二、 设计单位、监理单位承担建筑质量损害赔偿责任的法律依据
鉴于设计、监理工作在工程建设活动中对于工程最终质量的重要性，我国现行法律、法规对有关设计单位、监理单位在建设工程质量责任方面已有一系列相应的规定。涉及这些规定的法律、法规主要有：《中华人民共和国合同法》（下称合同法）、《中华人民共和国建筑法》（下称建筑法）、《建设工程质量管理条例》（下称质量管理条例）、《建设工程勘察设计管理条例》（下称设计管理条例）。笔者认为，这些法律的规定体现了以下立法原则。
（一）对设计、监理单位及其从业的专业技术人员实行严格的资质资格管理。严禁无资质或超越资质承揽设计、监理业务。质量管理条例第十八条、第三十四条、设计管理条例第二章对此作了详细规定。
（二）设计、监理工作应遵循一系列原则性规范。如建筑法第十条规定，设计单位对于建设单位提出的违反法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准，降低工程质量的要求，应当拒绝。第五十六条规定，设计文件应当符合有关法律、行政法规的规定和建筑工程质量、安全标准、建筑工程设计技术规范以及合同的约定。设计文件选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。质量管理条例第二十条规定，设计单位应当根据勘察成果文件进行建设工程设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。第三十六条规定，工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。第三十八条规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式对建设工程实施监理。
（三）设计、监理单位及其从业的专业技术人员应当对自己的工作成果负责；对于因工作质量不符合法定和约定的要求，给建设单位造成损失的，应当承担赔偿责任。如：合同法第二百八十条规定，设计的质量不符合要求或者未按照期限提交设计文件拖延工期，造成发包人损失的，设计人应当继续完善设计，减收或者免收设计费并赔偿损失。第二百八十二条规定，因承包人的原因致使建设工程在合理使用期限内造成人身和财产损害的，承包人应当承担损害赔偿责任；建筑法第三十五条规定，工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。 转贴于
（四）对监理单位与建设单位、承包单位（即施工单位）串通，弄虚作假，造成工程质量损害的特别禁止。建筑法第三十五条规定，工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，对建设单位造成的损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任。第六十九条规定，工程监理单位与建设单位串通，弄虚作假，造成工程质量损害的，应当与建设单位承担连带赔偿责任。
三、设计单位、监理单位违约损害赔偿责任的构成要件
依据民法理论，损害赔偿的责任形态一般分为违约损害赔偿责任和侵权损害赔偿责任。但是，笔者认为，设计单位、监理单位对于建设工程质量的损害赔偿责任主要是违约损害赔偿责任，而在侵权损害赔偿责任方面，与其他一般主体相比并无特殊性。因此，本文仅就违约损害赔偿责任进行讨论。
设计单位、监理单位在工程质量方面的违约损害赔偿责任，是指设计单位、监理单位不履行或者不当履行与参与工程建设的其他主体（主要是建设单位，即合同法中的发包人）之间合同约定的义务，造成合同相对人（主要是建设单位）因工程质量问题而产生财产损失，应当承担的赔偿损失的民事责任。
针对设计单位、监理单位主要是以智力劳动参与工程建设的行业特点，他们在工程质量的违约损害赔偿责任的构成要件通常包括：
1、合同义务的不履行或不当履行。具体表现为拒绝履行、因设计单位、监理单位的原因造成的履行不能、不完全履行、履行迟延和履行瑕疵。工程实践中，主要又表现为履行迟延和履行瑕疵。如，设计单位迟延交付后续施工所需的图纸；监理单位迟延下达必要的停工指令；设计文件内容的差错；监理单位对施工机械的质量控制不力等。
2、合同相对人（即建设单位）因工程质量问题遭受损害。这种损害具体又可分为直接损害和间接损害。关于损害的范围，本文随后将专门讨论。
3、违约行为与损害事实之间具有因果关系。如果违约行为与损害事实之间没有因果关系，违约方只承担违约的其他民事责任，而不承担损害赔偿责任。确定有无因果关系，笔者赞同采用相当因果关系说[1
]，即应以自合同成立至违约行为出现时，依具有相应资质的设计人员、监理人员的一般专业知识经验而可得知，以及设计单位、监理单位所知或应知的条件为基础，一般地有发生同种结果可能。这种条件和结果即构成相当因果关系。
4、设计单位、监理单位对于合同义务的不履行或不当履行具有过错。过错包括故意和过失。就一般情形而言，如果设计单位、监理单位虽然违反了合同义务，但并无故意或过失，亦不承担责任。
四、 设计单位在工程质量方面的合同义务及其违约的主要表现
在一项工程建设活动中，涉及工程质量问题的、以设计单位作为合同当事人的合同一般即指，建设单位与设计单位之间签订的“工程设计合同”。在“工程设计合同”中，设计单位的合同义务主要包括按约定的时间交付用于施工的设计文件、设计文件施工交底、根据工程进度完成现场施工技术配合（包括对施工中出现工程安全和质量的问题，参与技术分析和提出相关的技术解决方案）、参加隐蔽工程、单项、单位工程验收和项目竣工验收。此外，设计单位的合同义务还明示或隐含地包括设计工作的程序及成果应该符合国家法律、法规、规章、技术标准、规范的要求。
因此，根据以上法律、法规的规定和工程设计工作的实际情况，设计单位违反合同义务，可能导致工程质量出现问题的情形主要表现在：
1、迟延交付设计文件。
设计单位迟延交付设计文件，在工程施工过程中前后工序时效性较强的情况下，往往造成工程质量事故。笔者最近接触的一个案件即属于此类情形。地处上海繁华商业街的某工程，在基础基坑开挖后，由于设计单位的基础底板施工图迟延交付，造成基坑暴露时间过长，对上海地铁隧道的安全造成巨大威胁，同时，该工程本身的地基土受扰动而导致实际承载力降低，建设单位为了保证地铁隧道的安全和工程本身的地基安全，不得不增加巨额支出采取临时保护措施，还造成工期延误，银行贷款利息增加，施工单位提出索赔。
2、设计错误。
设计错误是设计单位违反合同义务，造成工程质量事故的主要表现形式。具体又表现为未根据勘察成果文件或其他基础性技术文件进行工程设计、计算错误、标示错误、设计单位屈从于建设单位违法降低工程质量的要求导致设计不符合工程质量的强制性标准等多种形式。比如，笔者接触到的一起工程质量事故即属于此类原因。由于设计合同规定的设计时间紧迫，设计单位根据勘察单位的初步勘察成果，即进行了建筑地基和基础的施工图设计。随后，勘察单位又提供了详细的勘察报告，但由于设计人员的疏忽，未对原已交付施工的地基基础施工图进行复核，结果因局部区域桩基设计不符合国家强制性规范的要求，造成工程质量出现严重问题。又如，2000年被建设部通报全国的陕西省子洲县子洲中学教学楼质量事故也主要是由于设计错误引起的。由于施工图设计文件未严格按该地区6度抗震设防的规定进行设计，结构体系不合理，整体性差，构造措施不符合要求，这座教学楼投入使用仅2个月，就在部分大梁及五层多功能厅、阶梯挑梁处出现不同程度的裂缝，最宽处达1.5毫米左右。
3、设计文件不符合国家规定的设计深度要求。
为了保证工程设计文件符合必须的编制深度要求，国家颁布了有关设计文件内容和深度要求的一系列强制性规范。比如，在建筑制图的有关国家标准中，就对工程设计各专业各设计阶段的设计文件的基本图目、图例、数量单位、图纸比例、文字、标注方法等作了详细的规定。如果设计文件不完全符合国家对设计文件的编制深度要求，虽然不属于设计错误，但由于设计意图的表达过于粗糙或含糊，轻则影响各专业图纸的相互协调和后续施工准备工作，重则因施工图缺漏、矛盾或施工人员对施工图纸的理解产生错误，从而出现建筑工程质量和安全事故。如：上海郊区某钢结构厂房，在吊装施工就位后屋面板铺装前，即发现多榀钢屋架发生过大变形。经调查分析发现，导致事故的直接原因是设计图纸上关于钢屋架屋脊连接节点处的高强螺栓的标示不明，施工单位误用了同直径的普通螺栓。
4、设计单位对施工图交底不清。
施工图完成并经审查合格后，设计文件的编制工作已经完成，但并不是设计工作的完成，设计单位仍应就设计文件向施工单位作详细的说明，这对于施工人员正确贯彻设计意图，加深对设计文件难点、疑点的理解，确保工程质量具有重要意义。按照行业惯例，设计单位将完成的设计文件交建设单位，再由建设单位转发施工单位后，由设计单位将设计的意图、特殊的工艺要求，以及建筑、结构、设备等各专业在施工中的难点、疑点和容易发生的问题等向施工单位作详细说明，并负责解释施工单位对设计文件的疑问。如果因设计人员的过错，在施工图交底时，尤其是对于在施工中需要特别重视的问题交底不清，可能导致工程质量出现问题。前文提到的上海郊区某厂房钢屋架工程质量事故，其部分原因也是设计单位在施工图交底中，对需要使用高强螺栓的特殊设计意图，未能向施工单位作出明确的说明，从而造成施工人员对螺栓的误用。
5、设计单位未参加建设工程质量事故的分析，或对于因设计造成的质量事故未提出相应的技术处理方案。
工程质量事故发生后，工程的设计单位有义务参与质量事故分析。建设工程的功能、所要求达到的质量在设计阶段即已确定，工程质量在一定程度上就是工程是否准确表达了设计意图，因此，当工程出现质量事故时，该工程的设计单位对事故的分析具有权威性。对于因设计造成的质量事故，工程设计单位同时也有义务提出相应的技术处理方案。设计单位违反上述义务，未参加建设工程质量事故的分析，或对于因设计造成的质量事故未提出相应的技术处理方案，均有可能造成工程质量事故危害和损失的扩大。
6、设计单位非法转包设计任务。
曾经一度轰动上海的贝港桥垮塌事故的部分原因是设计单位非法转包设计任务。1995年12月26日，上海市奉贤县南桥镇贝港河上新建成尚未投入使用的贝港桥突然坍塌。不到5分钟，整桥搭跨河部分约52米长的桥身断成几截，全部沉入河中，成为一起罕见的桥梁工程质量事故。经事故分析，造成事故的原因，除了施工质量问题外，设计过错也是一个重要的原因：设计单位将部分设计工作转包给了没有相应设计资质的其他单位，并出现设计错误。事故发生后，设计单位虽然承担了相应的赔偿责任，但其中的教训值得所有设计单位记取。 转贴于
五、 监理单位在工程质量方面的合同义务及其违约的主要表现
在一项工程建设活动中，涉及工程质量问题的以监理单位作为合同当事人的合同一般即指，建设单位与监理单位之间签订的“委托监理合同”。在“委托监理合同”中，监理单位的主要合同义务之一就是对施工质量进行控制和监督。其中具体包括：1、对施工场地进行质检验收；2、检查工程所需原材料、半成品的质量；3、对施工机械的质量控制；4、审查施工单位提交的施工组织设计；5、施工工序质量控制；6、隐蔽工程检查验收；7、分析质量事故原因，审查批准处理质量事故的技术措施或方案，检查处理效果；8、行使质量监督权，下达停工指令；9、质
量、技术签证；10、单项、单位工程验收；11、项目竣工验收。此外，监理单位的合同义务还明示或隐含地包括监理工作的程序及成果应该符合国家法律、法规、规章、技术标准、规范的要求。
因此，根据以上法律、法规的规定和工程监理工作的实际情况，监理单位违反合同义务，可能导致工程质量出现问题的情形主要表现在：
