确性和对未来情况变动的估计。
保持员工的供求平衡
另一个重要预测是对人才供给的预测。公司员工的供给预测就是为满足公司对员工的需求，而对将来某个时期内，公司从其内部和外部所能得到的员工的数量和质量进行预测。
员工供给预测一般包括以下几方面：
（1）分析公司目前的员工状况，如公司员工的部门分布、技术知识水平、工种、年龄构成等，了解公司员工的现状。
（2）分析目前公司员工流动的情况及其原因，预测将来员工流动的态势，以便采取相应的措施避免不必要的流动，或及时给予替补。
（3）掌握公司员工提拔和内部调动的情况，保证工作和职务的连续性。
（4）分析工作条件（如作息制度、轮班制度等）的改变和出勤率的变动对员工供给的影响。
（5）掌握公司员工的供给来源和渠道。员工可以来源于公司内部（如富余员工的安排，员工潜力的发挥等），也可来自于公司外部。
对公司员工供给进行预测，还必须把握影响员工供给的主要因素，从而了解公司员工供给的基本状况。
公司员工的供求平衡是编制公司人力规划的一项重要内容。公司员工的供求平衡不仅有员工需求与供给总量上的平衡，更重要的是要有员工素质、类别等供求结构上的平衡。
在集团公司“争创国际一流铜业、打造国际知名品牌”关键时期，紧紧围绕公司十二五目标，大力推进公司的集团化运营，全力打造资源开发、冶炼化工、机械制造、商业贸易、建筑安装、房地产开发等板块的业务。为完成公司在资产总额、营业收入、实现利税等方面的目标，对公司的人才工作提出了更高的要求。集团最新人才发展规划的提出正是为了满足上述要求。
1.1 人才发展规划简介
1.1.1 人才种类及规模发展规划 最新人才规划显示，到2015年。①公司各类管理人员将由2011年的2000人缩减到1800人；②专业技术人员由2011年的850人增加到1000人；③技师、高级工、高级技师由2011年的3530人增加至4280人；④整个集团公司纳入管理规划的由2011年的6000人增加到7000人。
1.1.2 人才结构发展规划 最新人才规划显示，集团公司期望提高各类人才综合素质，改善人才结构，其中在学历方面的规划是：与2011年相比，到2015年，研究生学历由1%提高到2%；本科学历由16%提高到20%；大专学历由28%提高至36%。
1.2 人才发展规划的特点
1.2.1 人才规划指导思想明确，任务具体 集团人才发展规划确立了以人力资源专业能力建设为核心，以分类别进行人才队伍建设为重点，努力构建一支素质过硬、人才结构合理、种类齐全的人才队伍。
1.2.2 人才队伍数据分析准确 集团人才发展规划从当前人力资源的数量、结构分析入手，分类别确定了相关发展目标，对相关人员专业素质、年龄、职称、学历进行了统计分析，得出公司为了发展更多板块的业务，不仅需要充实现有岗位对于专门人才，还需进一步丰富公司人才种类，力争公司人才涵盖各个方面。
1.2.3 公司人才引进措施方面进行了改进，管理制度进行了强化 集团公司结合当前经济社会发展形式，对人才引进措施进行了更为人性化的改进，不仅改善了工资福利计划，而且引入有效的人才评价机制和相应的激励机制，大大促进了人才愿意留在公司发展，愿意和公司一起发展的信念。在管理方面，首先是采用人才工作领导体制，明确了领导的责任，提高了领导对人才工作重要性的认识，在组织实施过程中要求领导切实担负起应有的责任；其次，完善员工管理体系，引入竞争机制和职称改革制度，让优秀人才能脱颖而出，能及时被发掘出。
2 集团人才发展规划存在的问题
2.1 人才发展规划超前性不足 集团最新人才规划只是在对如今人才队伍的年龄、学历、结构作分析后，预测今后5年的发展情况并确定相关目标。如研究生、本科生和专科生学历人数的比例变化，相对而言比较表面化和浅层次。人才规划虽然预测到集团因业务发展、所处社会环境改变，所需人才队伍类别需要增加，但是，规划中对网络人才、新媒体人才等队伍的建设没有提及，显得规划的超前性不够，没有真正的发挥规划引领现在，思考未来的作用。
2.2 人才发展规划对集团主营业务认识不够 集团成立至今60余年，走过了很长的发展路程，其中起支撑企业发展的还是集团的主营业务，可是规划中，对该公司的冶炼方面的发展并未很重视，相关方面人才的引进、培养及提拔根本没有认真的考虑，显得有些主次不明。
2.3 缺乏有效的执行反馈措施 集团人才发展规划中确定了人力资源管理中各方面的规定及政策，但是规划中这些政策往往是提纲式的，并不是可立即执行的条款措施。在规划中也没有明确如何执行，将这些措施转化为可执行的方法，就是一个很大的难题。在具体反馈中，就不能具体落实。
3 集团发展规划中问题的改进意见
3.1 放宽眼界超前谋划，强化执行反馈调整 人才规划关乎集团未来的发展，在规划制定时，必须眼界放宽，超前谋划。只要将眼光放长远，加强战略思维，才能对人才工作的战略性、全局性有一个正确的认识，才能使人在制定规划时，各项内容具有前瞻性、预见性和科学性。
3.2 认清主营业务，主次分明 公司能够长远发展，主营业务是根本。在人才发展规划中也应优先保证公司主营业务需求人才的种类、数量和质量。在规划制定时主次分明，有利于集团的健康发展。
3.3 完善员工意见反馈途径，认真对待员工合理诉
求 人才规划制定的目的即是为公司发掘人才、培养人才、留住人才。员工作为现实生活中的人，是公司的各项管理规定、制度关系最密切的人，要及时倾听他们对公司各项规定、制度的意见，解决他们的困惑，保证他们的正当权益，这需要在人才发展规划中进行充分的考虑，让他们在集团中有一种主人翁的感觉，这样才能留住人才。
LH公司是一家高速发展中的民营汽车零部件企业，为国内外众多著名汽车制造厂一级零部件配套供应商，同时也为众多知名系统零部件制造商供货。公司产品系列众多，生产制造涉及汽车行业80%的工艺门类。公司老板是第二代创业者，经过十年励精图治，公司逐步发展成为多工厂、跨地域的集团型企业。 在IT方面，如果企业主缺乏认知，IT就是边缘角色，投入无法保证。相反，如果企业主认知到位，决策过程短、支持力度大，这很大程度上在于CIO对IT规划的“道术法器”是否得到老板理解和认同。 下面，我将当年给LH公司做的IT规划案例分享给大家。 道――IT规划理念 民营企业主往往事无巨细，亲力亲为，LH公司也不例外，老板常常忙业务而无暇顾及IT项目。一是因为这项工作的优先级不高，还不到非做不可的地步；二是老板本身没有理清思路，还没有真正认识到IT的价值。 IT规划是在企业发展战略的指导下，根据业务现状和业务发展需要，包括管理层对未来IT发展的O想，业务部门对IT支持的要求，来统一规划IT的总体架构，并提出未来IT实施的行动计划。