基金项目：国家自然科学基金项目“资源型城市产业转型研究——基于城市能力驱动的视角”（编号：70973121）；江苏省普通高校研究生科研创新计划项目“基于资源—资产—资本理论的矿山废弃地再利用管理研究”（编号：CXLX12_0971）。
① 2010年徐绍史部长在全国国土资源工作会议上要求认真研究土地、矿产的资源、资产、资本“三位一体”的新属性特点，树立新型的资源观和资源管理观。
摘要 矿山废弃地高效再利用日益引起社会关注。“资源-资产-资本”三位一体资源管理观的提出为分析与构建矿山废弃地价值实现路径、深化矿山废弃地再利用管理研究提供了崭新思路。本文以“资源-资产-资本”三位一体管理理论为基础，首先归纳了矿山废弃地属性认识、再利用特征，认为矿山废弃地具有环境问题、资源、资产、资本属性，其再利用是矿山废弃地经济社会生态环境价值再生过程；并从法律法规建设、复垦利用实践、交易市场形成等方面分析了矿山废弃地价值实现路径研究的现实基础；然后构建了“资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现路径，并分析探讨了其资源化、资产化、资本化过程，以期建立矿山废弃地价值有效运作机制。研究结果表明现阶段下只有能达到投资者期望收益率并能预期收回投资或者在现行政策框架下可以通过创建市场实现市场化运作的矿山废弃地才能资本化，实现其市场价值。最后文章从加强复垦利用示范工程推广以显化矿山废弃地再利用价值、建立和完善矿山废弃地再利用有关的服务机构、继续加大政府政策支持力度和引导三方面提出了促进矿山废弃地价值实现的建议。
关键词 矿山废弃地；属性认识；再利用；价值实现路径；资源管理
中图分类号 F205 文献标识码 A 文章编号 1002-2104（2013）11-0157-07 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2013.11.023
随着山西省国家资源型经济转型综合配套改革试验区的成立，《土地复垦条例》、《土地复垦条例实施办法》等法律法规的修订和出台，矿山废弃地的高效可持续再利用越来越受到社会的关注。2011年9月在国土资源部考察时强调要以资源可持续利用促进经济社会可持续发展，2012年3月国土资源部启动十省区工矿废弃地复垦利用试点。许多资源型城市，如徐州市、唐山市、淮南市等，相继提出了“向矿山废弃地要资源”“盘活矿山废弃地”的理念，积极进行矿山废弃地复垦利用示范工程推广。为推进矿山废弃地再利用，国内学者从矿山废弃地资产化、资本化运作的角度对提高矿山废弃地价值、实现矿山废弃地利用最佳效益等进行了一些探讨[1-4]，但还未对矿山废弃地价值实现路径进行系统研究。“资源-资产-资本”三位一体资源管理观①，是一种新的、以价值为导向的资源开发利用管理理念和方法，它的提出为构建矿山废弃地价值实现路径、深化矿山废弃地再利用管理研究提供了清晰思路。本文以“资源-资产-资本”三位一体管理理论为基础，首先归纳总结了矿山废弃地属性认识及其再利用特征，并分析了矿山废弃地价值实现路径研究的现实基础，然后构建了“资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现路径，并对其资源化、资产化、资本化过程进行了分析探讨，以期建立矿山废弃地价值有效运作机制，为实现矿山废弃地再利用市场化，加速矿山废弃地流转提供借鉴。
1 矿山废弃地属性认识及其再利用特征
1.1 矿山废弃地属性认识
梳理国内相关文献研究，矿山废弃地主要有环境问题、资源、资产及资本三种属性认识。①环境问题属性。矿山废弃地是资源浪费—环境污染的典型复合现象，是以土地资源破坏为核心的次生环境问题，并严重影响着区域生态环境景观和经济社会发展[5-7]。②资源属性。矿山废弃地是矿区复兴的潜在资源[8]。别青城[9]提出了矿山二次资源的概念，黄敬军等[10]提出了“将开山采石作为资源第一次开发，对废弃宕口的利用作为资源第二次开发”的观点。将矿山废弃地视为新的资源类型进行开发重建，成为土地开发利用的组成部分，是经济发达地区获得增量土地资源的主要途径[11-12]。③资产及资本属性。随着资源型城市经济转型，矿山废弃地成为后矿业经济发展的资本，也具有资产、资本的属性。孙乐为[1]提出了塌陷土地的资产化，以使废弃资源转变为经济优势；蒋正举等[2]从土地资源稀缺性、具有使用价值、产权可以市场化配置三方面分析了矿山废弃地资产属性，并提出了矿山废弃地资产化经营途径；孙京海等[3]、王鑫等[4]从供给稀缺性、资产性和增殖性三方面分析了采煤塌陷区土地产权的资本属性，并阐述了资本化的条件和资本运作模式。可见，矿山废弃地除了是一种环境问题外，还具有资源、资产、资本的属性。矿山废弃地资源、资产、资本属性认识及其资产化、资本化研究，为进行“资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现路径研究奠定了前期研究基础。
1.2 矿山废弃地再利用特征
矿山废弃地一方面处于采矿活动的终点，另一方面又是新的经济活动的起点，其再利用是集环境、资源、经济发展于一体的重大复杂工程，与一般的土地资源利用与单纯的生态环境治理有区别[13-14]。首先，普通土地利用投资和效益的年际分布一般比较均匀，而矿山废弃地使用级别较低，再利用之前必须投入一定的资金进行整治，使矿山废弃地资源化。其次，矿山废弃地再利用可提高土地的级别，带来土地的增值，存在着资源的二次利用，可以获取资源效益和经济效益，这与防止水土流失等生态环境治理工程有着显著区别。矿山废弃地再利用不是单纯的投入，而是具有直接的投入-产出效应。如图1所示，对矿山废弃地进行整治投资是矿山废弃地资源化过程，其初级产品是复垦土地（以及生态环境的修复），若将复垦土地作为生产要素投入生产，可以获得产品或服务，不论是复垦土地，还是产品或服务，都会给投资者带来收益。因此，矿山废弃地再利用是其经济、社会、生态环境价值再生过程，但由于社会价值、生态环境价值的公共性以及难以量化性，导致一些矿山废弃地再利用项目效益不显著，这也促使政府要从不同的层面与角度创新矿山废弃地价值实现路径。
2 矿山废弃地价值实现路径研究现实基础
2.1 法律法规建设基础
1989年实施的《土地复垦规定》，确定了“谁破坏，谁复垦”的原则，标志着我国矿山废弃地复垦利用走上了法制化道路。2006年国土资源部、财政部与国家环境保护总局共同出台了《关于逐步建立矿山环境治理和生态环境恢复责任机制的指导意见》，以行政和法律手段为主的矿区生态环境治理责任机制逐渐建立起来。转型中国环境治理之道存在着“由政府规制的环境治理模式向市场手段的环境治理模式转变”的倾向[15]。在矿山废弃地复垦利用中我国也开始尝试逐步引入市场机制，引导民间资本进入。2009年实施的《矿山地质环境保护规定》提出要“鼓励企业、社会团体或者个人投资，对已关闭或废弃矿山的地质环境进行治理恢复”。2010年《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》明确提出，“鼓励、支持和引导民间资本进入土地整治等国土资源领域”。2012年6月国土资源部与全国工商联联合出台《关于进一步鼓励和引导民间资本投资国土资源领域的意见》，提出要“鼓励民间资本投资主体盘活利用国有建设用地；民间资本投资主体以出让方式取得的土地，可依法通过转让、租赁、作价出资入股等方式盘活利用；引导民间资本参与土地整治，鼓励民间资本参与土地复垦和矿山地质环境恢复治理”。同时，《土地管理法》中“占补平衡”耕地保护基本制度的提出以及《城乡建设用地增减挂钩试点管理办法》的出台，为矿山废弃地复垦利用的另一种市场化运作模式提供了法律法规基础。矿山废弃地是增加耕地来源的潜在途径，其所具有的复垦指标，也是一种商品，可以通过市场进行有偿转让。2013年3月实施的《土地复垦条例实施办法》明确提出“由社会投资将历史遗留损毁土地复垦为耕地的，对属于将非耕地复垦为耕地的，可以作为本省、自治区、直辖市的补充耕地指标，市、县政府可以出资购买指标”。国家对矿山废弃地复垦利用的重视以及市场化运作引导，为矿山废弃地价值实现路径研究提供了宏观政策指导和制度保障。
2.2 复垦利用实践基础