1、对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查。
这是监理单位违反合同义务，造成工程质量事故的主要表现形式。所谓“不检查”是指监理单位对监理合同中规定应当监督检查的项目不履行检查义务，导致工程质量问题；所谓“不按照规定检查”是指监理单位不按照法律、行政法规、有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同规定的要求和检查办法进行检查[2].如，前文提到的上海郊区某厂房钢屋架工程质量事故，对事故调查的结果还表明，在该事故中，工程监理人员未按照中国工程监理协会主编、建设部批准的强制性技术规范GB50319-2000《建设工程监理规范》关于专业监理工程师应履行的“核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认”的职责要求，对施工单位自行采购的螺栓进行质量证明文件的核查。在钢屋架进行现场地面拼装时，又由于监理工程师的经验不足，未对拼装中的螺栓扭矩进行平行检验，从而丧失了在吊装就位前发现和避免质量问题的机会，导致了事故损失的扩大。
2、虽按照规定进行了检查，但对质量监督权行使不力。
监理单位在按照规定进行了检查，发现工程质量隐患或已经出现的工程质量问题后，由于过失或故意，对质量监督权行使不力，如迟延或未下达停工、整改指令，可能导致工程质量问题。在上海浦东某高层商住楼的基础基坑支撑拆除施工中，由于邻近的高层建筑同时进行基础施工，监理工程师根据基坑边坡变形监测记录，发现了基坑边坡变形出现异常，未能及时下达有关停工、整改指令，导致相邻基坑出现局部坍塌。
3、与建设单位或施工单位串通，降低质量标准，造成损害。
建设单位与监理单位之间是一种委托和被委托的关系，监理单位与施工单位之间是一种监督和被监督的关系，监理单位依据委托监理合同代表建设单位进行工程建筑活动的监督。但实践中确实存在监理单位与建设单位或施工单位串通，偷工减料、降低质量标准，谋取非法利益的行为，这样做的结果将严重影响建筑工程的质量和安全，因此为建筑法所严格禁止。对于监理单位的此类行为导致工程质量损害，造成损失的，应当由过错方，即监理单位和建设单位或监理单位和施工单位共同承担责任或相应的连带赔偿责任。
六、 设计单位、监理单位违约损害赔偿的责任范围
首先，需要指出，合同法和建筑法对设计单位、监理单位的违约责任的规定均包括赔偿损失。而此前的有关规定以及合同示范文本中只是减收或免收设计费、监理酬金，并没有赔偿损失的规定，因此，可以说，合同法和建筑法对设计单位、监理单位的法律责任在原有基础上加重了。 转贴于
其次，就一般违约损害赔偿的责任范围而言，应当以实际损失为限，损失多少，赔偿多少。其损失范围，应包括直接损失和间接损失。在确定设计单位、监理单位违约损害赔偿的责任范围时，原则上也应如此。
直接损失是指设计、监理单位因违反合同而给建设单位实际上已经造成的财物的减少、灭失、损毁或者支出的增加。比如，由于设计单位迟延交付基础施工图，为保证已开挖基坑的干燥，施工单位采取延长基坑降水时间的措施而导致建设单位工程款支出的增加。间接损失是指设计、监理单位因违反合同而使建设单位减少的可得利益，一般具有以下特征[1]：首先，损害的是未来的可得利益，不是既得利益；其次，该未来利益是必得利益而不是假设利益；最后，可得利益必须在设计单位、监理单位对合同义务的不履行或不当履行所直接影响的范围内。如因设计错误或监理中未发现施工错误致使楼层局部标高错误，导致建设单位可销售的建筑面积减少。
对于损害赔偿数额的计算方法，可以在合同中约定；合同没有约定的，按照通常的计算方法计算。在建设工程实践中，不仅工程的投资远大于工程设计费或监理酬金，而且在某些情况下，如果出现由于设计单位或监理单位的违约而引起的工程质量损害，其赔偿的金额也可能远远大于工程设计费或监理酬金。如果按照上述的一般违约损害赔偿的责任范围，由违约的设计单位或监理单位赔偿全部损失，可能导致其赔付不能。因此，在实务操作中，设计单位/监理单位可以通过在合同中约定最高损害赔偿数额的办法来实际缩小法定的损害赔偿的责任范围，或者通过投保设计师、监理师职业责任险等方式扩大实际的损害赔偿能力。
最后，在工程实务中，工程中的质量问题往往由多个主体的违约行为共同引起。此时，各违约主体损害赔偿责任的分担仍应视各方的违约行为是否符合违约损害赔偿责任的四个构成要件来决定。如果属于设计合同或监理合同双方的混合过错，或者属于合同一方设计单位或监理单位与合同以外的施工单位的共同过错，共同造成了建设单位的损失，应采取过错与责任相当的原则处理。比如，由于建设单位向设计单位提供了错误的基础性文件，同时设计单位的设计本身也有错误，共同造成了工程质量瑕疵，致使建设单位遭受损失，则设计单位对于建设单位仅承担因设计错误所造成的那一部分损失的赔偿责任。又如，在监理单位不按照监理合同的约定履行监理义务，出现工程质量瑕疵，给建设单位造成损失的情况下，建设单位所受到的损失，通常既与监理单位的违约行为有关，也与施工单位的有关施工项目本身不合格有关。在此情况下，监理单位与施工单位都应当向建设单位承担各自的赔偿责任。
参 考 文 献
关键字：监理的含义；工程技术；具体应用
Abstract: How to rationally and effectively utilize human resources; optimize the allocation of resources, thereby improving social productivity. Promote economic development has become the social common concern. So today I have some of their own experience to discuss something about me on with supervision and engineering viewpoint and view, hope help for all of you professional work.
Key words: supervision meaning; engineering and technology; practical application
中图分类号：TL372+.3 文献标识码：A 文章编号：
（一）监理的含义
既然我们想要针对于监理解决实际问题那么我们首先应该了解监理的含义， “监理”的含义可以全面地表述为：一个执行机构或执行者，依据监理的准则，针对于对某一行为的有关主体进行督察、监控和评价；同时，这个执行机构或执行人还要采取组织、协调、控制、措施完成任务，使主办人员更准确、更完整、更合理地达到预期目标。
（二）监理的性质
在了解了监理的含义以后，我们要针对与监理的性质做一个全面的了解来，然后针对与监理的性质具体的解决我们关于工程技术的讨论，关于工程技术的讨论还是关于监理性质的讨论，最终都是要为了应用与实际服务的。
1、服务性 它不同于承建商的直接生产活动，也不同于建设单位的直接投资活动，它不向建设单位承包工程造价，不参与承包单位的利益分成，它获得的是技术服务性的报酬。工程建设监理的服务客体是建设单位的工程项目，服务对象是建设单位。这种服务性的活动是严格按照监理合同和其他有关工程建设合同来实施，是受法律约束和保护的。
2、科学性 监理的科学性体现为其工作的内涵是为工程管理与工程技术提供知识的服务。
3、公正性 成为建设单位与承建商之间的公正的第三方。要维护建设单位和不损害被监理单位双方的合法权益
4、独立性 与承建商之间的关系是一种平等主体关系，应当按照独立自主的原则开展监理活动。
通过对于监理性质的了解，我们更加清楚了监理的意义和作用可以更好的服务于我们的工程技术的研发与讨论中去。
（三）监理的原则
要想正确的把监理应用于实际生活中去为我们的生活带来便利。就必须遵守监理的原则，只有在正确的情况下履行监理的正确步骤，才能真正的达到我们监理的目的与意义。
1、监理工作以委托监理合同为依据，实施监理前必须签订书面合同； 2、工程建设监理实行总监负责制； 3、应“公正，独立，自主”的开展，维护建设方与不损害承包方的合法权益； 4、建设单位与承包单位之间与建设工程合同有关的联系活动应通过监理单位进行； 5、严格质量保证体系，凡列入基本建设计划的工程项目，都应实行“政府监督，社会监理，企业自检”的质量保证体系。
（四）监理的职业道德与纪律
关于监理我们有必要了解监理这个行业的一些必备的知识与技能，这不仅仅是专业的知识问题，还意味着关于职业道德的理解，通过我们对于职业道德的理解我们可以进一步的巩固我们的专业知识在生活工作中的运用，进而可以为了付诸于我们更好的工作学习发挥到巨大的作用。
（1）职业道德守则1、维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。 2、执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。3、努力学习专业技术和监理知识，不断提高业务能力和监理水平。4、不以个人名义承揽监理业务。 5、不同时在两个以上监理单位从事监理活动，不在政府和施工、材料设备的生产供应单位兼职。 6、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。7、不收受被监理单位的任何礼金。 8、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9、坚持独立自主地开展工作。
（2）工作纪律1、遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等。 2、认真履行工程建设监理合同所承诺的义务和承担的责任。 3、坚持公正的立场，公平地处理有关各方的争议。 4、坚持科学的态度和事实求是的原则。 5、坚持按监理合同的规定向业主提供技术服务的同时，帮助被监理单位完成其担负的建设任务。 6、不以个人的名义在报刊上刊登承揽业务的广告。 7、不得损害他人名誉。8、不泄露所监理的工程需保密的事项。9、不在任何承建商或材料设备供应商中兼职。10、不擅自接受业主的额外津贴，不接受被监理单位的任何津贴，不接受可能导致判断不公的报酬。
本文章分开的介绍了监理，我们将继续的介绍关于另一个重要问题讨论就是关于工程技术，既然我们要想对于工程技术有深入的了解，并且希望把工程技术和监理结合起来进一步的应用于工作中去我们就必须能够准确的分别理解工程技术的专业知识，比如含义、特性等来为了双方的合理搭配解决实际问题奠定基础。下面就让我们引入另一个概念就是我们的工程技术一词。
（六）工程技术的概况
工程技术一词指的是工程实用技术。而科学技术一词更多地指的是科学理论技术。人们也常常称工程技术为工科，而称科学技术为理科。工程技术亦称生产技术，是在工业生产中实际应用的技术。就是说人们应用科学知识或利用技术发展的研究成果于工业生产过程，以达到改造自然的预定目的的手段和方法。
通过简单的介绍几个工程技术的特性，我们可以参照上文中提到的监理的特性，可以使两者之间寻求到某种契合点，更加促进两者之间的某种结合与互相提升，通过监理和工程技术的互相搭配，使得监理得到更好的效果，然后工程技术也可以在监理的过程中得到技术的进步与飞速发展。
下面就工程技术的三个重要特性进行分析
鉴于业主已委托监理单位为____________工程提供监理服务并已接受了监理单位就此提出的项目建议书，为明确双方在合同期间的义务、责任、权力和利益．兹就以下事项达成协议:
一、本协议书中的词句和用语与公路工程施工监理合同中通用条件所规定的定义相同。
二、下列文件是本协议书的组成部分，应作为协议书的有效内容予以遵守和执行。
1．公路工程施工监理中标函或委托函
2．公路工程施工监理合同通用条件
3．公路工程施工监理合同专用条件
4．《公路工程施工监理规范》（JTJ 077－95）
5．公路工程施工监理招、投标文件
6．双方签认的补充或修正文件
7．其它文件
8．附件：
附件A监理服务的形式、范围与内容
附件B业主提供的监理工作条件
附件C监理服务的费用与支付
其它附件
三、业主在此同意按照本监理合同规定的期限和方式，向监理单位支付根据监理合同规定应支付的费用和提供监理工作条件。
四、监理单位基于业主的上述保证，在此向业主承诺按照本监理合同的规定履行监理服务。
五、本协议书经双方签字盖章后，自_________年_______月______日生效，至_________年_______月______日终止，在按照监理合同的规定结清监理服务费用后自然失效。
六、本协议书正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。协议书副本_________份，双方各执_________份。
业主：（盖章）____________ 监理单位：（盖章）_________
法定代表人：（签字）______ 法定代表人：（签字）_______
单位地址：________________ 单位地址：_________________
邮编：____________________ 邮编 ______________________
电话：____________________ 电话：_____________________
传真：____________________ 传真：_____________________
开户银行：________________ 开户银行：_________________
帐号：____________________ 帐号：_____________________
公路工程施工监理合同通用条件
1 定义与解释
1．1 定义
下列词句或用语，除根据上下文另有其意义外，一般应具有如下含义。
1．1．1 项目 业主建造工程和委托监理单位提供监理服务的对象，具体情况在专用条件中指明。
1．1．2 工程 为完成项目所实施的一项或若干项永久工程（包括向业主提供的物资和设备），其概况在专用条件中说明。
1．1．3 服务 监理单位根据监理合同所承担的工作，包括正常的服务、附加的服务和额外的服务，亦称监理服务。
1．1．4 业主 委托监理单位提供监理服务的单位或其合法继承人或其合法受让人。
1．1．5 监理 单位受业主委托提供监理服务并具有监理资质的法人或其合法继承人或其合法受让人，根据上下文的内容，亦指监理单位根据监理合同派驻到项目所在履行监理服务的机构。
1．1．6 一方 业主或监理单位。
双方 业主和监理单位。
第三方 一般是指与业主签订工程承包合同的单位或个人。但根据上下文的内容，也可以是与项目建设有关的其它当事人。
1．1．7 监理 合同一般应包括：公路工程施工监理中标函或委托函；公路工程施工监理合同中的协议书、通用条件、专用条件、附件A（监理服务的形式、范围与内容）、附件B（业主提供的监理工作条件）、附件C（监理服务的费用与支付）；《公路工程施工监理规范》（JTJO77___95)；公路工程施工监理招、投标文件；双方签认的补充或修正文件以及双方签认的其它文件或附件。
1．1．8 项目建议书 被业主认可并接受的监理单位的施工监理投标文件或监理规划。
1．1．9 日 即历法日。
1．1．10 月 根据公历从某一个月份中的任何一日开始至下一个月份相应日期的前一日截止的时间段。
1．2 解释
1．2．l 监理合同中的标题只是为了查阅方便，不应作为监理合同本身的内容予以理解，也不应用于对监理合同进行解释。
l．2．2 为了文字简练，监理合同中有些词句成用语可能会有多种含义，阅读时应视上下文的实际需要而定。
1．1．3 如果监理合同中所包括的文件之间出现矛盾，应按时间顺序以最后编写或双方最后确认的文件为准。
2 监理单位的义务
2．1 监理服务的形式、范围与内容
监理单位必须按照监理合同规定的形式、范围与内容履行与项目有关的监理服务，其具体内容在监理合同附件A中规定。
2．2 正常的和附加的服务
2．2．1 正常的服务是指监理合同附件A中规定的监理服务。
2．2．2 附加的服务是指双方通过签订补充协议或根据监理合同的规定，在监理合同附件A规定的正常服务之外增加的监理服务。
2．3 职责
2．3．1 监理单位应本着严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟的原则，按照监理合同的要求，根据适合的专业技术规定和国际惯例公认的行业工作准则，谨慎而勤奋地履行监理服务。监理单位在履行监理服务过程中行使的权力或所需的授权，应在监理合同附件A中详细规定并加以说明。
2．3．2 如果监理单位在履行监理服务过程中行使的权力或所需的授权，来自于业主和第三方签订的工程合同文件，该合同文件必须成为本监理合同的组成部分，两者之间如出现矛盾，则应编制补充说明文件一并列入监理合同。此时监理单位应:
2．3．2．1 根据监理合同文件和工程合同文件履行监理服务；
2．3．2．2 根据职责范围，在业主和第三方之间独立公正地行使上述合同文件赋予的权力；
2．3．2．3 根据上述合同文件的授权，可对相应的工程和合同事宜进行变更，但未经业主的书面批准，不得变更工程合同文件中规定的工程标准和第三方的责任与义务。
2．4 监理人员
2．4．1 监理单位派驻到项目所在地履行监理服务的监理人员，必须能够适应监理合同规定的监理服务工作，其主要监理人员的资质应在项目建议书中详细描述并得到业主的认可。
2．4．2 为了履行监理服务，监理单位应在项目建议书中指定一名授权代表与业主的授权代表建立工作联系。
2．4．3 监理单位因工作安排或其它原因，需要更换派驻到项目所在地履行监理服务的主要监理人员时，应事先得到业主的同意。
2．4．4 业主有权以书面形式要求监理单位更换不能按照监理合同的规定监理服务的派驻人员。
2．4．5 即使是业主要求或同意更换的监理人员，其代替人员的资质仍应得到业主的认可。
2．4．6 监理单位派驻到项目所在地履行监理服务的项目负责人及主要监理人员，必须常驻现场。
2．5 业主财产
所有由业主提供给监理单位使用的设施、设备和物品，均属于业主财产，监理单位在使用时应予以爱护。当监理服务完成或中止时，监理单位应将上述设施、设备尚未使用的物品的清单提交业主。如果在专用条件中规定由监理单位负责移交上述设施、设备和物品，此项工作可作为监理单位附加的服务，或并入监理单位的服务费用报价中。
2．6 保密
在监理合同有效期间或监理合同专用条件规定的期限内，未经业主的书面同意，监理单位不得泄露业主与本项目、本工程、本监理合同有关的保密资料。
3 业主的义务
3．1 监理工作条件
业主应按照监理合同的规定，向监理单位提供履行服务所必需的工作条件，其具体内容在监理合同附件B中明确。
3．2 资料
业主应按照监理合同附件B的规定，向监理单位免费提供与监理单位履行监理服务有关的资料。
3．3 决定
业主应在监理合同附件B规定的时间内，就监理单位书面提交并要求答复的重大问题做出书面决定。
3．4 代表
业主应指定一名授权代表与监理单位的授权代表建立工作联系。更换该代表或变更其授权时，必须提前7日通知监理单位。
3．5 授权通知
业主必须将履行监理服务的监理单位及业主授予监理单位的权力，及时用书面形式通知第三方。
3．6 设施和物品
业主应按照监理合同附件B的规定，向监理单位免费提供与监理单位履行监理服务有关的设施、设备、物品及其相应服务。如果要求监理单位自备全部或部分上述设施、设备和重要物品，必须在监理合同附件B中规定，此项工作应作为监理单位附加的服务，或并放监理单位的监理服务费用报价中。
3．7 辅助工作人员
业主应按照监理合同附件B的要求，向监理单位免费派遣与监理单位履行监理服务有关的辅助工作人员。上述人员应服从监理单位的工作安排和管理，并对自身的行为负责。如果要求监理单位自聘全部或部分上述人员，此项工作应作为监理单位附加的服务或并入监理单位的监理服务费用报价中。
4 责任和保障
4．1 监理单位的赔偿责任
监理单位违反监理合同的规定并造成业主经济损失的，应向业主赔偿，赔偿办法在专用条件中规定。监理单位对第三方责任造成的任何经济损失，不承担责任。如果监理单位与业主或第三方对有关经济损失共负责任时，应按责任比例计算赔偿。监理单位的上述责任赔偿，均应按照本合同条件第4．4条的规定办理。
4．2 业主的赔偿责任
业主违反监理合同的规定并造成监理单位经济损失的，应向监理单位赔偿，赔偿办法在专用条件中规定。
4．3 赔偿责任的期限
业主或监理单位任何一方向另一方要求的赔偿，都应在赔偿事件发生后的28日之内以书面形式提出索赔。如果该事件具有持续性，则应在事件首次发生后7日之内提出索赔意向，并每隔7日提供一次该事件仍在持续发展的证明材料，直至该事件结束后28日之内提出正式的索赔文件。否则，无论是业主还是监理单位均有权对上述索赔不予受理。
4．4 赔偿的限额
鉴于双方在专用条件中约定了任何一方向另一方依据本合同条件第4．1条和第4．2条支付赔偿的最高限额，双方在此一致同意放弃超过该限额的剩余赔偿要求。但本合同条件其它条款规定的补偿和由于任何一方故意违约而引起的索赔，不受该限额的限制。
4．5 保障
4．5．1 在监理单位不违反有关法律、法规的前的提下，业主应保障监理单位免受因履行本监理合同而引起的外界索赔或干扰。
4．5．2 双方可在专用条件中约定，由监理单位按照业主认可的形式向业生递交履约担保书或履约保证金。如果监理单位无正当理由全部或部分不履行本监理合同时，业主有权根据具体情况没收全部或部分履约担保金。
4．6 保险
4．6．1 监理单位应在监理服务期内，自费办理派驻到项目所在地人员人身和自备财产的有关保险，保险时间应随服务时间的延长而顺延，并在出险后自行办理索赔。如果监理单位不办理上述保险，则应对有关风险及后果自负其责。
4．6．2 业主可在专用条件中规定，要求监理单位尽一切合理的努力，按业主可接受的条件对监理单位的责任、第三方的责任以及业生为监理服务提供的财产等进行保险。此项工作应作为监理单位附加的服务。
5 监理会同的生效、终止、变更、暂停与中止
5．l 监理合同的生效
监理合同生效的时间，以双方签署的协议书上注明的时间为准。
5．2 监理服务的时间和期限
监理单位必须按照专用条件中规定的时间和有关期限履行和完成监理服务。如果非监理单位的原因，致使监理服务时间需要延长，双方应通过协商，另行签订补充协议。
5．3 监理合同的终止
监理合同终止和失效的时间，按双方签署的协议书上注明的方式确定。监理合同失效后，双方均不再受本监理合同的约束。
5．4 监理合同的变更
5．4．1 任何一方提出申请并经双方书面同意后，可对本监理合同进行变更。
5．4．2 业主可书面要求，改变本合同条件第给2．1条和监理合同附件A拟定的监理服务的形式、范围与内容，但必须在双方一致的基础上，按照本监理合同的规定进行变更。上述变更导致增加或减少的监理服务工作量，其有关的监理费用和服务时间亦应做相应的调整。
5．4．3 因业主或第三方的责任，阻碍或延误了监地单位履行监理服务，监理单位应及时将该情况与其可能产生的影响书面通知业主，如有必要，在双方协商一致的基础上对合同进行相应的变更。上述情况导致增加的监理服务工作量，应作为监理单位附加的服务，监理单位完成相应服务的时间亦应予以延长。