企业战略决定IT规划的重点和方向，同时IT规划帮助IT建设步入正规化、系统化的道路，从而支撑企业战略的实现。 基于这种理念，让老板认识到IT就是企业运营的神经系统，IT和业务的关系就是生产关系和生产力的关系，IT水平就代表企业的管理水平。要引导老板从战略高度去看IT，IT不仅仅是工具，更是企业转型升级、创新发展的引擎。还要让老板明白，IT不能被动应付业务部门的需求，头疼医头、脚疼医脚，而是要提前规划、系统思考。不仅要考虑当前，还要兼顾未来；不仅要考虑企业自身，更要考虑上下游产业链。 CIO要有提炼和抽象的能力，以及和老板对话的气质和高度，用简单的语言讲到点子上，让老板听得懂、愿意听，这是最基本、也是最难的要求。 我当时采取的方式是制造机会，引导老板去学习。为了营造IT建设的环境和氛围，我每周会在公司举办讲座，邀请老板参加。充分利用咨询公司和软件公司的免费资源，让老板和顾问沟通交流，让老板去先进企业参观验证。特别是同行业同类型企业IT建设的经验和效果对老板有直接的冲击，因为他更相信老板圈层的经验和意见。 法――IT需求分析 随着LH公司业务量激增，相应的管理问题日益凸现。作为民企，LH公司一个很大的特点是缺乏规则以及对规则的遵守。 正如德鲁克所言，一个平静无波的公司，必是管理上了轨道。如果一个公司常是高潮迭现，大家忙得不可开交，必是管理不善。公司的管理问题，企业主不是不知道，但他希望有人能通过合适的方式、在合适的时机帮他改变。 汽车零部件行业是围绕主机厂的集群发展模式，自身的产业链很长。主机厂是产业链的核心，具有很强的话语权，对其供应商的产品质量、价格、服务、交货能力、交货准时性等方面都有严格要求，以此保证供货的稳定和可靠。周边的配套企业都在明争暗斗，企业主的压力之大可想而知。同时，LH公司打入全球汽车供应链，北美通用、福特、克莱斯勒等国外主机厂对LH的IT建设提出了现实要求，其中在福特的MMOG/Q1认证评审规则中就明确指示，要建设ERP、EDI、条码管理系统。 我来LH之前，公司的IT建设没有一个整体规划，都是在业务问题倒逼下被动应付，也没有考虑系统之间的集成，因此形成了一个个信息孤岛。我和团队组织IT调研和外部参观学习，认为业务需求是IT规划的出发点，LH公司IT规划必须与业务融合，在业务策略驱动下，支撑甚至引领管理变革才能体现其价值。因此，做IT规划首先要梳理业务规划，提炼核心需求，找出关键控制点。随后，以董事会发文的形式，各单位制度建设和流程梳理工作先期展开。打一个形象的比喻，这就像是：方向定好了，道路修通了，交通规则也有了，再买车上路。 当时，LH公司的另一个问题是管理模式简单粗放，不是没有成型的制度和稳定的流程，而是工作随意性大，就是有制度难执行。也因此信息化系统建设之初要建机制、定规矩，对业务流程进行梳理和优化，对管理人员的责权进行界定，对全员进行意识形态教育，树立规范经营、精细管理的观念。整体上讲，公司不单单是需要一个系统，更是需要一个平台，这个平台要能够： 1. 保证网络安全与系统稳定，能承受多用户大数据量访问，保证业务连续性； 2. 支持汽车零部件行业QS9000/TS16949的框架下所有关键业务流程，包括寄售、寄存（VMI）、滚动计划、看板方式、供应可视化等； 3. 支持按订单制造、按库存制造、重复生产、精益制造等各种制造方式，增强多工厂协同生产和柔性制造能力； 4. 支持设计（PLM）与生产（ERP）的集成，支持生产（ERP）与机台（MES）集成，支持批次（序列号）管理和条码应用，支持产品质量追溯； 5. 支持供应链协同应用，实现与国外客户电子数据交换（EDI）； 6. 支持移动互联网下，部署手机移动应用及未来企业私有云应用和大数据挖掘； 7. 根据业务发展的组织架构变更， 并伴随着分拆、合并、外包等业务变化，平台要具备相应的弹性和灵活性。 术――IT整体规划和推进策略 IT现状评估是IT规划的第一步，通过发现IT现状与业务需求之间的差距，从而明确未来IT改进和发展的方向。 IT基础设施方面，公司发展之初出于应急需要，缺乏长远、整体规划，网络布线混乱，设备资源整合程度低，给管理和维护造成很多困扰。所以，对于IT基础设施的建设，要舍得一次性投入，同时考虑企业的不断发展，采用可扩充性、柔性的解决方案。 系统应用方面，LH公司处于部门级应用阶段，除工程部应用PRO/E、UG、CATIA和CAD软件，以及行政应用OA系统外，生产物流系统全是手工操作。由于缺乏统一的信息共享平台，业务运作效率低、出错多，部门间协调工作量大，沟通成本高。 管理模式方面，几个工厂独立核算，按主机厂生产节奏，集中采购、协同生产，表现出品种多、批量小、交期短、需求变动频繁的特点，这需要LH公司建立精益的、柔性化、均衡化的生产管理体系以适应客户要求。 人才团队方面，缺乏专业的IT人才团队。管理人员对管理变革缺少准备，对信息化参与的热情和精力不足，疲于救火，应付评审和赶货。部门间壁垒严重，流程意识、责任意识淡薄。这需要重新配置公司IT人力资源，强化信息化职能建设，并加强IT的宣传和培训工作。随后，公司发文成立IT战略委员会，隶属董事会直接领导，老板亲自挂帅，信息中心具体执行，IT在公司的地位得到极大提升。 IT规划是IT建设的基本纲领和总体指向，是IT系统设计和实施的前提与依据。根据公司现状和发展目标，结合行业信息化的应用趋势和最佳实践，由我主笔起草的IT规划报告最终得到委员会的批准。报告适度前瞻性地制定未来3-5年的信息化蓝图，以及IT实施规划和投资计划，全面系统地指导公司信息化建设，以促进企业战略目标的实现，满足企业可持续发展的需要。 以ERP企业资源规划系统为主线，以PDM产品数据管理系统为重点，以BI商业智能系统为展示，以精益供应链和精益自动化SCM+LEAN系统为目标，建设LH公司特色的集成信息平台，不断优化业务流程，创新管理方式，把LH公司打造成为按需生产、精益制造、柔性企业。 LH公司IT规划蓝图给了管理层一个看得见的未来。通过规划，不仅可以清晰地界定集团和各工厂在信息化建设中所处的地位和承担的角色，而且明确信息化建设的目标、重点和步骤。按照规划，集团总部今后承担融资中心、人资中心、计划运营中心和战略投资中心多种职能，下属各工厂既是成本中心，又是利润中心，形成集团总部集中管控，工厂业务协同共享，统放结合的管理模式。 有了规划蓝图，还要有落地的路线图和时间表。经过反复探讨，LH公司明确以“软件是工具，业务是核心，实施是关键”的指导思想，确定各个项目建设的先后顺序。根据集团统一规划，下属公司配合进行IT基础设施的建设和具体业务系统的落地。