我国矿山废弃地再利用起源于上世纪50年代，最初是土地复垦，利用方向以农业利用为主，特别是复垦为耕地。20世纪70年代，我国在东部平原煤矿塌陷复垦土地上进行建筑、种植和养殖，土地复垦内涵逐步扩展，矿山废弃地土地复垦类型在向多样化方向发展，形成了疏排式、平整式、挖深垫浅、矸石充填、粉煤灰充填等复垦模式，对复垦土地的利用因地制宜，恢复为农业用地（种植业、水产养殖业、林业用地），或改造为休养和娱乐场所，或为工业和建筑业所用，不仅注重生态效益、社会效益，而且也注重经济效益。矿山废弃地通过工程措施和生物措施大都可以复垦为耕地、林地、牧地、建设用地或水产养殖地[7]。郭利刚[16]测算出我国1987-2009年间煤、金属矿区损毁土地复垦为耕、林草、建设用地的潜力分别为627.80、72904、15076万亩，可有效缓解耕地保护、生态环境建设压力和建设用地紧张局面。这些丰富的矿山废弃地再利用实践显化了矿山废弃地再利用价值，为矿山废弃地价值实现路径研究奠定了坚实的实践基础。
2.3 交易市场初步形成
江苏省《关于加强废弃露采矿山环境整治工作意见的通知》指出“可根据废弃矿山区位、山体资源、废弃地利用方向，实行谁治理、谁投资、谁得益，通过招标拍卖等市场机制确定治理者的治理权和一定年限内的土地使用权”。在实践中，矿山废弃地再利用市场化运作已经有成功的范例。江苏省镇江市将矿山废弃地平整后，进行土地拍卖；盱眙县将北大山矿山废弃地交由民营企业开发，变矿山为公园；湖北省武汉市蔡甸区政府利用西区姚家山矿区紧邻蔡甸城区的区位优势，引进社会资金进行治理并建起了工业产业园区；浙江省桐庐县瑶琳镇沈村废弃矿山吸引个人投资者进行旅游开发；河南省沁阳市西万镇校尉营村通过公开拍卖方式将矿山地质环境恢复治理经济园区经营权承包给该村村民使用等。另一方面，在耕地保护越来越严格的情况下，结合《土地管理法》中“占补平衡”耕地保护基本制度、城乡建设用地增减挂钩机制以及《土地复垦条例实施办法》，矿山废弃地复垦为耕地指标成为一种商品，可以进行买卖。2010年12月湖南省株洲市出台了《城乡建设用地增减挂钩复垦指标有偿使用管理暂行办法》指出复垦指标必须通过公开交易有偿取得，2012年重庆市、河南省巩义市、浙江省杭州市等也出台了复垦指标有偿使用的规定。可见矿山废弃地交易市场已初步形成，而规范有序的矿山废弃地交易市场是矿山废弃地价值实现的必要条件。
3 “资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现路径构建
“资源、资产、资本”三位一体管理是一种新型的资源管理观，是以价值为导向的资源开发利用管理理念和方法。在“资源-资产-资本”理论中，资源、资产、资本是资源的三种属性，“资源”强调的是自然属性，是实物量；“资产”强调的是经济属性，是资源的价值，是实物量的货币化；“资本”是流动的资产，是资产价值中能够带来价值增值的价值。资源、资产、资本三者是递进关系，有转化的条件。资源资产化是指从资源的开发利用到资源的生产和再生产的全过程中，把资源作为资产，按照经济规律进行投入产出管理，并建立以产权约束为基础的管理体制，以确保资源所有者权益不受损害、资源保值增值，增加资源产权的可交易性[17-18]；资产资本化是指有明确权属的资产进入市场交换，以资本的形式流动起来并实现其价值的过程[19]，其实质是资产产权的市场化配置。资源价值核算和产权明晰是资源资产化、资产资本化的基础和先决条件。“资源-资产-资本”三位一体管理理论已被应用于矿产资源价值实现路径研究中[20]。
由于矿山废弃地与矿产资源、一般土地资源不同，不仅具有资源、资产、资本属性，其初始状态还是环境问题，资源价值很低或者理解为负值（主要是对周围环境有不良影响），因此它首先需要经过资源化，将矿山废弃地转化为有利用价值的资源。当矿山废弃地再利用预期能给投资者带来收益且产权明晰时，矿山废弃地资源可以成为资产。当矿山废弃地资产产权可以在市场中流转，实现市场化配置时，矿山废弃地资产就成为资本。矿山废弃地由于可以带来收益、土地具有稀缺性且产权可以明晰因而具有资产特征，如果存在矿山废弃地产权交易市场可以使其参与流转并增值的话，就可以实现矿山废弃地资本化。矿山废弃地经过资源化成为矿山废弃地资源，经过资产化成为矿山废弃地资产，再经过资本化形成矿山废弃地资本，矿山废弃地经过这三个过程，实现价值，将潜在资源转化为现实资源，将资源价值转化为经济价值，将资源效益转化为经济效益。图2构建了“资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现路径，描述了矿山废弃地属性转换、价值实现路径及其价值转化。“资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现路径研究就是建立矿山废弃地价值有效运作机制，实现矿山废弃地再利用市场化，加速矿山废弃地流转。
4 “资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现路径分析
4.1 资源化过程
矿山废弃地资源化是使受到采矿破坏的土地，经过治理，能作为合格的自然资源再度具有资源价值的过程。从上世纪五十年代开始的土地复垦发展到今天，矿山废弃地资源化方向日益多样化，由最初恢复为农业用地，到现在的矿山公园，矿山废弃地再利用实践丰富。在矿山废弃地资源化过程中，一是要因地制宜，综合考虑经济效益、社会效益、环境效益，进行矿山废弃地资源化方向选择，将矿山废弃地转化为农业用地（包括耕地、林地、草地、渔业用地）、旅游用地以及建筑用地等，提高其资源价值。二是进行矿山废弃地资源化管理。资源化管理主要是以行政手段和技术手段为主，把矿山废弃地仅仅作为一种资源物质，从物质形态上进行管理，它包括矿山废弃地的权属管理，存量管理，增量管理等。在资源化责任主体管理上，我国逐渐形成了矿山生态环境恢复责任机制，建立了矿山生态环境治理保证金制度，以确保资源化责任主体能按时保质的完成矿山废弃地复垦任务。土地复垦、生态恢复、景观规划、生态环境补偿等理论可以为矿山废弃地资源化提供理论支撑。
4.2 资产化过程
矿山废弃地资产化意味着将矿山废弃地作为一种资产，根据矿山废弃地再利用实际，按照经济规律进行投入产出管理，并建立以产权约束为基础的管理体制。在这一过程中，矿山废弃地从物质形态上的管理转化为以价值形态的管理。矿山废弃地资源转化为资产需要满足一定的条件，即稀缺性、具有使用价值和产权明晰[21]。随着建设用地需求持续增加以及耕地保护越来越严格，矿山废弃地复垦土地的稀缺性也日益凸显。
4.2.1 价值分析与核算
大量矿山废弃地再利用实践表明矿山废弃地具有价值。矿山废弃地作为经济发达地区增量建设用地主要来源，具有巨大的经济价值[12]；作为高效农业、生态农业、观光农业用地以及发展水产养殖水面，也具有显著的经济价值[22-23]。随着生态修复、景观规划设计思想等的引入，矿山废弃地成为一种特殊景观类型，是矿业文明和人类技术发展历程的承载，其所蕴含的巨大生态价值、历史文化价值、美学价值等逐渐被社会探索与发现，以矿山废弃地为载体发展起来的生态湿地公园、休闲娱乐公园、矿山公园、地质公园等成为资源型城市发展旅游业的重要依托，成为城市新的经济增长点[24-25]。在实际运作中，还要对矿山废弃地资产进行经济价值核算，并根据资产盈利情况将矿山废弃地资产划分为公益性、半盈利性与盈利性三种类型，针对不同资产类型采用不同的融资机制和经营管理策略，为选择矿山废弃地资本化方式奠定基础。
4.2.2 产权明晰
产权明晰是进行矿山废弃地资产化的必然要求。矿山废弃地产权明晰有两层内涵：一是治理权明晰，二是使用权及其它产权的明晰。①治理权明晰。治理权明晰是矿山废弃地顺利实现资源化的前提，也是矿山废弃地成为资产的前提。为了高效的实现矿山废弃地复垦利用，要按照矿山生态环境恢复责任机制确定矿山废弃地治理权主体，明确其所具有的义务和权利，保证矿山废弃地资源化顺畅。②使用权及其它产权（如矿山废弃地发展权）的明晰。由于矿山废弃地形成的时间不同、矿业用地取得方式不一样，矿山废弃地治理权的安排不同，以及资源化方向不同，导致矿山废弃地使用权也没有统一的安排。清楚地界定矿山废弃地治理权、使用权及其它产权，明确矿山废弃地产权拥有者所拥有的权利和义务，这样才能确保资产在转化为资本的过程中做到归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅。