5．4．4 在签订本监理合同后，因物价变动等因素而引起监理服务费用的变化，其调整办法在专用条件中规定。
5．4．5 在签订本监理合同后，因国家或地方政府的法律、法规变动而引起监理服务费用的增加或服务时间的延长，业主应据实向监理事垃给予补偿。
5．5 监理合同的暂停与中止
5．5．1 出现根据本监理合同的规定不应由监理单位负责的情况，且该情况已使监理单位不能继续履行全部或部分监理服务时，监理单位应立即书面通知业主。并且：
5．5．1．1 不得不暂停或减缓某些监理服务时，则上述服务的完成期限应予以延长，因此而增加的监理服务工作量应作为监理单位附加的服务；
5．5．1．2 全部监理服务已无法继续履行时，监理单位在书面通知业主28日之后，有权单方面中止本监理合同，因此而增加的监理服务工作量应作为监理单位附加的服务，业主应及时向监理单位返还全部或剩余部分的履约担保金。
5．5．1．3 因不可抗力致使本监理合同不能履行或只能部分履行时，双方应对由此而产生的任何损失，损害或延误各负其责。
5．6．2 业主要求监理单位全部或部分暂停监理服务或中止本监理会同时，必须在56日之前发出书面通知。监理单位在接到通知后应立即安排停止全部或该部分监理服务并将相关费用开支减至最小。因此而增加的监理服务工作量应作为监理单位附加的服务，业主应及时向监理单位返还全部或剩余部分的履约担保金。
5．5．3 监理单位无正当理由，未根据监理合同的规定履行全部或部分监理服务，业主可书面要求监理单位予以解释。若监理单位在28日内未能根据本监理合同给予合理的答复，业主可在进一步发出书面通知14日后，单方面中止本监理合同，并视情况没收监理单位的全部或部分履约担保金。
5．5．4 业主拖延支付监理服务费用，并已超过专用条件规定期限的28日，或根据本合同条件和5．5．1．1条或第5．5．2条的规定，暂停监理服务已超过6个月，监理单位可书面更求业主予以解释。若业主在28日内未能根据本监理合同给予合理的答复，监理单位可在进一步发出书面通知14日后，单方面中止本监理合同或自行暂停全部或部分监理服务。因此而增加的监理服务工作量应作为监理单位附加的服务，业主应及时向监理单位返还全部或剩余部分的履约担保金。
5．5．5 监理合同的中止，不得损害或影响双方根据本监理合同应有的义务、责任、权力和利益。
5．6 转让和分包
5．6．1 没有另一方的书面同意，任何一方不得将本监理合同规定的义务、责任和权力予以转让。
5．6．2 没有业主的同意，监理单位不得将监理服务的任何部分予以分包。监理单位因监理服务的需要，聘用专业技术人员和辅助工作人员不属于分包。
6 监理服务的费用与支付
6．1 监理服务费用
监理服务费用的计算方法和内容应在监理合同附件C中规定。
6．1．1 业主应按照监理合同附件C的规定，向监理单位支付正常服务的费用。
6．1．2 业主应按照监理合同附件C规定的费率和价格或基于此费率和价格，向监理单位支付附加服务的费用。如果该费率和价格明显不适用，双方可根据本合同条件第5．4．1条和第5．4．2条的规定，签订补充协议并商定新的费率和价格。
6．2 支付
监理服务费用的支付方式和时间应在监理合同附件C中规定。
6．2．1 业主在专用条件规定的期限内，未向监理单位支付到期应付的款项，则应按照专用条件规定的利率计算利息，给监理单位予以补偿，补偿时间自未付款项的应付之日起算。该补偿不影响本合同条件第5．5．5条规定的监理单位的权力。
6．2．2 业主对监理单位要求支付的款项中的任何部分有异议，应在7日内发出书面通知说明理由，但不得借此延误对监理单位其它应得款项的支付。本合同条件第6．2．1条的规定适用于最终支付给监理单位的一切曾经有过争议的款项。
6．3 货币
业主支付监理单位履行监理服务的费用，其货币种类、比例和汇率等事宜，在专用条件中规定。
7 其它
7．1 合同双方的关系
合同双方互为权利和义务主体，双方应遵循平等互利、协商一致的原则履行本监理合同。业主和监理单垃均应按照监理合同公正地行使权力和全面履行自己的职责。
7．2 语言和法律
本监理合同使用的语言或主导语言及合同所遵循的法律，在专用条件中规定。
7．3 奖励
业主欲就工程质量优良、工期提前、投资节约或监理单位提出的具有经济效益的合理化建议等方面对监理单位予以奖励，则应在专用条件中写明奖励的办法。
7．4 利益矛盾
未经业主书面同意，监理单位不得获取本监理合同规定以外的与本项目有关的任何利益，不得参与与本监理合同规定的业主利益相冲突的任何活动。
7．5 版权
7．5．1 对监理单位拥有版权并已用于本监理服务中的所有文件，业主有权在合同项目中使用或复制，但未经监理单位的同意，业主不得将上述文件直接或间接用于其它项目工程或服务之中。
7．5．2 如果在专用条件中没有另外规定，则监理单位有权出版与本项目或本工程监理服务有关的资料。但未经业主同意，上述出版物中不得涉及业主的专利、专有技术以及经济情报。
7．6 通知
本监理合同涉及的通知均为方面形式，并在送达协议中注明的地址时生效。无论发送方采用何种方式递送通知，收受方都应用书面回执确认。
8 争端的解决
双方在履行本监理合同过程中发生争端时，应本着友好协商的原则解决问题，或通过上级主管部门进行调解。若经过协商或调解仍不能达成一致时，任何一方均可根据专用条件的规定，申请仲裁或向法院起诉。
公路工程施工监理合同专用条件
A． 参阅通用条件
1．1．1 项目
例：项目名称、立项证明、项目情况
1．1．2 工程
例：工程地点、工程造价、工程概况。
2．5 业主财产
例：当监理服务完成或中止时，业主提供给监理单位使用的设施、设备、尚未使用的物品的交接办法。由监理单位负责上述移交工作时，相应费用的计算方法。
2．6 保密
例：业主要求监理单位关于本项目或本工程予以保密的资料内容和保密期限。
4．1 监理单位的赔偿责任
例：监理单位违反监理合同的规定并因此造成业主的经济损失，应根据其所承担责任的比例向业主赔偿。
赔偿金=受损工程的相应监理费监理单位应承担责任的比例
4．2 业主的赔偿责任
例：业主违反监理合同的规定，并因此造成监理单位的经济损失，应据实向监理单位赔偿。
赔偿金=监理单位的直接经济损失
4．4 赔偿的限额
例：监理单位的累计赔偿限额：
监理单位的累计赔偿限额为监理合同金额的 ____％（建议比例5％～10％），当达到此限额时，业主有权单方面中止监理合同，并没收监理单位的履约担保全。
业主的累计赔偿限额：
业主据实赔偿监理单位的直接经济损失。
4．5．2 履约担保
业主应根据实际情况，考虑多种监理单位的履约担保方式。
例：担保书格式或保证金形式、担保时间、担保金额（占监理合同金额的比例，建议比例5％～10％)。
4．6．2 业主要求的保险
例：保险的种类、保险的期限、业主的条件。
5．2 监理服务的时间和期限
例：进场期限、完成监理服务时间、缺陷责任期、退场期限等。
5．4．4 物价变动的补偿办法
例：业主对监理合同有效期内因物价变动而导致监理服务费用的增减，予以或不予弥补（扣除）及其计算方法。
6．2．1 监理服务费用的支付期限
例：自监理合同附件C中二、4规定的业主支付日起算；
当地资币_______________日
外币__________________
对过期应付款项的补偿利率：
每日_______________
6．3 货币
例：业主支付监理服务费用的货币种类、比例、汇率等。
7．2 语言和法律
例：监理合同的主导语言。
监理合同所遵循的法律。
7．3 _______________奖励
例：业主在提前工期、优质工程、节约投资和监理单位的合理化建议等方面，对监理单位的奖励办法：
合理化建议奖励办法
____________________________________
____________________________________
提前工期奖励办法
____________________________________
____________________________________
优质工程奖励办法
____________________________________
____________________________________
关键词：监理 业务对象 内容 见解
自1996年8月23日《水利工程建设监理规定》发布以来，水利工程建设监理制已实施有几年了，但在水利工程建设实践中仍有相当一部分同志对工程监理的任务及业务对象认识模糊、错误，认为监理的业务对象是解决工程技术问题，监理人员就是项目法人委任的质监员或协助承包商解决技术问题的技术人员。在水利工程建设监理实践中有的监理人员就把非技术工作抛在一边，做起了“无官一身轻”的技术咨询工作，试图用“技术咨询”来取代“工程监理”。难道监理就真的是业主的质检员吗？难道监理就是施工方的技术员吗？“技术咨询”难道也可以取代工程监理吗？水利工程建设监理的业务对象究竟是什么？这是一个严肃的也必须澄清的基本问题。在此谈几点自己的见解，与大家一起探讨研究。
一、水利工程建设监理的含义与内容
为加强水利工程建设管理，提高工程建设水平，充分发挥投资效益，水利部水建[1996]396号文《水利工程建设监理规定》（以下简称《规定》）第三条对水利工程建设监理给出了确切的定义：“水利工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规和批准的项目建设文件、工程建设合同以及工程建设监理合同，对工程建设实行的管理”。同时该规定第四条也明确了水利工程建设监理的主要内容是“进行工程建设合同管理，按照合同控制工程建设的投资、工期和质量，并协调有关各方的工作关系”。也就是平时所指的“三控”（质量控制、进度控制、投资控制）、“二管”（合同管理、信息管理）、“一协调”（协调有关各方关系）。
这样我们就首先清楚了一个问题：水利工程建设监理是一种管理行为。即可以对工程的设计进行监理，也可以对工程的施工进行监理。
二、水利工程建设监理的业务对象
监理既然是一种管理行为，我们就可以哲学地从技术与监理的本质上来分析一下技术与监理的关系了。技术属于自然科学的范畴，是科学技术，邓小平同志说“科学技术是生产力”，生产力反映的是生产中人与自然（物）的关系；而管理（监理）是属于社会科学的范畴，确切地说是属于社会经济管理科学的范畴，它探索和解决的是人与人的经济关系，或通过解决人与人的关系问题来更好地解决人与物的关系问题。
人与人的关系在市场经济的条件下更多地体现为人在社会中的权（权利）责（义务）关系，体现为经济关系。水利工程建设的承发包实质上就是一种交换关系，一种商品交换。工程是商品，工程承包商将生产出来的商品（工程）向项目法人换取货币（工程款）。水利工程建设监理就是为使这一“商品交换”得以顺利“成交”而进行的必要管理。这也就是说，水利工程建设监理的业务对象就应是明确、落实和协调工程这种商品交换中双方的义务、权利，以达到搞好工程建设和使工程建设方（设计、施工）获得合理回报的目的。例如确保工程项目的质量是工程承包商的义务之一，而按时按量获得等价的工程款则是承包商的权利；而对业主而言，前者正是他的权利，后者却是他的义务。而监理的业务对象之一就是监督双方确保这种义务、权利的实现，而不是为了确保工程质量自身参加到工程建设之中，直接应用技术和解决技术问题。
三、技术与监理的关系