实施计划明确提出要以业务部门主导，变推为拉。IT部门以需求管理为主，确定IT资源的投放重点，做好服务。 信息化推进策略其实就是先解决什么，后解决什么，然后再解决什么的策略。各个系统并不是割裂的，这么多的系统不可能一蹴而就，应该按管理上的急需程度、实施中的难易程度等确定优先次序。总体上遵循“整体规划、分步实施、试点先行、阶段推进”的原则，有步骤地进行建设。第一阶段，对网络基础建设进行优化，提高网络运行质量。通过ERP的应用，搭建LH公司信息化基础平台，实现公司财务、业务一体化管理，这是目前最重要、也是最紧急的任务。眼下首先要做的是集中部署硬件资源，统一网络平台，建立千兆光纤主网，百兆交换到桌面。VPN连接地理上分散的各子公司、各工厂，网络布线遍及所有车间、班组。采用防火墙、入侵检测系统、数据热备等技术保障系统安全。安装多个摄像头遍及全厂各重要的生产现场和设备，进行集中监控。 第二阶段，通过ERP与PDM系统的集成，实现公司设计制造一体化，打通计划与生产上下交互通道，实现精确的计划管理和均衡生产。 第三阶段，通过ERP与CRM、BI系统的集成，以及供应链协同平台，提高供应链响应效率，提高各级管理者决策质量。后期通过机床DNC联网和车间数据采集系统，为打造精益自动化企业提供可能。 兵贵速，不宜久。一个项目经历长时间的鏖战，必日久力衰，高质量、快速交付时确保项目成功的关键。试点先行的做法，首先选取管理基础好，业务成熟度高，人员配置好、积极性高的下属公司开展试点，以点带面，总结经验，全面推广。LH公司信息化基础薄弱，初次上大的系统，不能好高骛远、贪大求全，而是要成熟一个，实施一个，不断积累经验和树立信心，稳步推进。实践证明，这种策略是有效的。 器――选型与投资 正确的选型是项目迈向成功的第一步。LH公司的发展阶段和目标规划决定了要选用什么样的厂商及系统。选择实用的、性价比高的，同时又兼顾未来需求的IT产品，才是作为民营企业的蓝海公司应该坚持的原则。 经过招标和对比考察，硬件方面，选用IBM小型机作为主系统服务器，网络设备统一采用华为企业级整体解决方案。软件方面，充分了解各厂商实力、产品适用性、行业经验、实施能力、价格等情况，最终确定了ERP合作方，其他系统的选型和整合也在按计划推进。 CIO要明白，业务部门关心的是IT能否帮上忙，解决什么问题。而老板关心的是要花多少钱，能带来什么效益。因此，如果CIO能把IT投入产出的逻辑讲清楚，把IT带来的效益和价值说明白，想不让老板投钱都难。当时实施费用那么贵，刚开始老板不理解，我给老板做了个比喻，买的软件好比买的毛坯房，实施就是装修，把毛坯房变成适合我们可以居住的房子。我又把IT价值概括为“数据标准化、流程自动化、管理规范化、决策可视化”，其中在讲到将来的BI系统时，我用“一颗马蹄钉亡了一个帝国”的故事来讲BI数据分析的价值，老板听明白了。之前LH公司的IT投入像挤牙膏，需要时找老板批钱，现在有了总体建设规划，老板对投入心中有底，IT预算批复很快落地。按照前期规划，总投资预算包括网络硬件、项目一二三期软件、实施费用、定制开发费用、维护服务及培训费用，合计500万元。LH公司是民营企业，不能以通行的IT投资预算占公司销售额1%来套，而是将这个预算控制在公司销售额0.5%的比例范围。 在IT建设之前，组建项目团队进行授权和分工，开展培训教育就成了很重要的一项工作。 IT建设只有起点，没有终点。目前，LH公司一期ERP项目已经切换上线，IT价值正在陆续释放，二期工程也在加紧进行。 作者简介： 董海涛，武汉大学MBA，国际注册IT审计师（CISA），国际认证项目管理专业人士（PMP），长期从事企业信息化工作，拥有丰富的信息化咨询、建设、项目管理和IT审计等实践经验。
关键词：航线网络规划；影响因素；航空公司
中图分类号：F27 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）04-0035-02
近几年，随着经济全球化、长距离旅行需求的增长，航空运输作为一种现代化快速运输方式得到了快速发展。2010年全行业完成运输总周转量、旅客运输量和货邮运输量达536亿吨公里、2.67亿人和557万吨，与2005年相比分别增长105%、93%和82%。根据相关统计部门预测，未来五年中国民航业投资规模在1.5万亿元以上，“十二五”期末，年旅客运输量达到4.5亿人，运输机场数量达到230个以上。这表明，民航业在国国民经济体系中的作用和服务能力将进一步提升。航空公司作为民航业的主要力量，在民航市场的发展中不断成长，然而面对外航的不断进入、有限的市场需求、铁路提速和高速公路的快速发展，航空市场的竞争也不断加剧。航线网络规划作为航空公司重要的战略决策，是提升竞争力的主要手段。通过规划合理的航线网络，可以使航空公司在满足市场需求、争取发展机会和有效整合内部资源之间进行良好的平衡，对增强自身竞争力和提高运营收益水平具有重要的意义。
国内外一些理论学者对航空网络相关问题的研究虽然范围很广，涉及的学科众多，包括运营收益、地理、交通、运筹等，但多数研究主要集中在对航线网络的特征、设计、不同结构的优劣以及产生的经济效益等方面的分析，目前很少有文献从航空公司长期战略角度对航线网络规划的影响因素进行系统的研究。因此，本文在借鉴前人研究成果以及对国内航空公司调研总结的基础上，综合分析、归纳了影响公司航线网络规划的内外部环境因素。
一、航线网络规划的含义与作用
1.航线网络规划的含义与主要任务。航线网络规划是航空公司对未来所运营的航线和市场战略布局、航线的组织形式（航线结构）、航线的市场规模和生产经营指标等所作的长期系统规划。
2.航线网络规划的作用。航线网络体现了航空公司的服务范围和经营规模，反映出航空公司的竞争能力、成本收益和服务水平，同时也是航空公司开展其他工作的基础。（1）航线网络规划是影响航空公司生存和发展的战略性决策。一般来说，通过行业内外环境的分析，航空公司的规划部门根据公司发展的需要、公司的市场定位、联盟策略等，会首先对未来公司的航线网络结构进行系统规划，使其符合公司的发展速度，满足未来公司的战略发展目标。只有在航线网络结构明确的基础上，航空公司才能进一步制定机队规划、航班时刻规划、机队维修计划、市场营销、人力资源、财务管理等方面的战略规划。因此航线网络规划对公司的生存和发展有着战略意义。（2）航线网络规划影响到航空公司的经营目标。明确企业的经营目标直接关系到航空公司的资源分配，尤其是航空公司的三大资源：飞机、机组和航班的规划与调配。而航线网络规划是针对航空公司三大资源合理调配的先决条件，没有一个合理的航线网络规划，就不能确定航空公司的主营市场，造成盲目地经营。（3）航线网络规划影响航空公司、航空公司战略联盟的综合竞争力。从世界范围来看，航空业的竞争已从单个航空公司之间的竞争延伸到了航空公司群体与群体之间的竞争，也就是航空联盟之间的竞争。同时，受各国家航权的限制，单个航空公司无法建立遍布全球的航线网络，航空联盟的出现，使得航空公司通过联盟得以调高市场竞争力，从而得以提高进入市场的速度，遏制和鼓励竞争对手，而那些没有结盟的航空公司则面临强大的市场竞争压力。