4.3 资本化过程
矿山废弃地资本化是指矿山废弃地资产产权拥有者将矿山废弃地资产用来出让、转让、出租、置换或者作为股份进行投资的过程，其实质是矿山废弃地资产产权的市场化配置，主要有利用市场和创建市场两种方式。
4.3.1 利用市场
利用市场是指在市场经济条件下，矿山废弃地产权能遵循价值规律和市场经济规律自发的实现流转，进行市场化配置，社会资本能自发地被吸引到矿山废弃地再利用项目中，主要是指出让、转让、出租土地使用权或者作为股份进行投资等。当矿山废弃地再利用的收益能达到投资者期望的收益率并能预期收回投资时，主要是盈利性的矿山废弃地资产以及在政府支持下的半盈利性的矿山废弃地资产，矿山废弃地资产能自发进行流转，进行矿山废弃地产权的市场化配置，实现价值。利用市场自发地实现矿山废弃地产权的市场化配置是实现矿山废弃地价值最理想的方式。但由于矿山废弃地的环境问题属性，在一些情况下现存的市场机制失灵，因此还需要借助政府权力创建市场。
4.3.2 创建市场
创建市场是指政府通过一系列政策构造的市场，使矿山废弃地从不同的视角和层面进入经济系统，形成一定的经济产出或者经济收入，引导投资者再利用矿山废弃地，主要是针对一些再利用经济效益低、无法自发形成交易市场的矿山废弃地。现阶段下有两种创建市场机制可以参考。一是在“占补平衡”耕地保护制度和“城乡建设用地增减挂钩”制度下形成的土地置换机制和复垦土地指标有偿交易机制。在建设用地指标越来越少、耕地保护越来越严格的情况下，复垦土地指标将成为一种商品，明确矿山废弃地复垦为耕地的指标权利，建立区域内和跨区域的土地复垦指标交易制度，激活矿山废弃地产权交易的市场机制，实现矿山废弃地价值。二是区域性矿山废弃地生态修复资产打包资本化。将能够强烈受益于区域性矿山废弃地生态修复资产而增值的相关资产（如房地产、旅游等）和具有强烈外部性的矿山废弃地生态修复资产组成一个整体进行市场化经营运作[26]，首先将该资产整体通过市场机制流转给特许经营商，特许经营商在约定的经营范围内，可再次通过市场竞标机制选择专业经营公司（如生态修复、旅游等）进行二级发包承包，从而通过市场机制实现矿山废弃地价值。
4.4 资源化、资产化、资本化之间的关系
通过以上分析可知，矿山废弃地价值实现经历了资源化、资产化、资本化三个过程，但这里需要说明几点。首先，这三个过程只是表明了矿山废弃地属性和价值的转化过程，并不表明它们在时间上具有先后顺序，如具有良好区位的、无治理权责任人的矿山废弃地，可以直接将土地治理权和土地使用权一同出售，资源化、资产化、资本化过程安排可在同一时间完成；而对于那些由矿山企业负责复垦、然后交还给农民、农民再流转土地使用权的矿山废弃地，矿山废弃地资源化、资产化、资本化过程存在时间上的先后顺序。其次，矿山废弃地资源化、资产化、资本化这三个过程，不是孤立的，而是密切联系的。矿山废弃地资源化是矿山废弃地资产化、资本化的物质基础，资源化效益高的矿山废弃地比较容易实现资产化和资本化；矿山废弃地资本化是矿山废弃地价值实现的过程，也是矿山废弃地再利用融资实现过程，矿山废弃地资本化为矿山废弃地资源化提供资金，矿山废弃地资本化程度影响着资源化的深度和广度。最后，现阶段下并不是所有的矿山废弃地都能实现资本化，只有能达到投资者期望收益率并能预期收回投资或者在现行政策框架下可以通过创建市场进行市场化运作的矿山废弃地才能资本化，实现其市场价值。
5 结论与建议
本文研究分析表明，矿山废弃地具有环境问题、资源、资产、资本属性，其再利用是矿山废弃地经济社会生态环境价值再生过程；国家法律法规政策对矿山废弃地市场化运作的引导、矿山废弃地复垦利用实践对其价值的显化以及交易市场的初步形成为进行矿山废弃地价值实现路径研究奠定了现实基础；“资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现经历了资源化、资产化、资本化三个过程，现阶段下并不是所有的矿山废弃地都能实现资本化，只有能达到投资者期望收益率并能预期收回投资或者在现行政策框架下可以通过创建市场实现市场化运作的矿山废弃地才能资本化，实现其市场价值。随着我国市场经济体制改革不断深入，国家对生态文明建设的日益重视，矿山废弃地再利用已成为社会关注的焦点，从“资源-资产-资本”角度深入探索矿山废弃地价值实现路径，深化矿山废弃地再利用管理是可行与必要的。结合本文所构建的“资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现路径，为顺利实现矿山废弃地价值，本文提出以下建议。
5.1 加强矿山废弃地复垦利用示范工程推广，显化矿山废弃地再利用价值
矿山废弃地属于潜在资源，积极探索矿山废弃地再利用价值，将潜在价值显化，是推进“资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现的前提条件。要显化矿山废弃地再利用价值，其开发利用方式至关重要。如果只是将矿山废弃地恢复生态环境，则矿山废弃地资源价值较低；如果能利用矿山废弃地独特的人文景观发展会展、商务、旅游，则可以显著提高矿山废弃地再利用价值。虽然我国矿山废弃地资源化技术研究比较成熟，再利用方式也呈现多元化，但矿山废弃地再利用的集约化、高附加值化还有待提高。通过矿山废弃地复垦利用工程的示范推广，逐渐提高矿山废弃地开发利用程度和经营方式，充分显现矿山废弃地再利用价值。
5.2 建立和完善矿山废弃地价值实现有关的服务机构
产权明晰与价值评估是“资源-资产-资本”视角下矿山废弃地价值实现的核心。将矿山废弃地当作资产或资本来管理，就要评估其资产价值，同时在资本化过程中，矿山废弃地产权的交易还需要交易机构。因此，要完善矿山废弃地价值实现相关的服务机构，顺畅资产化、资本化过程。一是依法制定相应的标准，对矿山废弃地流转中涉及的产权确认、价值计量、凭证登记备案等工作进行规范；二是建立矿山废弃地流转管理机构，加强对矿山废弃地流转的监督和管理，妥善处理矿山废弃地流转纠纷；三是建立健全矿山废弃地流转中介服务体系，依法成立或委托相关服务中介，为矿山废弃地出让、转让、出租、入股、置换等多种资本化方式提供便捷有效的服务。
5.3 继续加大政府政策支持力度和引导
一是政府要依靠法律手段和行政手段发挥其在矿山环境治理中的作用，科学地界定矿山废弃地资源化责任主体的权利和义务，制定相关的法律法规，规范生态补偿的形式与标准，顺畅资源化过程；二是对于半盈利性的矿山废弃地再利用项目，政府要通过经费补贴、政策优惠等加大政策支持力度，使其能吸引投资者进行开发利用；三是在现行政策框架下可以通过创建市场进行运作的矿山废弃地再利用项目，政府要采用强制和引导的管理手段创造对这项工作的需求，形成市场，使矿山废弃地从不同的视角和层面进入经济系统，实现价值，促进矿山废弃地再利用。
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【关键词】 矿产资源； 评估； 收益法； 期权
引 言
矿产资源是经济发展的基础，我国正处于工业化的中后期，对矿产资源的需求显著增加，矿产资源的勘探开发也随着升温，勘探投资的基础是矿产资源价值的评估。由于矿产资源价值的评估涉及到多种因素，如何更加有效地对矿产资源价值进行评估就成为矿业权市场中的关键问题。传统的矿产资源价值评估方法没有考虑矿产资源的灵活性和柔性，不能准确地反映矿产资源的真实价值。实物期权可以使矿业权人根据环境的变化调整决策，提高灵活性，更能反映矿产资源的真实价值。
张能福等利用期权理论研究了矿业工程的投资决策模型，并研究了矿产资源的投资评价方法；张金锁等研究了煤炭资源价值的形成机理，并用实物期权的方法对煤炭资源的价值进行了评估；朱磊等利用实物期权理论研究了矿产资源的最优投资决策策略模型；孙宝静等基于实物期权理论对黄金勘查项目的投资价值进行了分析；赵建华把收益现值法与实物期权的方法结合进行了分析，但并没有进行实证研究。以上学者利用期权的理论对矿产资源的价值进行了研究，但是很少有人把传统的评估方法与实物期权的方法进行比较分析。本文在以上研究的基础上，对收益法与实物期权方法进行了比较分析，以期对矿产资源的价值评估提供决策支持。
一、理论分析
（一）收益法评估采矿权价值
