摘要：党的和第五次全国金融工作会议提出了健全金融监管体系、防控金融风险的目标任务。新形势下,我国的金融监管模式正从审慎监管向行为监管拓展,监管重心正从事前审批向事中事后执法转移,运用监管执法手段提升金融从业人员治理绩效的重要性日益凸显。面对当前金融从业人员监管执法领域存在的一些突出问题,需要更加重视运用法治思维、法治方式来改进监管制度和提升执法效能。

关键词：监管执法 从业人员 执法依据 行为监管 监管规则 

单位：中国社会科学院研究生院; 北京市银监局