技术是生产力，它的应用是包含在整个商品生产过程之中，是构成商品的使用价值和价值的组成部分。这也就是说，工程承包商（商品生产者）有权应用他所认为的适用的工程技术于他的工程建设（商品生产）中，但同时他也有义务和责任保证他所应用的工程技术能使（工程）商品达到项目法人要求的使用功能和质量标准。工程建设监理者不是工程这一商品的生产者，也不是工程技术的应用者，而是从工程承发包这一“商品交换”双方约定的质量、工期、价格的目标出发，来进行合同管理，监督审查工程承包商（商品生产者）所应用的技术，是否能使工程这一商品达到“交换”双方约定的价值和使用价值。只有当其所应用的技术达不到双方约定的目标时，工程监理者才可要求工程承包商（商品生产者）改进其应用的技术。如其所应用的技术能够达到双方约定的目标，则监理者毋须“多此一举”，加以干预了。
当然，有时工程设计、施工单位向监理单位提出技术应用问题，监理单位应当给予解答或提供某些参考资料。但是，如果设计、施工单位要求监理单位提供技术应用方案或承担某专业工程设计方案，这就不属于建设监理业务对象的范围，而是属于技术咨询的业务范畴了。惯例地说，监理单位在同一个工程上承担建设监理任务，就不可再给设计、施工单位提供有偿技术咨询，否则它的公正性就会受到怀疑，因为公正性毕竟是工程建设监理单位的生命。《规定》第十一条明确规定，监理单位必须依据合同，按照“公正、独立、自主”的原则，开展工程建设监理工作，维护项目法人和施工单位的合法权益。
四、技术咨询不可替代工程建设监理
所有工程设计、施工单位本身都具备一定的技术力量，否则它就没有资格承接工程设计、施工任务，只有在某个工程项目上遇到某种特殊难题或该项工程设及范围广泛非一已单位所能解决而必需寻求技术咨询，如特殊地基处理、有关生态、环境问题等。提供咨询的一般都是相应的、专门的科研机构或咨询机构。但是，并不是所有水利工程项目建设都需要寻求技术咨询，工程技术咨询不能作为所有工程建设都必须执行的一种制度。国内外的情况表明，多数中小型工程建设项目，业主并不寻求也没有必要寻求这种咨询。工程建设监理则不同，因为它的业务对象是明确、落实和协调工程建设承发包双方的义务、责任和权利问题，而每一个工程项目建设都存在这个问题，所以工程建设监理必须作为工程建设领域的一项重要制度。为此，《规定》第二条特别指出“在我国境内的大中型水利工程建设项目，必须实行建设监理，小型水利工程建设项目也应逐步实施建设监理”。
因此，那种试图用工程技术咨询来替代建设监理，或由其包含建设监理的意图，都是十分不妥的，是不利于水利工程建设监理制度的存在与推行的。
五、水利工程建设监理的主要业务内容是进行工程建设合同管理
合同是一种契约。就其内容来说，主要是确定合同双方的义务、责任和权利的。因此可以说，水利工程建设监理业务的主要对象与合同的内容是一致的，也就是我们平日所说的水利工程建设监理的内容是“三控”、“二管”、“一协调”。“三控”的目标就是合同管理的目标（质量、工期和投资），信息管理和组织协调实际上是合同管理的手段。
合同的特点是通过合同双方的充分协商而自愿对自己的“责”作出承诺以及对对方的权利作出承认。因此，这就有利于提高双方履行自己的“责”的意愿和对对方权利的尊重。由此来说，合同又是水利工程建设监理必须利用的重要手段，同时也是监理单位进行工程建设监理的依据。反过来说，如果没有合同管理单位的协助，一些业主制订与签署的合同的义务、责任和权利就可能不齐全；如果没有第三方的监督与协调，合同约定的义务、责任和权利也就不一定能得到全面而充分地履行，合同的修改与变更就会遇到较多的困难；如果没有第三方作为公正的调解人，合同纠纷也就难以解决。因此，我们可以这样说，如果没有实行工程建设监理制，也就很难实施合同制。计划经济年代许多合同流于形式而不能执行也证明了这一点。因此我们得出结论，水利工程建设监理的主要业务就是实施合同管理。 六、水利工程监理人员应掌握的主要知识
首先，水利工程建设监理人员需要具备水利专业技术知识，否则他就没有能力判定工程设计、施工单位所应用的技术能否保证工程的安全，是否能保障工程质量、工期和投资“三控制”目标的实现。因此，水利工程建设监理人员努力学习和更新本专业各种科学技术知识是首要的，也是必要的。其次，既然水利工程建设监理的主要内容是进行工程建设合同管理，那么，我们的监理人员至少还要熟悉进行合同管理所必需的法律、法规及合同管理专门业务。最后，为了工程建设的“投资控制”，水利工程建设监理人员还应该会“理财”，具有一定的经济管理水平。
就目前而言，我国的实际情况是，由于历史条件限制，绝大部分监理人员没有受到经济管理、法律和合同管理的教育与工作实践，不熟悉经济，也不熟悉工程建设承发包双方的责、权关系。有的项目总监尚不会拟制招标书和合同书，有的监理工程师尚不能界定什么是“违约责任”，在合同纠纷和索赔面前手足无措等。这种状况是不利于水利工程建设监理事业发展的，甚至是危险的。一些监理工程师整天为业主不愿意把合同价款的支付权、进度控制权和协调主持权交给监理单位而喊怨叫屈。岂不知主要原因之一就是因为人家这部分业主对监理单位的经济控制能力、组织协调能力和合同管理能力估价不高、放心不下的缘故。这两年已有不少技术人员在“桥塌坝垮”后受到法律制裁时发出“技术人员应当学会用法律保护自己”的痛呼，广大监理人员应当引以为鉴。
截止目前，我国的经济立法体系已基本形成，《民法通则》、《经济合同法》、《招标投标法》、《水利工程建设招标投标管理办法》、《水利工程建设监理规定》等法律法规，都已出台，这些都应该是监理人员当前所必须学习的主要内容。特别指出，要把经济管理、法律法规和合同管理业务学深学透，光靠参加一些短期培训班是不够的，应当有计划地坚持自学。对于通用的合同条款，能够背得瓜滚烂熟，在合同谈判中才能挥洒自如，左右逢源。值得一提的是，国际上通用的《招标程序》、《土木工程施工合同条件》等文件，也是值得我国监理人员学习与研究的内容，如果把这些文件也学透了，不仅在进入国际建设市场时有用，在承担国内工程建设监理时也有开启思路的作用。
真正的监理工程师应当既是懂技术的专家，又是精通经济管理、法律和合同管理的合同专家。
几乎所有的建筑行业都涉及到建设工程委托监理，签订一份公平、公正的委托监理合同，对整个监理过程实施至关重要。本文以《建筑工程委托监理合同》（示范文本）为例，进行粗浅探讨，以共同促进建筑业的健康。
建设工程委托监理合同，是据工程建设单位聘请监理单位使其对工程项目进行管理，明确双方权利、义务的协议。该示范文本共分三部分，共六十七条。仔细读该文本存在主要有：1.没有正确认识监理人的地位；2.减轻了监理的法定责任。
该示范文本第二部分第十九条规定：在委托的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求，均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处理意见，再同双方协商确定，当双方发生争议时，监理机构应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正的进行调解。这个条款违背《合同法》、《建筑法》关于委托人与被委托人权利、义务的规定，监理人的权利是以建设单位委托的结果，不能独立于委托人。该文本标准条件二十六规定：监理人在责任期内，应当履行约定的义务，如因监理人过失造成的损失应当向委托人赔偿，累计赔偿总额不应超过监理报酬总额（扣除税金）。从而减轻了监理人的赔偿责任，与《合同法》规定一方当事人因不履行合同义务或者履行合同义务不符合合同约定造成损失的，损失赔偿额相当于因违约造成的损失相违背。
建议国家行政管理机关制定合同示范文本时应当站在公平、公正的立场，以更好的维护合同双方当事人的合法权益。
几乎所有的建筑业行业都涉及到建设工程委托监理，因此，能否签订一个对建设单位与建筑业施工都公平的合同，成为项目能否成功的关键因素之一。有经验的建设单位（工程委托人）会聘请专业律师作为项目顾问，负责起草合同，参加项目谈判并解决项目过程中的其他法律事务。有的建设单位与其聘请律师，不如直接采用国家建设部和国家工商行政管理局颁发的行业示范合同文本。这种草率的做法是不可取的，因为每一个项目很可能有其独特之处，示范文本只能参照使用。个别示范合同文本的某些条款本身不合理，甚至与法律规定相违背，导致直接适用示范合同文本可能造成对建设单位不利的情况。由于国家行政管理机关推行的个别合同示范文本违反了公平、公正的原则，减少了建筑业行业一方当事人的义务与责任，从而损害了另一方当事人的权利，这种现象出乎很多人的意料，因此，应当引起人们的足够重视。本文以《建筑工程委托监理合同》（示范文本）存在的问题为例进行粗浅的探讨，以期抛砖引玉、共同推动、促进建筑业行业的健康发展。
一、工程建设监理的概念、性质及其规定
所谓建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，受建设单位的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件、有关工程的法律、法规和工程建设监理合同以及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理，代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动，是针对工程项目建设所实施的一种监督管理活动。建设工程委托监理合同简称监理合同，是指工程建设单位聘请监理单位代其对工程项目进行管理，明确双方权利、义务的协议。可见，工程监理企业虽然对所监理的工程项目拥有一定的管理权限，但是，是建设单位授权的结果，并由建设单位接受并配合监督履行合同的一种行为。其监理性质主要有：
1.服务性：监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动，它不具有工程建设重大问题的决策权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理，建设工程监理的服务对象是建设单位。
2.性：是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员当领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有化的管理手段；要掌握先进的管理、和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性的开展工作。
3.独立性：按照独立性的要求，在委托监理的工程中，工程监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他厉害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。
4.公正性：公正性是公认的职业道德准则，也是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。工程监理企业应客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。
二、《建筑工程委托监理合同》（示范文本）存在的问题
二年一月十四日，建设部、国家工商行政管理局发布了《关于印发（示范文本）的通知》，建建[2000]44号，通知说，《建设工程委托监理合同（示范文本）》（GF－2000－2002）是国家建设部、国家工商行政管理局根据《中华人民共和国建筑法》以下简称《建筑法》、《中华人民共和合同法》以下简称《合同法》，对1995年建设部、国家工商行政管理局联合颁布的《工程建设监理合同》（示范文本）（GF95－0202）进行修订后印发的，要求各省、自治区、直辖市建委（建设厅）、工商行政管理局、各计划单列市建委、工商行政管理局、国务院有关部门等，做好推广使用工作。