采用收益法评估采矿权，利用的是将利求本的原理，首先估算待评估采矿权实施后的未来预期收益；再扣除分配给开发投资者的合理收益；最后得到剩余净利润现值之和，此和即为采矿权评估价值。与贴现现金流量法相比较，根据采矿权评估方法设计思路，此方法主要适用于生产矿山的采矿权价款评估。
（二）期权方法评估采矿权价值
二、实证分析
A煤矿可采地质储量为
1 104.7万吨，年生产能力为100万吨，根据其初步设计，煤炭价格为420元/吨，可变制造成本为20 424.33元/吨，年固定费用为16 023.01万元，处于停产时的固定费用为3 200万元。无风险利率取2012年一年期国债利率为3.7%，煤炭市场价格波动率为10%，红利为7.7%。
三、结论
矿业活动充满了不确定性，矿业权评估中涉及到多种因素，如矿产品价格、矿产资源储量等因素，由于矿产品价格的不确定和矿产资源储量无法准确探明，导致矿业权价值评估充满了不确定性。实物期权作为一种研究不确定性的工具，可以较为准确地评估矿业权价值。
（一）期权评估矿业权价值更具灵活性
由于传统方法评估矿业权价值存在着很大的局限性，利用期权的方法可以使矿业权人获得矿业权以后选择适当的时机进行出售和选择开采矿产资源，通过对矿业权资产的灵活使用，使投资的利益最大化。
（二）规避矿业权评估的风险
在矿业权评估方面，矿业权价值的评估风险尚缺乏研究，矿业权市场的风险是加强矿业权市场建设的重要途径，更好地规避矿业权评估风险不仅维护矿业权人的利益，也是矿业权市场健康运行的重要内容。
【参考文献】
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摘 要：为强力推行内部市场化管理，进一步落实河南煤业化工集团科技兴企战略，建立企业自主创新机制，提升自主创新能力，充分发挥全体员工自主创新积极性，完善自主创新工作流程，提高自主创新的核心竞争力，依靠科技进步保安全、增产量、降成本、提效益、促发展，鹤煤五矿在科技创新方面同行业领先。
关键词：科技市场；招标；煤柱；瓦斯；防突；锚网；软岩
中图分类号：TD82-9文献标识码：A文章编号：1673-0992（2011）01-0011-01
2011年，为加强河南煤化集团鹤煤五矿的科技创新管理，实现科技项目技术市场化运作，促进科技成果推广应用及产业化，激发广大科技人员和员工自主创新的潜力，提高企业的竞争力，按照集团级验收成果，鹤煤五矿重奖创新人，唱响了安全生产的平安曲，形成了一个活跃的科技创新市场。
一、科技市场管理工作职责
ビ墒谐“烨M罚生产计划科主要负责。制定矿自主创新发展规划，上报矿自主创新工作计划和创新成果，协同业务科室提供自主创新项目实施过程中相关技术支持，做好矿自主创新成果、论文收集及成果鉴定，做好自主创新工作总结及成果奖励事宜，搞好自主创新信息交流及普及工作。
二、自主创新项目的立项原则
タ笞灾鞔葱孪钅勘咀糯葱隆⑿б娴脑则，突出自主创新，科技推先，注重经济效益、社会效益、安全效益的提高；矿鼓励和支持全体员工积极申报并承担河南煤化集团公司、鹤煤公司创新项目，积极争取上级安排的创新项目在我矿实施，鼓励广大员工深入持久地开展小改小革、合理化建议、技术攻关活动，切实有效地解决工作现场遇到的难题和隐患。
三、科技市场运作
1．列入集团公司和鹤煤公司的自主创新项目计划，矿通过考察、论证确定的重点项目的技术方案报鹤煤公司，由鹤煤公司或集团公司对项目进行审核，确定项目技术方案可行性。由集团公司或鹤煤公司对项目按程序进行项目、招标、签定技术合同、技术、项目验收、评审、奖励等工作，矿负责项目开展的日常服务工作；矿鼓励集团公司或鹤煤公司技术和管理创新项目在我矿实施，对承担集团公司或鹤煤公司创新项目的我矿员工实施奖励，项目完成后优先进行收购。
2．矿科技市场是矿与各项目攻关小组或单位（主要指区队、科室，下同）之间的内部模拟市场，市场运作采用验收成果、进行收购奖励的办法。按照自主创新规划的要求，矿年初下达相应自主创新项目计划。对生产中出现的新的技术难题，经论证后报矿自主创新领导小组批准后，可及时安排自主创新技术攻关项目。自主创新项目实施项目负责人制，鉴于我矿工程技术力量相对比较薄弱，一般情况下根据项目的专业类别由领导小组指定项目负责人，个别情况或重大的特殊项目负责人，由领导小组确定进行公开招标选聘。
3．科技市场范围界定
ゴ葱峦瓿傻男虏品、新技术、新工艺、新材料、新设计以及职务发明专利等；推广创新技术项目：对新技术的推广项目和已有技术的创新；管理创新成果；优秀技术决策，公开发表的科技论文；小改小革及合理化建议。
四、自主创新项目管理
1．科研项目的确立
1.1根据日常生产中出现的解决不了的问题，各单位可以有针对性地提出技术攻关项目，经矿自主创新领导小组确定，由矿科技市场管理办公室进行科研项目立项；在技术条件相同的情况下，矿优先考虑由项目提出单位承担相关技术创新项目的开发、研究及实施工作；没有单位提出的项目由矿自主创新领导小组根据研究项目专业技术特点指派单位进行项目研究。
1.2优先以矿内科室、区队为单位进行技术攻关，项目实施单位组成项目技术攻关小组，项目负责人根据项目需要有权调整项目小组成员，有权决定项目资金使用情况及奖金分配、成员职责及排序等。
1.3凡是矿实行招标的科研项目，在竞标前竞标单位必须向科技市场管理办公室呈报科研项目竞标方案意向，其主要内容包括科研项目实施所需的资金、设备、材料概算，科研项目的具体实施方案。
1.4矿科技管理领导小组确定具体中标单位或团体。
2．科研项目招标程序
ザ杂谛枰进行招标的科研项目，经科技市场管理领导小组批准后，由科技市场管理办公室按照以下程序进行招标：
2.1创新科研项目招标公告，公布科研项目名称、最高投资限额、技术要求及招标时间和地点。
2.2各竞标单位或团体按期向科技市场管理办公室递交标书，标书需包括：竞标单位或个人所组建项目攻关小组基本情况介绍，项目初步计划实施方案，研究资金、材料、设备的概算。
2.3由科技市场管理领导小组及相关单位和技术人员共同议标，确定中标单位或团体，签订科研项目合同。
2.4凡参加投标的单位或个人在议标时实行回避制度。
3．科研项目资金、材料及设备管理
3.1各中标单位（团体）或被指定的科室、区队在获得或接受科研项目时，必须根据项目的特点及实施方案，系统、全面、细致地概算研究资金、材料及设备，向矿科技市场管理办公室提交书面材料，由矿科技市场管理办公室上报矿科技管理领导小组进行审议，最终的研究资金、材料及设备以矿科技市场领导小组认定为准。
3.2每一项研究资金、设备、材料的投入使用前，项目组必须出具详细的书面材料，经科技市场管理办公室审阅签字后，逐级报呈矿领导审批后，划拔使用。
3.3对于研究资金、设备、材料使用采用分批投入的原则，首批研究资金、设备、材料投入使用前必须经矿科技市场领导小组批准。
3.4对于投入使用的研究资金、设备、材料，各科研项目研究单位或团体必须严格进行控制，资金、设备、材料使用前必须进行技术性论证，有详细的投入使用明细及效果评价。
3.5对于投入使用的研究资金、设备、材料，矿科技市场管理办公室可以进行抽查、核实。
五、科技之星
タ蠹岢帧耙辉乱黄郎螅一月一收购，一月一兑现”。不仅如此，为了加大科技创新宣传效果，科技市场创办了“科技之光”内部月刊，全面收入了矿所有收购的科技项目，2010年元月河南煤化集团公司对鹤煤公司“双基”考核中，我矿科技创新工作因普及率高，成果收购多，转化快，受到上级领导好评，并成功接办“鹤煤集团科技创新现场会”。
プ2009年实行“科技创新”工作以来，在我矿广大员工积极参与下，共收购科技创新项目500余项，其中论文62篇，技术推先26项，技术创新116项，管理创新132项，优化设计48项，技术成果58项，小改小革65项等等。
ハ衷冢五矿呈现出了 “人人谈科技，人人搞项目”的新气象，涌现出了一大批优秀的科技成果，如：《1105煤柱工作面及改造工作面优化设计》、《强化瓦斯区域治理，防突煤巷掘进工作面单进刷新公司历史记录》、《锚网带索联合支护在高应力、复合顶板、防突地区煤巷中的应用技术研究》、《深部高应力软岩联合支护技术研究》等，这些是优化生产、推广新工艺、新技术方面的突出亮点，同时也为五矿安全生产带来了显著的经济效益和安全效益。
参考文献：
[1]《鹤煤五矿科技市场项目管理制度》.