二、影响航线网络规划的外部环境因素
1.区域宏观经济环境因素。航空公司在考虑市场战略布局和选择时，为保障公司收益增长的持续性和稳定性，会首先依据各区域市场需求规模和增长率的预测，选择市场增长潜力较大的区域作为航线网络布局的重点方向。而各区域宏观经济环境因素与运输市场需求是密切相关的，如国民生产总值、地区人口数量和生产总值、地区居民收入和消费水平等不仅直接反应出该区域目标旅客的购买力水平，同时也是形成航空市场有效需求的构成要素。
2.航权开放和空域开放。在世界上多数国家和地区，航空公司航线开辟、产品规划在很大程度上依赖空域的开放，不同国家和地区的法规、政策以及军事因素都限制了空域的开放，航空公司是依靠天空开展自身的运营的，天空不能开放在很大程度上限制了航空业的发展，同时也限制了航空公司市场进入机会和航线连接方法，限制了航空公司的生产运营。
3.市场需求水平。航线网络规划的最终目的就是为了通过合理的优化和开拓航线网络来满足市场的需求。可以说航线网络规划中，对市场需求的掌握是航线网络能够成功的重要影响因素，不仅影响到航线是否有充足的需求保障，同时也影响到产品是否具有可持续的市场竞争力。因此，制定航线网络规划必须充分地对现有的航线市场情况做出评估并对未来需求做出动态的预测，力争最大限度的适应和满足市场需求。
4.市场竞争程度。航空公司在进行航线网络布局之前必须综合评估企业所面对的市场竞争状况，结合自身条件利用航线网络规划塑造差别化竞争优势。一般而言，市场竞争程度取决于两个方面：空运行业内的竞争程度和替代品的竞争水平。目前国内干线普遍存在资源饱和、运力过剩的现象，在现有价格体制不变的情况下，供大于求的局面还要持续一段时间，竞争十分激烈。另外，高速公路的开通、铁路的提速和高铁网络的建设，对航空公司中短途航空运输带来了极大的冲击。目前，一些航空公司为避免国内航空市场日趋激烈的竞争，纷纷计划开辟或加密国际航线，通过优化远程航线和洲际航线，加强枢纽建设，将其短程航线和远程航线相结合，增加中转旅客流量，进而提高经营效益。
5.地方政府的政策。民航运输业作为城市间资源交换的载体，把社会生产、分配、交换与消费各个环节有机地联系起来，在世界范围内吸纳和集聚生产力的各种能量和要素。因此，目前各级地方政府都很重视利用航空运输业的发展，创造一个优越的商务环境，促进当地经济发展与规划。
6.运输机场的保障能力。运输机场是国家综合交通基础设施的重要组成部分，是民航最重要的基础设施。机场的地面保障能力（机场地面保障设备、机场容量、空管设施设备等）不仅会影响航线的开辟、机型和时刻的安排，还可能影响区域航线网络覆盖范围，是航线网络发展的约束条件。
三、影响航线网络规划的内部因素
1.航空公司的市场定位及战略目标。每个航空公司都有特定的战略目标，战略方向明确了航空公司的市场定位和顾客群体，这些会直接影响航线网络模式的确定。例如美国西南航空公司成立之初就有清晰的市场定位：服务的目标顾客为旅游休闲旅客和自费的短途商务旅客，将自己定位于低成本运营的地区航空公司。因此，西南航空专门寻找被忽略的国内潜在市场，遵循“中型城市、非中枢机场”基本原则，放弃枢纽辐射式航线布局，航线结构基本以城市为主，并逐步发展成蛛网式网络。
2.航空公司的客户结构。在设计航线网络时，航空公司总是想用较少的飞机或航班来满足市场需求，且希望获得低运行成本、高载客率，以便获得最大利润；而旅客则对高航班频率、多直达航班、少转机时间等高质量服务充满期待。由此可以看出，在航线网络设计时旅客的预期和航空公司的收益之间存在冲突，要设计出合理有效的航线网络必须兼顾航空公司和旅客两方面的利益。同时不同类型的旅客也有不同的需求，比如商务旅客对于航空公司的要求主要是快捷、舒适、准点与高的航班频次，但休闲旅客更多关注的是对机票价格和购票限制条件。合理的分析市场客户结构，正确认识主流旅客群体，准确把握各类型旅客的消费需求，有助于航空公司全面掌握旅客的行为特点，灵活调整航线结构，提高自身竞争力和经营效益。
3.航空公司现有资源条件。航线网络规划力争寻求市场需求与公司资源的有效匹配，经营特定的航线要求航空公司必须具备相关的资源条件（包括现有航线网络、公司各基地的分布、机队规模与结构、机型、飞行和机务人员的数量、时刻资源的可获取水平、资金实力等）。因此航空公司必须以企业自身条件为基础，充分考虑航空公司现有航线网络结构以及规划期内可用的人力、物力、财力等其他各种资源条件，来制定符合航空公司实际的航线网络规划。
4.航空公司市场开发能力。航空公司市场开发能力包括开发航线的能力、培育航线的能力以及如何创造和保持竞争优势的能力等，取决于航空公司高层领导的重视程度、市场主管部门的开发能力以及公司内部各部门的协同水平。当具备一定的技术条件和市场开发能力时，无论开辟一条新航线或是撤出一条老航线，收益的把握都将更大，进而增强了航线网络调整和优化的灵活性和可行性。
5.航空公司重组和联盟策略。对于航线网络规划的影响随着公司的不断扩大，影响越来越大。航空公司通过联合和兼并，不断扩大机队规模，扩大航空公司的网络，以拓展市场提高竞争能力。同时，能够更好的发挥大集团优势，更具规模经济效益和运营效率的枢纽网络结构被大型航空公司普遍采用，替代了原来的城市对或单枢纽航线为主的结构。因此航空公司重组和联盟对航空公司的发展和网络结构都会产生深远的影响。重组或加盟的前提条件就是航线网络规划， 只有航空公司的航线网络结构和规模能够满足联盟伙伴或新公司发展的需要，这种双赢的效果才能够使航空公司在航空业中拥有更强的市场竞争力。2007年12月12日国航正式宣布加入星空联盟，将其丰富的航线网络与星空联盟强大的国际航线相连接，进行全球网络的优化和互补。通过联盟网络国航可以飞往全世界162个国家的975个目的地，网络遍布全世界，使国航航线网络范围延伸到以前市场的空白地区，提高了网络质量，增加了网络收益，同时使联盟收益达到了预期目标。
参考文献：
[1] 中国民用航空局.2010年民航行业发展统计公报[Z]，2011-05-04.