《建设工程委托监理合同》（示范文本）分三部分：第一部分为建设工程委托监理合同，共五条，多为当事人双方按照客观情况如实填写的条款；第二部分为标准条件，分词语定义、适用范围和法规、委托人与监理人的权利、义务和责任，以及合同的变更终止，监理报酬、争议的解决等共四十九条固定的条款，只有极少数条款是需要当事人根据实际情况填写的。第三部分为专用条件，是对前述条款的解释。仔细研读这个文本，不难发现这个示范文本存在以下主要问题：第一、没有正确认识监理人的地位；第二、减轻了监理人的法定责任。
《建设工程委托监理合同》（示范文本）第二部分标准条件第五条规定：监理人在履行本合同的义务期间，应认真、勤奋地工作，为委托人提供与其水平相适应地咨询意见，公正维护各方面的合法权益。这个条款规定了监理人勤勉尽责的义务，同时也规定了衡量监理人工作的标准及监理人的地位作用。
1. 衡量监理人工作的标准。
按照示范文本规定，衡量监理人工作的标准是监理人提供的咨询意见应与其水平相适应。但是，签约的监理人到底是什么水平，这份示范合同并没有提供相应的条款加以规定，同时，监理人的水平是如何划分的，不同级别的监理人的能力范围也没有在合同中规定，这就使得委托人无法客观、有依据的衡量监理人的“水平”。《建筑法》第三十一条规定：实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。第三十四条规定：工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。
由此可见，《建设工程委托监理合同》（示范文本）中所谓监理人为委托人提供与其“水平”相适应咨询意见的说法是不严谨的。按照法律规定，监理人的“水平”应该是其资质条件。如果监理人的资质条件是衡量监理人勤勉尽责与否的标准，监理人就应当在签约合同时有义务告知对方资质条件，并将与其资质条件相符的业务范围注明在合同中，将证明其资质条件的有效文件作为合同的附件。监理人的咨询意见不仅要与其资质条件相符合，而且应符合法律、法规规定和行业技术规范、行业惯例的要求。
如果监理人承揽的工程超越了监理人自身资质能力所要求的业务水平所能承揽的范围，那么，合同是不是有效，合同双方当事人应当承担什么责任？关于监理人超越其资质等级签订的委托监理合同是否有效的问题，司法实践中对此有不同的意见，笔者认为，根据不同的情况分别对待。如果委托人要求监理人提供证明其资质条件的相关文件，监理人提供了真实有效的文件，委托人明知其不具备相应资格条件而将工程委托其监理，发生纠纷，应当认定合同无效。因建筑法第十三条明确规定：“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。如果从事建筑活动的单位不在其资质等级许可的范围内从事建筑活动，属于违反法律的强制性规定。根据《合同法》第五十二条第五款规定，违反法律、行政法规的强制性规定，所签订的合同应为合同为无效合同。在这种情况下，委托人与监理人双方对合同的无效都存在过错，应当各自承担相应责任。监理人向委托人提供的资质证书是虚假的，根据《合同法》第五十四条规定：一方以欺诈、胁迫的手段或乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。由此可见该《建设工程委托监理合同》为可撤销合同，委托人没有责任，应由监理人返还其获得的利益，造成委托人损失的，应当赔偿损失。这就要求建设单位严格按照《建筑法》的规定，审查监理人的资质等级，确保监理的工程在监理人的资质登记许可的范围之内。
2.监理人的地位、作用及责任
《建设工程委托监理合同》（示范文本）第二部分标准条件第五条规定：监理人在履行本合同的义务期间，应公正维护各方面的合法权益。同时，第十九条规定：在委托的工程范围内，委托人或承包人对对方的任何意见和要求（包括索赔要求），均必须首先向监理机构提出，由监理机构研究处理意见，再同双方协商确定。当委托人和承包人发生争议时，监理机构应根据自己的职能，以独立的身份判断，公正地进行调解。当双方的争议由政府建设行政主管部门调解或仲裁机关仲裁时，应当提供作证的事实材料。这些规定说明，在委托监理工程的范围内，建设工程的监理人的身份是相对于委托人与施工单位而言都是独立、公正的第三方。
但是，笔者认为，示范合同的这些规定对监理人的角色定位，与《建筑法》的精神相违背。
首先，建设单位与监理人之间是委托与受托的关系。《建筑法》第三十二条规定：建筑工程监理应当依照，行政法规及有关技术标准、设计文件和建筑施工合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。工程监理人员为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。很明显监理人与建设单位是一种被委托与委托的关系，是因《建设工程委托监理合同》而联系在一起的，根据《合同法》中关于委托人与受托人关系的规定，要求监理人应当依法尽职维护委托人也就是建设单位的利益，按照委托人的指示进行活动，而不应该独立于委托人也就是建设单位。
其次，要正确理解监理人身份的独立性、公正性。《建筑法》第三十四条第二款规定：工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。第三款规定：工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。
可见，这些规定中提及的监理人的独立性、公正性是指监理人根据自己的组织、计划、、独立地开展工作，而非独立与委托人之外。是为了禁止监理人参与可能和委托人的利益相冲突的任何活动，禁止监理人驻地监理机构及其职员接受监理工程项目施工承包人的任何报酬或者利益，禁止工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益或监理人自己谋取非法利益。因此，监理人与承包单位之间的关系是独立的，应按照建设单位的意志守法、诚信、公正、地执行监理任务，不是说监理人脱离建设单位而独立的。
示范合同文本的起草者，基于对《合同法》的委托关系和《建筑法》中关于监理人规定的错误理解，做出的上述规定，既与法律精神相违背，又不能被广大的建设单位所接受。
减轻监理人的赔偿责任。《建设工程委托监理合同》（示范文本）在标准条件第二十六条规定：监理人在责任期内，应当履行约定的义务，如果因监理人过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。累计赔偿总额（除本合同第二十四条规定以外）不应超过监理报酬总额（除去税金）。
在示范文本第三部分专用条件中，将之细化为：监理人在责任期内如果失职，同意按以下办法承担责任，赔偿损失[立即赔偿额不超过监理报酬总数（扣税）]；赔偿金=直接经济损失×报酬比率（扣除税金）。
笔者认为，示范文本的上述规定减轻了监理人的赔偿责任。《建筑法》第三十五条规定：工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。《合同法》第一百一十三条规定：当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。可见，法律并没有规定监理人承担的赔偿损失的金额不能超过监理费用。示范合同的起草者，利用了《合同法》第一百一十三条规定的损失赔偿额，不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失的规定，将监理人订立合同时预见到的损失固定为最多不超过监理报酬，降低了监理人的风险，明显维护监理人的权益，而没有公正地维护建设单位的利益。
三、行业示范合同与格式条款的区别
《建设工程委托监理合同》（示范文本）暴露出来的种种，与常见的格式条款出现的问题有很多相似之处。那么，它们之间在法律效力上有什么不同？
1.行业示范合同及其法律效力
《建设工程委托监理合同》（示范文本）是由国家行业主管部门制定并向全国推荐使用的。国家机关出于保护公共利益的目的，监制的示范合同文本，应该对合同双方而言都应当是公平的。
关于示范合同的法律效力，《合同法》亦有明确规定。该法第十二条第二款规定：当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同。实践中，绝大多数建筑工程合同的当事人双方对示范合同文本的态度不是“参照”而是直接使用。
2.格式条款及其法律效力。
在经济活动中，人们经常要面对形形色色的合同，有些合同的绝大部分条款或全部条款是银行或保险公司等具有优势地位的垄断企业，为了重复使用而预先拟定的，在订立合同时对方不能就此与之进行协商，对这些条款没有讨价还价的余地，对方当事人不能对合同的进行修改，只有接受或放弃的权利。例如：银行信用卡章程、银行贷款合同、保险合同等等。国外法律中将之称为格式合同，我国合同法将之称为格式条款。《合同法》第三十九条第一款规定：采用格式条款订立合同的，提供格式合同条款的一方应当遵循公平原则确定当事人之间的权利和义务，并采取合理的方式提请对方注意免除或者限制其责任的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明。第四十条规定：格式条款具有本法第五十二条和第五十三条规定情形的，或者提供格式条款一方免除责任、加重对方责任、排除对方权利的，该条款无效。规定了格式条款的定义、法律效力和如何解释格式条款。
有的格式条款，存在免除提供合同的一方当事人的责任，加重对方当事人的义务限制对方当事人的权利的情况。《合同法》规定，提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款。对格式条款有两种以上解释的，应当做出不利于提供格式条款一方的解释等等。
3.二者的区别
通过以上可以发现：首先，格式条款与行业示范合同的首要区别是起草合同的主体不同，格式条款是由一方当事人自行起草的，而行业示范文本合同是由国家行政机关组织力量起草并监制，向全社会公布并推荐使用的。其次，二者的法律地位和效力不同。对于一方当事人自行拟定的格式合同，如果提供格式条款一方免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的，该条款无效。但是，由于国家机关监制的示范文本合同是当事人在订立合同时依法可以参照的，因此，即使存在免除一方责任、加重对方责任、排除对方主要权利的问题，也不能简单判定该条款无效。
像《建设工程委托监理合同》（示范文本）这样，名为示范文本而实际却包含着保护特种行业利益，降低其风险，减少其法定责任的格式条款的合同，对建设单位而言是一剂麻药，同时也给司法审判出了一道难题。很多建设单位轻信示范合同文本，盲目相信有关国家机关，麻痹大意，以致丧失了许多应得的合法权益。这就提醒广大的建设单位，在使用建设部、国家工商行政管理局监制的示范文本时要慎重。
四、应采取的措施
建设部作为国家行政机关，不应当是行业利益的维护者，而应作为社会公共利益的维护者和行业的管理者。组织代表各方利益的专家、学者和专业人士重新修订示范合同文本势在必行。
在新的文本出台之前，广大建设单位应该聘请专业律师，对示范合同文本的有关条款进行修改，以求平等维护合同双方的合法权。
参 考 文 献
1.《建设工程监理相关法规文件汇编》/建设监理协会编制/知识产权出版社/2002年12月
2.《合同法学》/赵旭东主编/中央广播电视大学出版社/2002年11月
3.《工程建设合同管理》/中国建设监理协会编制/知识产权出版社/2002年12月
