摘要：经济全球化与信息化等新技术情境的纵深嵌入,拓展并延伸了后发国家企业的低端突破方向与路径。通过对国内外相关研究的梳理发现,当前分析多从宏观层面进行理论推演,识别出'低端锁定'的影响因素或低端突破的潜在路径,并辅以部分产业或代工企业的实证检验,但对于诠释后发情境下中国企业怎样摆脱被'俘获'、'锁定'于低端环节,缺乏对微观层面突破机理的深入系统探析。本研究未局限于全球价值链(GVC)情境下代工企业的低端突破研究范畴,而是从微观层面的简单产品和复杂产品两种不同产品类型的视角切入,对深度嵌入全球价值链的汽车零部件代表企业万向集团和作为机车行业国内价值链(NVC)中链主企业的中车大连机车车辆有限公司进行了纵贯式案例分析。研究发现,以简单产品和复杂产品为起点的两类企业,虽因不同嵌入情境下价值链治理结构与产品定位差异导致二者低端突破过程各有侧重,但均在'接受定义→合作定义→主动定义'的定义延伸演化规律下,通过向垂直链条与水平链条两个方向交替进行定位跃升,从而摆脱低附加值与低端技术的锁定风险。可以说,双重维度下的复合路径选择是中国制造企业实现低端突破的关键所在。本文的研究结论从机理层面析出企业实现低端突破的路径选择与演化规律,对于复杂转型情境下产品类型各异的后发国家制造企业更具普适性与解释力。

关键词：简单产品 复杂产品 低端突破 双重维度 复合路径 

单位：大连理工大学管理与经济学部; 辽宁大连116024