本文以某集团公司为例，首先对集团公司战略管理制度进行调查了解，然后通过指标分析来对企业战略管理进行初步评价，从中找出存在的问题，为企业完善战略管理制度提供合理化建议。
一、企业战略管理制度研究的目的和意义
我国企业内部控制制度建设起步晚，正处在摸索和学习的阶段，但从企业内部管理来看，企业内部控制制度已不适应企业进一步发展的需要，尤其是战略管理制度的发展滞后严重阻碍了企业的持续发展，我们有必要对企业战略管理制度进行调查研究，防范企业风险。我们力求通过案例，结合实际解决企业自身问题。首先介绍案例公司基本情况，通过调查分析提出公司战略管理中存在的问题，最后结合公司实际情况，为公司战略管理制度建设提出改进建议。
二、集团公司基本情况
集团公司属综合行业，经营范围主要为：房地产业、汽车组改装业、证券业、化工机械制造业、环保锅炉制造业、液化天然气业、汽车贸易及服务的投资、高科技产品开发等。
股东会是集团公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权。董事会对股东会负责，依法行使公司的经营决策权；经理层负责组织实施股东会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。集团公司的职能管理部门包括战略运营部、投资融资管理部、财务部、人力资源和劳动保障部、审计部、法规部、企业文化工作部、离退休管理中心等8个职能部门。集团公司下设汽车公司、房产公司、天然气公司三个子公司。
三、集团公司战略管理制度发展现状分析
（一）集团公司战略管理制度发展现状
集团公司战略目标在执行过程中的控制手段主要采用企业业绩衡量指标分析的方法，而预算控制主要是通过财务预算控制当期财务指标，年度财务预算则根据上年实际经营情况编制。
根据战略控制手段在集团公司的实际应用情况，我们以集团战略运营部和财务部为核心，以其定期的三大战略运营分析为切入点，对其运营效果和应对措施进行评价分析，以找出某集团战略规划从制定到控制的各个环节的风险点、控制的薄弱环节，为下一步的改进工作提供方向和依据。
（二）集团公司战略管理分析
1.集团公司战略管理总体分析
我们首先对与战略运营相关财务指标在预算控制与实际效果的比较分析，判断集团公司在战略规划方面的运行效果（见表1）。
从上述经营指标可以看出，三大板块的2008年度主要战略经营目标均未完成，其中以房产置业主要经营指标完成最差，主要原因是：
房地产2008年度战略经营目标中销售收入较2007年实际销售收入增加139.31%，计划目标较上年实际完成基数增量较大，而根据房产置业2002年至2006年的销售收入平均涨幅为30%左右的情况来看，2008年度战略经营目标制定过于激进；同时2008年房地产业受宏观经济影响较大，这也反映出公司战略分析环节中对外部环境因素的考虑不够充分。
汽车服务板块未完成规划目标的主要原因与房产置业同出一辙，2008年度战略经营目标中销售收入较2007年实际销售收入增长90.61%，而战略规划时对该行业市场占有率的预期增量过于乐观，从而导致目标值偏高。但该板块利润率完成较好，也说明企业在战略规划时对于成本费用估计过高。
能源板块战略经营目标各项指标较其他两个单元完成较好，主要是该板块战略目标规划在2008至2009年采取了保守稳健政策，但2010年以后战略目标有重大调整，这对能源板块在2010年以后的经营发展也是一个重大的挑战。
从上述指标分析图可以看出集团公司2002年至2006年三大板块主营业务收入平均增长率为22.6%，2008年至2009年三大板块主营业务收入预计增长率超过70%，而实际2008年较2007年三大板块主营业务收入实际增长率为24.51%，2007年至2008年能源、汽车服务板块各项实际经营指标呈平稳小幅上涨趋势，只有房地产置业2008年较2007年实际经营指标呈小幅下降，主要是2008年宏观经济影响的结果，不可控因素占主要原因，从上述指标分析可以看出战略规划与实际年度运行效果相差较大。
对集团公司战略管理进行初步了解后，我们决定将集团财务战略作为重点进行分析。从集团层面的考虑，财务战略中的筹资战略应作为重点，而筹资计划与公司战略的匹配、筹资的统一调度、融资成本的合理化设计等筹资活动都应在公司战略中有所体现。
集团公司2008-2017年战略融资规划预计1143亿元，融资方式为资本融资、债务融资和其他形式的融资形式，融资规划未细分到集团及三大板块中，由于三大板块所处的行业发展阶段不同，对各版块融资方式的选择应有所不同，同时三大板块均属于资金密集型的行业，作为集团统一调控融资活动显得更为重要（见表2）。
通过上表可以看出集团及所属三大板块2006年至2007年长短期偿债能力均有显著提高，房地产、汽车股份受行业经营特点及经营发展的影响速动比率较低，长期负债比重2008年较2007年有较大幅度减少。从报表数据来看集团包括下属专业公司资产负债率逐年降低，营运资本逐年上升，说明集团重视企业的后续发展，资产结构更趋合理。
2.房产置业板块战略管理分析
在了解了集团公司战略管理基本情况后，我们选取集团公司房产置业板块2008年财务效益状况、资产运行状况、偿债能力状况、企业发展能力状况在全国同行业平均水平和优秀水平之间做了比较分析。
在对房产置业板块2008年业绩指标评价分析中发现地产业综合指标处在行业中等水平，其中的财产效益状况接近同行业平均水平，资产运行状况低于同行业平均水平，发展能力远低于行业平均值。偿债能力高于行业平均水平但低于行业优秀水平。
（1）财务效益状况分析
通过以上对比分析，可以看出该企业自有资本获取收益能力高于同规模平均水平1.24%，但是低于规模优秀企业6.16%，造成这种情况的主要原因是企业净资产的增长与经营积累不相匹配，比如净资产中由于资产评估增值而增加的资本公积数额较大，非经营因素对净资产增量的影响较大。
（2）资产营运状况
资产营运状况是房产置业四个基本指标中较差的，除了应收账款周转率高于同行业平均值外，其他几项指标均低于全国同行业平均值，说明该公司资产运行效果不好，这与该公司资产中存货年末结存较大、其他应付款等非经营性资产占资产总额比重较大有关。
（3）偿债能力状况
通过以上分析对比可以看出，该企业速动比率比同规模平均水平高38.52%，比同规模优秀水平低34.68%。该企业速动比率接近100%，该项指标较好，但与优秀水平仍有差距，原因是该公司流动资产中存货比重较大，速动资产剔除了存货因素，存货占流动资产的51.85%，使得该企业速动比率受到影响。同时虽然该公司速动比率接近100%，但其流动资产中存在大额内部往来款，占流动资产的36.85%，该笔款项变现能力不确定，公司的短期债务偿还能力受到影响。
（4）发展能力状况
销售增长率反映企业营业收入增减情况，是评价企业成长状况和发展能力的重要指标。通过以上对比分析可以看出由于受2008年宏观经济的影响，该公司销售出现下降。