本文将以西山煤电为例对煤炭采矿权证券化进行方案设计，为煤炭企业融资提供了新思路。
【关键词】采矿权证券化 破产隔离 信用增级
一、我国煤炭采矿权证券化可行性分析
（一）煤炭采矿权是一种适合证券化的资产
据市场行情分析可知，从煤炭探矿权的获取到勘查结束，矿业权价值即可上升八到十倍，再到取得采矿权，其价值又可上升十二到十五倍，由此，矿业权具有高收益性;其次，该证券化项目的基础资产是一种有扎实担保的矿业权，其担保即煤炭资源储量本身是具有价值的，对其开采后，是可以有效变现的，即违约风险比较小;此外，在我国，矿业产权明晰，而且可以流转，矿业权市场也在不断地健全、完善。
（二）煤炭采矿权证券化契合产业整合发展趋势
国内外大量研究表明，在很多的国家和地区，一定程度上的“资源诅咒”现象是普遍存在的。当煤炭的采矿权以证券化的方式成为资本市场上投资者的一种投资选择时，其证券价格就必然会受到多种因素的影响，证券持有者的当期利益由此形成。所以，可以适当调整经证券化以后煤炭采矿权中各相关利益主体的比例，发挥资本市场的杠杆作用，有效地化解近期利益与远期利益、稀缺资源储备与当地经济发展之间的冲突，破除“资源诅咒”，使煤炭采矿权证券化契合产业整合的发展趋势。
（三）煤炭采矿权证券化具有良好的经济效应
煤炭企业通过煤炭采矿权证券化的方式进行融资，属于表外业务，并不影响煤炭企业的资产负债率，而且，与传统融资方式相比较，通过证券化获得的资金，煤炭企业可以灵活使用，不会受到银行贷款规模及相关宏观政策的限制。同时，通过煤炭采矿权证券化模式，煤炭企业能够以较低的筹资成本，获得使用期限较长的资金，满足煤炭企业在长期项目中的资金需求，有效分散风险，具有良好的社会、经济效应。
（四）有可供借鉴的国内外经验
国外对于资源证券化的研究以及实践主要集中在石油、天然气方面，运作模式比较成熟、完善，相关的国家政策、信用增级方式、信用评级标准、账务处理等发面均对我国采矿权证券化的发展有借鉴意义。与此同时，我国的相关政策也在不断出台，并且开始付诸实践。
二、西山煤电煤炭采矿权证券化方案设计
（一）发起
矿产资源证券化交易始于资金池的建立，拟将西山煤电斜沟煤矿的采矿权作为一组基础资产融入资金池中。斜沟煤矿预计每年产煤量可达15000000余吨，该煤矿的年产煤量高于集团中其他煤矿的产煤量，煤炭总资源/产量2401.18Mt，可采储量1578.45Mt，矿井建设规模15.0Mt/a，矿井设计服务年限为75.2a。
（二）选择特殊目的公司
煤炭企业采矿权证券化的关键在于选择特殊目的机构，西山煤电拟将中诚信托有限责任公司（以下简称中诚信托）作为特定目的公司。中诚信托在行业中实力强、信誉高，且受到行业严格监管，更为重要的是，它与西山煤电完全不存在关联关系，即独立于西山煤电的资产风险，因此将成为大量投资者的优质选择。
（三）证券分级
选定中诚信托为特殊目的机构后，中诚信托需根据市场对收益、风险不同的需求，进而设计不同信用等级的债券。这些债券分为安全、次级、危险三个等级，这三个等级的债券投资期依次增加，回报率依次增大，相应地风险也依次增加。该证券采用季末支付部分本息的支付方式，具体的，安全级别的证券本息优先支付，然后支付次级证券，而危险等级的证券本息最后支付。如此将证券分级，既有利于满足不同投资者的需求，更能将西山煤电的融资成本尽可能降低。
（四）破产隔离
采矿权证券化融资的优势在于存在“破产隔离”机制。通过破产隔离，西山煤电的信用等级有效提升。为实现公司的信用评级，拟将联合资信评估有限公司（以下简称联合资信）作为评级机构。该评级机构具有丰富的经验，获得央行、发改委、保监会等机构认可，其评级结果具有一定的公信力及权威性。评级结果的产生意味着西山煤电采矿权从其他资产中分离开来，该权益也将不再归西山煤电所有，而属于特殊目的机构――中诚信托，这种隔离给了投资者更大的安全保证和投资信心。
（五）信用增级
通常情况下，特殊目的机构为保证债权人能够如期履约，往往会利用一种或者同时使用多种方式让债权人进行担保、抵押，以降低自身风险。通过这种方式，以采矿权为基础资产的证券便可获得更高的评级，更易受到投资者的青睐。首先，证券发行过程中西山煤电和特殊目的机构――中诚信托均对投资人做出赎回保证。而且，同时存在第三方担保机构对矿产开采获得的收益设定六个百分点的偿还保证，且该担保公司本身在业内信用较佳。
（六）证券发行
在债券获得相应的信用等级之后，中诚信托将会面向市场中不同的投资者公开发行债券，在此拟选择中国国际金融有限公司（以下简称中金公司）作为主承销商。交易以信托为中心，各参与者围绕信托提供相关的服务。安全级别的债券主要面向厌恶风险的货市市场中投资者，次级债券主要面向商业银行等投资者，危险级别的债券投资者以较偏好风险的保险公司为主。
（七）证券交易
当证券入市之后，为更好的满足投资者的需求，维持该证券在金融市场的良好运行，中诚信托将以做市商的身份参与到二级市场当中，在市场中不断向投资者报价，并在该价位上接受投资者的买卖要求，以自有证券资产与投资者进行交易，其行为一方面通过买卖报价间的差额实现自身盈利，另一方面也加快了是市场的流动性，促进了二级市场的繁荣发展。
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关键字：矿业权；市场；发展现状；前景
Abstract: Now, in the rapid development of the economic globalization, the mining right has gradually come into the economy in the market. China's mining right market development and perfection of the problem also causes the attention of people. For our country mining right market at present development present situation, the future prospect has become a focus of the people discuss. Based on the status and prospects of mining right market in an analysis discussed, the mining right market now of the existing problems, and makes corresponding countermeasures.
Key Words: Mining right; Market; Development present situation; Prospects
中图分类号： F407.1文献标识码：A文章编号：
矿业权是指对矿产资源使用的权利，主要包括采矿权和探矿权。采矿权指的是在依法取得了采矿许可证的范围里面，开采矿产资源并获得采矿产品的权利；探矿权指的是在依法取得了勘查许可证的范围里面，勘查矿产资源的权利。矿业权是以矿产资源为基础，以市场作为向导，根据市场规则，把资源转化成资本的一种新价值的财产权。
一、我国矿业权市场的发展现状
1、管理制度不健全
近些年来，在我国矿业市场上非法的采矿行为是屡禁不止，一些非法的矿业权转让活动甚至搅乱了采矿权的一级市场。个别的一些采矿业户和地方政府的法律意识欠缺，非法采矿的活动屡禁不止，还有买方垄断的现象出现，这不仅影响了正常的矿业生产秩序，甚至还扰乱了矿业权的市场。在矿业权市场的管理上面，有着比较多的制度不健全的问题存在，有些矿业权市场的管理是十分不规范的。
2、矿产开发规范化滞后
目前我国的矿山很多都是已经采了很多年的老矿山了，其资源储量已经不多了，在这种缺乏必要的地质工作和开采计划的情况下，矿业权的发展已经是举步维艰了；另外现在的小规模的零星开采的人很多，他们的开采率较小，资源利用率很低，这些无序的采矿状态造成了管理的混乱和资源的极大浪费，这对矿业的发展来说，无疑是一个极大的阻碍。
3、市场运营与监督管理脱节
矿业的市场运营和管理脱节主要表现在两个方面。第一，在矿业权管理上，已经由以前通过行政审批后发证，改成了投向市场并公开地出让，这样一来引起了一些管理者采用错误的方法对矿产资源的开发利用和管理。第二，目前的一些矿业企业的管理者在拿到采矿权后，往往就忽视了开采的计划过程，其检查监督的工作都很滞后。
二、矿业权和矿业权市场的特殊性
1、矿业权的资源产权性