关键词：建设工程；监理人；监理单位；监理工程师
中图分类号：F407.9 文献标识码：A 文章编号：1672-2442（2016）05-0054-04
1引言
“监理人”这一称谓最早出自于2000年正式实施的《建设工程委托监理合同（示范文本）》（GF-2000-0202）（以下简称2000版监理合同）。这一称谓是由1995年建设部、国家工商行政管理局联合颁布的《工程建设监理合同》示范文本（GF95-0202）（以下简称95版监理合同）中的“监理单位”演变而来。2012年实施的《建设工程监理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）（以下简称2012版《监理合同》仍沿用了这一称谓。2013年实施的《建设工程施工合同》（示范文本）（GF-2013-0201）（以下简称2013版《建设工程施工合同》）也由《建设工程施工合同》（GF-1999-0201）（以下简称99版《建设工程施工合同》）中的“监理单位”改成了“监理人”。但是这一改变值得商榷。
2我国监理人内涵存在的问题
我国的监理行业和相关的合同文版中，有“监理人”与“监理单位”、“总监理工程师”、“监理工程师”等不同的称谓及内涵表述，但是存在着职责范围重叠甚至矛盾的问题。2.1监理人与监理单位2000版监理合同定义监理人为：合同中提供监理与相关服务的一方，及其合法的继承人。95版监理合同中“监理单位”是指承担监理业务和监理责任的一方，以及其合法继承人。99版《建设工程施工合同》中“监理单位”是指发包人委托的负责本工程监理并取得相应工程监理资质等级证书的单位。建设工程监理规范（GB/T50319-2013）（以下简称2013版监理规范）中相应的名称为工程监理单位，其定义为：依法成立并取得建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的服务机构。根据以上合同文本及监理规范对“监理人”与监理单位的定义，可以认为，“监理人”指的就是“监理单位”，是法人或其他组织。如果指的是自然人，则可以表述为企业法定代表人。2.2总监理工程师、专业监理工程师、注册监理工程师和监理工程师的内涵（1）总监理工程师2012版监理合同定义为：由监理人的法定代表人书面授权，全面负责履行本合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。（2）专业监理工程师监理合同示范文本没有相关的定义。2013版监理规范定义为：由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。（3）注册监理工程师注册监理工程师是指取得国务院建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的人员。（4）监理工程师监理工程师是注册监理工程师的简称，包括总监理工程师和专业监理工程师。应该指出的是，2013版《建设工程施工合同》第4.2条款中监理人员包括了总监理工程师和监理工程师。本文认为，这种把总监理工程师和监理工程师并列放置的做法是错误的，这里的监理工程师实际上指的是专业监理工程师。2.3监理人的义务与监理工程师的职责2012版监理合同中第2条款规定了监理人的义务，然而，只有2.3子条款—项目监理机构和人员是监理人应尽的义务，而其他工作内容和职责都是总监理工程师的工作范畴。譬如监理人的工作内容有10项与2013版监理规范中总监理工程师的职责相同，包括：①编制监理规划；②主持监理例会；③审核施工分包人资质条件；④审查施工承包人提交的施工组织设计；⑤审查工程开工条件；⑥检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；⑦审查施工承包人提交的竣工结算申请；⑧协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议；⑨参加工程竣工验收；⑩编制、整理工程监理归档文件等。除此之外，2012版监理合同规定的监理人的工作内容和专业监理工程师的职责相混淆，包括：①编制监理实施细则；②审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备质量证明文件的有效性和符合性；③验收隐蔽工程、分部分项工程等。这些工作内容是2013版监理规范中规定的专业监理工程师的职责。根据以上分析可知，监理人与监理工程师内涵是不同的，但是2012版监理合同却把两者的义务与工作职责混为一谈。同样的问题存在于2013版《建设工程施工合同》与99版《建设工程施工合同》等文本的矛盾上。99版《建设工程施工合同》使用“工程师”表示总监理工程师或发包人代表，而2013版《建设工程施工合同》取消了“工程师”，这一称谓，用“监理人”代替“监理单位”。99版《建设工程施工合同》中原属于“工程师”的职责与义务在2013版《建设工程施工合同》中几乎全都换为“监理人”拥有，除第4.4条款“商定或确定”外。第4.4条款规定：如果合同当事人进行商定或确定时，总监理工程师对双方进行协调，协调不一致，总监理工程师照合同约定做出公正的确定。这里的问题有两个：第一，原本是“工程师”的职责与义务却绝大部分由“监理人”取代不符合实际，这一点和2012版监理合同相同，不再赘述。第二，第4.4条款“商定或确定”在2013版《建设工程施工合同》中是总监理工程师的义务，但在在2012版监理合同第2.4.1条款“履行职责”中，是“监理人”的职责。即同样的工作内容在2013版《建设工程施工合同》是由总监理工程师执行，但在2012版监理合同中由监理人履行。可见，不仅同一合同示范文本有关“监理人”的内涵模糊，而且不同合同示范文本之间有关“监理人”的职责也相互矛盾。
3国内外相关概念对比
3.1《监理合同》与白皮书我国监理制度的建立借鉴了FIDIC合同条件。2000与2012版《监理合同》是根据FIDIC合同条件-FIDIC业主/咨询工程师标准服务协议书条件（白皮书）的内容改写（以下简称白皮书）的。“监理人”这一称谓与白皮书中的“咨询工程师”（Consultant）的概念相对应。自2000版《监理合同》开始，“监理人”取代“监理单位”，2012版《监理合同》沿用“监理人”这一称谓。但是，白皮书中的“咨询工程师”（Consultant）与我国“监理人”的内涵不尽相同。白皮书中的“咨询工程师”（Consultant）即可以是法人也可以是自然人。这一点可以从白皮书中“咨询工程师”（Consultant）的定义得以印证。该定义叙述：“咨询工程师”是指本协议书中所指的、作为一个专业公司或者个人接受业主雇用履行服务的一方以及咨询工程师的合法继承人和允许的受让人。即在FIDIC条件下，“咨询工程师”（Consultant）即能够以公司的名义也能够以个人的名义为业主服务。3.22013版《建设工程施工合同》与新红皮书2013版《建设工程施工合同》是根据FIDIC合同条款-FIDIC施工合同条件（新红皮书）的内容改写（以下简称新红皮书）的。“监理人”这一称谓与新红皮书中的“工程师”（Engineer）的概念相对应。因此，99版《建设工程施工合同》直接使用“工程师”这一称谓，恰好对应于新红皮书中的“工程师”（Engineer）。直到2013版《建设工程施工合同》颁布实施，“工程师”这一称谓被“监理人”所替代。但是新红皮书中的“工程师”（Engineer）与我国“监理人”的内涵不同，新红皮书中的“工程师”（Engineer）指的是由业主命名并为业主服务实现合同目的的人员以及在投标函附录中指明的人员，或由雇主按照第3.4款（工程师的撤换）随时指定并通知承包商的其他人员。对比发现，新红皮书中的“工程师”（Engineer）是自然人，而我国监理合同中的“监理人”指的是法人。白皮书中“咨询工程师”（Consultant）既是法人也可以是自然人，既是合同的签订者也可以是合同的执行者。新红皮书中的“工程师”（Engineer）仅仅是业主聘请的专业技术人员兼管理人员，而我国“监理人”是法人，是监理合同的签订者，不是执行者。监理合同的执行者是总监理工程师和专业监理工程师。这就是我国“监理人”与FIDIC条件下“咨询工程师”（Consultant）和“工程师”（Engineer）的内涵差异。
4完善相关法规的建议
我国《工程建设监理规定》第二十四条款规定：工程项目建设监理实行总监理工程师负责制。总监理工程师行使合同赋予监理单位的权限，全面负责受委托的监理工作。所以监理人除履行2012版《监理合同》2.3子条款款外，其余工作内容都应该由监理机构中的总监理工程师和专业监理工程师以及其他监理人员完成的。这和我国《工程建设监理规定》第二十四条款的规定相吻合。实际情况也是如此。在监理工作中，监理方对承包人作出的各种批示、审查、审核、检查、指示、通知、建议、检验等类似行为，都是由监理机构的的总监理工程师或专业监理工程师下达并签和盖章，包括处理承包人或发包人各中索赔和协调他们之间的争议等，而只有在承揽监理任务的初期与发包人鉴定监理合同时，才由监理人和其法定代表人签字和盖章。所以，监理合同把“监理单位”改成“监理人”值得商榷。第一，“监理人”的概念不统一：在同一监理合同示范文本中，“监理人”有时表示企业法人，有时表示总监理工程师或专业监理工程师。第二，2012版监理合同2.4.1条款与《工程建设监理规定》第二十六条款相互矛盾。《工程建设监理规定》第二十六条规定：总监理工程要公正地协调项目法人与被监理单位的争议。而2012版监理合同2.4.1条款规定：在监理与相关服务范围内，委托人和承包人提出的意见和要求，监理人应及时提出处置意见。当委托人与承包人之间发生合同争议时，监理人应协助委托人、承包人协商解决。同一条款内容，《工程建设监理规定》使用“总监理工程师”，而2012版监理合同使用“监理人”。第三，使用“监理人”这一称谓与我国现行法律法规和标准规范不统一：我国《建筑法》、《建设工程安全管理条例》、《建设工程质量管理条例》和2013版监理规范都沿用“监理单位”这一称谓，而没有改用“监理人”。譬如：《建筑法》第三十四条规定：工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。这里的工程监理单位就是指的2012版《监理合同》以及2013版《建设工程施工合同》中的“监理人”。造成这一现象的原因是我国工程监理制有别于国外项目管理制。我国工程监理制的特点之一是市场双重准入制，即监理企业资质准入制和监理工程师执业资格准入制。因此，监理工程师不允许个人执业。《注册监理工程师管理规定》第三十一条规定：如果注册监理工程师在执业活动中以个人名义承接业务，将会受到处罚甚至会追究刑事责任。而国外项目管理制允许“咨询工程师”（Consultant）或“工程师”（Engineer）个人执业。根据以上分析与研究，我国“监理人”的内涵不够清晰，与总监理工程师和专业监理工程师的内涵有重叠，并且他们职责相互矛盾。为解决这些问题，提出以下建议：（1）在2012版《监理合同》中增加专业监理工程师的概念，和监理规范相一致。（2）应把2012版《监理合同》中第2.1.2子条款的监理工作内容分别划为总监理工程师和专业监理工程师承担，和监理规范第3.2条款监理人员的职责对应。（3）把2012版《监理合同》中第2.4条款履行职责的所有子条款中的监理人改为总监理工程师，和《工程建设监理规定》第二十四条款规定统一。（4）在2013版《建设工程施工合同》中增加监理工程师的概念。（5）在2013版《建设工程施工合同》中增加专业监理工程师的概念，并把第4.2条款监理人员中的监理工程师改为专业监理工程师。（6）把2013版《建设工程施工合同》中4.3条款监理人的指示改为监理工程师的指示。