从上述指标可以看出集团公司房地产板块发展周期已经达到成熟期，除去2008年的宏观经济因素的影响，该行业应执行稳健的经营理念，这与集团公司房地产板块2008年至2017年远景战略规划中经营发展确定的增量相吻合。
四、集团公司战略管理制度面临的问题
综合上文中集团公司战略管理现状分析情况我们可以看出，集团公司目前的战略流程基本符合战略管理的要求，但在战略分析中重点放在行业前景预测和自身竞争能力，但对行业预期的其他因素考虑不充分，比如同行业竞争强度、消费者的购买习惯、国际同类产品的冲击等，在企业核心竞争力中的判断上对人力资源、技术资源的考虑不充分。
1.战略运行分析制度缺乏可操作性
公司制定了战略运行分析制度，在实际操作过程中也基本是按照制度执行的，战略运行分析虽然在信息沟通、应对策略的制定上较为及时，但运行分析提出的应对策略内容较为空泛，缺乏可操作性，对战略运行的调控未起到积极作用。同时仅仅通过运行分析制定下一步应对策略，以职能部门的力量是达不到预期效果的。
经过我们调查了解发现，战略规划的制定与实际运行效果比较发现相关战略指标的制定与实际执行成果出入较大；
从上述柱状分析图可以看出某集团2008年战略目标采用的是较为激进的发展理念，但实际完成效果不理想，但2008年各项经营指标实际完成较2007年均呈稳步发展趋势，而其增长应归功于某集团以前年度快速发展的惯性带动，战略目标规划的实现缺乏实务性、操作性，这也使得2008年做为某集团新战略实施的第一年未能达标，此实施效果对2009年及以后年度战略目标的控制与调整应有所警示。
2.战略规划不明确
财务战略规划中对筹资方式未作明确规划，同时也未对三大板块筹资规模作具体分割，对不同筹资方式、不同板块所处的发展阶段未作进一步分析论证，由此对筹资成本、不同发展阶段中经营风险与财务风险的搭配在财务战略中未作分析规划，可能造成集团在资金筹集、分配上的计划性不强，筹资成本缺乏预期策划、不能充分考虑经营风险对筹资风险的影响、造成资金运营效率不高。
五、改进集团公司战略管理制度的建议
1.强化集团公司调控手段
公司应当强化战略管理中的调控手段，仅仅通过运行分析制定下一步应对策略以职能部门的力量是达不到预期效果的，有必要对战略从设计到制定所进行的分析、计算从新审核，重点突出对战略环境变化的考虑，以战略项目的经营业绩来衡量来分析战略运行效果，关注可能引起战略失效的主要因素，如出现可能的实效因素，应由职能部门和业务单位及时提出应对方案提交董事会决策。
一、公司发展稳定良好
2007年公司实现收入29.9亿元，增长43%，归属于上市公司股东的净利润为4.15亿元，增长75%，每股收益为0.24元，末期转增后每股收益0.15元，基本符合预期。
公司业绩增长的动力来自两个方面：第一、土地储备开始进入投资回收期，销售结算面积大幅增加；第二、受惠于全国房价的上涨，销售均价显著提升。07年，新湖中宝的房地产销售面积为85.8万平米，增长34%；房地产销售收入为55.9
亿，增长87%。总体上看，销售和结算同时呈现高速增长的态势。
盈利能力方面，07年的销售均价从4695元/平米提升到6522元/平米，增幅达到39%；而结算均价仅增长2%达到4947元/平米，结算毛利率比上年提高了3.8个百分点。除了新开盘项目中的高档项目增多以外，结算的滞后也是重要的因素。
我们将公司07年各项指标的实际完成情况与年初的计划进行对照后发现：除了项目开工面积比计划少了10%以外，销售和结算指标全面超出计划。其中，销售面积比计划增加了15%、销售收入增加54%。这表明，公司在面对大好形势下，仍保持清醒的判断，按既定计划加快销售和回笼资金，为实现08年的业绩增长打下基础。
2007年，除了按计划收购、增持6个现有项目的权益以外（大部分是回购信托计划的权益），新湖中宝仅在沈阳、天津、滨州和杭州增加了4个项目，新增规划面积93.9万平米。其中，天津项目和滨州项目都是年末地价调整后所获得的，杭州项目也是通过收购的方式获得的。可见，公司管理层对土地市场的判断相当清醒、明快。
二、对外股权投资运有望获得大量超额回报
公司在金融股权投资方面有所斩获，先后收购、增资了天地期货、长城证券和盛京银行。我们认为，这些投资可能带来的大量超额回报。天地期货已经取得了金融期货的业务资格，股指期货推出之后，其业务量将倍速增长；盛京银行（原沈阳市商业银行）是东北地区最大的跨区域商业银行，在政策上将得到诸多支持，即将开始筹划上市。长城证券（07年净利约18亿）虽然规模不大，但股东背景显赫，业务发展稳健，未来也有上市的打算。由于这些投资基本上是以净资产或者不到一倍溢价的代价入股，所以上市后必将获得高额的回报。除此之外，公司还收购了山东蓬莱大柳行金矿。在全球通货膨胀预期不断加剧的背景下，黄金的价值储藏属性再次显露。市场普遍对黄金价格看涨。
虽然对外股权投资不断，但是公司表示会集中精力于房地产主业，不会走多元化发展的道路，对外股权投资规模会根据自身发展情况适度进行。
股权投资中，由于盛京银行的投资额大，而且未来上市预期较强，我们参照已上市城商行估值，对盛京银行的价值进行了测算。
三、股权激励计划显示出公司的自信
近期，新湖中宝推出了面向管理层的股权激励计划草案。作为一家私人绝对控股的上市公司，这种制度安排证明了公司的实际控制人真正看重公司管理层在股东价值过程中的作用。从这个意义上看，新湖的股权激励与一些内部人控制的
上市公司的股权激励方案有着本质的不同，这体现出了公司内部对未来发展的信心。
我们认为，与以往的股权激励方案相比，新湖中宝的方案更加接近于真正的期权。核心的一点是：管理层的收益真正与股价相关。显然，不同的激励方案对管理层的导向的激励是不同的，在管理层利益最大化的假设下，新湖中宝的管理层显然更愿意提高公司的市值。从执行条件来看，8%的ROE虽然不算高，但包含了公司管理层为将来的股权融资所带来的指标稀施的空间。净利润方面超过50%的复合增长率已不算低。
四、未来两年公司将步入快速发展期
进入08年，虽然房地产市场出现了短期的调整局面，但公司对行业的长期前景仍持乐观的态度。从公司08年的各项计划指标的增长率来看，08年将再次面临扩张节点：公司的项目开工和竣工面积在07年基本与06年持平的基础上将大幅提
高，销售面积和销售收入的降低则体现了公司在市场短期调整的形势下，所做的保守估计。尽管如此，凭借07年锁定的预售业绩，08年的结算收入仍将有50%以上的增长。
土地储备方面，截止07年底公司共拥有838万平米规划建筑面积的项目储备，大约相当于08年开工面积的4.4倍，高于行业平均三年的土地储备周期，表明公司的土地储备较为充足，可以从容地寻找新的投资机会。当然，公司管理层的雄心远不止于此。实际上，公司已经提出了未来三年要增加1000万平米土地储备的目标。如果资本市场的融资政策有所放松的话，08年起公司就将进入新的快速发展期。
第一章
总
则
第一条