根据市场体系的划分，矿业权人在合法的取得了矿业权后，就具有了对相应的矿产资源的使用、占有、依法处分以及收益等等权利。因此，矿业权是属于产权市场的，但是，它却有着它的独特的性质。因为矿产资源跟其他资源是不同的，矿产资源是一种耗竭型的资源，它是不可再生的。例如土地资源在使用和开发中，可能回因为不同的用途引起土质和地形地貌有所改变，但是不会因此出现土地使用权年限出现变化，同一块土地的使用权可以有很多次的转让。而矿产资源则跟土地资源有很大的不同，在矿产资源的开采使用的过程中，矿权人所拥有的矿产资源实际上是在不断的耗费的，他的采矿权也会有终结的时候。采矿的许可证的有效期是有具体的规定的，例如一般小型矿山的采矿许可有效期是10年，中型矿山的采矿许可有效期是20年，大型以上的矿山一般是30年。
2、矿业权市场的关联性
在整个的矿业权市场中，各级市场是有着不同程度上的关联的。其中影响最大的是矿产品市场，矿产品市场的供需情况，能够直接地制约着矿业的发展。矿业权市场是以矿产品市场为依托和基础，存在着共兴亡的关系。市场经济的运行，其实就是资本运行，矿业权交易一般都是需要有资本的投入作为前提的，这就说明了矿业权市场对资本市场有着不可忽视的依赖性。可见，矿业权市场的发展程度，主要是有整个大的市场环境所决定的，它不是独立存在的。
3、矿业权交易的有限性
由以上两个矿业权市场的特殊性，我们可知矿业权的交易是具有有限性的，它跟其他的市场是不具有可比性的。其有限性主要有两个方面：第一，矿业权有形市场具有有限性。虽然矿业权市场是处于一级市场，但是国家对其采取了垄断政策，这样一来，矿业权的交易没有什么必要在有形市场中运行了，这种交易往往就只是一种矿产资源管理与矿业权申请人的管理手段；第二，矿业权的交易总量是有限的。根据现状，我们对未来的矿业权市场的发展的客观期望值是不能太大的，我们要以使得矿业权的流转顺畅为目的。
三、对矿业权市场的前景分析以及未来发展的对策研究
1、合理分配矿产资源
在矿业权市场的建立和发展中，其与矿产资源的合理分配规划是有着密切的关系的。想要建立矿业权市场，我们必须要有合理可操作的科学的矿产资源规划过程，因为矿产资源规划在矿产开发中是起着“调节阀”、“关口”和“龙头”的作用的；同时，矿产资源规划是需要通过一个良好的矿业权市场来进行有效的实施的。由此可见，矿产资源规划和矿业权市场的建设是相互促进，不可分离的。
2、维护依法办矿权益，加大依法矿管力度
在矿业权市场的建设过程中，我们要做到充分合理地使用法律的行政处罚权力，加强执法监督和打击违法开采的力度，杜绝无证勘查、无证开采的想象发生，营造出良好的市场范围。我们还要做到与时俱进，恰当地处理好经济的发展和自然资源的协调发展，处理好局部与全部的、当前和长远、执法与服务的关系。要做好各项在矿业权建设过程中问题出现的预防工作，还要及早发现各种有关矿产资源违法的行为，及时地掌握矿产资源的利用情况。
3、完善和健全矿业权流转制度
我国的矿业权市场如今还处在初级阶段，其矿业权流转制度还不健全，社会上对矿业权的熟知程度也不够高，这就造成了矿业权违法案件时有发生。对待这一现象，我们要严格按照“公平、公正、公开”、“有序有偿，供需平衡”的原则来优化矿业权市场体系。
总而言之，由于长期的受到经济体制的束缚，社会对矿业权财产属性熟知程度不高，矿业权人对矿业权市场化运营观念也比较薄弱，特别是个别的矿山企业与其矿管人员法制观念非常淡薄。这在无形之中就造成了矿产资源的所有权的错位，矿业权的乱位，管理权的越位等等现象，严重制约了全国矿业权市场健康快速的发展。通过本文的研究，我们可以以此为基础，对我国的矿业权市场做出相关的改良措施，从而给我国的矿业权市场带来更好的发展。
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[关键词]风险投资；矿产地质勘查；运行机制
面对矿产地质勘查工作特别是商业性矿产地质勘查工作滞后的现状，迫切需要建立商业性矿产地质勘查投入的良性循环机制，探讨了各种可行的方案，而构建与完善我国矿产地质勘查的风险投资运行机制，正是解决这一问题的有效出路之一。在社会主义市场经济条件下，只有在矿产地质勘查工作中引入市场机制，充分发挥市场在资源配置上的主导作用，才能从根本上保障我国矿产资源的供给同经济建设和社会发展协调一致。
1.我国矿产地质勘查投资的现状
近年来，随着我国社会主义市场经济体制的建立、矿业法律法规体系的不断完善和矿业投资体制改革的进一步深化，我国矿产地质勘查投资状况发生了明显的变化。投资总额稳步增长，投资结构不断改善，投融资渠道进一步拓宽，投资主体多元化格局已初见端倪，整个行业的资金市场有所扩大，矿业权市场正在建立并不断完善，境外投资逐渐增加。中国矿产地质勘查投资向着开放的、法制的、市场化方向发展。
但是，还存在一些比较突出的问题。与其他产业相比，20世纪90年代以来，全行业的投资增长较慢，计划性财政地勘投入正在逐渐淡出历史舞台，投资比重由1999年的11.83%下降到2003年的6.02%；企业自筹资金的比例不断增加，由1999年的64.58%上升到2003年93.55%。但是，如果除去油气矿产，这一比重则要大大改变，自2003年以来，我国非油气矿产的矿产地质勘查资金还有相当大的部分是依靠国家财政投入，发展后劲显得不足。而且，市场化程度较低，中央部门投资比重过大，社会投资和外资投资比重过小。整个资金市场规模偏小、发育不健全。投资体制需要进一步深化改革。矿产地质勘查存在的问题可以归纳为以下几个方面。
1.1“探、采”的体制，没有真正确立企业在商业性矿产地质勘查中的主体地位，形成了“国家投资低效、社会投资进入受阻”的困境，一定程度上抑制了商业性矿产地质勘查的发展。
1.2勘查权益的保障体系不完善，相关的政策法规滞后，政策法规的稳定性、透明性等还不能完全满足商业性投资的要求。
1.3市场发育的程度不高，矿产地质勘查要素市场不发育。矿业资本市场缺失，非油气矿产地质勘查的投入规模偏小；专业技术服务市场和中介组织不发育，数量少，不规范。市场主体改革滞后。国有地勘单位和国有老矿山作为特殊的市场主体，继续依赖于旧的运行机制，对市场信号和市场调节不灵敏。我国符合完全市场主体要求的涉勘企业并不多，大多是事企混合运行的地勘单位。
1.4探矿权流转不畅。我国目前探矿权的流转不活跃，转让方式单一。商业性矿产地质勘查市场仍然是为“大而全”的国有地勘单位所垄断，缺少机制灵活、经营有进有退的中小型勘查公司和找矿人，整个矿产勘查市场缺乏活力。在矿业权融资过程中，风险投资家往往作为矿产勘查风险企业的股东参与运作，并充分利用自身的金融、财务等专长，一方面保证矿业权融资的顺利实现，另一方面又在谈判中保障了风险企业原有股东的权利。
2.构建我国矿产地质勘查风险投资运行机制的配套措施
现在将在以上分析的基础上，结合我国的现状，提出构建我国矿产地质勘查风险投资运行机制的几点具体配套措施如下。
2.1加快矿业权市场建设
矿业权市场是矿产地质勘查和矿山开采的中介，只有矿业权市场运转灵活而高效，中小型高风险勘查企业才能实现其潜在的高收益，真正的融入风险投资市场中。为了迅速培育和完善矿业权市场，必须从如下几个方面着力推进矿业权市场的进程：一是尽快完善国家法律法规体系。二是建立合理的矿业权资产收益分配制度。矿业权资产交易成功后的收益分配问题，如果处理不好，会阻碍矿业权资产进入市场。因此，要制定出一个合理的分配办法，以调动各方面的积极性。三是维护良好的矿管秩序，没有良好的矿管秩序，就无法建立规范的矿业权资产交易市场，应加强矿管秩序的整顿和规范工作，为建立公正、公平、公开的矿业权资产市场打下良好的基础。
2.2努力拓宽退出渠道
风险投资只有顺利地实现退出，才能形成良性循环。但在我国，风险投资的退出渠道一直是一个薄弱环节，需大力加强，主要可以从以下两个方面来做：一是探索建立专门服务于勘查业的资本市场；二是利用国外的勘查风险资本市场，在合适的时候可根据自己的业务特点和筹资需要选择合适的上市地点。
2.3加快地勘单位市场化改革
中小型的地勘企业是勘查风险投资机制中的客体，该机制的正常运行离不开地勘企业的发展。要加强对企业化经营的行政指导和理论指导。地勘单位改革遇到的政策，如企事业离退休待遇的不同、财政预算管理的新规定等，以及在改革中出现的不正常现象或改革的方向性问题，都需要加强行政和理论指导。地勘单位要正确处理好事业牌子和企业化经营的关系，把工作重点放在实施企业化经营上。
2.4加大政府扶持力度
