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合规文化建设要把握“三点”

陆振健 现代金融 2011年第10期

摘要:一是开展合规教育,防范金融风险。要利用金融系统内部发生的典型案例进行现身说法,使全体员工始终保持清醒头脑,自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。二是全员营造合规氛围,促进银行合规经营。在经营中始终贯彻“合规人人有责”的思想,形成良好的示范作用。三是行使有效监督,长抓合规文化建设。一方面,加强信息披露,提高透明度,利用社会力量来监督银行的经营行为;另一方面,加强现场检查和非现场监管,进一步推进自律建设。

关键词:文化建设防范金融风险合规经营有效监督非现场监管

单位:农业银行无锡惠山支行

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