为规范某有限公司（以下简称公司）及控股子公司战略规划管理工作，充分发挥战略规划在公司和子公司各项工作中的统领作用和协同效应，确保公司发展规划目标的顺利实现，特制定本制度。
第二条
战略规划编制管理流程主要包括战略研究、规划制定、目标分解、生产经营年度计划安排、过程监控、评估修订等部分。战略规划以五年为周期，通过滚动规划、年度计划的实施与管理使战略规划取得实效。
第三条
公司战略规划的编制和管理遵循以下原则：
（一）合法合规的原则。规划内容必须符合国家、行业、集团等的法律法规和相关文件的要求，符合集团和公司战略发展要求。
（二）公司战略规划制定遵循“科学、客观、可行”的原则；战略规划实施遵循“快速、高效、务实”的原则。
（三）协同一致的原则。公司战略管理必须以公司发展战略和总体规划为总纲，各主营业务（产业）规划、职能部门专项规划、各子公司规划的制定与实施必须服从和服务公司整体战略规划。
（四）全过程管理的原则。公司对战略规划活动实行全过程管理。在做好战略研究、规划制定和决策管理工作的基础上，加强战略规划实施过程的监控力度，并根据形势变化和发展要求修订战略规划。
第四条
本办法适用于公司本部及子公司。
第二章
组织机构及职能
第五条
集团有限公司是公司战略规划管理的最高决策机构，对公司发展战略、总体规划、年度经营计划和各项战略事项等具有最终决策权。
第六条
公司战略规划管理领导小组由公司总经理层成员、子公司主要负责人和公司主要职能部门负责人等组成。战略规划管理领导小组组长由公司总经理担任，副主任由分管战略规划业务的副总经理任担任。
战略规划管理领导小组负责组织公司发展战略、总体规划、各产业规划、职能工作规划及专项规划的制定，讨论并确定公司战略规划和业务发展规划。对科技质量部分解落实的公司战略规划和各业务发展规划进行监控和支持，对公司战略规划和各业务发展规划的效果进行评价与考核。
第七条
科技质量部是公司战略规划管理的归口部门，负责建立健全的公司发展战略管理体系，负责战略规划的制定、分析、修订等工作；指导子公司开展规划编制工作，负责审核各分、子公司发展规划和职能部门专项规划。负责收集战略规划执行过程中的相关信息，分析战略规划执行和完成情况，向公司提供战略规划编制、修改、评估建议。
企业管理部、市场开发部、财务管理部、精益生产部、安全环保部、人力资源部、党委工作部、审计监察部、项目部、公司办为公司各专项规划管理部门，负责编制、修订及调整本部门职能专项规划。
第八条
各子公司的主要职责：
为公司制定整体战略规划提供相关业务信息及建议，依据公司确定的整体发展方向和发展目标，制定子公司战略规划，对分解的战略目标制定具体执行计划，切实提高战略规划的执行力，保证战略目标的实现。
第三章
战略规划的制定
第九条
战略规划主要内容：
（一）战略总结与环境分析：对内外部环境、现有核心业务的市场前景、经营状况、核心竞争力等做出系统分析和综合评价。
（二）整体发展战略研究：分析并确定企业愿景、使命、价值观、现有业务和规划业务的战略定位、发展目标。
（三）核心业务（产业）发展规划：核心业务的发展策略、盈利模式和支持体系。
（四）战略支撑规划：分析并确定军、民品科技规划、投资发展规划、资本运营规划、财务管理规划、安全生产规划、市场营销规划、节能减排规划、人力资源发展规划、企业文化建设规划、信息化建设规划等。
（五）组织结构调整和辅助支持系统：评估现有组织结构对未来战略的适应性、调整组织结构构想、相关辅助支持系统调整。
第十条
战略规划编制流程如下：
（一）
战略规划管理领导小组组织开展重大问题的战略研究，提出今后发展战略思想、战略目标和战略重点等编制要求，公司下达正式的编制计划、指导意见和工作方案。
（二）
公司各职能管理部门、各子公司根据所承担的任务与规划编制要求，研究提出各自战略规划草案。
（三）
科技质量部分析梳理各职能专业规划和各子公司战略规划草案，研究提出公司总体发展规划草案。
（四）
战略规划管理领导小组组织公司总体发展规划草案审议。科技质量部根据审议意见，对公司总体发展规划草案进行修订、完善，形成公司总体发展规划，提请总经理办公会进行审定后，按规定要求报送集团有限公司。
（五）
各子公司根据公司总体发展规划编制子公司战略规划，按照以下程序审定：
各子公司战略规划方案形成后由经理层组织初审，待修改完善后提交子公司董事会审批并报公司科技质量部。
第四章
战略实施与控制
第十一条
根据公司战略管理流程，公司战略目标分解工作程序如下：
（一）科技质量部负责组织公司总体战略规划、规划期主营业务（产业）规划和三年滚动规划的总体经营目标、效益效率目标、市场地位目标、重大项目建设目标等战略目标的年度分解并布置落实。
（二）公司各相关职能部门按工作要求配合科技质量部对本部门职能工作规划进行战略目标分解，制定规划期各年度目标、任务和工作重点，并组织实施。
（三）各子公司负责对本单位战略规划进行战略目标分解，制定规划期各年度目标、任务和工作重点，并组织实施。
第十二条
公司各相关职能部门、子公司对分管范围内的战略目标和各类规划实施过程进行监督与控制，建立和完善各类信息定期汇报制度，构建资源共享平台，及时发现和解决问题，保证发展战略和各类规划的顺利实施。重大问题需向公司总经理办公会做专题汇报，研究决定处理方案。
第五章
战略规划评估与调整
第十三条
公司战略规划评估与调整工作程序如下：
（一）
科技质量部负责组织公司和子公司战略规划执行情况的检查评估。评估分为年度评估、中期评估和后期评价三类。年度评估原则上在第二年上半年进行；中期评估原则上在规划期第三年进行；后期评价原则上在规划期最后一年的下半年进行。
（二）年度评估。由科技质量部将公司总体规划、年度发展目标和重点工作任务（指标）落实到年度经营责任考核中，在第二年度上半年组织进行评估。
（三）中期评估和后期评估。按上级主管部门及集团要求，结合公司规划执行情况进行。
第十四条
战略规划的评估应综合研发、生产、品控、营销、盈利能力、人力资源、核心竞争力、规范化管理、资源条件、对竞争对手和市场的理解、学习能力等多方因素做出客观准确的评估结论和建议，为公司战略规划调整提供保障。
第十五条
当以下情况出现时，战略规划应随之调整：
（一）集团战略规划进行了重大调整。
（二）公司战略进行了重大调整。
（三）上一年度经营情况与战略规划中的年度目标出现重大差异。
（四）外部环境发生了重大变化。
（五）内部资源和能力发生了重大变化。
（六）总经理办公会基于对经营形势的判断认为有必要调整发展战略规划。
（七）各子公司战略规划若有调整必须先上报调整报告，通过审批后，再列入公司战略规划。
第六章
奖
惩
第十六条
战略规划执行单位及子公司对本单位战略规划的编制、评估、实施、调整等负责，依据年度评估意见，按年度经营责任书进行考核；战略规划总体内容实施完成率不得低于80%，并纳入后期评估考核。
第十七条
各单位未能履行职责或违反本制度规定，造成决策失误和投资损失的，公司将追究单位领导人员或相关人员的责任。