尽快制定国家有关勘查风险投资的指导原则、战略方针、中长期规划；尽快出台政府低息贷款制度、银行贷款政府担保制度、有限合伙企业制度、勘查补贴制度、勘查税收减免政策等；进一步完善矿业法及其配套法规制度，建立勘查风险投资退出机制，完善矿权流转市场。还要注重培养矿产地质勘查风险投资人才，以运作好矿产地质勘查风险投资活动。
总之，矿产地质勘查具有高风险、高收益的特征，而且在当代日益呈现出以高新技术为先导的趋势，这些特点决定了矿产地质勘查业很难像一般产业一样从普通融资渠道获得资金，而结合风险投资的特点，在矿产地质勘查中引入风险投资机制就成为了一个切实可行的选择。现阶段财政支出在矿产地质勘查中仍占相当比重，商业性矿产地质勘查还不能满足经济社会对资源保障的需求。本文在研究过程中吸收和借鉴了大量的前人研究成果，并在此基础上结合我国矿产地质勘查的现状和风险投资的特点，进行了大胆的探索和创新。这集中体现于矿产地质勘查风险投资机制的构建研究之中。
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今年中央经济工作会议，明确提出了“发展实体经济、实现实业致富”的要求。贯彻落实好中央经济工作会议精神，加快实施“三年倍增计划”，培育千亿级产业和百亿级骨干企业，矿业经济意义重大。这次会议主要是总结全市矿业经济发展情况，分析矿产资源开发潜力，部署放大优势、培育县域经济发展新增长点的思路措施。刚才，各县区、开发区和市直有关部门负责同志，分别作了很好的发言，听后感触很深、启发很大。下面，我讲三点意见。
一、矿业经济是推动县域经济发展的强力支撑和最大潜力所在，必须置于培育主导产业重中之重的位置
实践证明，谁掌握了资源，就抢占了发展的制高点和主动权。如何做好矿产资源这篇大文章，用好“两个市场、两种资源”，加快发展一批精深加工项目，做大做强矿业经济，为实现科学发展提供战略支撑，显得越来越重要、越来越紧迫。
第一，发展矿业经济，是放大资源优势、打造“千亿级”产业的现实选择。我市矿产资源丰富、战略储备充足，已发现矿产73种，探明储量的有39种，累计探明各种矿产资源总量约1033亿吨，单位国土面积主要矿产资源潜在价值为全省平均值的1.2倍。据分析，我市铁矿、石英砂两大优势资源，通过精深加工、延长产业链条，完全能够形成两个千亿级产业；抓住全省加快推进日照精品钢基地规划建设的机遇，以莒南鑫海、罗庄三德等龙头企业为主体的精品钢产业，也有希望培育成一个千亿级集群；另外，稀土、镁、石膏、陶瓷等矿业经济发展势头强劲，加在一起也具备打造千亿级产业的潜力。五年后，我市矿业经济产值将至少达到3000亿元，按最低15%的效益测算，年可实现利税400多亿元。这对于改变县域经济“短腿”局面，必将起到重大的推动和促进作用。
第二，发展矿业经济，是增加地方财政收入、实现“三年倍增计划”的有效途径。从矿产资源精深加工企业看，年实现利税是一般工业企业的2倍以上，高的多达5倍、甚至10倍；我市矿产资源加工企业，虽然多数处在初加工阶段，但利税也在1.5倍以上。目前，沂水县、苍山县矿业经济完成税收分别占到全县地方财政收入的30%和25%，已成为地方财政的重要支撑；如果把矿业经济这篇文章做好，3—5年内两县地方财政收入完全可以达到30亿元以上。莒南县鑫海科技去年上缴综合税金2.2亿元，成为莒南县产值利税第一大户；今年又投资12亿元，新上30万吨镍合金生产项目，预计年可实现利税15亿元。高新区鼎鑫公司投资20亿元的稀土金属材料制造项目，投产达产后，年可实现利税几十亿元。落实“三年倍增计划”，关键是地方财政收入的倍增。矿业经济支撑能力强、财政贡献率高，必须充分开发好、利用好、加工好，真正“引爆激活”，努力做到“点石、点砂、点土”成金。
第三，发展矿业经济，是推动产业转型升级、结构调整优化的内在要求。目前，我市矿产资源产业链条短、产品结构单一、科技附加值低，矿产企业多数处于“小、散、弱、粗”的状况；受高利润、高回报率的驱使，违规非法采矿屡禁不止，既造成了大量的资源浪费，又破坏了良好的生态环境。必须切实做好矿产资源开发保护、矿权整顿整合、矿产品精深加工和矿业秩序规范管理，推动矿业企业实现规模化生产、集约化经营、产业化运作，加快转型升级，促进结构调整，努力将矿业经济培育成我市的支柱产业。
当前，加快矿产资源开发利用，提高矿业经济发展层次和水平，我市具有许多优势。一是，基础条件好。我市在石英砂、陶瓷土、铁矿石、黄金等矿产资源开发利用方面，已经掌握了不少经验和技术，并且培养了大量的技术人员和熟练工人。二是，龙头企业多。近年来，我市矿产资源加工企业发展势头强劲，形成了莒南县鑫海、高新区鼎鑫、罗庄区中玻蓝星、沂水县池窑拉丝等一批龙头骨干企业，引领带动作用较强。三是，市场需求旺。随着新型工业化、城镇化进程加快，矿产资源产品需求越来越大，优势矿产的市场前景十分广阔。四是，政策机遇大。经过积极争取，今年国务院批准沂蒙革命老区参照执行国家中部地区有关政策；我市有望被列入日照精品钢基地建设规划；兰陵特大型铁矿等一批资源项目将被列入国家和省重点项目盘子，矿业经济发展面临着重大机遇。各级各部门一定要从实现县域经济“三年倍增计划”、推动科学跨越发展的高度，将矿产资源开发利用摆上重要议事日程，抢抓机遇、加快推进，科学谋划、合理利用，努力创造最大的经济和社会效益。
二、加快推进矿产资源与核心技术、市场需求、战略合作者和产业链条“四方对接”，尽快将资源优势转化为现实生产力
“十二五”时期，我市发展矿业经济总的要求是：坚持以科学发展观为指导，以转调赶超为目标，以矿产资源深加工为主攻方向，统筹运用市内、市外“两个资源”，着力实施矿产资源与核心技术、市场需求、战略合作者和产业链条“四方对接”，加快打造百亿级骨干企业、千亿级产业集群，努力将资源化为财富，为实现地方财政收入“三年翻一番、五年大跨越”提供强力支撑。
（一）要加快矿产资源与核心技术对接，新上一批竞争力强的项目。利用高端核心技术，对现有资源进行精细加工、深度开发、综合利用，将产生矿业经济发展的“裂变效应”。目前，由于我市缺少矿产资源开发高端技术，在深加工、精加工上还有待突破，资源潜力没有得到充分挖掘，经济效益亟待提高。为此，要在培育、引进和应用高端技术上下功夫、做文章。一是，要加强自主研发，积极培育核心技术。依托市科技局、大学、市科技合作应用研究院、高新技术企业孵化器、各类研发中心和院士工作站等载体，围绕国际、国内科技发展新动向、新趋势，积极掌握矿产资源开发领域前沿技术，加快研发一批拥有自主知识产权的关键核心技术，打造一批矿产精深加工新产品，培树一批知名品牌企业。沂水县天鑫矿业与长沙矿冶研究院等九个科研机构合作，研发出国内唯一的铁尾矿重选钒钛技术，对铁精粉废料进行重新分离利用，生产出钛球、钛精粉等高端产品；其中，钛精粉价格为普通铁精粉的3倍，正在研发的钛白粉价格将是普通产品的数十倍。二是，要加强合作交流，大力引进国内外高端技术人才。采取“借梯上楼”、“借智发展”、“借脑生财”的方式，加强与国内外知名高校、科研院所对接合作，积极引进带项目、带技术、带资金的尖端人才，努力做到引进一个人才、攻克一项技术、培育一个项目，带动矿产开发的层次跃升和结构优化。莒南县鑫海科技公司，从印尼和菲律宾年进口500万吨红土镍矿资源，实现了我市通过引进和研发高端技术、吸引市外资源进行精深加工的新突破。三是，要加快技术转化，努力提高资源利用效益。积极将引进和研发的先进适用技术、自主知识产权，尽快运用到矿山开采和加工企业，加快高端技术向现实生产力转化，提升矿产企业装备档次和工艺水平，推动矿业经济提质增效。罗庄区依靠丰富的焦炉煤气资源和周边县优质的石英砂原料，成功与中玻威海蓝星玻璃合作，引进了国内领先、国际先进的浮法镀膜专利技术，投资16亿元建设4条生产线，年可实现销售收入50亿元、利税7.5亿元，产品附加值为普通玻璃的3—5倍。
（二）要加快矿产资源与市场需求对接，新上一批效益好的项目。市场需求是资源开发利用的根本动力。只有紧紧围绕市场需求上项目，才能更好地体现资源价值，做大做强矿业经济。平邑县将石材资源开发与市场有效对接，投资12.4亿元，建成集石材开采、加工、销售、物流于一体的大型园区，在开发利用本地资源的同时，大力开拓国外市场，实现进口、出口双向发展，成为规模全国第二的石材产业基地，年可实现销售收入50多亿元、利税4亿元。沂水县投资10亿元的池窑玻璃拉丝项目、沂南县投资2亿元的异型玻璃制品项目，对石英砂资源进行就地转化和充分利用，产销两旺。当然，也有个别企业缺乏对市场需求的深入研究，盲目上项目，造成产销不对路，企业生存困难。因此，要把市场作为新上矿产资源项目的导向，统筹规划，科学开发，推动产销衔接，提高经济效益。首先，要准确了解市场行情，把握资源开发节奏。下大功夫搞好市场调研，全面掌握国内外市场需求状况，用好政策引导手段，努力做到“热门”资源快开发，实现效益最大化；趋旺资源早开发，争取市场主动权；潜力资源缓开发，保值增值无遗憾。其次，要创新市场营销方式，打响矿产品牌。强化“大市场、大营销”理念，通过召开或参加经贸洽谈会、招商会、展览会等途径，大力宣传我市资源、产品、环境和市场优势，打响打远矿产品牌。再次，要加大国际市场开拓力度，扩展市场空间。按照“不求所有、但求所用”原则，在充分利用本地资源的同时，积极购入和加工市外矿产品，努力增创新的产业优势。要扩大国际竞争力强、附加值高的矿产品出口规模，切实提高国际市场占有率。同时，要用发展眼光看待市场，用超前意识规避市场风险，坚决杜绝“一窝蜂”、盲目开采，最大限度地发挥矿产资源的经济和社会效益。