5结语
目前，我国已建立了具有中国特色的工程监理制度，但是相应的法律法规和标准体系还不完善。因此，明确“监理人”的内涵，理顺“监理人”、监理工程师、总监理工程师和专业监理工程师的关系，有利于完善我国的监理理论，健全我国的监理体制，提高我国的监理工作水平。
参考文献
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关键词：建设工程；项目管理；工程监理
一、建设工程项目管理
（一）涵义
英国特许建造学会对建设工程项目管理是这样定义的：从项目的开始到项目的完成，对项目进行全过程的计划、协调和控制。其目的是为了满足建设单位的要求，在给定的费用和所要求的质量标准下，按时完成只有一定功能和经济实用性的项目。
建设部2003年发布了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》(建市〔2003〕30号)文件对建设工程项目管理的涵义作了明确的定义，即建设工程项目管理是指从事工程项目管理的企业受建设单位委托，按照合同约定在工程项目决策阶段为建设单位编制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划；在工程项目实施阶段，为建设单位提供招标代理、设计管理、采购管理、施工管理和试运行(竣工验收)等服务，代表建设单位对工程项目进行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和控制。
因此，无论国外或是国内，对建设工程项目管理这一概念的定义有很大的相似性，即都认为建设工程项目管理是全方位、全过程的管理，工作内容包括计划、协调、控制和管理等。
（二）业务范围
按照建设部2004年发布的《建设工程项目管理试行办法》（建市〔2004〕200号），建设工程项目管理的业务范围包括：
1．协助建设单位进行项目前期策划，经济分析、专项评估与投资确定；
2．协助建设单位办理土地征用、规划许可等有关手续；
3．协助建设单位提出工程设计要求、组织评审工程设计方案、组织工程勘察设计招标、签订勘察设计合同并监督实施，组织设计单位进行工程设计优化、技术经济方案比选并进行投资控制；
4．协助建设单位组织工程监理、施工、设备材料采购招标；
5. 协助建设单位与工程项目总承包企业或施工企业及建筑材料、设备、构配件供应等企业签订合同并监督实施；
6．协助建设单位提出工程实施用款计划，进行工程竣工结算和工程决算，处理工程索赔，组织竣工验收，向建设单位方移交竣工档案资料；
7．生产试运行及工程保修期管理，组织项目后评估；
8．项目管理合同约定的其他工作。
从以上业务范围来看，建设工程项目管理企业必须能够代表建设单位统筹资源，把前面提及的各种拆零细分的专业服务(前期策划、造价控制、设计过程管理、招标代理、监理、审图)以及其它管理因素“化零为整”进行综合管理。因此建设工程项目管理在某种程度上是对各种专业服务的整合与集成。
（三）相关政策法规和规章
目前，我国建设工程项目管理还处于起步发展阶段，相关政策法规和规章还不配套和健全，有待不断完善。目前相应的政策规章主要有：
1．《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》(建市〔2003〕30号文)；
2．《建设工程项目管理试行办法》(建市〔2004〕200号文)等。
二、建设工程监理
（一）涵义
建设工程监理是我国建筑业和基本建设管理体制改革发展的产物，国外没有与建设工程监理完全一致的概念。
建设部和原国家计委于1995年颁布的《工程建设监理规定》中指出：工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。在《中华人民共和国建筑法》第四章第三十二条明确规定：建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。
（二）业务范围
1995年，建设部和原国家计委联合颁布的《工程建设监理规定》第三章第九条明确指出，工程建设监理的主要内容是控制工程建设的投资、建设工期和工程质量；进行工程建设合同管理，协调司有关单位之间的工作关系。因此，建设监理的主要工作内容可以归纳为“三控、两管、一协调”。
【摘 要】施工单位与业主、监理单位是围绕着工程项目施工的三个不同的群体，伴随着整个建设的全过程，各自扮演着不同的角色，相互作用，共同推进工程项目建设的发展。文章对工程项目施工阶段业主、监理、施工单位如何搞好协同关系进行了阐述分析。
【关键词】施工阶段；业主；监理单位；施工单位
On the construction unit and the relationship between owners and supervision units
Dong Yong-liang,Hu Shu-ping
(Shandong delivery Harbor Engineering Co., Ltd Yantai Shandong 264000)
【Abstract】Construction unit and the owners, supervision units around the project construction of the three different groups, along with the entire construction as a whole, each plays a different role, interaction, to jointly promote the development of construction projects. Article on the construction phase of the project owners, supervision and construction unit how to improve synergies are described analysis.
【Key words】Construction phase;Owners;Supervision unit;Construction unit
一个工程项目的实施，要管理的内容十分复杂，涉及的工作面很多。要想成功地完成项目，必定是业主、监理和施工单位按照一种项目伙伴关系，以协作的团队精神和“双赢”原则来共同努力完成项目。我们根据多年来同项目管理单位合作的经验，并结合工程项目的具体特点，为实现“确保安全、确保质量、确保工期、环保达标、节省投资”的项目管理目标，特从以下几个方面提出意见和建议。
1. 业主与监理是委托与被委托关系
我国建设监理规定，建设单位委托监理单位承担监理业务，要与被委托单位签订监理委托合同。建设监理的委托与被委托实质上是一种商业行为。需要以书面形式来明确双方在项目中的工作内容、责任、形式、权利、义务、酬金和争议的处理方式等。
依法成立的合同对委托与被委托双方都具有法律约束力，它将约束双方当事人对于承诺的合同内容必须全面地执行，否则视为违约行为，被视为违约行为时，当事人必须承担违约责任。 为此建设单位和监理单位为了明确在工程项目中各自的责、权、利，使其商定的内容具有法律约束力，很少有不采用书面合同的形式确定委托方与被委托方的协议内容的。
2. 监理与施工单位是监督与被监督关系
监理单位与施工单位之间的关系是监督与被监督的关系，两者之间没有任何合同关系。在工程建设中，监理人员根据施工单位与建设单位签订的工程承包合同，监督施工单位和管理施工单位严格按合同规定进行工作，即代表业主监督和管理施工单位严格履行合同。监理工程师必须在合同规定的极限范围内进行工作，对施工单位的要求也不应超出工程承包合同规定的条款。在监理过程中，监理人员在维护业主的合法利益前提下也不得损害施工单位的的合法利益，正确而公正地处理好工程设计变更，索赔和工程款的支付等。因此，施工单位从正确履行合同、优质高效完成施工任务等角度出发，应该积极支持监理工程师的工作并使管理工作适应这一要求，否则就不能算是合格的施工企业，在建筑市场竞争中就可能被形势发展所淘汰。
3. 业主与施工单位是承发包关系
我们应当把工程实物看作是施工单位的产品（当然也包含设计单位的活劳动和材料设备生产者的活劳动和死劳动），而不应当把它看作是业主的“产品”。业主发包工程，实质是向施工单位购买建筑产品。业主与施工单位之间的关系是等价交换的关系，即施工单位要按时交付既定质量等级的工程实物，业主要按时支付等价的工程款。这种等价交换的关系，是以事先双方签订“平等条约”和双方履行“平等条约”（工程承包合同）的法律形式表现出来。业主与施工单位之间的关系是发包和承包的关系，并通过工程承包合同来确定，双方都应遵守合同中规定的权利与义务。所以，他们之间是一种经济法律关系。业主把工程发包给一个或多个施工单位承建，必须按合同规定完成任务，以合法的方式取得自己的利润。谁有违约行为，都有赔偿损失的责任；谁有违法行为，都将受到法律的制裁。
4. 业主、监理、施工单位是三方平等的法人关系
在工程项目建设上，业主、监理单位与施工单位之间也是平等主体之间的关系，但相互之间没有单独的合同。监理单位之所以能够对施工单位进行协调约束，一是因为监理单位具有贯彻执行建设监理法规、建设管理法规、技术规范与标准以及国家建设计划的职责，二是因为监理单位具有业主所授予的必要的权力。同时，在施工合同中，不仅写明业主的权利，而且也写明业主授予监理单位的权限，并得到施工单位的确认。在这个意义上，也仅仅在这个意义上，我们可以说监理单位与施工单位之间的关系是监督与被监督的关系。
项目监理机构与施工单位的管理人员都是为了工程项目的建设共同工作，施工单位的任务是提供工程建设产品，它对它所生产或建设的产品（包括工程的质量、进度和合同造价）负责，监理单位提供的是针对工程项目建设的监理服务，它对自己所提供的监理服务水平和行为负责。双方只是分工不同而已，不存在地位等级高低或领导关系问题。双方都应遵守工程建设的有关法律、行政法规和工程技术标准或规范、工程建设的有关合同。在施工阶段，都应该按照经过审查批准的施工组织方案组织施工或提供监理服务。
5. 创造和谐施工环境
项目管理总体思路的正确与否是保证工程各项目标顺利实现的最关键一环。以人为本，创造和谐施工环境项目管理就是对人的管理。在影响工程目标的“人”、“机”、“料”、“法”、“环”五大因素中，“人”的因素是核心。具体而言，将涉及到项目管理单位、监理单位、施工单位各级人员的素质及工作质量，这些人的质量意识、责任感、文化和技术水平，以及决策层、执行层管理人员的组织管理能力，都对工程目标的顺利实现有重要的影响。因此，在项目管理工作中，以人为核心就是十分关注各级各类人员的意识、素质及责任感，狠抓施工过程中的管理，严格按制定的规章制度办事，以便规范、约束业主、监理、施工单位三方的行为。和谐的施工环境就是指业主、监理、施工单位三方融洽、和谐的处理工程施工过程中的各项事务。用一句伟人的话就是“我们来自五湖四海，为了一个共同的目标走到一起来的”。创造和谐施工环境要特别注意两点：（1）合作三方必须建立在充分信任的基础上；（2）明确在工程管理中业主和监理的权限、职责。
责权分明的三者之间的关系：工程项目通过合同形式和法律条文，对整个工程的全过程业主、监理、承包商三方各自规定了明确的责权，并相应以经济手段制约三方各自知道在整个工程中有什么样的责任和义务。
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