第十八条
未按国家有关部门、集团或公司战略规划管理规定执行，给公司战略管理工作造成不良影响或被国家有关部门或集团通报批评的；未按规定按时上报本单位规划及滚动计划；随意实施战略规划中没有的内容；公司将予以通报批评，或者按照有关规定给予单位主管领导人员、直接责任人员相应的经济处罚，处罚金额为1000元至5000元。
第七章
附
则
第十九条
战略管理是一个动态管理过程，需要适应外部环境的变化，要
在“分析－决策－执行－反馈－再分析－优化调整－再执行”的循环过程中实现战略目标，各子公司应按照此制度及时做好修订工作。
关键词：上市公司；反收购；毒丸计划
中图分类号：D923.99 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2012）14-0116-03
上市公司反收购是针对收购而言的，尤其是敌意收购。上市公司收购是指投资者为了取得或巩固对特定上市公司（通常称为“目标公司”）的控制权，通过在证券市场上购买该上市公司有表决权股票来实现其目的的行为[1]127。敌意收购是指绕过目标公司的管理层，未获得其配合的收购。在上市公司反收购法律规制上，我国以《证券法》和《上市公司收购管理办法》（简称《收购办法》）为主，但至今仍未形成系统的、具体明确的反收购法律规制体系。
针对目前国际上广为盛行的“毒丸计划”反收购策略，我国法律并未作出明确的规定，但实践中已被广泛采用。在2005年盛大收购新浪案中，盛大斥资2.30亿美元购进新浪19.5%股权，随后新浪抛出毒丸计划，规定盛大只能再购买不超过0.5%的新浪股票，否则毒丸计划将生效，计划包括新浪其他股东将均有权以半价购买新浪公司的普通股，使新浪股本迅即增倍[2]261。最终，盛大放弃了对新浪的收购。另外，在著名的凯雷对徐工收购案中，为应对凯雷退出后出现同业竞争对手敌意收购，凯雷徐工向中国商务部提交了“毒丸计划”[2]261。
一、反收购“毒丸”计划的概述
（一）毒丸计划的历史和发展
毒丸（poison pill）是美国著名的并购律师马丁·利普顿（Martin Lipton）1982年发明的，正式名称为“股权摊薄反收购措施”，最初的形式很简单，就是目标公司向普通股股东发行优先股，一旦公司被收购，股东持有的优先股就可以转换为一定数额的收购方股票。后来利普顿对毒丸计划进行了改进，将可转换的优先股转换为可以低价买进目标公司的股份或债券，或将股票以高价卖给收购人的期权，这样就大大地稀释了收购方的股权，增加了其收购成本[3]16-17。自特拉华州法院在Moran v.Household International,Inc.省略)、eBay等公司均在2005年通过了类似的计划。
（二）毒丸计划的种类
创设至今，毒丸计划在实践中已经过几代的演变和发展，呈现出多种具体方式，依据发行证券的不同大体分为以下三种：优先股毒丸。指向公司原有股东发行优先权待定的优先股。股东选择权毒丸。股东选择权毒丸是毒丸计划中最常被目标公司选用的毒丸。其分为外翻式（Flip-over）毒丸和内翻式(Flip-in)毒丸。外翻式毒丸指，当收购人收购一定量的股份达到触发点后，目标公司的股东有权以半价购买收购公司的股票，通过稀释收购人的控制权达到吓退收购人的目的[4]68-69。内翻式毒丸是指，权利凭证的持有人有权以折扣价格购买目标公司的股票，权利凭证持有人一般就是目标公司的股东，但收购人持有的权利凭证归于无效[4]743。负债毒丸计划。是指目标公司在遭受收购威胁时，通过大量举债，增加公司债务的方式，增大收购方的成本。
二、“毒丸”计划在我国适用的可行性分析
（一）我国上市公司的反收购发展状况
与美国上百年的证券交易市场相比，我国证券市场仅仅不过20年的历史，还处于新生儿阶段。同时，我国证券交易市场的发展史也是一部国有企业的改制史，这就导致了我国证券市场非流通股和国有股股权高度集中的特点，为证券市场上公开的收购设置了“天然屏障”。
1993年上市公司第一起收购案“宝延风波”后，至2004年记录在案的收购仅仅20多件。近年来，一方面随着2007年12月我国股权分置改革的基本完成，流通股的数量在不断增加。另一方面，经济全球化，尤其是金融市场和资本市场全球化程度的不断提高，使得我国证券市场在不断地开放中走向完善和成熟。这些条件必将会使上市公司收购的“天然屏障”逐渐解体，提高了我国证券市场上收购和反收购战发生的可能性。
（二）我国实践中的反收购策略
目前我国对上市公司反收购策略并没有具体的法律规定，但实践中，借鉴国外的反收购经验，我国目标公司常见的反收购措施如下[5]288：驱鲨剂，在公司章程中设置障碍，规定收购须获得“超级多数”的股东同意或提供“公平行为”。毒丸术，公司面临收购或威胁时，董事会可启动“股东权利计划”，通过股东结构重组，降低收购方的持股比例或表决权比例，或增加收购成本以减低公司对收购人的吸引力，达到反收购的效果。焦土术，通过资产重组降低公司资产、财务、业务质量，以减低公司对收购人的吸引力，达到反收购的效果。白衣骑士，寻找善意合作者，以保护管理层和现股东，抵御恶意收购。围魏救赵，寻找收购方的主体资格、收购程序、资金来源及经营过程中不规范之处，以攻为守，使收购方自顾不暇，被迫偃旗息鼓。
由此可见，虽然我国法律并未明确规定“毒丸”计划，但在实践中已被目标公司采用。另外，我国多家海外上市公司都在章程中制定了毒丸计划，例如九城网游、百度、搜狐等。不难看出“毒丸”计划主要是被我国在海外上市的公司所采用，在国内注册上市的公司至今基本没有采用过“毒丸”计划，这是与我国证券市场的发展、反收购立法及公司治理密切相关的。
（三）“毒丸”计划在我国现行法律下的适用空间
目前我国直接对反收购进行规制的法律是2008年修订的《收购办法》第8条和33条。修改前的《收购办法（2002年）》33条，明确将反收购决策权交给了目标公司的股东会，并禁止董事会提议如下事项：“(一)发行股份；(二)发行可转换公司债券……(四)修改公司章程……”该条中禁止发行股份和可转换公司债券及禁止修改公司章程的规定是对“毒丸”计划的否定。
2006年的《收购办法》删除了“禁止发行股份和可转换公司债权及修改公司章程的规定。现行的《收购办法（2008年）》在这方面了维持了2006年的规定，也就是说我国法律对“毒丸”计划的实施预留了适用空间。
另外，2005年《公司法》的修订在公司治理和资本制度方面，赋予了公司更多的自治权。投票权的分配允许公司章程不按持股比例来分配，股东表决权的行使方式也由公司章程进行规定，同股可以不同权。并且，修订后的《公司法》还增加了新增资本股东优先认购权的规定。《公司法》做出的这些修改，无疑为“毒丸”计划在中国的实施提供了法律依据[2]261。
三、完善立法，规制“毒丸”计划在我国的适用
（一）“毒丸”计划决策权的归属
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