（三）要加快矿产资源与战略合作者对接，新上一批规模大的项目。加强与具有先进技术和雄厚实力的战略合作伙伴对接，是实现矿产资源精深加工的根本途径。苍山县依托铁矿资源优势，与中钢集团、能源临矿集团实行战略合作，分别投资12.3亿元、17亿元新上铁矿石开发项目，年可实现税收2亿元。平邑归来庄金矿与黄金集团合作，吸引资金5亿多元，带来了一批高素质的专业技术人员和企业管理人员，变由露天开采为井下开采，年实现税收由2000万元提高到8700万元。我市的石灰石资源丰富，最近蒙阴县、苍山县、平邑县、罗庄区分别与战略投资者合作，新上一批水泥生产项目，年生产能力近2000万吨，实现了资源的有效开发利用。但总的看，全市资源开发规模化、集约化水平仍不够高，矿山企业数量多、规模小、布局散的局面，还没有得到根本扭转。加强与战略投资商合作，建设大型矿山企业，进行资源深度开发，是解决这一问题的有效途径。一要掌握资源状况，做到“心中有数”。加大对重点成矿带、紧缺矿种、潜力矿种的勘探力度，全面掌握优势矿产资源的种类、分布、储量、品位及经济价值，结合行业发展趋势，充实完善招商项目库，为寻求战略合作者打下基础。二要锁定合作目标，做到“有的放矢”。积极掌握国内外行业领先的矿产企业投资信息，多渠道了解世界500强、国内500强企业投资意向，努力寻求与之合作。三要创新合作方式，做到“互利双赢”。依托已在我市投资的中联集团、中钢集团、中玻集团、中铝集团等“央字头”企业，实施以商招商、以企引企，争取继续扩大投资。同时，鼓励和引导矿产企业以上市融资和境外投资等方式，盘活资本、做大规模、做强企业。
（四）要加快矿产资源与产业链条对接，新上一批关联度高的项目。一个好的龙头项目，能带动数个相关项目，成倍放大优势效应，推动产业集聚发展。恒昌焦化依托煤炭资源，与江苏沙钢集团合作，计划总投资50亿元，发展焦炭、甲醇、煤焦油、粗苯等关联产业，年可实现销售收入150亿元、利税20亿元。沂水县兴盛矿业依托钛铁矿资源，加强技术研发，实施精深加工，形成了“铁矿开采—铁精粉—钛球—钛精粉”的产业链条。今年前10个月，缴纳税金1.4亿元。下一步，各县区要依托现有矿产资源和骨干企业，坚持走集约发展之路，新上一批产业链条长、增值空间大、关联度强的大项目、好项目，切实将地下资源转化成“真金白银”。一是，集约开发资源。坚持“保大压小、总量控制”，鼓励有实力的大中型矿山企业收购、兼并、重组小型矿山，不断膨胀企业规模，提高开发实力；通过研发和引进核心技术，在深度开发、综合利用上做文章，在延伸产业链条、提高产品档次上下功夫，推动矿业经济向精细化、专业化、终端化发展。二是，培育龙头企业。引导和支持矿产骨干企业通过联合重组、上市融资、技术改造，迅速膨胀企业规模，尽快培植一批成长性好、核心竞争力强、规模效益突出的矿业经济“航空母舰”。三是，打造产业集群。围绕化工、冶金、新能源、新材料等产业，发挥骨干龙头企业的示范带动作用，新上一批矿产精深加工配套重点项目，将产业链条拉长，全力培育一批千亿级产业集群，努力打造定位明确、关联度强、竞争有序的特色矿产经济板块。
三、严格实施开发规划，强化政策扶持，推动矿业经济大的发展和突破
实施“四方对接”、加快矿业经济发展，事关“三年倍增计划”落实，事关县域经济跨越发展。各级各有关部门要将此作为重要工作抓手和突破口，加强组织领导，搞好协调配合，形成推进合力。
1.统筹规划，有序开发。认真研究矿产资源开发利用规划，充分邀请专家论证，在实施好《市矿产资源总体规划》的基础上，编制全市矿业经济发展规划。要按照“集约利用、安全开采、保护环境”的原则，划好“绿线”、“红线”和“高压线”，做到科学有序开发，严禁野蛮开采和“杀鸡取卵式”私采滥挖，维护矿区群众利益，保护生存环境；要注重与生产规模大、社会责任感强的国内外企业合作，整合各种矿产资源，加强安全生产和生态保护，坚决不要带血的GDP和企业利润，绝不能以牺牲环境为代价，开一个矿山、留一片废墟、存一份遗憾；对市场需求不旺、开发效益不高的资源，宁可搁置保护，也不许乱采乱挖。平邑县归来庄金矿建设矿山地质公园，是全国黄金矿山开采业中唯一的部级生态旅游示范点，经验值得借鉴推广。
2.完善政策，全力扶持。抓住沂蒙革命老区参照执行国家中部地区有关政策和我省加快推进日照精品钢基地建设规划的机遇，在税费、用地、科技等方面，研究出台含金量高、导向性强的优惠政策，加大对矿产资源开发扶持力度。要依法用好探矿权、采矿权招拍挂等手段，从严控制采矿权数量，逐步提高开采规模，积极推进矿业权整合，把储量大、品位高的优势资源，更多地配置给行业龙头和技术领先企业，让一流的技术成果、经营模式、管理理念在矿业经济发展中充分发挥作用。
长期从事环境资源事业的许柏年委员认为，近年来，我国国民经济的持续高速增长带来了我国矿产资源严重短缺，而目前，地表露头矿所剩无几，找矿和勘查难度急剧增大，急需研发以隐伏矿体的探查定位和快速评价为目的的新技术方法体系，利用科技手段加快找矿进程，是矿业企业发展中亟待解决的问题。企业要想发展，必须利用现代信息技术和先进的技术提高效率。
内蒙古自治区是矿产资源富集地区，长期以来，许多矿山企业在矿产开发中遇到的首要难题是地表露头矿所剩无几，找矿和勘查难度急剧增大，探矿周期长。为了寻找突破，内蒙古自治区政府、国土资源厅，内蒙古赤峰市政府和赤峰市阿鲁科尔沁旗政府，采用投入专款资金、建立研发中心、为科研人员提供良好的科研环境，加强技术创新服务平台和产、学、研合作等多种方式，为科研部门的技术创新提供有力保障，使技术创新成果有效地得到转换。
许多矿山企业在实践中认识到，没有新技术、新产品开发能力的企业是没有前途的企业，矿山企业围绕矿业产业的发展，通过加强对科研技术开发经费的投入力度，加大投资资金，引进国内高级研发人才，为中国科学院地质与地球物理研究所矿产资源研究重点实验室的科研人员创造良好的科研环境，提高创新和开发能力；通过这些方式，不断培育企业核心技术和市场，加快探矿速度。无论是在赤峰市的研发中心，还是在柴胡兰子矿山企业，都能看到企业为科研人员精心提供的设施。
在当前国家矿产资源短缺的情况下，科研技术创新的内涵必须解国家资源短缺之困，解矿山企业技术缺乏之难。中国科学院地质与地球物理研究所矿产资源研究重点实验室刘建明等科研人员充分发挥该研究所地质与地球物理两大学科融合的优势，开展了积极的探索。他们在前人工作的基础上，集成了目前最先进的浅层地球物理探测技术，在数十个矿区开展了系统的技术方法试验示范，取得了显著的成果。该技术体系不仅为隐伏矿和深部矿的探测定位提供了有效的技术途径，而且大大缩短了探矿周期、提高了探矿成功率、降低了探矿成本和探矿风险，应用前景十分广阔，具有极大的推广价值。地质矿产专家和国土资源部门给予了高度评价，许多相关企业和地方政府更是认为这套技术体系可以帮助他们实现快速找矿的愿望，纷纷找上门询问合作方式，有的已经开展了卓有成效的合作。一些别的省份的企业与投资公司，了解到这个信息后也表示了合作意向。
两会代表认为，国务院总理在政府工作报告中强调要加快科技改革和发展，加强基础研究、战略高技术研究和重要公益性技术研究，加强产学研结合，促进科技成果产业化的精神，对突破我国资源短缺瓶颈，特别是一些资源富集型地区，实现资源优势向经济优势转换具有重要的指导意义。中科院快速探测评价技术体系在内蒙古自治区一些地区与企业的成功探索，更给我国资源开发、科技体制创新提供了有益启示：
启示一：突破我国资源短缺瓶颈，必须从国家宏观经济发展入手，确定定位。从缓解我国矿产资源短缺的大局出发，分析探矿现状，研究对策，依靠科技创新寻求突破，集成高新探矿技术提高效率，促进国家主体宏观经济效益与区域经济微观效益的有机结合。
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